供應(yīng)商質(zhì)量體系審核檢查表

1、供供應(yīng)應(yīng)商商調(diào)調(diào)查查問問卷卷表表文件號(hào):QP090107公司名稱地址電話產(chǎn)品類型特殊產(chǎn)品傳真1歷史及所有權(quán)公司成立的年份公司運(yùn)做的年份企業(yè)性質(zhì)： 私營 外資 合資 國有開發(fā)歷史2財(cái)務(wù)狀況注冊(cè)資本年銷售額凈值目前負(fù)債目前資產(chǎn)一般納稅人：是否 辦理轉(zhuǎn)廠： 是 否3基本情況總?cè)藬?shù)生產(chǎn)員工管理人員研發(fā)人員品管人員生產(chǎn)人員工程人員行政人員 其它人員總裁董事長總經(jīng)理銷售經(jīng)理生產(chǎn)經(jīng)理質(zhì)量經(jīng)理研發(fā)經(jīng)理生產(chǎn)經(jīng)理向誰匯報(bào)：質(zhì)量經(jīng)理向誰匯報(bào)：工廠總面積生產(chǎn)區(qū)面積檢驗(yàn)區(qū)面積行政區(qū)面積建筑物座數(shù)建筑物 租賃 自有 設(shè) 備 租賃 自有是否有批量生產(chǎn)相同/相似產(chǎn)品的經(jīng)驗(yàn)？ 是 否如果有，請(qǐng)?zhí)峁悠分饕a(chǎn)品及所占比例( %)

2、內(nèi)銷與出口比例( %)主要客戶及所占比例( %)主要原材料（如方便提供）主要供應(yīng)商（如方便提供）有采用MRPII或ERP系統(tǒng)，并列出名稱及應(yīng)用范圍 是 否4交付能力接單、排產(chǎn)及交貨的流程描述（或附件）有專門的客戶產(chǎn)品跟單員 是 否在客戶那里設(shè)有寄存?zhèn)} 是 否有自己的送貨車 是 否有協(xié)議物流公司 是 否可接受定單變化范圍為 %確認(rèn)定單所需時(shí)間為 小時(shí)（天）是否有滿足客戶定單交付管制系統(tǒng)？ 是 否5生產(chǎn)能力現(xiàn)主要產(chǎn)品產(chǎn)能現(xiàn)生產(chǎn)設(shè)備利用率正常工作天數(shù)（月）班次 正常 兩班 三班有專門的模具房（車間） 是 否有專門的質(zhì)量檢驗(yàn)室（車間） 是 否請(qǐng)附設(shè)備清單（包括生產(chǎn)加工設(shè)備、模具制作設(shè)備及測(cè)量設(shè)備）一份

3、6質(zhì)量保證能力質(zhì)量體系認(rèn)證： ISO9000/2000 QS9000 TS16949 ISO14000 其他：取得認(rèn)證的年份：是哪家認(rèn)證公司認(rèn)證：產(chǎn)品認(rèn)證通過： CCEE UL CSA VDE CE 其他：其他認(rèn)可的獎(jiǎng)項(xiàng)：質(zhì)量代表及其職位：今年的質(zhì)量目標(biāo)質(zhì)量方針過程質(zhì)量目標(biāo)有使用PPM 是 否有使用統(tǒng)計(jì)過程控制（SPC） 是 否有使用潛在失效模式分析（FMEA） 是 否有使用測(cè)量系統(tǒng)分析（MSA） 是 否有否向客戶提交PPAP，如有，通常提交等級(jí)是幾級(jí)？ 是 否有無過程流程圖？如有，請(qǐng)?zhí)峁┮环輳?fù)印件 有 無有無作業(yè)指導(dǎo)書？如有，請(qǐng)?zhí)峁┮环輳?fù)印件 有 無有無檢驗(yàn)指導(dǎo)書？如有，請(qǐng)?zhí)峁┮环輳?fù)印件 有

4、 無有無文件控制系統(tǒng)？ 有 無是否保存所有檢驗(yàn)記錄？ 是 否客戶圖紙如何管理？每批出貨是否都附有OQC報(bào)告？ 是 否是否提供材料檢驗(yàn)報(bào)告給客戶？ 是 否是否檢查外購件或原材料？ 是 否有無設(shè)備測(cè)試原材料？如有，請(qǐng)列出主要設(shè)備 有 無如何檢驗(yàn)原材料？ 自檢 第三方檢驗(yàn) 物料證明是否和客戶一起確定檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)？如果是，哪一個(gè)客戶？ 是 否供應(yīng)商是否經(jīng)過批準(zhǔn)，如果是，請(qǐng)描述流程： 是 否量產(chǎn)前是否實(shí)行首檢？ 是 否由誰執(zhí)行？ Q.C 生產(chǎn)部 其他 過程檢驗(yàn)頻度是多少？是否有初始過程能力研究？ 是 否有無出貨檢驗(yàn)記錄？ 有 無出貨如何檢驗(yàn)？測(cè)量儀器有無校準(zhǔn)計(jì)劃？ 有 無如果有，請(qǐng)?zhí)峁┮环輳?fù)印件7. 研發(fā)能

