投資銀行學(xué)試題與答案

1、WORD格式"投資銀行學(xué)"模擬試題及答案1中央財(cái)經(jīng)大學(xué)一、單項(xiàng)選擇題每題1 分，共 8 分1以下不屬于投資銀行業(yè)務(wù)的是。A證券承銷(xiāo)B兼并與收購(gòu)C不動(dòng)產(chǎn)經(jīng)紀(jì)D資產(chǎn)管理2現(xiàn)代意義上的投資銀行起源于。A北美B亞洲C南美D歐洲3根據(jù)規(guī)模大小和業(yè)務(wù)特色，美國(guó)的美林公司屬于。 AA超大型投資銀行B大型投資銀行C次大型投資銀行D專(zhuān)業(yè)型投資銀行4我國(guó)證券交易中目前采取的合法委托式是A市價(jià)委托B當(dāng)日限價(jià)委托C止損委托D止損限價(jià)委托5*證券交易所開(kāi)場(chǎng)試營(yíng)業(yè)時(shí)間A1989年10月1日B1992 年 12 月 1 日C1992年12月19日D 1997 年底6資產(chǎn)管理所表達(dá)的關(guān)系，是資產(chǎn)所有者和投

2、資銀行之間的關(guān)系。A委托一一代理B管理一一被管理C所有一一使用D以上都不是7中國(guó)證監(jiān)會(huì)成為證券市場(chǎng)的唯一管理者是在A(yíng)1989年10月1日B 1992 年12月1日C1992年 12月 19 日 D 1997年底8客戶(hù)理財(cái)報(bào)告制度的前提是A客戶(hù)分析B市場(chǎng)分析C風(fēng)險(xiǎn)分析D形成客戶(hù)理財(cái)報(bào)告二、多項(xiàng)選擇題每題2 分，多項(xiàng)選擇漏選均不得分，共30 分1證券市場(chǎng)由主體構(gòu)成。A證券發(fā)行者B證券投資者C管理組織者D投資銀行2投資銀行的早期開(kāi)展主要得益于。A貿(mào)易活動(dòng)的日趨活潑B證券業(yè)的興起與開(kāi)展C根底設(shè)施建立的高潮D股份公司制度的開(kāi)展3影響承銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)的因素一般有。A市場(chǎng)狀況B證券潛質(zhì)C承銷(xiāo)團(tuán)D發(fā)行方式設(shè)計(jì)4資產(chǎn)評(píng)

3、估的方法有。A收益現(xiàn)值法B重置本錢(qián)法C清算價(jià)格法D現(xiàn)行市價(jià)法5競(jìng)價(jià)方法包括的形式有。A網(wǎng)上競(jìng)價(jià)B機(jī)構(gòu)投資者法人競(jìng)價(jià)C券商競(jìng)價(jià)D市場(chǎng)詢(xún)價(jià)6投資銀行從事并購(gòu)業(yè)務(wù)的報(bào)酬，按照?qǐng)?bào)酬的形式可分為。A固定比例傭金B(yǎng)前端手續(xù)費(fèi)C成功酬金D合約執(zhí)行費(fèi)用7收購(gòu)策略有。A中心式多角化策略B復(fù)合式多角化策略專(zhuān)業(yè)資料整理WORD格式C縱向兼并策略D水平式兼并策略8以下可以參與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的有A券商B證券交易所C資金清算中心D證券投資咨詢(xún)公司9證券交易的風(fēng)險(xiǎn)主要有A體制風(fēng)險(xiǎn)B信用風(fēng)險(xiǎn)C市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)10投資銀行在二級(jí)市場(chǎng)上一般作為存在。A投機(jī)商B自營(yíng)商C經(jīng)紀(jì)商D做市商11屬于風(fēng)險(xiǎn)回避策略的是A避重就輕的投資選擇原那么

4、B揚(yáng)長(zhǎng)避短、趨利避害的債務(wù)互換策略C資產(chǎn)構(gòu)造短期化的策略D多樣化策略12投資銀行研究工作的效勞對(duì)象包括：A公司的開(kāi)展戰(zhàn)略規(guī)劃B公司領(lǐng)導(dǎo)層的經(jīng)營(yíng)決策C公司自身業(yè)務(wù)部門(mén)D外部相關(guān)者13用來(lái)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方法有A期貨交易B期權(quán)交易C調(diào)換轉(zhuǎn)移D套期保值14在國(guó)際證券市場(chǎng)上，做市商制度存在以下幾種方式。A單一做市商制B多元做市商制C特許交易商制D柜臺(tái)交易商制15制定收購(gòu)價(jià)格的方法有很多，目前，國(guó)際上通用的實(shí)務(wù)上的方法有。A賬面價(jià)值法B復(fù)原價(jià)值法C市場(chǎng)價(jià)值法 D未來(lái)獲利復(fù)原法四、判斷題每題 2 分，共 10 分1商業(yè)銀行與投資銀行業(yè)務(wù)的穿插是必然趨勢(shì)。2當(dāng)前我國(guó)金融體制采用的是混業(yè)經(jīng)營(yíng)的開(kāi)展模式。3美國(guó)的商人

