四體系(9001 16949 14001 QC080000）管理評(píng)審報(bào)告

1、XXXXX科技有限公司2017年度管理評(píng)審報(bào)告 編 號(hào)：201701002一、評(píng)審目的1、評(píng)價(jià)ISO9001:2015 /IATF16949:2016、IS014001:2015新版汽車質(zhì)量、環(huán)境、HSF管理體系的充分性、有效性和適宜性，提出并確定各種改進(jìn)的機(jī)會(huì)和變更的需要。評(píng)審日期2017年10月27日地 點(diǎn)二樓會(huì)議室主持人總經(jīng)理參加人員見會(huì)議記錄表二、管理評(píng)審依據(jù)1.ISO9001:2015 /IATF16949:2016/IS014001:2015質(zhì)量/汽車質(zhì)量、環(huán)境管理體系及HSF要求2.法律法規(guī)要求(合規(guī)性評(píng)價(jià))3.顧客特殊要求（訂單、投訴、口頭、電話）4.相關(guān)方的要求和意見；5.

2、公司管理手冊(cè)、程序文件和相關(guān)管理文件；6. 公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和質(zhì)量、環(huán)境方針、總目標(biāo)及各部門指標(biāo)；三、評(píng)審范圍公司質(zhì)量、環(huán)境、HSF及汽車質(zhì)量管理體系涉及的產(chǎn)品和服務(wù)及制造相關(guān)所有過程。四、評(píng)審內(nèi)容及要求管理評(píng)審的輸入應(yīng)包括以下方面的信息：1.上次管理評(píng)審的跟蹤措施；2.與質(zhì)量管理體系相關(guān)的內(nèi)、外部因素的變化；3.質(zhì)量管理體系績(jī)效和有效性的信息；3.1顧客滿意和有關(guān)相關(guān)方的反饋；3.2 質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；3.3過程績(jī)效以及產(chǎn)品和服務(wù)的合格情況；3.4不合格及糾正措施；3.5監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果；3.6審核結(jié)果；3.7外部供方的績(jī)效；4.資源的充分性；5.應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性；6.不良質(zhì)量成

3、本（內(nèi)部和外部不符合成本）；7.過程有效性的測(cè)量；8.過程效率的測(cè)量；9.產(chǎn)品符合性；10.對(duì)現(xiàn)有操作更改和新設(shè)施或新產(chǎn)品進(jìn)行的制造可行性評(píng)估（見第7.1.3.1）；11.顧客滿意（見ISO 9001第9.1.2）；12.對(duì)照維護(hù)目標(biāo)的績(jī)效評(píng)審；13.顧客記分卡評(píng)審；14.通過風(fēng)險(xiǎn)分析（如FMEA）識(shí)別的使用現(xiàn)場(chǎng)潛在失效確認(rèn)；15實(shí)際使用現(xiàn)場(chǎng)失效及其對(duì)安全或環(huán)境的影響。16.改進(jìn)的機(jī)會(huì)；五管理評(píng)審主要內(nèi)容（輸入）5.1上次管理評(píng)審的跟蹤措施；2016年12月ISO9001管理評(píng)審結(jié)果共有3項(xiàng)需改善。 經(jīng)驗(yàn)證：改善措施均有執(zhí)行有效。5.2 與質(zhì)量管理體系相關(guān)的內(nèi)、外部因素的變化從環(huán)境管理體系運(yùn)行

4、以來，內(nèi)、外及其他相關(guān)方的質(zhì)量、環(huán)境管理都有所改變，針對(duì)質(zhì)量、環(huán)境管理，公司從內(nèi)、外及其他相關(guān)方、原材料、工藝設(shè)備到出貨的各環(huán)節(jié)都必須符合性質(zhì)量、環(huán)境管理體系要進(jìn)行有效的控制，并不斷的具有預(yù)防性與可能性相關(guān)評(píng)估，通過數(shù)據(jù)考評(píng)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估運(yùn)作可行有效性，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇采取措施有效性，從質(zhì)量、環(huán)境管理體系運(yùn)行情況措施是有效，各項(xiàng)運(yùn)作基本上符合當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)包括質(zhì)量、環(huán)境法律法規(guī)及其他要求，并符合HSF、ISO9001:2015 /IATF16949:2016/ISO14001：2015標(biāo)準(zhǔn)要求有效性運(yùn)行。另外，從內(nèi)部環(huán)境上看：“為順應(yīng)市場(chǎng)，提高效益，公司需不斷開發(fā)新配方新工藝，以適應(yīng)較為復(fù)雜的環(huán)境

