經(jīng)紀(jì)人考試基礎(chǔ)知識(shí)沖刺試題三

1、營(yíng)銷(xiāo)管理總部證券經(jīng)紀(jì)人專(zhuān)項(xiàng)考試資料經(jīng)紀(jì)人專(zhuān)項(xiàng)考試基礎(chǔ)知識(shí)沖刺試題（三）一、單項(xiàng)選擇題（以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入相應(yīng)的括號(hào)內(nèi)。）1 .證券是指各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的（）。A.合同B.債券C.股票D.法律憑證2 .有價(jià)證券是（）的一種形式。A.真實(shí)資本B.虛擬資本C.貨幣資本D.商品資本3 .按是否在證券交易所掛牌交易，有價(jià)證券可分為（）。A.政府證券和公司證券B.上市證券和非上市證券C.發(fā)行市場(chǎng)證券和交易市場(chǎng)證券D.股票、債券和其他證券4 .目前全球最大的機(jī)構(gòu)投資者是（）。A.商業(yè)銀行B.國(guó)有企業(yè)C.共同基金D.保險(xiǎn)公司5 .證券公司是指從事

2、證券（）業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。A.經(jīng)紀(jì)B.經(jīng)營(yíng)C.承銷(xiāo)D.交易6 .證券的（）是指證券持有者面臨著預(yù)期投資收益不能實(shí)現(xiàn)，甚至連本金也要受到損失的可能。A.收益性B.流動(dòng)性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.期限性7 .近年來(lái)，我國(guó)發(fā)行制度改革的主要舉措不包括（）A.發(fā)行審核制度透明化8 .強(qiáng)化證券發(fā)行的市場(chǎng)約束C.發(fā)行定價(jià)機(jī)制市場(chǎng)化D.干涉發(fā)行定價(jià)8 .通常人們也把有形市場(chǎng)稱(chēng)為（）。A.場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)B.場(chǎng)外市場(chǎng)C.交易市場(chǎng)D.流通市場(chǎng)9 .股票是（）。A.無(wú)價(jià)證券B.證權(quán)證券C.設(shè)權(quán)證券D.債券證券10 .下列關(guān)于虛擬資本的說(shuō)法中正確的是（）。A.虛擬資本是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，本身也在生產(chǎn)

3、過(guò)程中發(fā)揮作用B.虛擬資本是依附于實(shí)際資本的一種資本存在形式，本身不能在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用C.虛擬資本是依附于實(shí)際資本的一種資本存在形式，本身也在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用D.虛擬資本是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，本身不能在生產(chǎn)過(guò)程中發(fā)揮作用11 .（）是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。A.資本證券B.設(shè)權(quán)證券C.物權(quán)證券D.債權(quán)證券12 .股東參與公司重大決策權(quán)利的大小取決與其（）。A.股東社會(huì)地位的高低B.股東所持股份數(shù)量的多少C.股東在公司職位的高低D.股東對(duì)公司貢獻(xiàn)的大小13 .（）是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占的比例的股票。A.有面額股票

4、B.無(wú)面額股票C.記名股票D.不記名股票14 .采取發(fā)起設(shè)立股份有限公司的，全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊(cè)資本的（），其余部分有發(fā)起人子公司成立之日起（）年內(nèi)繳足。A.15%;2B.25%;2C.20%;2D.10%;515 .我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，在分配公司繳納所得稅后的利潤(rùn)時(shí)，支付順序排在最后的是（）。A.提取法定公積金B(yǎng).彌補(bǔ)與損C.提取任意公積金D.普通股票的紅利16 .公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值是股票的（）。A.票面價(jià)值B.賬面價(jià)值C.清算價(jià)值D.內(nèi)在價(jià)值17 .債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系不包括（）。A.所借貸貨幣資金的數(shù)額B.債券的利息C.借貸的方式D.借貸的時(shí)間18

5、 .許多因素會(huì)影響債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格，其中較為重要的是（）。A.轉(zhuǎn)讓價(jià)值B.流通強(qiáng)度C.市場(chǎng)利率水平D.票面價(jià)格19.政府債券最初僅是（）。A.實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)政策B.進(jìn)行宏觀調(diào)空的工具C.政府籌集資金D.政府彌補(bǔ)赤字20.由財(cái)政部面向境內(nèi)中國(guó)公民儲(chǔ)蓄類(lèi)資金發(fā)行、以電子方式記錄債權(quán)的不可流通的人民幣債券（）。A.記賬式國(guó)債B.憑證式國(guó)債C.儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）D.特種國(guó)債21 .與一般債券相似，有固定到期日，其利息只有在公司盈利時(shí)才支付，清償時(shí)債權(quán)排列順序先于股票的是（）。A.保證公司債券B.可轉(zhuǎn)換公司債券C.收益公司債券D.信用公司債券22 .中期國(guó)債的償還期限是（）。A1年以上、15年以下B.

