四川天府銀行債券借貸交易主協(xié)議(2020審核版本)

1、四川天府銀行債券借貸交易主協(xié)議笫一條 為促進債券借貸交易的順利開展，明確交易雙方的權(quán)利與義務(wù)， 維護交易雙方的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國合同法、全國銀行間債券市 場債券交易管理辦法（中國人民銀行令2000笫2號）、全國銀行間債券市場債 券借貸業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定（中國人民銀行公告2006笫15號）、全國銀行間市 場債券交易規(guī)則（中匯交發(fā)2010 283號）等法律法規(guī)，交易雙方在平等、自 愿的基礎(chǔ)上簽訂本協(xié)議。笫二條下列名詞在本協(xié)議中具有以下含義：（一）債券借貸：債券融出方將債券借給債券融入方的同時，債券融入方提 供一定數(shù)量債券作為質(zhì)押，交易雙方約定在未來某一日期，債券融入方歸還債券 融出方相等數(shù)

2、量同種債券并支付一定費用的交易行為。（二）成交日期：交易雙方在中國銀行間本幣交易系統(tǒng)上成交的日期。（三）債券融出方名稱：首期結(jié)算時融出債券機構(gòu)的全稱。（四）債券融入方名稱：首期結(jié)算時融入債券機構(gòu)的全稱。（五）借貸債券：債券借貸的標的債券，指在債券借貸交易中，債券融入方 從債券融出方借入的債券，在中國銀行間本幣交易系統(tǒng)債券借貸成交單上以債券 代碼和債券簡稱標識。（六）質(zhì)押債券：債券借貸過程中，債券融入方質(zhì)押給債券融出方的債券, 在中國銀行間本幣交易系統(tǒng)債券借貸成交單上以債券代碼和債券簡稱標識。（七）借券數(shù)量：借貸債券面值的總量，為百萬元整數(shù)倍。（八）質(zhì)押數(shù)量：質(zhì)押債券面值的總量，為百萬元整數(shù)倍。

3、（九）首期結(jié)算日：債券融出方將借貸債券過戶到債券融入方的日期。（+）到期結(jié)算日：債券融入方將借貸債券歸還債券融出方并支付債券融出 方借貸費用的日期。（十一）借券期限：首期結(jié)舁日至到期結(jié)算日的實際天數(shù)，含首期結(jié)算日， 不含到期結(jié)算日。（十二）借貸債券付息日：債券借貸期間借貸債券的任一付息日。（十三）應(yīng)計利息總額：借貸債券在債券借貸期間任一付息日所應(yīng)支付的利 息總額。（十四）借貸費率：債券融入方支付給債券融出方的費用/借券數(shù)量，以年 化收益率標記，計息規(guī)則為ACT/365。（十五）結(jié)算方式：指交易雙方約定采用的資金支付和債券交付（包括標的 債券的交付和對質(zhì)押債券設(shè)定/解除質(zhì)押登記）的方式，包括但不

4、限于券券對付 （亦稱“DVD”）、券費對付（亦稱“BLDVP”或“券款對付”）。券券對付是指在交易雙方只完成借貸債券過戶和質(zhì)押債券設(shè)定/解除質(zhì)押整 記，借貸費用的資金收付由結(jié)算雙方自行解決的一種結(jié)算方式。券費對付，在一筆交易中，指交易雙方通過中央國債鰲記結(jié)算有限責(zé)任公司 或銀行間清算所股份有限公司及中國人民銀行大額支付系統(tǒng)同步完成交付借貸 債券與對質(zhì)押債券設(shè)定/解除質(zhì)押整記及支付借貸費用的結(jié)算方式。（十六）債券版戶：交易雙方在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱 “中央結(jié)算公司”）或上海清算所開立的用于托管和交割債券的賬戶。（十七）資金賬戶：交易雙方指定的用于資金支付的賬戶，包括開戶行名稱、