5、力是否有自己的研發(fā)中心 是 否是否有專門的研發(fā)實(shí)驗(yàn)室 是 否是否有專門的樣品制作室（車間） 是 否樣品制作周期（通常）：樣品接單、制作及送樣的流程描述？（或附件）8. 其他是否實(shí)行批次管理？ 是 否是否實(shí)行先進(jìn)先出制度？ 是 否是否有制定環(huán)境方針？ 是 否如果有，請(qǐng)描述是否長期發(fā)展規(guī)劃？ 是 否如果有，請(qǐng)描述供應(yīng)商填表人姓名：職務(wù)：填表日期：供應(yīng)商寄語：綜合該供應(yīng)商的基本情況調(diào)查，初步意見為： 優(yōu)秀 良好 一般 差對(duì)該供應(yīng)商認(rèn)證的工作安排建議： 繼續(xù) 暫停 終止評(píng)審人：職務(wù)：日期：批準(zhǔn)人：職務(wù)：日期：供供應(yīng)應(yīng)商商初初步步審審核核評(píng)評(píng)定定檢檢查查表表產(chǎn)品名稱:編號(hào):審核員:日期:供應(yīng)商名稱:評(píng)定

6、項(xiàng)目評(píng)定內(nèi)容評(píng)分評(píng)價(jià)確認(rèn)結(jié)果1現(xiàn)場(chǎng)管理1)工程技術(shù)5 各工序是否有掛相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書5 作業(yè)指導(dǎo)書是否清晰易懂5 實(shí)際作業(yè)內(nèi)容是否與指導(dǎo)書一致5 使用的工具是否與指導(dǎo)書一致5 設(shè)備,機(jī)器的日常檢查和維護(hù)有無記錄52)培訓(xùn)5 初次生產(chǎn)時(shí)的教育培訓(xùn)是否有評(píng)價(jià)5 量產(chǎn)首件是否進(jìn)行確認(rèn)判斷5 領(lǐng)班是否檢查作業(yè)員的操作是否符合要求,有無記錄5 新進(jìn)員工是否進(jìn)行培訓(xùn)，有無記錄53)其他5 特殊工序(表面處理,焊接,調(diào)試,燒結(jié)等)/關(guān)鍵特性的控制,公司內(nèi)部是否有明確的規(guī)定5 是否有效地運(yùn)用上敘規(guī)定5 特殊工序/關(guān)鍵特殊選定、控制是否適當(dāng),是否使用統(tǒng)計(jì)手法進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析(SPC)5 工程更改時(shí)是否有適當(dāng)?shù)母挠涗?/p>

7、(有無經(jīng)過客戶批準(zhǔn))54)現(xiàn)場(chǎng)5S 成品、半成品、原材料保管狀況是否良好, 是否有明確的標(biāo)識(shí)?5 不良品是否放在有明確標(biāo)識(shí)的不良箱/盒內(nèi)(如:紅色)5 材料、成品、半成品的保管場(chǎng)所是否適當(dāng)、正確放置5 合格品,不合格品,待檢品區(qū)域是否明確5 是否對(duì)物料進(jìn)行批次管理5 類似產(chǎn)品是否針對(duì)防止混入采取防錯(cuò)措施5小小計(jì)計(jì)2質(zhì)量控制 來料和出貨檢查指導(dǎo)書是否根據(jù)圖紙或標(biāo)準(zhǔn)制定,是否根據(jù)指導(dǎo)書進(jìn)行檢驗(yàn)5 抽樣方案、檢查方法是否有規(guī)定,實(shí)際操作是否與規(guī)定一致,是否以0缺陷作為接受準(zhǔn)則.5 工序內(nèi)檢查內(nèi)容是否在生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書有規(guī)定5 供應(yīng)商是否能夠滿足國際汽車業(yè)的質(zhì)量管理,并能夠向L&C提交汽車方面的