6、1年以上、10年以下C. 5年以上、10年以下D. 10年以上、15年以下23.借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在地國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券屬于（）。A.國(guó)際債券B.外國(guó)債券C.歐洲債券D.國(guó)家債券24 .成為中國(guó)證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑所頒布的法律法規(guī)是（A.證券投資基金管理暫行辦法B.開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法C.基金法D.基金管理公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法25 .屬于間接投資工具的是（）A.債券B.股票C.基金D.存款26 .下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.開(kāi)放式基金沒(méi)有固定期限，投資者可以隨時(shí)向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至?xí)?dǎo)致清盤(pán)B.絕大多數(shù)開(kāi)放式基金

7、不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進(jìn)行C.封閉式基金與開(kāi)放式基金的基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購(gòu)買(mǎi)費(fèi)計(jì)算D.開(kāi)放式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值27 .平衡基金一般將（）的資產(chǎn)投入于債券及優(yōu)先股A10%-15%8. 15%-25%C25%-50%D.50%-75%28 .基金管理人應(yīng)履行的職責(zé)不包括（）。A.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益C.編制中期和年度基金報(bào)告D.不用召集基金份額持有人大會(huì)29 .通?；鹜泄苜M(fèi)用低于0.25%勺基金是（）。A.封閉式

8、基金8. 開(kāi)放式基金C.契約型基金D.公司型基金30. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不能超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的（）同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不能超過(guò)該證券的（）D. 10%; 20%A.5%;5%B.10%;10%C.20%;10%31. 1998年，美國(guó)（）所發(fā)布的第133號(hào)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則一一衍生工具與避險(xiǎn)業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則是首個(gè)具有重要影響的文件，該準(zhǔn)則將金融衍生工具劃分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具兩大類(lèi)。A.財(cái)政部B.國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則委員會(huì)D.商品期貨交易委員會(huì)32 .若期貨保證金為合約金額的5%則期貨交易者使用的杠桿倍數(shù)為（）倍。A20B.5C

9、.95D.1033 .利用建構(gòu)模塊工具的結(jié)構(gòu)化特性，通過(guò)相互結(jié)合或者與基礎(chǔ)金融工具相結(jié)合，開(kāi)發(fā)出來(lái)的更具復(fù)雜特性的金融衍生產(chǎn)品，稱(chēng)為（）。A.復(fù)合化金融衍生產(chǎn)品B.工程化金融衍生產(chǎn)品C.建構(gòu)模塊工具D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具34 .認(rèn)股權(quán)證也稱(chēng)為股本權(quán)證，一般由（）發(fā)行。A.投資銀行B.商業(yè)銀行C.基礎(chǔ)證券的發(fā)行人D.交易所35 .我國(guó)可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法規(guī)定，上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以公布（）前30個(gè)交易日公司股票的平均收盤(pán)價(jià)格為基礎(chǔ)，并上浮一定的幅度。A.招股說(shuō)明書(shū)B(niǎo).募集說(shuō)明書(shū)C.上市公告書(shū)D.上市說(shuō)明書(shū)36 .中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于證券投資基金投資資產(chǎn)證券有關(guān)事項(xiàng)的通知時(shí)間是（

10、）。A1992年B. 1996年C. 2005年D. 2006年37 .負(fù)責(zé)對(duì)每日證券交易的行情信息和市場(chǎng)信息進(jìn)行實(shí)時(shí)發(fā)布的系統(tǒng)是（）A.結(jié)算系統(tǒng)B.交易系統(tǒng)C.信息系統(tǒng)D.監(jiān)察系統(tǒng)38 .負(fù)責(zé)證券交易所對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的系統(tǒng)是（）A.交易系統(tǒng)B.結(jié)算系統(tǒng)C.信息系統(tǒng)D.監(jiān)察系統(tǒng)39.中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊的時(shí)間是（A2001年B. 2002年C. 2003年D. 2004年40.中小企業(yè)板塊的信息披露制度比主板的（）A.更為嚴(yán)格B.更為寬松C.一樣D.不一定41.我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的交易依托是（）A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀

