工程簽證與索賠法律實(shí)務(wù)

1、工程簽證與索賠法律實(shí)務(wù) 2012-05-29 17:26:40| 分類： 工程管理 | 標(biāo)簽： |字號(hào)大中小 訂閱 建設(shè)工程合同具有投資大、周期長(zhǎng)、運(yùn)作繁等特點(diǎn)，履行過程中必然出現(xiàn)合同未定事宜或合同變更事項(xiàng)，需要通過簽證予以補(bǔ)充或確認(rèn)。同時(shí)，對(duì)于出現(xiàn)非己方原因或者非雙方可預(yù)見事件所造成的損失，一方通過索賠來(lái)維護(hù)自身權(quán)利?？梢姡炞C與索賠是合同履行中的常規(guī)行為，是順利履行合同和實(shí)現(xiàn)預(yù)期利益的重要手段和法律武器。一、 簽證與索賠的特征及關(guān)系。簽證是合同履行中，雙方對(duì)質(zhì)量變化、設(shè)計(jì)變更、工期增減、價(jià)款調(diào)整等事實(shí)意思一致而達(dá)成的協(xié)議。主要特征有：1、是意思表示一致的產(chǎn)物。一方提出簽證要約，另方給予承諾

2、，雙方意思表示一致，其法律后果是確認(rèn)事實(shí)或者變更合同；2、是主張權(quán)利的憑據(jù)。承包人憑借簽證，可以要求對(duì)方延遲工期、增加價(jià)款或賠償損失，否則索賠無(wú)據(jù)。3、是常規(guī)行為。承包人欲實(shí)現(xiàn)盈利必須堅(jiān)持“低中標(biāo)、勤簽證、高索賠”策略，開工遲延、設(shè)計(jì)變更、工程價(jià)款調(diào)整等事實(shí)經(jīng)常發(fā)生，簽證亦應(yīng)及時(shí)進(jìn)行。索賠是在合同履行過程中，對(duì)于并非自己過錯(cuò)，而是應(yīng)由對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情形所造成的損失，向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償和（或）工期順延等要求。主要特征有：1、是維護(hù)自身權(quán)益的手段。承包人索賠旨在要求延遲工期、增加價(jià)款或賠償損失；發(fā)包人反索賠旨在否認(rèn)索賠或要求賠償損失；2、是單方法律行為。一方因未能獲得按合同約定支付各種費(fèi)用、順延工

3、期、賠償損失的書面確認(rèn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在約定期限內(nèi)及時(shí)提出索賠；3、必須依賴證據(jù)行為。索賠是向?qū)Ψ街鲝垯?quán)利行為，根據(jù)“誰(shuí)主張、誰(shuí)舉證”原則，一方提出索賠必須提供證據(jù)證實(shí)其主張。簽證是意思表示達(dá)成一致的雙方行為；索賠是主張未得到認(rèn)可，從而向?qū)Ψ叫惺箼?quán)利的單方行為。簽證是確認(rèn)或變更事實(shí)，旨在固定證據(jù)，為索賠成功奠定基礎(chǔ)；索賠是主張權(quán)利行為，靠簽證單等證據(jù)支持。簽證貫串合同始終，是“面”上工作，故要勤簽證；索賠是發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)行使權(quán)利行為，是“點(diǎn)”上工作，故要精索賠。二、 應(yīng)當(dāng)簽證的常見情形。從簽證目的出發(fā)，合同履行之中所有發(fā)生工期延誤、價(jià)款調(diào)整或損失發(fā)生的事實(shí)均應(yīng)當(dāng)簽證，主要包括但不限于以下情形：1、開工延期

4、的簽證。發(fā)包人提供原材料、設(shè)備、場(chǎng)地、資金、施工圖紙、技術(shù)資料遲延導(dǎo)致開工延期，承包人應(yīng)當(dāng)及時(shí)提請(qǐng)簽證。2、工期延誤的簽證。造成工期延誤的事實(shí)包括：發(fā)包人未能按專用條款的約定提供圖紙及開工條件；未能按約定日期支付工程預(yù)付款、進(jìn)度款，致使施工不能正常進(jìn)行；工程師未按合同約定提供所需指令、批準(zhǔn)等，致使施工不能正常進(jìn)行；設(shè)計(jì)變更和工程量增加；一周內(nèi)非承包人原因停水、停電、停氣造成停工累計(jì)超過8小時(shí)；不可抗力；專用條款中約定或工程師同意工期順延的其他情況。3、價(jià)款調(diào)整的簽證?？蓪?dǎo)致工程價(jià)款增加的情形包括工程量增加、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)提高、工程設(shè)計(jì)變更、施工條件變更、固定價(jià)可調(diào)條件成就等。4、窩工停工損失的簽證。