8、質(zhì)量管理要求(如:PPAP等)5 所有材料產(chǎn)品是否有明確的狀態(tài)標(biāo)識(shí)5 是否有計(jì)劃進(jìn)行每年或一定頻次的全尺寸和全功能檢測(cè)計(jì)劃,來確認(rèn)產(chǎn)品的穩(wěn)定性5 是否有異常發(fā)生時(shí)處理程序,質(zhì)量記錄是否保存5 客戶每次投訴是否進(jìn)行分析,并實(shí)行預(yù)防措施和再發(fā)生對(duì)策5 不良對(duì)策內(nèi)容是否在作業(yè)/檢查指導(dǎo)書體現(xiàn)出,來提醒相應(yīng)的員工.5 是否進(jìn)行對(duì)策效果確認(rèn),有無記錄5 客戶每次投訴的回答是否在回答期限內(nèi)5小小計(jì)計(jì)3 檢驗(yàn)測(cè)量和儀器 所有儀器的管理規(guī)定是否明確(校正, MSA分析計(jì)劃、維修、保養(yǎng)計(jì)劃)5 儀器上是否明確規(guī)定有效使用期5 儀器是否有校正標(biāo)識(shí),同時(shí)所有的校正記錄都保存.5 是否有儀器的管理臺(tái)帳,維修保養(yǎng)履歷表

9、5 儀器是否實(shí)施日常檢查5小計(jì)4 質(zhì)量記錄 生產(chǎn)過程不良記錄是否收集、分析,并使用糾正和預(yù)防措施5 檢查記錄是否收集并分析,并使用糾正和預(yù)防措施5 各種記錄是否進(jìn)行統(tǒng)計(jì)手法分析,如柏拉圖等QC7大手法5 供應(yīng)商是否有質(zhì)量成本的統(tǒng)計(jì)和分析,并利用這些進(jìn)行改進(jìn)5 是否有記錄和計(jì)劃證明公司在對(duì)質(zhì)量,效率,服務(wù)方面做持續(xù)改進(jìn)工作5小計(jì)5 交付與額外運(yùn)費(fèi)管制 供應(yīng)商是否有一個(gè)系統(tǒng)進(jìn)行交付準(zhǔn)時(shí)率跟蹤5 供應(yīng)商是否有一個(gè)程序?qū)蛻艉凸?yīng)商的額外運(yùn)費(fèi)的控制5 是否對(duì)發(fā)生的非100%交付或額外的運(yùn)費(fèi)進(jìn)行統(tǒng)計(jì),并分析和改進(jìn)5 供應(yīng)商是否針對(duì)交付出現(xiàn)緊急情況時(shí),制定相應(yīng)的應(yīng)急計(jì)劃(如:當(dāng)因生產(chǎn)出現(xiàn)問題后采取空運(yùn)等)

10、5 供應(yīng)商是否采取了先進(jìn)先出的原則,是否對(duì)庫存的產(chǎn)品進(jìn)行合理的定期確認(rèn), 如何體現(xiàn)?5小計(jì)6 技術(shù)能力 公司是否有足夠的機(jī)器設(shè)備來生產(chǎn)L&C的產(chǎn)品5 公司是否有過類似L&C的產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)5 公司是否能夠?qū)ζ涞漠a(chǎn)品進(jìn)行全尺寸和全功能檢測(cè)和實(shí)驗(yàn)5 如果上面是可以檢測(cè)的話,那么公司的檢測(cè)設(shè)備是否滿足了L&C的產(chǎn)品要求5 供應(yīng)商是否完全理解了L&C的產(chǎn)品特性要求, 如果是,那么是否有將LC的要求轉(zhuǎn)換自己內(nèi)部控制要求,并在相應(yīng)的文件中體現(xiàn)出?5 供應(yīng)商是否保留了每次試生產(chǎn)和樣品生產(chǎn)的所有記錄,并分析出其中發(fā)生的問題,并采取了相應(yīng)的對(duì)策5小計(jì)7環(huán)境,安全及管理者職責(zé) 是否有