5、因素變化。從外部環(huán)境上看。公司質(zhì)量、環(huán)境體系管理能否順應(yīng)其變化，不斷利用持續(xù)改進(jìn)達(dá)到國(guó)家要求，并滿足相關(guān)方需求，同時(shí)，符合自身經(jīng)營(yíng)發(fā)展方向，進(jìn)而不被市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則所淘汰，達(dá)到或超越主要相關(guān)方安全、環(huán)保要求，將成為影響公司未來體系運(yùn)行的主要因素。5.3質(zhì)量管理體系績(jī)效和有效性的信息：5.3.1顧客滿意和有關(guān)相關(guān)方的反饋a)顧客反饋情況主要是通過顧客滿意度調(diào)查以及顧客的電話、口頭反應(yīng)，均為輕微時(shí)間，我司自主評(píng)價(jià)（客戶反饋供貨實(shí)績(jī)、客戶投訴率、客戶索賠次數(shù)、超額運(yùn)費(fèi)及顧客贊揚(yáng)）綜合滿意度也達(dá)到了97.35%b) 相關(guān)方的需求和期望，希望物流配送更加快捷等詳見顧客及相關(guān)方調(diào)查表。c) 對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)

6、量改進(jìn)的建議，主要是售后顧客意見的處理更加及時(shí)、高效。5.3.2質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度各部門的目標(biāo)已達(dá)標(biāo)，從2017年1月至今未出現(xiàn)過重大的質(zhì)量事故或退貨事件的發(fā)生。5.3.3過程績(jī)效以及產(chǎn)品和服務(wù)的合格情況a)過程合格率、報(bào)廢率等均處于良好的受控狀態(tài)5.3.4不合格及糾正措施a)體系運(yùn)行以來，對(duì)日常工作中發(fā)現(xiàn)較大的問題，基本能按不合格/糾正預(yù)防措施管制程序執(zhí)行，體系運(yùn)行至今共開出了1項(xiàng)糾正措施單據(jù)，通過糾正預(yù)防措施的實(shí)施，使體系得到了改進(jìn)和提高。b)汽車客戶暫無投訴，其他客戶有投訴均按照8D的要求進(jìn)行相應(yīng)的回復(fù)和改善。5.3.5監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果a)公司年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)達(dá)成，公司品質(zhì)-文控定期收集各部門

7、績(jī)效達(dá)成資料，并對(duì)結(jié)果進(jìn)行分析，未達(dá)標(biāo)的部門，需提交CAR報(bào)告進(jìn)行改善，文控跟進(jìn)改善措施的執(zhí)行且有效，直至關(guān)閉。5.3.6審核結(jié)果本公司與10月12號(hào);10月15號(hào)及10.20號(hào)分別進(jìn)行了產(chǎn)品審核、過程審核及體系運(yùn)行以來的首次內(nèi)審，涉及質(zhì)量管理體系覆蓋的所有部門、場(chǎng)所和過程，審核工作得到了各部門的大力支持，順利的完成了審核計(jì)劃。本次內(nèi)審共開出一般不合格項(xiàng)13項(xiàng)（其中體系6項(xiàng)，過程7項(xiàng)），觀察項(xiàng)0項(xiàng)，嚴(yán)重不符合項(xiàng)0項(xiàng)。本公司與7月15號(hào)進(jìn)行了體系運(yùn)行以來的首次內(nèi)審，涉及質(zhì)量管理體系覆蓋的所有部門、場(chǎng)所和過程，審核工作得到了各部門的大力支持，順利的完成了審核計(jì)劃。本次內(nèi)審共開出一般不合格項(xiàng)10項(xiàng)，