5、包括發(fā)包人未及時(shí)檢查隱蔽工程；因發(fā)包人原因停建、緩建和返工；發(fā)包人未提供施工協(xié)助；工程師指令錯(cuò)誤或遲延等造成窩工停工的情形。5、工程量確認(rèn)的簽證。采工程量清單報(bào)價(jià)的，工程款是單價(jià)與工程量的乘積，故承包人應(yīng)當(dāng)按照專用條款約定每月向工程師提交已完成的工程量報(bào)告。確認(rèn)工程量意味著確認(rèn)價(jià)款，對(duì)結(jié)算價(jià)款和解決爭(zhēng)議無(wú)不有益。三、常見的索賠與反索賠事件。發(fā)包人未能按照合同約定履行各項(xiàng)義務(wù)、發(fā)生錯(cuò)誤以及應(yīng)當(dāng)由其承擔(dān)責(zé)任的其他情況，造成承包人工期延誤、不能及時(shí)得到合同價(jià)款和其他經(jīng)濟(jì)損失，承包人應(yīng)當(dāng)提出索賠。換言之，所有造成工期延長(zhǎng)、價(jià)款增加和賠償損失的情形均屬于索賠事件，承包人應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出索賠。索賠事件包括但不

6、限于以下情形：1、發(fā)包人未按照約定時(shí)間和要求提供原材料、設(shè)備、場(chǎng)地、資金（包括預(yù)付款、進(jìn)度款）、技術(shù)資料導(dǎo)致開工遲延、工期延長(zhǎng)和停工窩工損失。2、因發(fā)包人原因致使工程中途停建、緩建造成停工、窩工、倒運(yùn)、機(jī)械設(shè)備調(diào)遷、材料構(gòu)件積壓等損失和實(shí)際費(fèi)用。3、發(fā)包人沒有及時(shí)檢查隱蔽工程或重新檢查導(dǎo)致工期延長(zhǎng)和停工窩工損失。4、發(fā)包人不合理干預(yù)施工或其直接指定的分包人違約造成工期延誤；5、設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致工程量增加、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)提高、工程款增加或工期延長(zhǎng)；6、發(fā)包人遲延竣工驗(yàn)收、遲延結(jié)算、提前使用工程導(dǎo)致費(fèi)用增加；7、發(fā)包人要求趕工造成施工成本增加；8、發(fā)現(xiàn)地下障礙物、水流或文物等造成工期延誤和施工損失；9、惡劣

7、自然條件或地質(zhì)條件下施工導(dǎo)致工期延誤；10、工程師指令遲延或錯(cuò)誤造成承包人費(fèi)用增加11、非正常停水、停電和交通中斷造成施工延誤；12、社會(huì)事件或不可抗力導(dǎo)致施工中斷；承包人未能按合同約定履行各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤，給發(fā)包人造成損失的，發(fā)包人可以在約定時(shí)限內(nèi)提出反索賠，主要包括但不限于以下情形： 1、因施工人原因致使建設(shè)工程質(zhì)量不符合約定，需要無(wú)償修理、返工或者改建。2、承包人延誤工期造成發(fā)包人多支付監(jiān)理費(fèi)、貸款利息、租賃費(fèi)、對(duì)第三人違約金和購(gòu)房人損失；3、因承包人原因致使建設(shè)工程在合理使用期限內(nèi)造成人身和財(cái)產(chǎn)損害的，4、在保修范圍和保修期限內(nèi)發(fā)生質(zhì)量問題，承包人應(yīng)當(dāng)履行保修義務(wù)，并對(duì)造成的損失承擔(dān)

8、賠償責(zé)任；5、承包人造成工程質(zhì)量缺陷拒絕修復(fù)或保修期內(nèi)拒絕保修，由第三人代為履行；6、承包人轉(zhuǎn)包、違法分包、未自行完成建筑工程主體結(jié)構(gòu)施工；7、承包人不按圖紙和技術(shù)規(guī)范施工，擅自變更設(shè)計(jì)造成工程不符合約定；8、承包人偷工減料，使用不合格建筑材料或設(shè)備造成質(zhì)量缺陷；五、簽證與索賠的具體操作。1、認(rèn)識(shí)充分，手段靈活。簽證和索賠是降低成本和提高效益的最有效手段，特別是承包商欲維護(hù)自身權(quán)益和實(shí)行盈利目的，必須勤簽證。國(guó)際上簽證款一般占合同造價(jià)的7，而我國(guó)簽證比率較低，與國(guó)際嚴(yán)重脫軌，故應(yīng)當(dāng)高度重視。簽證要及時(shí)，在合同約定期限內(nèi)以書面方式向簽字權(quán)人提出。簽證內(nèi)容要明確具體，不應(yīng)模棱兩可。書面簽證包括簽證