11、行間同業(yè)拆借中心D.商業(yè)銀行42 .為非上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)是（）A.我國(guó)的銀行間債券市場(chǎng)B.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)C.電話市場(chǎng)D.網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)43 .中證指數(shù)有限公司的成立時(shí)間是（）A2002年B. 2003年C. 2004年D. 2005年44.滬深300指數(shù)的編制者是（）A.中證指數(shù)公司B.上海證券交易所C.深圳證券交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)45.上證綜合指數(shù)的編織者是（）A.上海證券公司B.上海證券交易所C.深圳證券交易所D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)46 .中小企業(yè)板指數(shù)的編制者是（）A.深圳證券公司B.上海證券交易所C.深圳證券交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)47 .股票持有者依據(jù)所持股票從

12、發(fā)行公司分取的盈利指的是（）A.股息B.債息C.股票股息D.資本利得48 .以貨幣形式支付的股息和紅利屬于（）A.債息B.現(xiàn)金股息C.股票股息D.股息49 .證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為（），與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A.管理人B.委托人C.受托人D.代理人50 .證券公司為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)通過(guò)（）為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。A.公司賬戶(hù)B.該客戶(hù)的賬戶(hù)C.雙方約定賬戶(hù)D.專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)51 .證券公司向客戶(hù)融資融券應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)收取一定比例的（）

13、A.手續(xù)費(fèi)B.保證金C.傭金D.擔(dān)保金52 .證券公司應(yīng)當(dāng)建立以（）為核心的融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模監(jiān)控和調(diào)整機(jī)制。A凈利潤(rùn)B.注冊(cè)資本C.總資本D.凈資本53 .在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)（）審查批準(zhǔn)。A.國(guó)務(wù)院B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.中國(guó)人民銀行D.省級(jí)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)54 .國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)施（）A.審批制B.行政許可制C.報(bào)批制D.申請(qǐng)制55.證券公司的（）業(yè)務(wù)只要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券代理買(mǎi)賣(mài)。A.經(jīng)紀(jì)B.代理買(mǎi)賣(mài)證券C.通過(guò)證券交易所買(mǎi)賣(mài)證券D.柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)證券56.新修訂的中華人民共和國(guó)證券法于（）起生效。A2006年1月1日B. 2006年7月1日C. 2005年1

14、月1日D. 2005年7月1日57 .我國(guó)證券市場(chǎng)經(jīng)過(guò)近20年的發(fā)展，逐步形成了（）位一體的監(jiān)管體系。A3B.4C.5D.658 .證券監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定證券公司高級(jí)管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之內(nèi)起（）內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A1個(gè)星期B.2個(gè)星期C1個(gè)月D.2個(gè)月59 .以獲取非法利益為目的，違反證券管理法規(guī)，在證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中從事欺詐客戶(hù)、虛假陳述等行為是（）。A.證券市場(chǎng)中的操縱市場(chǎng)B.欺詐客戶(hù)行為C.內(nèi)幕交易D.信息濫用60 .取得職業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。A. 3B. 5C

15、. 7D. 10二、不定選項(xiàng)選擇題（以下各小題所給出的選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入相應(yīng)的括號(hào)內(nèi)。）61 .以下屬于資本證券的是（）。A.可轉(zhuǎn)換證券B.股票C.債券D.基金證券62 .商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證具體包括（）。A.提貨單B.購(gòu)物券C.倉(cāng)庫(kù)棧單D.運(yùn)貨單63 .證券業(yè)協(xié)會(huì)主要職責(zé)有（）。（1分）A.制定交易規(guī)則B.協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律C.為會(huì)員提供信息服務(wù)D.就證券業(yè)的發(fā)展開(kāi)展研究和監(jiān)督64 .證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史經(jīng)歷了（）。A.萌芽階段B.初步發(fā)展階段C.停滯階段D.加速發(fā)展階段65 .按募集方式分類(lèi)，有價(jià)證券