11、規(guī)定對(duì)特殊產(chǎn)品有特定的拿取方法和注意事項(xiàng)（如：防靜電，防塵，等）5 是否對(duì)每次發(fā)生的安全事故進(jìn)行記錄,并分析和采取對(duì)策?5 原材料，半成品，成品是否有適當(dāng)?shù)姆雷o(hù)措施5 供應(yīng)商是否有計(jì)劃訪問和對(duì)客戶滿意度調(diào)查,并分析5 公司是否有一個(gè)短期和長期的業(yè)務(wù)計(jì)劃和考核指標(biāo), 并定期的評(píng)審5 供應(yīng)商是否定期或滾動(dòng)計(jì)劃進(jìn)行內(nèi)部審核和管理評(píng)審5 供應(yīng)商是否對(duì)所有的雇員的實(shí)際需要制定了具體的年度培訓(xùn)計(jì)劃并有效地實(shí)施5 是否對(duì)環(huán)境管理系統(tǒng),廢物管理,危險(xiǎn)材料管理,以及所生產(chǎn)的產(chǎn)品構(gòu)成元素的分析和驗(yàn)證5小計(jì)310供供應(yīng)應(yīng)商商初初次次審審核核報(bào)報(bào)告告書書報(bào)告年月日：實(shí)施日期：實(shí)施部門： 供應(yīng)商名稱：供應(yīng)商參加部門：姓

12、名：審核員：綜合結(jié)論生產(chǎn)能力評(píng)價(jià)檢測(cè)能力評(píng)價(jià)質(zhì)量體系有效性評(píng)價(jià)過程控制能力評(píng)價(jià)研發(fā)評(píng)價(jià)確認(rèn)項(xiàng)目分?jǐn)?shù)項(xiàng)目評(píng)價(jià)率0/11010/5520/2530/2540/2550/3060/407質(zhì)量體系綜合評(píng)價(jià)率：%= %= /310*100評(píng)價(jià)等級(jí)ABCDE90% 89-70%69-50%49-30%29%以下抄送 生產(chǎn)部技術(shù)部質(zhì)量部總經(jīng)辦其他評(píng)價(jià)雷達(dá)表1234567020406080100供供應(yīng)應(yīng)商商自自我我評(píng)評(píng)估估報(bào)報(bào)告告文件號(hào):QP090109A.A. 質(zhì)質(zhì)量量管管理理系系統(tǒng)統(tǒng)A.1A.1 APQPAPQP 實(shí)實(shí) 行行ResultYES/NO/NAA.1.1PPAP 的 程 序 是 否 能 夠 滿

13、足 客 戶 的 期 望 以 及 汽 車 行 業(yè) 針 對(duì) 零 件 遞 交 的 表 式 是 否 被 供 應(yīng) 商 利 用？A.1.2供 應(yīng) 商 是 否 理 解 工 藝 過 程 批 準(zhǔn) (PSO)程 序? A.1.3 供 應(yīng) 商 是 否 顯 示 出 工 藝 流 程 圖 的 知 識(shí)？A.1.4供 應(yīng) 商 是 否 顯 示 出 失 效 模 式 和 結(jié) 果 分 析 的 知 識(shí)？A.1.5供 應(yīng) 商 是 否 顯 示 出 控 制 計(jì) 劃 方 面 的 知 識(shí)？他 們 之 間 是 否 數(shù) 字 化 連 接？A.2A.2 支支 持持 啟啟 動(dòng)動(dòng) 活活 動(dòng)動(dòng)A.2.1 供 應(yīng) 商 是 否 理 解APQP 時(shí) 間 表 的 每

14、 個(gè) 要 素？A.2.2 供 應(yīng) 商 是 否 建 立 啟 動(dòng) 遏 制 計(jì) 劃？A.2.3 供 應(yīng) 商 針 對(duì) 產(chǎn) 品 是 否 采 用 適 當(dāng) 的 防 錯(cuò) 方 法？A.3A.3 制制 造造 質(zhì)質(zhì) 量量A.3.1 是 否 有 程 序 確 保 所 有 文 件 和 活 動(dòng) 受 控？A.3.2 作 業(yè) 指 導(dǎo) 書 是 否 在 其 相 應(yīng) 位 置， 被完 成， 并 且 和 控 制 計(jì) 劃 聯(lián) 系？A.3.4 標(biāo) 準(zhǔn) 樣 件 是 否 被 使 用 和 維 護(hù)？A.4A.4 指指 導(dǎo)導(dǎo) 適適 當(dāng)當(dāng) 和和 規(guī)規(guī) 定定 的的 問問 題題 解解 決決 方方 法法 的的 能能 力力A.4.1 供 應(yīng) 商 是 否 確 認(rèn)