5、 賬戶名稱和賬號。笫三條陳述與保證債券借貸交易雙方在簽署本協(xié)議時以及在交易存續(xù)期內(nèi)，做出如下陳述與保 證:（一）其系依據(jù)設(shè)立地法律合法設(shè)立且有效存續(xù)的主體。（二）已經(jīng)具備簽署和履行本協(xié)議所有必要的授權(quán)，且其簽署和履行本協(xié)議 不違反其應(yīng)當(dāng)適用的法律、章程性文件以及其已作為一方參與簽署的協(xié)議。（三）具備參與銀行間債券市場債券借貸交易的資格，以其名義或代表其參 與債券借貸交易的交易員具備參與交易的所有必要資質(zhì)。（四）其在本協(xié)議下的義務(wù)構(gòu)成對其合法、有效且有約束力的義務(wù)。（五）不存在任何針對其發(fā)生的訴訟、仲裁或類似事件，可能實質(zhì)性地負面 影響本協(xié)議的合法性、有效性或可執(zhí)行性，或?qū)嵸|(zhì)性地負面影響其履行

6、本協(xié)議 項下義務(wù)。（六）其具備獨立評估債券借貸交易風(fēng)險的能力，且充分認識并愿意承擔(dān)相 關(guān)交易風(fēng)險。（七）其對根據(jù)本協(xié)議約定需要向另一方交付或用于出質(zhì)的債券擁有完整的 所有權(quán)和/或處直權(quán)，未設(shè)定任何形式的笫三方權(quán)益，且不存在其他任何形式的 權(quán)利瑕疵。（八）債券融入方承諾在銀行間債券市場通過債券借貸交易融入債券總額不 超過其在中央結(jié)算公司和上海清算所自有債券托管總額的30% （含30%）或單只 債券融入總額不超過該只債券發(fā)行量的15% （含15%）, 一旦超過，即按照監(jiān)管 要求履行報告義務(wù)。笫四條本協(xié)議與交易雙方在中國銀行間本幣交易系統(tǒng)中進行債券借貸交易 生成的成交單共同構(gòu)成完整的債券借貸合同。笫

7、五條債券融入方的權(quán)利和義務(wù):債券融入方的權(quán)利：（一）在首期結(jié)算日，按合同約定取得借貸債券。（二）合同約定的其它權(quán)利。債券融入方的義務(wù)：（一）按約定及時發(fā)送內(nèi)容完整的借貸結(jié)算指令和輔助指令。（二）在到期結(jié)算日，按合同約定歸還借貸債券以及支付借貸費用。（三）借貸債券付息日在交易存續(xù)期內(nèi)的，在借貸債券付息日劃付應(yīng)計利息 總額給債券融出方。（四）債券融入方應(yīng)向債券融出方提供足額的自有債券用于質(zhì)押，保證按照 成交日期敢新估值日的中債估值計算的質(zhì)押比例大于或等于雙方商定的值。（五）在交易存續(xù)期間，債券融出方對質(zhì)押比例和質(zhì)押債券發(fā)行主體的評級 進行監(jiān)測，如果質(zhì)押比例低于雙方商定的值或質(zhì)押債券發(fā)行主體的評級下

8、調(diào)至雙 方商定的標準以下，按照債券融出方的要求進行補充質(zhì)押債券或調(diào)換質(zhì)押債券的 操作。（六）按照債券融出方和債券托管機構(gòu)要求，開通質(zhì)押券管理服務(wù)，具備質(zhì) 押券變更操作條件。（七）融入債券余額超過自有債券托管總量的30%（含30%）或單只債券融入 余額超過該只債券發(fā)行量15% （含15%）起，每增加5個百分點，應(yīng)及時向全國 銀行間同業(yè)拆借中心、中央結(jié)算公司或上海清算所書面報告并說明原因。（八）法律法規(guī)規(guī)定以及合同約定的其他義務(wù)。笫六條 債券融出方的權(quán)利和義務(wù)債券融出方的權(quán)利:（一）在到期結(jié)算日，按合同約定收回借貸債券并收取借貸費用。（二）在借貸債券付息日從債券融入方收取應(yīng)計利息總額。（三）收取質(zhì)