5、銀行與英國(guó)的商人銀行概念不同。4證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)都具有同樣的風(fēng)險(xiǎn)性。5投資銀行在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，所承受客戶(hù)委托資產(chǎn)只能是現(xiàn)金資產(chǎn)答案一CDABBADA二ABCD ABCD ABCD ABCD ABC BCD ABCD ABCD ABC BCD ABC ABCD AB BC ACD四、1正確 2錯(cuò)誤 3正確。在美國(guó)，商人銀行是指專(zhuān)門(mén)從事兼并、收購(gòu)與某些籌資活動(dòng)的投資銀行；英國(guó)的商人銀行就是指投資銀行。4錯(cuò)誤 5錯(cuò)誤，與基金公司從受益人處獲得的委托資產(chǎn)只能是現(xiàn)金資產(chǎn)，而投資銀行在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中， 所承受客戶(hù)委托資產(chǎn)不僅可以是現(xiàn)金資產(chǎn)， 還可以包括股票、債券及其他有價(jià)證券。"投

6、資銀行學(xué)"模擬試題及答案2中央財(cái)經(jīng)大學(xué)一、單項(xiàng)選擇題每題1 分，共 8 分專(zhuān)業(yè)資料整理WORD格式1是投資銀行最根源、最根底的業(yè)務(wù)活動(dòng)，是投資銀行的一項(xiàng)傳統(tǒng)核心業(yè)務(wù)。A證券承銷(xiāo)B兼并與收購(gòu)C證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D資產(chǎn)管理2關(guān)于投資銀行的開(kāi)展模式，以下國(guó)家采用綜合型模式的是A美國(guó) B英國(guó)C德國(guó) D日本3，中國(guó)人民銀行邁出了走向中央銀行的步伐，這標(biāo)志著一個(gè)以中央銀行為金融宏觀(guān)調(diào)控主體，以工、農(nóng)、中、建四大國(guó)有專(zhuān)業(yè)銀行為主體的銀行體系初步形成。A1982 年 1 月C1984 年 1 月B1983 年 1 月D1985 年 1 月4以下不屬于影響股票發(fā)行價(jià)格的本體因素的是。A發(fā)行人主營(yíng)業(yè)務(wù)開(kāi)展前景

7、B產(chǎn)品價(jià)格有無(wú)上升的潛在空間C投資工程的投產(chǎn)預(yù)期和盈利預(yù)期D發(fā)行人所處行業(yè)的開(kāi)展?fàn)顩r5客戶(hù)理財(cái)報(bào)告制度的前提是A客戶(hù)分析B市場(chǎng)分析C風(fēng)險(xiǎn)分析D形成客戶(hù)理財(cái)報(bào)告6投資銀行的核心業(yè)務(wù)是。A資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B發(fā)行業(yè)務(wù)C代理業(yè)務(wù)D自營(yíng)業(yè)務(wù)7*證券交易所建立于A(yíng)1989 年 10 月 1 日B1992 年 12 月 1 日C1992 年 12 月 19 日D 1997 年底8按照并購(gòu)方式劃分，并購(gòu)可分為 。A杠桿收購(gòu)B要約收購(gòu)C經(jīng)理層收購(gòu)D協(xié)議收購(gòu)二、多項(xiàng)選擇題每題2 分，多項(xiàng)選擇漏選均不得分，共30 分1通常的承銷(xiāo)方式有。A包銷(xiāo)B投標(biāo)承購(gòu)C代銷(xiāo)D贊助推銷(xiāo)2以下屬于投資銀行的功能的是。A媒介資金供需B構(gòu)造證