8、觀察項(xiàng)20項(xiàng)，無嚴(yán)重不符合項(xiàng)。通過各相關(guān)部門的積極整改，不符合項(xiàng)現(xiàn)已完成整改。詳見（）5.3.7外部供方的績(jī)效2017年03月20日管理部已完成對(duì)供方業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定工作，確定合格供方名錄。已確定采購(gòu)物資技術(shù)要求，采購(gòu)員按要求采購(gòu)，品保部已規(guī)范原材料檢驗(yàn)規(guī)則，檢驗(yàn)員按要求檢驗(yàn)，進(jìn)貨檢驗(yàn)合格率達(dá)到98%。5.4.資源的充分性：本公司人力資源目前基本能適應(yīng)公司生產(chǎn)管理的要求，本公司生產(chǎn)設(shè)備目前也能符合生產(chǎn)的要求，因此，本公司現(xiàn)有資源基本能滿足客戶產(chǎn)品生產(chǎn)的需要和體系運(yùn)行的要求。為使公司質(zhì)量環(huán)境管理體系運(yùn)行有效。5.5應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性：公司已識(shí)別質(zhì)量、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

9、與機(jī)遇、產(chǎn)品與服務(wù)的各個(gè)過程的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇等并確定相應(yīng)的控制措施，對(duì)控制措施效果的評(píng)價(jià)的結(jié)果是總體來看，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)正常，風(fēng)險(xiǎn)可控。5.6改進(jìn)的機(jī)會(huì)：5.6.1新版體系運(yùn)行的幾個(gè)月中，暫未收到相關(guān)部門提出文件和體系要素的修改通知申請(qǐng)單。今后，根據(jù)公司體系運(yùn)行情況，以及外審/內(nèi)審/管理評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問題點(diǎn)，涉及指導(dǎo)文件欠完善的地方，立即修訂、更新；5.7合規(guī)義務(wù)遵守情況對(duì)公司法律法規(guī)符合性進(jìn)行評(píng)價(jià)，結(jié)果為公司產(chǎn)品、活動(dòng)及服務(wù)行為100符合國(guó)家法律法規(guī)要求，并在實(shí)際工作中得到遵守。通過各相關(guān)部門的積極整改，不符合項(xiàng)已完成整改，詳見如下： 過程審核的業(yè)績(jī)和產(chǎn)品審核的符合性10月12號(hào)、10月15號(hào)進(jìn)行了

10、過程審核及產(chǎn)品審核，通過對(duì)各過程的質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，公司的各類過程業(yè)績(jī)基本上均滿足要求（過程審核7項(xiàng)輕微不符合項(xiàng)），產(chǎn)品的符合性也達(dá)到了經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和過程目標(biāo)的要求。關(guān)鍵過程的能力指數(shù)也滿足客戶要求，均達(dá)CPK1.33以上?？赡苡绊戀|(zhì)量管理體系的變更現(xiàn)公司的質(zhì)量管理體系實(shí)施IATF16949：2016為最新版暫時(shí)沒有變更的要求，但新版標(biāo)準(zhǔn)IATF16949：2016標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施不久，公司需要進(jìn)行有效關(guān)注。、內(nèi)部審核及糾正預(yù)防措施實(shí)施情況2017年10月20日 公司進(jìn)行了管理體系內(nèi)部審核，提出了6項(xiàng)輕微不符合項(xiàng)，公司對(duì)所發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)均進(jìn)行了認(rèn)真整改，相關(guān)部門針對(duì)本部門審核中發(fā)現(xiàn)的問題認(rèn)真進(jìn)行了原因分析

11、，制定和實(shí)施和相應(yīng)的糾正措施，糾正措施已全部完成，驗(yàn)證整改結(jié)果，具體見內(nèi)審不符合報(bào)告。上次管理評(píng)審改進(jìn)措施的落實(shí)情況這是ISO/IATF16949質(zhì)量管理體系運(yùn)行以來的第一次管理評(píng)審。上次管理評(píng)審是針對(duì)ISO9001：2008質(zhì)量管理體系的，提出的相關(guān)改進(jìn)要求均已落實(shí)。對(duì)本公司質(zhì)量體系改進(jìn)的建議員工對(duì)本公司的管理體系文件不夠熟悉，有部分員工還不能嚴(yán)格按體系要求去開展工作，對(duì)員工的培訓(xùn)不夠。并確定在2017年度進(jìn)行換版升級(jí)。5.3.7外部供方的績(jī)效2017年1月采購(gòu)部已完成對(duì)供方業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定工作，確定合格供方名錄。已確定采購(gòu)物資技術(shù)要求，采購(gòu)員按要求采購(gòu)，品質(zhì)部已規(guī)范原材料檢驗(yàn)規(guī)則，檢驗(yàn)員按要求檢驗(yàn)