16、可以分為（）。A.公募證券B.私募證券C.政府債券D.公司債券66 .證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中的（）的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)。A.登記B.托管C.結(jié)算D.清算67 .我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定是，各類(lèi)企業(yè)可（）A.參與股票配售B.投資于各類(lèi)證券C.投資于股票二級(jí)市場(chǎng)D.只能投資于國(guó)債68 .股票的特征不包括（）。A.收益性 B. 固定性 C. 風(fēng)險(xiǎn)性 D.有限性69 .境內(nèi)居民個(gè)人從事B股交易可以用（）。A.現(xiàn)匯存款B.外幣現(xiàn)鈔C.外幣現(xiàn)鈔存款D.從境外匯入的外匯資金70 .下面關(guān)于股票的說(shuō)法正確的是（）。（1分）A.股票代表的是股東權(quán)利，它的發(fā)行是以股份的存在為條件的B.股票只是把已經(jīng)存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為

17、證券的形式C.股票既可以創(chuàng)造股東的權(quán)利，也可以證明股東的權(quán)利D.股票是證權(quán)證券71 .優(yōu)先股票的特征包括（）。A.股息率固定B.股息分派優(yōu)先C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D.一般無(wú)表決權(quán)72 .下面不是有面額股票的特點(diǎn)是（）。（1分）A.可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例B.為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)C.發(fā)行和轉(zhuǎn)讓較靈活D.便于股票分割73.關(guān)于股票的價(jià)值的提法，不包含（）。A.理論價(jià)格B.市場(chǎng)價(jià)格C.發(fā)行價(jià)格D.股票行市74 .作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體法人在認(rèn)購(gòu)股票時(shí)，可以采用的出資形式包括（）。A.貨幣B.實(shí)物C.工業(yè)產(chǎn)權(quán)D.土地使用權(quán)75 .債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)

18、利義務(wù)關(guān)系包括（）。（1分）A.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體B.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體C.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本D.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證76 .在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益表現(xiàn)為兩種形式（）。A.再投資收益B.票面損益C.利息收入D.資本損益77.債券有不同的形式，根據(jù)債券券面形態(tài)可以分為（）。A.實(shí)物債券B.政府債券C.憑證式債券D.記賬式債券78.流通國(guó)債的特征是（）。A.投資者可以自由認(rèn)購(gòu)B.投資者可以自由轉(zhuǎn)讓C.可以記名也可以不記名D.轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于該國(guó)債的供給需求79 .可以作為擔(dān)保人為其他公司發(fā)行保證公司債券的是（）。A.政府

19、B.信譽(yù)好的銀行C.舉債公司母公司D.證券協(xié)會(huì)80 .債券與股票的區(qū)別（）。（1分）A.債券是債權(quán)憑證，股票是所有權(quán)憑證B.發(fā)行債券屬于公司負(fù)債，發(fā)行股票所籌措的資金列入公司資本C.債券屬于有期投資，股票是永久投資D.債券利息是公司固定支出，股票的股息是公司紅利的一部分81 .國(guó)際通用貨幣包括（）。A.瑞士法郎B.英鎊C.歐元D.日元82 .1998年3月，分別由國(guó)泰基金管理公司和南方基金管理公司設(shè)立的兩只封閉式基金是（）。.基金國(guó)泰 D .基金金）。）。（1 分）A.基金金泰B.基金開(kāi)元C83 .按基金的組織形式不同，可分為（A.契約型基金B(yǎng).公司型基金C.封閉式基金D.開(kāi)放式基金84 .下

20、列有關(guān)國(guó)債基金表述正確的是（A.由于國(guó)債的年利率固定，又有國(guó)家信用作為保證，而這類(lèi)基金的風(fēng)險(xiǎn)最低，適合于穩(wěn)健性投資者B.當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，國(guó)債基金的收益率會(huì)上升C.當(dāng)市場(chǎng)利率上調(diào)時(shí)，國(guó)債基金的收益率會(huì)下降D.匯率不會(huì)影響國(guó)債基金的收益率85.下面關(guān)于LOF基金，描述正確的是（）。（1分）A.可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回B.可以通過(guò)份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場(chǎng)外市場(chǎng)與場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)有機(jī)地聯(lián)系在一起C.LOF必須采用指數(shù)基金模式D.截至2007年底，已經(jīng)有25只LOF在深圳證券交易所上市交易86 .下面關(guān)于基金托管費(fèi)，描述正確的是（）。（1分）A.我國(guó)封閉式基金按照0.25%勺比例計(jì)提基金托管費(fèi)B.開(kāi)放式