8、券市場(chǎng)C促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合D優(yōu)化資源配置3以下屬于混業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的前提條件是。A銀行本身具備較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)B銀行具備有效的內(nèi)控約束機(jī)制C當(dāng)局的金融監(jiān)管體系完善高效D法律框架健全4投資銀行從業(yè)人員的職業(yè)道德包括。A老實(shí)B守信C遵紀(jì)守法D公平5新股發(fā)行定價(jià)應(yīng)符合原那么。A投資價(jià)值原那么B原那么市場(chǎng)化原那么C風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)稱(chēng)原那么D保護(hù)投資者利益原那么6做市商制度的風(fēng)險(xiǎn)包括A存貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)B流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C制度風(fēng)險(xiǎn)D信息不對(duì)稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)7投資銀行從事并購(gòu)業(yè)務(wù)的報(bào)酬，按照?qǐng)?bào)酬的形式可分為 。A固定比例傭金B(yǎng)前端手續(xù)費(fèi)專(zhuān)業(yè)資料整理WORD格式C成功酬金D合約執(zhí)行費(fèi)用8以下反收購(gòu)策略中哪些是管理層反收購(gòu)策略。A金降落傘B銀降落傘

9、C錫降落傘D養(yǎng)老金降落傘9我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的新動(dòng)向包括A開(kāi)拓網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)B提供理財(cái)參謀效勞C提供私人銀行效勞D推行標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)紀(jì)人制度10在國(guó)際證券市場(chǎng)上，做市商制度存在以下幾種方式。A單一做市商制B多元做市商制C特許交易商制D柜臺(tái)交易商制11以下屬于并購(gòu)直接效應(yīng)的是 。A 價(jià)值低估效應(yīng)B合理避稅效應(yīng)C股價(jià)漲升效應(yīng)D宣傳廣告效應(yīng)12投資銀行業(yè)監(jiān)管的原那么A依法監(jiān)管原那么B合理性原那么C協(xié)調(diào)性原那么D效率原那么13影響承銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)的主要因素有A發(fā)行公司所處產(chǎn)業(yè)開(kāi)展前景因素B股票發(fā)行價(jià)格確定因素C股票發(fā)行時(shí)機(jī)的選擇D股票承銷(xiāo)方式的選擇14從國(guó)際國(guó)內(nèi)的經(jīng)歷來(lái)看，要防X和化解投資銀行業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，必須發(fā)揮以下

10、幾個(gè)層次的力量A監(jiān)管機(jī)關(guān)的監(jiān)管和調(diào)控作用B社會(huì)中介機(jī)構(gòu)如會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等的監(jiān)視作用C行業(yè)自律作用D投資銀行經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的自我控制作用15競(jìng)價(jià)方法包括的形式有。A網(wǎng)上競(jìng)價(jià)B機(jī)構(gòu)投資者法人競(jìng)價(jià)C券商競(jìng)價(jià)D市場(chǎng)詢(xún)價(jià)四、判斷題每題2 分，共 10 分1許可制需要有關(guān)主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，而注冊(cè)制的實(shí)質(zhì)是，只要有關(guān)機(jī)構(gòu)符合法定的條件， 經(jīng)過(guò)一定的注冊(cè)程序即可從事證券業(yè)務(wù)，而無(wú)須主管機(jī)構(gòu)的特別批準(zhǔn)。2銀證混業(yè)經(jīng)營(yíng)、混業(yè)管理是綜合型模式的最本質(zhì)特點(diǎn)。3同時(shí)兼營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資銀行，可以將兩種業(yè)務(wù)穿插進(jìn)展、同時(shí)管理。4證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)展不必要的證券買(mǎi)賣(mài)的行為屬于操縱市場(chǎng)行為。

11、5資產(chǎn)管理的客戶(hù)主要是機(jī)構(gòu)投資者和某些特大型客戶(hù)答案一、ACCDAACB二、ABCD ABCD ABCD ABCD ABCDABD BCD ABC ABD BCABCD ABCD ABCD ABCD ABC四、1正確 2正確 3錯(cuò)誤4錯(cuò)誤5正確專(zhuān)業(yè)資料整理WORD格式一、選擇題1 以下不屬于投資銀行業(yè)務(wù)的是 C 。A證券承銷(xiāo)B兼并與收購(gòu)C不動(dòng)產(chǎn)經(jīng)紀(jì)D資產(chǎn)管理2*證券交易所開(kāi)場(chǎng)試營(yíng)業(yè)時(shí)間 B A1989 年 10 月 1 日B1992 年 12 月 1 日C1992 年 12 月 19 日D1997 年底3證券市場(chǎng)由 ABCD主體構(gòu)成。A證券發(fā)行者B證券投資者C管理組織者D投資銀行4資產(chǎn)評(píng)估的方