12、，進(jìn)貨檢驗(yàn)合格率達(dá)到100%。5.4.資源的充分性：本公司人力資源目前基本能適應(yīng)公司生產(chǎn)管理的要求，本公司生產(chǎn)設(shè)備目前也能符合生產(chǎn)的要求，因此，本公司現(xiàn)有資源基本能滿足客戶產(chǎn)品生產(chǎn)的需要和體系運(yùn)行的要求。為使公司質(zhì)量環(huán)境管理體系運(yùn)行有效。5.5應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性：公司已識(shí)別質(zhì)量、HSF、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇、產(chǎn)品與服務(wù)的各個(gè)過程的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇等并確定相應(yīng)的控制措施，對(duì)控制措施效果的評(píng)價(jià)的結(jié)果是總體來看，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)正常，風(fēng)險(xiǎn)可控。并對(duì)應(yīng)急計(jì)劃管制程序進(jìn)行評(píng)估與驗(yàn)證，并且有效。5.6.不良質(zhì)量成本（內(nèi)部和外部不符合成本）:不良成本統(tǒng)計(jì)分為內(nèi)部成本和外部成本，

13、根據(jù)各相關(guān)部門2017年度上半年不良成本統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)分析（均值）為小于0.23%，小于目標(biāo)值0.5%，不良成本控制在有效范圍內(nèi)。5.7.過程有效性的測(cè)量：公司在2017年度的上半年很好的完成了策劃的活動(dòng)和達(dá)到策劃的結(jié)果程度（如生產(chǎn)計(jì)劃達(dá)成、制程合格率、客戶交期達(dá)成率、樣品交期達(dá)成率等），詳見2017年質(zhì)量管理目標(biāo)。5.8 過程效率的測(cè)量XX產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中關(guān)鍵尺寸（如10.36）過程能力的能力指數(shù)Cpk1.33。對(duì)于計(jì)數(shù)類型的過程能力Kappa值為0.87大于0.75，過程效率的測(cè)量時(shí)符合預(yù)期要求。體系過程中的目標(biāo)值在2017年度的上半年很好的完成了策劃的活動(dòng)和達(dá)到策劃的結(jié)果程度（如訂單評(píng)審及時(shí)率

14、、來料及時(shí)率、出貨及時(shí)率等），詳見2017年 ELT質(zhì)量管理目標(biāo)。5.9產(chǎn)品符合性：對(duì)所有要求（顧客的、相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)的、公司自己的）的符合性，進(jìn)行監(jiān)控均符合要求，詳見客戶的特殊特性（如鹽霧、CPK尺寸、ROHS等）5.10. 對(duì)現(xiàn)有操作更改和新設(shè)施或新產(chǎn)品進(jìn)行的制造可行性評(píng)估：公司對(duì)新產(chǎn)品（如XX產(chǎn)品）都進(jìn)行制造可行性分析報(bào)告，生產(chǎn)設(shè)備、工裝檢具（新、舊）等都進(jìn)行評(píng)估，詳見APQP控制程序的新產(chǎn)品設(shè)備工裝和實(shí)驗(yàn)設(shè)備檢查清單、新產(chǎn)品設(shè)備工裝模具夾具檢查清單、初始能力研究計(jì)劃等。5.11. 對(duì)照維護(hù)目標(biāo)的績(jī)效評(píng)審公司的設(shè)備（也包括工裝/量具）均進(jìn)行點(diǎn)檢與維護(hù)，設(shè)備做到一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)保養(yǎng)。設(shè)備

15、保養(yǎng)完成率為100%，設(shè)備故障造成的平均停機(jī)時(shí)間2h,模具維修合格率為100%。5.12顧客記分卡評(píng)審顧客每月對(duì)公司的供貨進(jìn)行月度評(píng)價(jià)（如XX產(chǎn)品），每月的考評(píng)均在90分以上（A級(jí)），如發(fā)現(xiàn)不達(dá)標(biāo)的情況及時(shí)查找原因，并制定方案進(jìn)行解決以滿足顧客需要。5.13通過風(fēng)險(xiǎn)分析（如FMEA）識(shí)別的使用現(xiàn)場(chǎng)潛在失效確認(rèn)。在新產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)及產(chǎn)品量產(chǎn)等階段，研發(fā)部都對(duì)相應(yīng)的產(chǎn)品進(jìn)行FMEA分析，查找原因并制定相應(yīng)措施進(jìn)行控制，把風(fēng)險(xiǎn)降到最低（或50分以下）。5.14實(shí)際使用現(xiàn)場(chǎng)失效及其對(duì)安全或環(huán)境的影響公司對(duì)已經(jīng)發(fā)生問題采取8D或5C 進(jìn)行分析并；采取相應(yīng)的措施進(jìn)行糾正預(yù)防，對(duì)安全或環(huán)境的影響的進(jìn)行FMEA