21、基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常低于0.25%C.股票型基金托管費(fèi)率要高于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金D.基金托管人絕對(duì)不可以調(diào)低基金托管費(fèi)87 .下面描述正確的是（）。（1分）A.封閉式基金的收益分配每年不得少于一次B.封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的85%C.開(kāi)放式基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金收益分配最多次數(shù)和基金收益的分配的最低比例D.證券投資基金收入是基金資產(chǎn)在運(yùn)作過(guò)程中所產(chǎn)生的各種收入，主要包括利息收入、投資收益以及其他收入88.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形（）。（1分）A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%B.同一

22、基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過(guò)該證券的5%C.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量D.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定89.衍生工具具有如下特點(diǎn)（）（1分）A.其價(jià)值隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù)、信用等級(jí)、信用指數(shù)或其他類(lèi)似變量的變動(dòng)而變動(dòng)；B.變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方不存在特定關(guān)系；C.不要求初始凈投資，或與對(duì)市場(chǎng)情況變化有類(lèi)似反應(yīng)的其他類(lèi)型合同相比，要求很少的初始凈投資；D.在未來(lái)某一日期結(jié)算；90 .貨幣衍生工具

23、主要包括（）。A.遠(yuǎn)期外匯合約B.貨幣期貨C.貨幣期權(quán)D.貨幣互換91 .按基礎(chǔ)資產(chǎn)分類(lèi)，可將權(quán)證分為（）。A.股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)B.債券類(lèi)資產(chǎn)C.股本權(quán)證D.認(rèn)股權(quán)證92 .可以用來(lái)支持資產(chǎn)證券化的流動(dòng)性較低的資產(chǎn)包括（）。A.銀行存款B.應(yīng)收賬款C.現(xiàn)金D.房地產(chǎn)93 .金融期貨的基本功能有（）。A.套期保值功能B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.投機(jī)功能D.套利功能94 .非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括（）。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D.利率風(fēng)險(xiǎn)95 .首次公開(kāi)發(fā)行股票確定股票發(fā)行價(jià)格的詢(xún)價(jià)對(duì)象包括（）。（1分）A.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的證券投資基金管理公司B.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的證券公司C.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定

24、條件的信托投資公司D.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的個(gè)人投資者96 .下列選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）。A.我國(guó)股票發(fā)行實(shí)行申請(qǐng)制B.我國(guó)股票發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制C.我國(guó)股票發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制D.我國(guó)股票發(fā)行實(shí)行認(rèn)可制97.證券發(fā)行市場(chǎng)主要由（）組成。A.立法機(jī)關(guān)B.中介機(jī)構(gòu)C.發(fā)行人D.投資者98 .按交易組織形式不同，證券市場(chǎng)可分為（）市場(chǎng)。A產(chǎn)權(quán)交易日交易所C場(chǎng)外交易D證券一級(jí)99 .我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)有（）A.上證綜合指數(shù)B.深圳綜合指數(shù)C.上證30指數(shù)D.深證成分股指100 .證券發(fā)行市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)投資者主要有（）。A.證券公司B.商業(yè)銀行C.社?；餌.企業(yè)101 .按照證券的品種不同，證券市場(chǎng)可以分為（）

25、。A.股票市場(chǎng)B.債券市場(chǎng)C.拆借市場(chǎng)D.基金市場(chǎng)102 .關(guān)于我國(guó)證券交易所的大宗交易方式，下列說(shuō)法正確的有（）。（1分）A.證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整大宗交易的最低限額B.大宗交易的成交價(jià)格由買(mǎi)賣(mài)雙方在當(dāng)日已成交的最高和最低成交價(jià)格之間確定C.大宗交易納入指數(shù)計(jì)算D.大宗交易成交量在收盤(pán)后不計(jì)入該證券成交總量103 .關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng),以下說(shuō)法正確的有（）A.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，交易方式有不同的形式B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)只發(fā)生于投資者與投資者之間C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括店頭市場(chǎng)D.柜臺(tái)市場(chǎng)曾經(jīng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式104 .證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括（）。（1分）A.自營(yíng)業(yè)務(wù)總值