12、法有 ABCD 。A收益現(xiàn)值法B重置本錢(qián)法專(zhuān)業(yè)資料整理WORD格式C清算價(jià)格法D現(xiàn)行市價(jià)法5證券交易的風(fēng)險(xiǎn)主要有ABCA體制風(fēng)險(xiǎn)B信用風(fēng)險(xiǎn)C市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)業(yè)資料整理WORD格式6投資銀行在二級(jí)市場(chǎng)上一般作為BCD存在。專(zhuān)業(yè)資料整理WORD格式A投機(jī)商B自營(yíng)商專(zhuān)業(yè)資料整理WORD格式C經(jīng)紀(jì)商D做市商專(zhuān)業(yè)資料整理WORD格式7屬于風(fēng)險(xiǎn)回避策略的是ABC A避重就輕的投資選擇原那么B揚(yáng)長(zhǎng)避短、趨利避害的債務(wù)互換策略C資產(chǎn)構(gòu)造短期化的策略D多樣化策略8用來(lái)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方法有ABA期貨交易B期權(quán)交易C調(diào)換轉(zhuǎn)移D套期保值9 A 是投資銀行最根源、最根底的業(yè)務(wù)活動(dòng)，是投資銀行的一項(xiàng)傳統(tǒng)核心業(yè)務(wù)。A證券

13、承銷(xiāo)B兼并與收購(gòu)C證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D資產(chǎn)管理2關(guān)于投資銀行的開(kāi)展模式，以下國(guó)家采用綜合型模式的是CA美國(guó) B英國(guó)C德國(guó) D日本10投資銀行的核心業(yè)務(wù)是A 。專(zhuān)業(yè)資料整理WORD格式A資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B發(fā)行業(yè)務(wù)C代理業(yè)務(wù)D自營(yíng)業(yè)務(wù)12通常的承銷(xiāo)方式有ABCD。A包銷(xiāo)B投標(biāo)承購(gòu)C代銷(xiāo)D贊助推銷(xiāo)13以下屬于投資銀行的功能的是ABCDA媒介資金供需B構(gòu)造證券市場(chǎng)C促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合D優(yōu)化資源配置14以下反收購(gòu)策略中哪些是管理層反收購(gòu)策略。ABC 。專(zhuān)業(yè)資料整理WORD格式A金降落傘B銀降落傘C錫降落傘D養(yǎng)老金降落傘15從國(guó)際國(guó)內(nèi)的經(jīng)歷來(lái)看，要防X和化解投資銀行業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)， 必須發(fā)揮以下幾個(gè)層次的力量 ABCD A

14、監(jiān)管機(jī)關(guān)的監(jiān)管和調(diào)控作用B社會(huì)中介機(jī)構(gòu)如會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等的監(jiān)視作用C行業(yè)自律作用D投資銀行經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的自我控制作用16. 公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合以下 ABCD 條件。A. 股份的凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬(wàn)元，*公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 6000 萬(wàn)元B. 累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%C. 最后三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息D. 債券的利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限制的利率水平17.證券市場(chǎng)屬于 ( C ), 是金融市場(chǎng)的一個(gè)重要子市場(chǎng).A. 貨幣市場(chǎng)B. 商品市場(chǎng)C. 資本市場(chǎng)D. 商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)18. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類(lèi)型有 ACD 。A. 為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)

15、管理業(yè)務(wù)B. 為多個(gè)客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.為客戶(hù)特定目的辦理專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)三、練習(xí)題1資產(chǎn)證券化的實(shí)質(zhì)是。A利用金融資產(chǎn)證券化來(lái)降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風(fēng)險(xiǎn)B增加資產(chǎn)流動(dòng)性，改善銀行資產(chǎn)與負(fù)債構(gòu)造失衡C融資者將被證券化的資產(chǎn)的未來(lái)現(xiàn)金流收益權(quán)轉(zhuǎn)讓給投資者D以可預(yù)期的現(xiàn)金流為支持而發(fā)行證券進(jìn)展融資的過(guò)程2證券投資咨詢(xún)產(chǎn)品的價(jià)值主要取決于。A原始信息本身的價(jià)值B咨詢(xún)研究人員的水平C市場(chǎng)供求關(guān)系D宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)的影響3是指通過(guò)價(jià)格差異來(lái)獲得收益，它通常是利用證券在兩個(gè)或兩個(gè)以上的市場(chǎng)中的價(jià)格差異，同時(shí)進(jìn)展買(mǎi)賣(mài)，從差價(jià)中來(lái)獲取收益。A投資B套利C投機(jī)D套期保值4公