16、分析及風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇分析對(duì)相應(yīng)的問題采取對(duì)應(yīng)的措施，消除風(fēng)險(xiǎn)及安全隱患。詳見FMEA分析報(bào)告及風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇評(píng)價(jià)報(bào)告。5.15改進(jìn)的機(jī)會(huì)：新版ISO9001:2015 /IATF16949:2016體系運(yùn)行的12個(gè)月中，暫未收到相關(guān)部門提出文件和體系要素的修改通知申請(qǐng)單。今后，根據(jù)公司體系運(yùn)行情況，以及外審/內(nèi)審/管理評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問題點(diǎn)，涉及指導(dǎo)文件欠完善的地方，立即修訂、更新；5.16合規(guī)義務(wù)遵守情況符合要求。對(duì)公司法律法規(guī)符合性進(jìn)行評(píng)價(jià)（含ROHS、REACH、HF），結(jié)果為公司產(chǎn)品、活動(dòng)及服務(wù)行為100符合國(guó)家法律法規(guī)要求，并在實(shí)際工作中得到遵守。六管理評(píng)審主要內(nèi)容（輸出）6.1改進(jìn)的機(jī)會(huì)a)

17、員工對(duì)本公司的管理體系文件不夠熟悉，有部分員工還不能嚴(yán)格按體系要求去開展工作，對(duì)員工的培訓(xùn)不夠。b)公司的近期規(guī)劃（如引進(jìn)先進(jìn)的生產(chǎn)設(shè)備，擴(kuò)大廠房建設(shè)等）。c)引進(jìn)高素質(zhì)人材，包括技術(shù)工人。d)新版標(biāo)準(zhǔn)IATF16949：2016標(biāo)準(zhǔn)剛開始實(shí)施，ISO9001-2015體系換版剛剛導(dǎo)入公司需要進(jìn)行有效關(guān)注 .6.2質(zhì)量管理體系所需的變更a)新版IATF16949體系文件暫不需要變更；b)本公司的質(zhì)量方針、目標(biāo)暫不改變；6.3資源需求公司組織機(jī)構(gòu)設(shè)置沒有變化，資源為擴(kuò)大廠房建設(shè)；七管理評(píng)審結(jié)論本次管理評(píng)審，由總經(jīng)理魏總主持，會(huì)議審議了各部門的工作報(bào)告，并對(duì)公司的質(zhì)量、環(huán)境方針、目標(biāo)進(jìn)行了認(rèn)真的評(píng)

18、價(jià)和探討。其總結(jié)如下：7.1結(jié)果表明：本公司的HSF、質(zhì)量和環(huán)境管理體系符合HSF、ISO9001-2015/14001：2015 和IATF16949:2016新版標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，體系的建立是充分的；7.2公司產(chǎn)品的生產(chǎn)和服務(wù)的所有過程已得到了有效的控制，并且各部門能夠按照體系要求對(duì)各過程進(jìn)行有效的控制，體系的實(shí)施和運(yùn)行是有效的；現(xiàn)行的體系能體現(xiàn)到了公司的發(fā)展規(guī)模、體制、人員的素質(zhì)、產(chǎn)品的性質(zhì)，能夠被各級(jí)員工所理解和充分實(shí)施。最終使全體職工質(zhì)量、環(huán)境意識(shí)有進(jìn)一步提高，自我發(fā)現(xiàn)問題、自我改進(jìn)的機(jī)制基本形成，公司污染物排放、節(jié)能降耗全程均已受控；7.3至今未發(fā)生汽車產(chǎn)品顧客和相關(guān)方的投訴及抱怨，經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)要求；7.4在體系運(yùn)行的過程中，雖然有部分人員有所變動(dòng)，但都能很快適應(yīng)新崗位。通過不斷強(qiáng)化員工意識(shí)，努力提高了產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、各部門人員的工作質(zhì)量均有