15、， 分 類 和 優(yōu) 先 問 題A.4.2 供 應(yīng) 商 是 否 對(duì) 問 題 采 取 適 當(dāng) 的 方 法， 并 且 采 取 適 當(dāng) 的 問 題 解 決 工 具？A.5A.5 及及 時(shí)時(shí) 有有 效效 遏遏 制制 和和 解解 決決 問問 題題 的的 能能 力力A.5.1 供 應(yīng) 商 是 否 有 一 個(gè) 過 程/ 程 序 來 隔 離 從 客 戶 發(fā) 生 問 題 的 影 響 直 到 永 久措 施 被 實(shí) 施？A.5.2 是 否 有 一 個(gè) 程 序 來 收 集 和 利 用 從 遏 制 過 程 產(chǎn) 生 的 數(shù) 據(jù)？A.5.3 供 應(yīng) 商 是 否 利 用 統(tǒng) 計(jì) 方 法 來 確 認(rèn)、 遏 制 和 解 決 問 題

16、？A.6A.6 建建 立立 有有 效效 的的 質(zhì)質(zhì) 量量 路路 徑徑 圖圖A.6.1 供 應(yīng) 商 是 否 有 一 個(gè) 質(zhì) 量 改 善 計(jì) 劃？A.7A.7 體體 系系 對(duì)對(duì) 產(chǎn)產(chǎn) 品品 保保 證證 的的 支支 持持A.7.1 供 應(yīng) 商 是 否 有 一 個(gè) 有 效 的 內(nèi) 部 過 程 來 解 決 問 題B.B. 業(yè)業(yè) 務(wù)務(wù) 系系 統(tǒng)統(tǒng)B.1B.1 實(shí)實(shí) 施施 精精 益益 生生 產(chǎn)產(chǎn) 系系 統(tǒng)統(tǒng)B.1.1 在 工 廠 現(xiàn) 場(chǎng) 是 否 推 行5S？B.1.2 是 否 有 證 據(jù) 反 映 可 視 化 管 理 作 為 一 種 方 法 被 運(yùn) 用 在 工 廠 以 控 制 和 簡 化 工 作 過 程？B.

17、1.3 供 應(yīng) 商 是 否 通 過 持 續(xù) 改 進(jìn) 的 過 程 來 優(yōu) 化 材 料， 生 產(chǎn) 勞 力 和 經(jīng) 常 開 支？B.1.4 供 應(yīng) 商 是 否 在 盡 可 能 的 地 方 利 用 一 物 流？B.2B.2 支支 持持 及及 時(shí)時(shí) 供供 貨貨 原原 則則B.2.1 供 應(yīng) 商 是 否 理 解 看 板？ 看 板 是 否 在 現(xiàn) 場(chǎng) 被 利 用？B.2.2 標(biāo) 準(zhǔn) 化 工 作 是 否 作 為 一 種 方 法 對(duì) 工 作 過 程 文 件 化 以 便 提 高 質(zhì) 量， 效 率， 和 安 全？B.2.3 生 產(chǎn) 過 程 中 是 否 利 用 全 員 維 護(hù) 保 養(yǎng)？B.2.4 快 速 換 線 是

18、否 被 利 用 和 測(cè) 算？ B.3B.3 滿滿 足足 成成 本本 降降 低低 準(zhǔn)準(zhǔn) 則則B.3.1 供 應(yīng) 商 是 否 和 客 戶 參 與 成 本 降 低 的 項(xiàng) 目？C.C. 材材 料料 系系 統(tǒng)統(tǒng)C.1C.1 發(fā)發(fā) 布布 管管 理理 系系 統(tǒng)統(tǒng)C.1.1 供 應(yīng) 商 是 否 有 一 個(gè) 系 統(tǒng) 進(jìn) 行 合 同 評(píng) 審 和 客 戶 對(duì) 口？C.1.2 供 應(yīng) 商 是 否 有 一 個(gè) 系 統(tǒng) 能 反 映 客 戶 要 求， 并 且 是 靈 活 多 變 及 最 少 人 力 介 入？C.2C.2 電電 子子 數(shù)數(shù) 據(jù)據(jù) 管管 理理C.2.1 供 應(yīng) 商 是 否 有 一 個(gè) 程 序 允 許 和 其

19、分 供 方 進(jìn) 行 預(yù) 測(cè) 等 電 子 數(shù) 據(jù) 交 換？C.3C.3 材材 料料 管管 理理C.3.1 供 應(yīng) 商 對(duì) 其 物 流 是 否 有 一 個(gè) 管 理 組 織 結(jié) 構(gòu)？C.3.2 供 應(yīng) 商 是 否 有 體 系 確 保100 的 交 貨？C.3.3 供 應(yīng) 商 對(duì) 其 以 及 分 供 方 是 否 有 業(yè) 績 報(bào) 告 系 統(tǒng)？C.3.4 對(duì) 交 貨 問 題 是 否 跟 蹤 并 且 采 取 適 當(dāng) 的 整 改 措 施 和 預(yù) 防 措 施？C.3.5 供 應(yīng) 商 是 否 有 一 個(gè) 程 序 確 認(rèn) 所 有 庫 存（ 原 料， 在 制 品， 完 成 品）C.3.6 供 應(yīng) 商 是 否 有 一