16、司發(fā)行債券，累計(jì)債券總額不得超過(guò)公司凈資產(chǎn)額的。A25B40C50D755以下行為屬于欺詐客戶(hù)的是。A證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作B內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券C散布謠言、提供不真實(shí)資料D證券發(fā)行、交易及其相關(guān)活動(dòng)中的其他虛假陳述6證券交易按原那么競(jìng)價(jià)交易。A價(jià)格優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先B價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先C數(shù)量?jī)?yōu)先、時(shí)間優(yōu)先D時(shí)間優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先7用作為支付方式的并購(gòu)方式又叫做"換股 "。A現(xiàn)金購(gòu)置資產(chǎn)B現(xiàn)金購(gòu)置股票C股票購(gòu)置資產(chǎn)D股票交換股票8以下對(duì)于投資銀行融資功能的表述正確的選項(xiàng)是。A是一種直接融資過(guò)程，側(cè)重于短期資金市場(chǎng)專(zhuān)業(yè)資料整理WORD格式B是一種直接融資過(guò)程

17、，側(cè)重于長(zhǎng)期資金市場(chǎng)C是一種間接融資過(guò)程，側(cè)重于短期資金市場(chǎng)D是一種間接融資過(guò)程，側(cè)重于長(zhǎng)期資金市場(chǎng)9歷史上最早出現(xiàn)的資產(chǎn)證券化形式是。A住房抵押貸款證券化B汽車(chē)消費(fèi)貸款證券化C信用卡應(yīng)收款證券化D中小企業(yè)貸款支撐證券化10目前融資實(shí)踐中是被最廣泛采用的工程融資構(gòu)造。A非公司型合作工程融資B工程公司融資C生產(chǎn)支付型工程融資D BOT工程融資11證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的投資方式。A分散B集合C共同D理性12投資銀行業(yè)監(jiān)管的根本目標(biāo)、根本目標(biāo)是。A保證投資銀行業(yè)公平、有序競(jìng)爭(zhēng)B催促投資銀行業(yè)依法經(jīng)營(yíng)C促進(jìn)證券市場(chǎng)規(guī)模開(kāi)展D保護(hù)市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益13以下關(guān)于股評(píng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，是比較恰當(dāng)

18、的。A 股評(píng)業(yè)務(wù)是投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)中最低級(jí)的形式B股評(píng)人士是價(jià)格走勢(shì)的復(fù)述者或播送員C股評(píng)可以非常準(zhǔn)確地預(yù)知價(jià)格走勢(shì)D不能一概而論地否認(rèn)以技術(shù)分析方法為主的股評(píng)14以本國(guó)金融中心為基地，專(zhuān)門(mén)為某些投資者群體或較小的公司提供效勞,在組織上一般采取靈活的合伙制的投資銀行指的是。A次大型投資銀行B專(zhuān)業(yè)型投資銀行C地區(qū)型投資銀行D商人銀行15資產(chǎn)證券化過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制的主要作用是。A隔離標(biāo)的資產(chǎn)與證券化后的資產(chǎn)之間的風(fēng)險(xiǎn)B吸引投資者并降低交易本錢(qián)C隔離標(biāo)的資產(chǎn)發(fā)行人與證券化發(fā)行人之間的風(fēng)險(xiǎn)D提高證券化資產(chǎn)的信用及流動(dòng)性16我國(guó)投資銀行的自律監(jiān)管組織是。A中國(guó)證券監(jiān)視管理委員會(huì)B中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C中國(guó)市場(chǎng)

19、協(xié)會(huì)D清算公司17以下選項(xiàng)中不是投資銀行財(cái)務(wù)參謀業(yè)務(wù)的收費(fèi)方式。A與其他業(yè)務(wù)一起收費(fèi)，不單獨(dú)計(jì)費(fèi)B固定收費(fèi)制C按投入收費(fèi)D按小時(shí)收費(fèi)18工程融資與風(fēng)險(xiǎn)投資的一樣之處有。A出資人可以參加經(jīng)營(yíng)和管理B主要為成熟生產(chǎn)技術(shù)市場(chǎng)提供支持C以未來(lái)的現(xiàn)金流量作為收入保證D局部情況下存在 "有限追索權(quán) "專(zhuān)業(yè)資料整理WORD格式附：參考答案題號(hào)1234答案CBBB題號(hào)12131415答案DDAA一、練習(xí)題1財(cái)務(wù)參謀的類(lèi)型有。A證券發(fā)行、交易財(cái)務(wù)參謀產(chǎn)重組財(cái)務(wù)參謀5A16B678BDB1718BAB企業(yè)并購(gòu)財(cái)務(wù)參謀9A1011BBC企業(yè)資專(zhuān)業(yè)資料整理WORD格式D國(guó)有企業(yè)民營(yíng)化財(cái)務(wù)參謀E政府