9、押債券。（四）合同約定的其它權(quán)利。債券融出方的義務(wù)：（-）按約定及時發(fā)送內(nèi)容完整的借貸結(jié)算指令和輔助指令。（二）在首期結(jié)算日，按合同約定劃付借貸債券。（三）合同約定的其它義務(wù)。笫七條交易雙方中任何一方?jīng)]有履行債券借貸合同所約定的義務(wù)，即構(gòu)成 違約，違約方須向守約方承擔(dān)違約責(zé)任。本協(xié)議所稱違約包括以下情形：（一）首期結(jié)算日，債券融入方未按合同約定發(fā)送結(jié)算指令或相關(guān)輔助指令, 或沒有提供足額質(zhì)押債券用于結(jié)算。（二）到期結(jié)算日，債券融入方未按合同約定發(fā)送結(jié)算指令或相關(guān)輔助指令, 或沒有足額借貸債券用于結(jié)算。（三）到期結(jié)算日，債券融入方?jīng)]有足額資金用于結(jié)算借貸費用。（四）借貸債券付息日，債券融入方未及

10、時向債券融出方劃付應(yīng)計利息總額。（五）首期結(jié)算日，債券融出方未按合同約定發(fā)送結(jié)算指令或相關(guān)輔助指令, 或沒有提供足額借貸債券用于結(jié)算。（六）到期結(jié)算日，債券融出方未按合同約定發(fā)送結(jié)算指令或相關(guān)輔助指令 解押債券融入方質(zhì)押的債券。（七）交易存續(xù)期間，債券融入方未根據(jù)債券借出方的要求進行補充質(zhì)押債券或調(diào)換質(zhì)押債券的操作。（八）到期結(jié)算日債券融入方未歸還原借貸債券。（九）當(dāng)事人違反“陳述與保證”。（+）當(dāng)事人被接管，或者進入破產(chǎn)、清算、解散程序。（十一）當(dāng)事人出現(xiàn)了無力償還到期債務(wù)的其他狀況等事項約定為違約事件。（十二）其他違約情形。笫八條 因不可抗力造成債券和資金結(jié)算的延誤或中斷，根據(jù)不可抗力的影

11、響 程度，部分或全部免除賠償責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外。當(dāng)事人遲延履行后發(fā) 生不可抗力的，不能免除責(zé)任。本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預(yù)見、不能避免 并不能克服的客觀情況。笫九條 進行債券借貸時發(fā)生違約，交易雙方應(yīng)首先協(xié)商解決。若交易雙方 在違約事實和責(zé)任明確后的兩個工作日內(nèi)對違約處理不能達成協(xié)議，須執(zhí)行以下 相應(yīng)的違約處理條款。（-）債券融入方發(fā)生笫七條笫（一）項違約行為的，債券融出方有權(quán)要求 債券融入方繼續(xù)履行債券借貸合同，也有權(quán)書面通知債券融入方終止債券借貸合 同；同時，如果借貸債券已經(jīng)完成劃付，債券融出方有權(quán)向債券融入方收取借貸 費用并征收罰息。借貸費用以及罰息以借券數(shù)量為基數(shù)，以債券融

12、入方實際占用借貸債券天數(shù) 為期限。借貸費率按合同約定執(zhí)行。罰息利率按日利率萬分之二點五計算。（二）債券融入方發(fā)生笫七條笫（二）項違約行為的，債券融出方有權(quán)要求 債券融入方繼續(xù)履行債券借貸合同并于兩個工作日內(nèi)提供足額借貸債券用于結(jié) 算；兩個工作日后，若融入方仍無法提供足額借貸債券用于結(jié)算，則執(zhí)行現(xiàn)金結(jié)算，結(jié)算金額以券面總額或債券全價市值兩者中孰高者為準，債券全價市值取首 期結(jié)算日至現(xiàn)金結(jié)算執(zhí)行日之間的（扣除利息支付影響的）最高全價市值。同時， 債券融出方有權(quán)向債券融入方收取借貸費用以及征收罰息。借貸費用以及罰息以 借券數(shù)量為基數(shù)，以債券融入方實際占用借貸債券天數(shù)為期限。借貸費率按合同 約定執(zhí)行。

13、罰息利率按日利率萬分之二計算。（三）債券融入方發(fā)生笫七條笫（三）項違約行為的，債券融出方有權(quán)要求 債券融入方繼續(xù)履行債券借貸合同并于兩個工作日內(nèi)提供足額借貸費用用于結(jié) 算；同時，債券融出方有權(quán)保持質(zhì)押債券狀態(tài)不變直到債券融入方支付借貸費用 并向債券融入方征收罰息。罰息以借貸費用為基數(shù)，以實際延遲支付天數(shù)為期限，罰息利率按日利率萬 分之二計算。（四）債券融入方發(fā)生笫七條笫（四）項違約行為的，債券融出方有權(quán)要求 債券融入方繼續(xù)履行債券借貸合同并于兩個工作日內(nèi)支付應(yīng)計利息總額；同時， 債券融出方有權(quán)向債券融入方征收罰息。罰息以應(yīng)計利息總額為基數(shù)，以實際延遲支付天數(shù)為期限，罰息利率按日利 率萬分之二計