20、個(gè) 程 序 確 保 已 計(jì) 劃 的 材 料 被 接 收 和 發(fā) 送？C.3.7 對(duì) 運(yùn) 輸 供 應(yīng) 商 是 否 有 程 序 進(jìn) 行 管 理？C.3.8 供 應(yīng) 商 是 否 有 系 統(tǒng) 來 控 制 庫 存？C.3.9 供 應(yīng) 商 是 否 維 護(hù) 對(duì) 原 材 料， 在 制 品， 成 品 的 記 錄？D.D. 工工 程程 系系 統(tǒng)統(tǒng) D.1D.1 產(chǎn)產(chǎn) 品品 數(shù)數(shù) 據(jù)據(jù) 管管 理理 系系 統(tǒng)統(tǒng)D.1.1 供 應(yīng) 商 是 否 對(duì) 所 有 的 產(chǎn) 品 數(shù) 據(jù) 和 文 本 控 制 進(jìn) 行 管 理？ 例 如， 圖 紙，F(xiàn)MEA 等.)D.1.2 供 應(yīng) 商 對(duì) 于 工 裝， 零 件 遞 交， 庫 存 管 理

21、， 樣 件 生 產(chǎn) 等 工 程 設(shè) 計(jì) 更 改， 是 否 采 取 適 當(dāng) 的 電 子 工 具？D.2 理理 解解L&C 的的 產(chǎn)產(chǎn) 品品 特特 性性D.2.1 供 應(yīng) 商 是 否 理 解 汽 車 行 業(yè) 的 標(biāo) 準(zhǔn) 和 規(guī) 范， 并 將 這 些 信 息 運(yùn) 用 在 產(chǎn) 品 設(shè) 計(jì)？D.2.2 供 應(yīng) 商 是 否 有 材 料 和 產(chǎn) 品 測(cè) 試 能 力 以 確 保 與 材 料 標(biāo) 準(zhǔn)、 法 規(guī) 和規(guī) 范 要 求 的 一 致 性？D.3D.3 創(chuàng)創(chuàng) 新新D.3.1 供 應(yīng) 商 是 否 有 一 個(gè) 程 序 來 發(fā) 展 和 實(shí) 施 創(chuàng) 新？D.4D.4 樣樣 件件D.4.1 供 應(yīng) 商 是 否

22、 有 一 個(gè) 程 序 來 開 發(fā) 樣 件？E.E. 領(lǐng)領(lǐng) 導(dǎo)導(dǎo) 能能 力力E.1E.1 安安 全全 與與 健健 康康E.1.1 供 應(yīng) 商 是 否 有 一 個(gè) 有 效 的 安 全 和 健 康 計(jì) 劃？E.1.2 供 應(yīng) 商 是 否 對(duì) 安 全 事 故 率 統(tǒng) 計(jì) 和 利 用？E.1.3 是 否 建 立 一 個(gè) 審 核 過 程 來 確 保 于 文 件 一 致？E.2E.2 客客 戶戶 接接 口口 系系 統(tǒng)統(tǒng)E.2.1 供 應(yīng) 商 是 否 按 照 已 建 立 的 時(shí) 間 表 去 訪 問 客 戶 工 廠？ E.3E.3 戰(zhàn)戰(zhàn) 略略 性性 計(jì)計(jì) 劃劃E.3.1 戰(zhàn) 略 計(jì) 劃 是 否 包 括 一 個(gè)

23、至 少5 年 銷 售 和 增 長 計(jì) 劃？E.3.2 供 應(yīng) 商 戰(zhàn) 略 計(jì) 劃 是 否 指 導(dǎo) 運(yùn) 作 計(jì) 劃？ E.3.3 通 過 活 動(dòng) 小 組 供 應(yīng) 商 的 戰(zhàn) 略 計(jì) 劃 和 運(yùn) 作 計(jì) 劃 是 否 理 解 和 協(xié) 調(diào)aE.4E.4 運(yùn)運(yùn) 作作 計(jì)計(jì) 劃劃E.4.1 供 應(yīng) 商 是 否 有 一 個(gè) 系 統(tǒng) 支 持 客 戶 的 要 求？E.4.2 是 否 有 對(duì) 戰(zhàn) 略 計(jì) 劃 中 的 目 標(biāo) 進(jìn) 行 常 規(guī) 評(píng) 審 的 矩 陣 表？E.5 ISO9000/QS9000 / VDA / ISO/TS 16949E.5.1 供 應(yīng) 商 是 否 按 照 計(jì) 劃 開 展 內(nèi) 審 并 且 列