20、部門(mén)財(cái)務(wù)參謀2工程融資中使用的主要法律文件有。A貸款協(xié)議B擔(dān)保文件C政府特許文件D工程完工擔(dān)保協(xié)議E原材料與能源長(zhǎng)期供應(yīng)協(xié)議3證券投資咨詢(xún)運(yùn)用的分析手段有。A根本面分析B市場(chǎng)消息揣測(cè)C運(yùn)用各種技術(shù)指標(biāo)和其他技術(shù)分析方法D運(yùn)用現(xiàn)代金融理論E運(yùn)用現(xiàn)代行為金融理論4債券評(píng)級(jí)的目的在于評(píng)價(jià)。A市場(chǎng)銷(xiāo)路B證券投資收益C該種債券發(fā)行人的償債能力D債券發(fā)行人的資信狀況E投資者所承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)5屬于防X股票承銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)的方法有。A確定合理的股票發(fā)行價(jià)格B組織承銷(xiāo)團(tuán)分散承銷(xiāo)C確定適當(dāng)?shù)某袖N(xiāo)方式D選擇適當(dāng)?shù)陌l(fā)行時(shí)機(jī)E選擇適當(dāng)?shù)陌l(fā)行地點(diǎn)6按行業(yè)角度劃分，公司并購(gòu)的形式有。A橫向并購(gòu)B協(xié)議并購(gòu)C縱向并購(gòu)D混和并購(gòu)E要約收

21、購(gòu)7期貨的根本功能包括。A發(fā)現(xiàn)價(jià)格B回避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)C風(fēng)險(xiǎn)投資D促使商品買(mǎi)賣(mài)標(biāo)準(zhǔn)化E繁榮金融市場(chǎng)專(zhuān)業(yè)資料整理WORD格式8證券投資咨詢(xún)產(chǎn)品的特征有。專(zhuān)業(yè)資料整理WORD格式A實(shí)時(shí)性B經(jīng)過(guò)加工C有效性D投入少，產(chǎn)出高E多專(zhuān)業(yè)資料整理WORD格式樣性附參考答案專(zhuān)業(yè)資料整理WORD格式題號(hào)答案1ABCDE2ABCDE3ACDE4CDE5ABCD6ACD7ABC8ABDE專(zhuān)業(yè)資料整理WORD格式單項(xiàng)選擇專(zhuān)業(yè)資料整理WORD格式1. 以下不屬于投資銀行業(yè)務(wù)的是 C A. 證券承銷(xiāo)B.兼并與收購(gòu)C.不動(dòng)產(chǎn)經(jīng)紀(jì)D.資產(chǎn)管理2. A 是投資銀行的傳統(tǒng)核心業(yè)務(wù)A. 證券承銷(xiāo)B. 兼并與收購(gòu)C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D. 資產(chǎn)

22、管理3.現(xiàn)代意義上的投資銀行起源于A(yíng) A. 北美 B.亞洲 C. 南美D.歐洲4.合伙企業(yè)中，普通合伙人承擔(dān)的責(zé)任是A A. 無(wú)限責(zé)任B.以出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任任C.以個(gè)人財(cái)產(chǎn)為限承擔(dān)有限責(zé)任D.以來(lái)源于企業(yè)的所得為限承擔(dān)有限責(zé)5. 現(xiàn)代公司制度賦予公司獨(dú)立的人格， 其確立是以 A 為核心和重要標(biāo)志的A. 企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán) B.公司治理構(gòu)造C.有限責(zé)任D. 公司法6.投資銀行的內(nèi)部構(gòu)造部門(mén)，按照產(chǎn)品大致分為A A. 股權(quán)和固定收益B.股權(quán)和債權(quán)C.衍生品和非衍生品D.金融產(chǎn)品和非金融產(chǎn)品7.目前中國(guó)證券發(fā)行的核準(zhǔn)制度采取的是B A. 審批制B. 核準(zhǔn)制C.注冊(cè)制D.登記制專(zhuān)業(yè)資料整理WORD格

23、式8. 我國(guó)證券法規(guī)定，股份申請(qǐng)股票上市，股本總額不得少于C A.500 萬(wàn)元人民幣B.2000萬(wàn)元人民幣C.3000 萬(wàn)元人民幣D.5000萬(wàn)元人民幣9. 證券發(fā)行人不包括 A A. 自然人 B. 政府 C. 金融機(jī)構(gòu) D. 非股份制企業(yè)10. 投資銀行在一級(jí)市場(chǎng)擔(dān)任的主要角色是A11. A 發(fā)行以國(guó)家信譽(yù)和國(guó)家征稅能力做保證，通常不存在信用風(fēng)險(xiǎn)，具有很高的投資平安性，所以被人們稱(chēng)為“金邊債券A. 國(guó)債B.可轉(zhuǎn)換債券C.基金D.優(yōu)先股12. 以下關(guān)于信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的表述正確的選項(xiàng)是： ( C )A. 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)主要是對(duì)普通股股票進(jìn)展評(píng)級(jí)B. 信用評(píng)級(jí)越低的證券越值得購(gòu)置C. 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)投