26、與公司凈資本的比例B.持有一種證券的價(jià)值與公司凈資本的比例C.自營(yíng)證券總值與證券發(fā)行總值的比例D.持有一種證券的數(shù)量于該證券發(fā)行總量的比例105 .證券登記結(jié)算公司職能包括（）。（1分）A.證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立和管理，證券的存管和過(guò)戶(hù)B.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記，證券結(jié)算和資金結(jié)算；C.辦理與上述業(yè)務(wù)相關(guān)的查詢(xún)、信息、咨詢(xún)和培訓(xùn)服務(wù)D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益106 .證券公司作為期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)商，能夠?yàn)榭蛻?hù)提供（）。A.協(xié)助辦理有關(guān)開(kāi)戶(hù)手續(xù)B.協(xié)助風(fēng)險(xiǎn)控制C.提供期貨行情及交易設(shè)施D.接受委托為投資者進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)107 .證券公司中間經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司接受（）經(jīng)紀(jì)商的委托，為（）經(jīng)紀(jì)

27、商介紹客戶(hù)的業(yè)務(wù)。A.期貨，期貨B.證券，期貨C.證券，股票D.股權(quán)，期權(quán)108 .集合資產(chǎn)管理計(jì)劃募集的資金可以投資于中國(guó)境內(nèi)依法發(fā)行的（）。A.股票B.債券C.證券投資基金D.期貨109.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以（）名義，為公司買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的證券行為。A.自己的B.客戶(hù)的C.公開(kāi)得D.非公開(kāi)110 .屬于國(guó)家法律的是（）。A.證券法B.公司法C.基金法D.刑法111 .證券法規(guī)定的法律責(zé)任包括（）。（1分）A.擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的處理及處理B.以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)的處罰C.證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行證券的處罰D.承銷(xiāo)證券中違法違規(guī)行為的處罰1

28、12 .基金法的主要內(nèi)容包括（）。A.總則，基金管理人，基金托管人B.基金的募集，基金份額的交易，基金份額的申購(gòu)與贖回C.基金的運(yùn)作與信息披露，基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算D.基金份額持有人權(quán)利及其行使，監(jiān)督管理，法律責(zé)任及附則113 .下列屬于提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的是（）。（1分）A.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告B.對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他個(gè)人利益C.上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司，致使上市公司利益遭受重大損失的D.在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股

29、書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的114 .證券公司監(jiān)督條例的主要內(nèi)容包括（）。（1分）A.保護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)方面和證券公司的監(jiān)管措施B.防范證券公司賬外經(jīng)營(yíng)和完善公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定C.證券公司市場(chǎng)準(zhǔn)入條件D.證券公司高管人員的監(jiān)管制度115.證券監(jiān)督管理?xiàng)l例中關(guān)于董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)、管理委員會(huì)的描述，正確的有（）。A.應(yīng)由獨(dú)立董事?lián)?dāng)B.應(yīng)由監(jiān)事?lián)?dāng)C.應(yīng)由公司高級(jí)管理人員擔(dān)當(dāng)D.應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱(chēng)、組成、職責(zé)和議事規(guī)則116 .證券公司應(yīng)當(dāng)繳納證券投資者保護(hù)基金，不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在

30、每季后（）個(gè)工作日內(nèi)按該季營(yíng)業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳。A.10B.15C.20D.30117 .嚴(yán)厲打擊損害（）利益的行為，全力維護(hù)市場(chǎng)的（），是各國(guó)證券監(jiān)管的首要任務(wù)。A.機(jī)構(gòu)投資者，三公B.機(jī)構(gòu)投資者，監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則C.中小投資者，三公D.中小投資者，監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則118 .中國(guó)證監(jiān)有權(quán)采取的措施包括（）。（1分）A.對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查B.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所進(jìn)行調(diào)查取證C.詢(xún)問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明D.可隨時(shí)凍結(jié)、查封與被

31、調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資產(chǎn)119 .證券法規(guī)定對(duì)內(nèi)幕交易的法律責(zé)任包括（）。（1分）A.在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款B.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款C.單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰120.取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一

32、的執(zhí)業(yè)證書(shū)：（）。（1分）A.已被機(jī)構(gòu)聘用B.最近2年未受過(guò)刑事處罰C.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的D.品行端正，具有良好的職業(yè)道德三、判斷題（判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的請(qǐng)?jiān)陬}目后面打，錯(cuò)誤的請(qǐng)打“X”。）121 .有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，用以證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債券的憑證。（）122 .在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱(chēng)為金融證券，其中金融債券尤為常見(jiàn)。（）123 .證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。包括公司（企業(yè)）、政府和政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)和個(gè)人。（）124 .目前，場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)之