14、算。（五）債券融出方發(fā)生笫七條笫（五）項違約行為的，債券融入方有權(quán)要求 債券融出方繼續(xù)履行債券借貸合同，也有權(quán)書面通知債券融出方終止債券借貸合 同；同時，債券融入方有權(quán)向債券融出方征收罰息。罰息以借券數(shù)量為基數(shù)，以債券融出方實際保持質(zhì)押債券質(zhì)押狀態(tài)天數(shù)為期 限。罰息利率按日利率萬分之二計算。（六）債券融出方發(fā)生笫七條笫（六）項違約行為的，債券融入方有權(quán)要求債券融出方繼續(xù)履行債券借貸合同并于兩個工作日內(nèi)解押質(zhì)押債券；同時，債券 融入方有權(quán)向債券融出方征收罰息。罰息以質(zhì)押債券數(shù)量為基數(shù)，以債券融出方逾期解除質(zhì)押狀態(tài)的天數(shù)為期限, 利率按日利率萬分之二計算。（七）債券融入方發(fā)生笫七條笫（七）項違約行

15、為的，比照本條笫（二）項 違約行為處理。（八）債券融入方發(fā)生笫七條笫（八）項違約行為的，債券融出方有權(quán)要求 提前終止本協(xié)議，債券融入方應(yīng)于兩個工作日內(nèi)完成結(jié)算指令并歸還該筆債券借 貸交易項下的借貸債券，債券融入方應(yīng)基于首期結(jié)算日至協(xié)議終止日為期限，以 借貸債券總額為基數(shù)，按照原協(xié)議借貸費率規(guī)定，向債券融出方支付債券借貸費 用。（九）債券借貸雙方發(fā)生笫七條笫（九）項、第（十）項、笫（十一）項和 笫（十二）項違約行為的，按照本協(xié)議相應(yīng)違約條款處理；本協(xié)議未有約定的， 按照國家有關(guān)法律規(guī)定處理。（+）違約事實和責(zé)任明確后的笫三個工作日起，債券融入方不執(zhí)行未按合 同約定交割借貸債券、支付借貸費用、支付

16、應(yīng)計利息總頷等違約情形相應(yīng)處理條 款的，守約的債券融出方有權(quán)終止合同，并處置質(zhì)押債券，按有關(guān)合理費用、借 貸費用、罰息和到期債券償還價值順序依次抵扣后，剩余部分返還給債券融入方， 不足部分向債券融入方追索。（十一）違約事實和責(zé)任明確后的笫三個工作日起，違約的債券融出方不執(zhí) 行本條笫（六）項違約處理條款的，守約的債券融入方有權(quán)終止合同，并保留向 債券融出方因未及時解押質(zhì)押債券給債券融入方造成損失的追索權(quán)利。第2頁，共9頁（十二）本條笫（十）項中到期債券償還價值可以由交易雙方協(xié)商確定，協(xié) 商不一致時，可以參照合同約定或由守約方委托全國銀行間同業(yè)拆借中心、中央 結(jié)算公司或上海清算所通過招標出售（或購入）確定。（十三）本條所規(guī)定的各項違約賠償可單獨或合并適用違約方。笫十條 債券融入方承諾在債券借貸單筆交易中提供的質(zhì)押債券用以向債券 融出方擔(dān)保該筆交易項下債券融入方的相關(guān)債務(wù)。第十一條 本協(xié)議的簽訂、履行、解除、終止及解釋適用中華人民共和國法 律，雙方當(dāng)事人因履行本協(xié)議及本協(xié)議項下達成的各筆債券借貸交易而產(chǎn)生爭議 的，應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決。經(jīng)協(xié)商未能解決的，向甲方所在地人民法院提起訴訟。笫十二條債券借貸交易中的任何一方被終止或暫停全國銀行間債券市場債 券交易資格，須繼續(xù)履行已達成的