24、 出 問 題？E.6E.6 培培 訓(xùn)訓(xùn) 和和 發(fā)發(fā) 展展 計(jì)計(jì) 劃劃E.6.1 供 應(yīng) 商 是 否 有 一 個(gè) 包 括 各 個(gè) 層 次 及 其 核 心 能 力 的 培 訓(xùn) 矩 陣 清 單？E.6.2 供 應(yīng) 商 是 否 有 一 個(gè) 有 效 的 培 訓(xùn) 和 開 發(fā) 系 統(tǒng)？ 對(duì)企業(yè)員工的培訓(xùn)沒有明確的定性的要求.E.7E.7 供供 應(yīng)應(yīng) 商商基基 本本 管管 理理 技技 巧巧E.7.1 供 應(yīng) 商 是 否 對(duì) 其 分 承 包 方 表 現(xiàn) 確 定 衡 量 指 標(biāo)？ E.7.2 是 否 有 一 個(gè) 問 題 解 決 程 序 被 開 發(fā) 和 維 護(hù)， 以 便 管 理、 遏 制 和 防 止 供 應(yīng) 商 的

25、 問 題。E.7.3 供 應(yīng) 商 是 否 有 一 個(gè) 程 序 來 評(píng) 估 和 發(fā) 展 供 應(yīng) 商 的 基 礎(chǔ) 水 平？E.8E.8 人人 力力 資資 源源 計(jì)計(jì) 劃劃E.8.1 供 應(yīng) 商 是 否 有 一 個(gè) 人 力 資 源 計(jì) 劃？E.9 質(zhì)質(zhì)量量成成本本控控制制E.9.1 供 應(yīng) 商 是 否 有效的進(jìn)行了質(zhì)量成本控制E.10E.10 環(huán)環(huán) 境境 管管 理理 系系 統(tǒng)統(tǒng)E.10.1 供 應(yīng) 商 是 否 有 環(huán) 境 管 理 系 統(tǒng)， 再 循 環(huán)， 廢 物 管 理， 危 險(xiǎn) 材 料 管 理？ E.11E.11 項(xiàng)項(xiàng) 目目 管管 理理 系系 統(tǒng)統(tǒng)E.11.1 供 應(yīng) 商 是 否 有 一 個(gè) 已 定

26、 義 的 項(xiàng) 目 管 理 系 統(tǒng)? 供應(yīng)商質(zhì)量體系審核檢查表checklist-supplier audit文件號(hào):QP090106供應(yīng)商名稱/supplier name 產(chǎn)品型 號(hào)/part no. 審核日期/audit date 1、平平面面布布置置圖圖和和過過程程流流程程圖圖/Plant Layout and Process Flow DiagramNO.文文 件件 要要 求求/document questions評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)evaluate記記錄錄/comments1.1是否有最新版平面布置圖？is there a dated copy of the current floor plan

27、readily available?1.2平面布置圖上是否有所有裝配、生產(chǎn)和檢測(cè)崗位、原材料、半成品、成品的區(qū)域劃分？does the floor plan identify the following :all required assembly, process and inspection stations?locations for all raw material, work in process(WIP) and finished product?1.3流程圖是否是最新版本的并標(biāo)注有日期？are process flowcharts dated and current?操操 作作

28、要要 求求/implementation/process questions1.4生產(chǎn)過程中，材料和產(chǎn)品流動(dòng)是否與過程流程圖一致？does the actual material and production flow follow the process flowchart?2、設(shè)設(shè)計(jì)計(jì)和和過過程程FMEA/design and process FMEANO.文文 件件 要要 求求/document questions評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)evaluate記記錄錄/comments DFMEA（含含有有設(shè)設(shè)計(jì)計(jì)職職責(zé)責(zé)）/DFMEA(if supplier is design responsible)2.