33、間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。（）125 .“股權(quán)分置”，是指新中國(guó)資本市場(chǎng)建立之初遺留下來(lái)的上市公司股權(quán)按所有者屬性及取得方式區(qū)分為國(guó)家股、法人股、普通股公眾股等不同類(lèi)別，前兩者不可在交易所市場(chǎng)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓。（）126 .為支持和鼓勵(lì)商業(yè)銀行開(kāi)展代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)（QDII）,有效規(guī)范和指導(dǎo)該項(xiàng)業(yè)務(wù)健康發(fā)展，2006年6月，中國(guó)銀監(jiān)會(huì)印發(fā)關(guān)于商業(yè)銀行開(kāi)展代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知，明確商業(yè)銀行開(kāi)展代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)的方式、投資范圍和托管資格管理等。（）127 .1982年1月，中國(guó)國(guó)際信托投資公司在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外

34、幣債券。（）128 .基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社?；?、企業(yè)年金和社會(huì)公益基金。（）129 .股票是一種有價(jià)證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。（）130 .股票屬于物權(quán)證券。（）131 .股票的市場(chǎng)價(jià)格隨公司的盈利水平、市場(chǎng)利率、宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、政治局勢(shì)等多種因素的影響而變化。（）132 .認(rèn)購(gòu)股票后，持有者即對(duì)發(fā)行公司享有經(jīng)濟(jì)權(quán)益，這種經(jīng)濟(jì)權(quán)益的實(shí)現(xiàn)形式是從公司領(lǐng)取股息和分享公司的紅利。（）133 .無(wú)記名股票上不記載股東姓名，若允許股東繳納部分出資即發(fā)給股票，以后實(shí)際上無(wú)法催繳未繳納的出資，所以認(rèn)購(gòu)者必須繳足出資后才能領(lǐng)取股票。（）134 .在盈利水平相同的前

35、提下，賬面價(jià)值越高，股票的收益越高，股票就越有投資價(jià)值。（）135 .資產(chǎn)凈值或稱(chēng)凈資產(chǎn)是公司現(xiàn)有的實(shí)際資產(chǎn)，是總資產(chǎn)減去總支出。（）136 .外資股按上市地域可分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。（）137 .債券屬于有價(jià)證券，擁有債券就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券并沒(méi)有將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移（）。138 .債券能為投資者帶來(lái)一定的收入，即債券投資的報(bào)酬，是債券的償還性（）。139 .股票和債券都屬于有價(jià)證券又都是虛擬資本（）。140 .在國(guó)債發(fā)展史上，還曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)一種無(wú)期債券，這種國(guó)債在發(fā)行時(shí)并未規(guī)定還本期限，債權(quán)人平時(shí)僅有權(quán)按期索取利息，而無(wú)權(quán)要求清償，政府可以隨時(shí)從市場(chǎng)上買(mǎi)入而將

36、其注銷(xiāo)（）。141 .公司債券與金融債券不同，一般公司的信用狀況要比政府和金融差，所以，大多數(shù)公司發(fā)行債券被要求提供某種形式擔(dān)保（）。142 .在實(shí)際生活中，債券利率有多種形式，如單利，復(fù)利和貼現(xiàn)利率等（）。143 .歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，但是不能使用復(fù)合貨幣單位（）。144 .以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券是雙貨幣債券（）。145 .在發(fā)行法律方面，外國(guó)債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束（）。1

37、46 .2001年9月，我國(guó)第一只封閉式基金誕生（）。147 .契約型基金基于信托原理而組織起來(lái)的代理投資方式，沒(méi)有基金章程，也沒(méi)有公司董事會(huì)，而通過(guò)基金契約來(lái)規(guī)范三方當(dāng)事人的行為（）。148 .封閉式基金與開(kāi)放式基金的基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購(gòu)買(mǎi)費(fèi)計(jì)算（）。149 .ETF不一定采用指數(shù)基金模式（）。150 .基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系（）。151 .一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，及資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金份額價(jià)格也隨之提高。尤其是封閉式基金，基金份額的申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)（）。152 .前我國(guó)基金主要投資于國(guó)外依法公開(kāi)發(fā)行上市的股票、非公開(kāi)發(fā)行股票、國(guó)債、企業(yè)債和金融債券、公司債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等（）。153 .嵌入式衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)，以及具有遠(yuǎn)期合同、期