24、資者一般只負(fù)有道德上的義務(wù)而非法律上的強(qiáng)制性責(zé)任D. 債券一般不需要進(jìn)展信用評(píng)級(jí)13. A 是股份首次發(fā)行股票時(shí)就發(fā)行中的有關(guān)事項(xiàng)向公眾作出披露，并向特定 或非特定投資人提出購(gòu)置或銷(xiāo)售其股票的要約或要約邀請(qǐng)的法律文件A. 招股說(shuō)明書(shū) B. 盈利預(yù)測(cè)的審核函 C. 發(fā)行人法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告 D. 審計(jì)報(bào)告14. 證券發(fā)行者為擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成 的市場(chǎng)稱(chēng)為 ：( C )A. 交易所市場(chǎng)B.場(chǎng)外市場(chǎng)C.一級(jí)市場(chǎng)D.二級(jí)市場(chǎng)15. 股票發(fā)行中，投資銀行采用余額包銷(xiāo)方式時(shí)，發(fā)行失敗風(fēng)險(xiǎn)主要由：( B )A. 發(fā)行人承擔(dān) B. 投資銀行承擔(dān) C. 發(fā)行人

25、和投資銀行承擔(dān) D. 都不承擔(dān)16. 與并購(gòu)意義相關(guān)有的三個(gè)概念，其中不包括：CA. 合并B.兼并C.發(fā)行D.收購(gòu)17. 在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時(shí)按某一折扣率，以低于票面金額的價(jià)格發(fā)行，到期時(shí)按面額歸還本金的債券是 ( C )A. 復(fù)利債券 B. 單利債券 C. 零息債券 D. 記賬式債券18. A 并購(gòu)是指生產(chǎn)過(guò)程或經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)嚴(yán)密相關(guān)的公司之間的并購(gòu)行為A. 縱向 B. 橫向 C. 混合 D. 杠桿19. 并購(gòu)公司可以通過(guò)兼并D 公司來(lái)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的增長(zhǎng)A. 市盈率倍數(shù)高的B.同行業(yè)的C.大規(guī)模的D.市盈率倍數(shù)低的20. 對(duì)規(guī)模大、業(yè)務(wù)多的公司進(jìn)展估值， A 最適宜A. 混合法 B. 賬面價(jià)值法

26、 C. 現(xiàn)金流折現(xiàn)法 D. 可比公司分析法21. 投資銀行主要是以 D 的身份參與公司的資產(chǎn)重組和并購(gòu)的籌劃與實(shí)施過(guò)程A. 發(fā)行承銷(xiāo)商 B. 做市商 C. 工程融資參謀D. 財(cái)務(wù)參謀22. 并購(gòu)公司采取增加發(fā)行本公司的股票， 以新發(fā)行的股票替換目標(biāo)公司的股票，這種并購(gòu)稱(chēng)為 B A. 現(xiàn)金并購(gòu) B. 股票并購(gòu) C. 新設(shè)合并 D. 杠桿并購(gòu)23. 并購(gòu)雙方或多方原屬同一產(chǎn)業(yè)，生產(chǎn)同類(lèi)產(chǎn)品。并購(gòu)方的主要目的是擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模或消滅競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，這種并購(gòu)方式稱(chēng)為B A. 縱向并購(gòu)B.橫向并購(gòu)C.新設(shè)合并D.混合并購(gòu)24. 注重資本長(zhǎng)期增值，投資對(duì)象主要集中于成長(zhǎng)性較好、有長(zhǎng)期增值潛力的企業(yè)的基金屬于 D A