9、單、會(huì)議紀(jì)要、往來(lái)信函、月形象進(jìn)度表、質(zhì)量評(píng)定表等內(nèi)容，要由專人長(zhǎng)期保存簽證憑證，切勿遺失。應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的文檔記錄和資料保管制度，加強(qiáng)專業(yè)的和有針對(duì)性的簽證和索賠管理。明確發(fā)包人代表和承包人項(xiàng)目經(jīng)理的量化管理責(zé)任，杜絕該簽未簽、該賠不賠的情況。友好協(xié)商和謀求調(diào)解是簽證與索賠成功的有效方法，要認(rèn)真總結(jié)實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)并靈活現(xiàn)代公關(guān)技巧，聘請(qǐng)專業(yè)律師或?qū)I(yè)咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)論證索賠和出謀劃策更能事半功倍。2、充分利用施工合同司法解釋19條。提出簽證未必都能得到對(duì)方承諾，承包人如何固定證據(jù)？施工合同司法解釋19條：“當(dāng)事人對(duì)工程量有爭(zhēng)議的，按照施工過程中形成的簽證等書面文件確認(rèn)；承包人能夠證明發(fā)包人同意其施工，但

10、未能提供簽證文件證明工程量發(fā)生的，可以按照當(dāng)事人提供的其他證據(jù)確認(rèn)實(shí)際發(fā)生的工程量?！痹摻忉屆鞔_了工程量簽證載體和簽證未獲成功情況下如何確認(rèn)工程量的問題。如果能將該解釋舉一反三，則為解決其他簽證未獲成功如何補(bǔ)救提供了思路：承包人應(yīng)當(dāng)設(shè)法通過會(huì)議紀(jì)要、來(lái)往函件、人證書證、視聽資料、監(jiān)理證明或錄音錄像等其他形式固定證據(jù)，為索賠奠定基礎(chǔ)。3、充分利用“逾期視為認(rèn)可”條款。施工合同司法解釋20條：“當(dāng)事人約定，發(fā)包人收到竣工結(jié)算文件后，在約定期限內(nèi)不予答復(fù)，視為認(rèn)可竣工結(jié)算文件的，按照約定處理。承包人請(qǐng)求按照竣工結(jié)算文件結(jié)算工程價(jià)款的，應(yīng)予支持。”該解釋確立了“逾期視為認(rèn)可”原則，無(wú)疑賜給承包人一把尚

11、方寶劍，可以有力遏制了發(fā)包人遲延結(jié)算行為。建設(shè)工程施工合同示范文本諸多條款采用該原則，比如通用條款25.2條：“工程師收到承包人報(bào)告7天內(nèi)未進(jìn)行計(jì)量，從第8天起，承包人報(bào)告中開列的工程量即視為被確認(rèn)。”第11、13、17、23、31、32、36條均有此類規(guī)定。如果采用示范文本訂立合同的，承包人只要能夠證實(shí)向發(fā)包人發(fā)出簽證通知或者提供資料，即可利用“預(yù)期視為認(rèn)可”原則。4、索賠及時(shí)、證據(jù)充分。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)注意簽證與索賠的期限和程序，做到邊施工、邊取證、邊索賠。如建設(shè)工程合同示范文本36.1條規(guī)定：在索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知；28日內(nèi)向工程師提出延長(zhǎng)工期和補(bǔ)償損失的索賠報(bào)告及有關(guān)資料。36.2規(guī)定：當(dāng)一方向另一方提出索賠時(shí)，要有正當(dāng)索賠理由，且有索賠事件發(fā)生時(shí)有效證據(jù)。索賠證據(jù)包括但不限于簽證單、技術(shù)核定單、設(shè)計(jì)變更通知單、發(fā)包人和工程師指令、雙方函件、會(huì)議紀(jì)要等。索賠報(bào)告內(nèi)容有：索賠理由、損失數(shù)額或順延工期天數(shù)