27、. 收入型基金B(yǎng). 股票型基金C. 平衡型基金D. 成長(zhǎng)型基金專(zhuān)業(yè)資料整理WORD格式25. 開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回價(jià)格主要取決于D A. 基金市場(chǎng)的供求關(guān)系B.基金的發(fā)行價(jià)格C. 基金的發(fā)行規(guī)模D.基金的資產(chǎn)凈值26. 契約型基金各方當(dāng)事人中，負(fù)責(zé)發(fā)起設(shè)立基金并對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)展運(yùn)作的機(jī)構(gòu)是 AA. 基金管理人B.基金托管人C.基金代銷(xiāo)人D.基金持有人多項(xiàng)選擇1. 以下屬于投資銀行功能的是ABCD專(zhuān)業(yè)資料整理WORD格式A. 媒介資金供需B.構(gòu)造證券市場(chǎng)C.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合D.優(yōu)化資源專(zhuān)業(yè)資料整理WORD格式配置2. 所謂有限合伙制，是指在企業(yè)中存在兩類(lèi)人，這兩類(lèi)人指AB A. 有限合伙人B.普通合

28、伙人C.管理者D.股東專(zhuān)業(yè)資料整理WORD格式3. 公司以提高收購(gòu)本錢(qián)的方式反收購(gòu)包括ABCA. 金降落傘 B. 錫降落傘 C. 設(shè)置毒丸 D. 皇冠上的珠寶4. 投資銀行為目標(biāo)公司提供的效勞包括ABD A. 籌劃出售方案和銷(xiāo)售策略B.制訂招標(biāo)文件C. 為并購(gòu)公司擬定可承受的最高價(jià)D.評(píng)估標(biāo)的公司，制訂合理售價(jià)5. 投資銀行參與并購(gòu)業(yè)務(wù)的內(nèi)容和途徑主要有以下幾種ABD A. 為收購(gòu)方設(shè)計(jì)購(gòu)并方案并協(xié)助實(shí)施B. 為被收購(gòu)方設(shè)計(jì)反收購(gòu)方案和措施C.承受發(fā)行者的委托代理其發(fā)行證券D. 根據(jù)并購(gòu)方案和資金需求安排融資6. 并購(gòu)按動(dòng)機(jī)分類(lèi)，可分為兩類(lèi)AD A. 惡意并購(gòu)B.要約并購(gòu)C.杠桿并購(gòu)D.善意并

29、購(gòu)7. 投資銀行介入基金管理業(yè)務(wù)的途徑包括ABCDA. 作為基金的發(fā)起人，發(fā)起和建立基金B(yǎng). 作為基金管理者管理基金C.以出資人身份發(fā)起設(shè)立專(zhuān)業(yè)的基金管理公司來(lái)管理基金D.作為基金的承銷(xiāo)人，幫助基金發(fā)行人向投資者出售受益憑證判斷題：1. 現(xiàn)存的兩種類(lèi)型的發(fā)行監(jiān)管制度中， 政府主導(dǎo)型稱(chēng)為核準(zhǔn)制， 市場(chǎng)主導(dǎo)型稱(chēng)為注冊(cè)制 2. 政府為彌補(bǔ)財(cái)政赤字或籌措經(jīng)濟(jì)建立所需資金， 在證券市場(chǎng)上發(fā)行股票 × 3. 投資銀行在證券二級(jí)市場(chǎng)中扮演著證券承銷(xiāo)商的角色× 4.1999 年美國(guó)參眾兩院分別通過(guò) "金融效勞現(xiàn)代法案"，該法案徹底打破了1933年以來(lái)美國(guó)形成的銀行業(yè)與證

30、券業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)的體制 5. 從機(jī)構(gòu)的性質(zhì)而言， 投資銀行和商業(yè)銀行同屬于金融中介機(jī)構(gòu)， 其職能都是為投資者提供投資時(shí)機(jī)，為資金需求者提供融資效勞 6. 證券發(fā)行業(yè)務(wù)也稱(chēng)為證券二級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)× 7. 投資銀行主要是以法律參謀的身份參與公司的資產(chǎn)重組和并購(gòu)的籌劃與實(shí)施過(guò)程，通過(guò)獲取法律參謀費(fèi)取得收益 × 8. 歐式期權(quán)可以在成立后有效期內(nèi)任何一天被執(zhí)行，期權(quán)費(fèi)較高 × 9. 在我國(guó)，擬上市公司的首次股票發(fā)行 IPO、上市公司再融資所進(jìn)展的增資發(fā)行和面向老股東的配股發(fā)行都屬于股票的私募發(fā)行 × 10. 證券公募發(fā)行和證券私募發(fā)行的發(fā)行對(duì)象和X圍根本一樣 × 11. 根據(jù)關(guān)于并購(gòu)成因的 “價(jià)值低估論，當(dāng)托賓比率 即公司股票市場(chǎng)價(jià)格總額與重置本錢(qián)之比時(shí)，形成并購(gòu)的可能性??；而當(dāng)時(shí)，形成并購(gòu)的可能性較大 專(zhuān)業(yè)資料整理WORD格式12. 杠桿并購(gòu)是