29、1DFMEA的零件編號(hào)、修訂版本、原始日期和審定日期是否正確？does the DFMEA have the correct Part#, Revision Level, Orig. Date and Rev. Date?2.2DFMEA是否包括了顧客的所有性能要求、外觀標(biāo)準(zhǔn)、特殊特性和安全要求？does the DFMEA include all functional specifications, appearance specifications, SCs and SafetyRequirements as defined by customer drawings?2.3是否對(duì)每個(gè)失效模

30、式的RPN都進(jìn)行了計(jì)算，并對(duì)RPN值高的采取了建議措施？are there RPN calculations for each failure mode and recommended actions for high RPNs ?PFMEA2.4PFMEA是否按圖紙的規(guī)定包括了所有顧客和內(nèi)部要求的特殊特性和安全要求？does the PFMEA include all customer and interal Scs and Safety Requirements as defined bycustomer drawings and interal requirements?2.5是否對(duì)每個(gè)

31、失效模式的RPN都進(jìn)行了計(jì)算，并對(duì)RPN值高的采取了建議措施？are there RPN calculations for each failure mode and recommended actions for high RPNs ?2.6PFMEA是否與流程圖一致？Does the PFMEA follow the process flow?3、控控制制計(jì)計(jì)劃劃/Control PlanNO.文文 件件 要要 求求/document questions評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)evaluate記記錄錄/comments3.1控制計(jì)劃是否有正確的產(chǎn)品編號(hào)、修訂號(hào)、原始日期和修訂日期？Does the Con

32、trol Plan have the correct Part #, Revision Level, Orig. Date and Rev. Date?3.2控制計(jì)劃是否是否與流程圖一致？Does the control plan follow the process flowchart?3.3控制計(jì)劃內(nèi)是否包括了：進(jìn)料檢驗(yàn)、過程檢驗(yàn)和控制、出廠檢驗(yàn)以及返工/返修要求？Does the Control Plan include the following: Incoming Inspection, In-process Inspection &Controls, Final inspe

33、ction and rework/repair Requirements?3.4控制計(jì)劃是否按顧客圖紙的要求包括了所有顧客的特殊特性和產(chǎn)品安全要求？Does the Control Plan include all the customer SCs and Safety Requirements as definedby customer drawings?3.5PFMEA中視別的潛在失效模式是否通過控制計(jì)劃進(jìn)行得到控制？Are appropriate potential failure modes, as identified in the PFMEA, addressed throught

34、he control plan? 3.6控制計(jì)劃中是否包括了檢驗(yàn)和試驗(yàn)的要求？（包括數(shù)量、頻次、以及規(guī)范要求）Does Control Plan include both gage and test requirements?(including quantity, frequency, and required specifications?)3.7所有控制計(jì)劃中要求的控制（包括SPC）是否在生產(chǎn)過程中得到實(shí)施？Are all controls (including SPC), identified on the Control Plan, being used in theproducti

35、on process?3.8所有控制是否得到定期驗(yàn)證以確保達(dá)到預(yù)期的結(jié)果？Are all controls verified on a periodic basis to ensure desired results?4、 檢檢驗(yàn)驗(yàn)和和試試驗(yàn)驗(yàn)/Inspection and TestingNO.文文 件件 要要 求求/document questions評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)evaluate記記錄錄/comments4.1接受準(zhǔn)則不是零缺陷的計(jì)數(shù)數(shù)據(jù)，供方是否將接受準(zhǔn)則形成文件并由顧客批準(zhǔn)？for attribute data with acceptance criteria other than zero

36、 defects,does the supplier document acceptance criteria and have customerapproval?4.2是否只有被檢查和驗(yàn)證過的產(chǎn)品才能夠被投入生產(chǎn)？how does the supplier assure that incoming product has been inspected or otherwiseverified to meet requirements, prior to release for production? 4.3沒有驗(yàn)證而用于生產(chǎn)的的原材料是否被明確標(biāo)識(shí)并作好記錄？is positive iden

37、tification provided and recorded for material used in production but notverified?4.4檢驗(yàn)指導(dǎo)書中是否包括抽樣計(jì)劃、檢驗(yàn)頻次以及檢測(cè)內(nèi)容和規(guī)范要求（包括進(jìn)料、過程、最終）does the inspection instructions include samling quantity, frequency, inspection items andrequired specifications(incomingprocessout-going).4.5來料接受計(jì)劃必須包括以下一種或多種方法：1、進(jìn)行統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)接收與

38、評(píng)價(jià)；2、進(jìn)貨檢驗(yàn)和/或試驗(yàn)（根據(jù)性能的抽樣）；3、當(dāng)有可接收質(zhì)量性能的記錄時(shí)，由第二方或第三方評(píng)審或?qū)徍?。the acceptance plan must include one or more of the following: 1、 receipt andevaluation of statistical data; 2、 receiving inspection and/or testing(sampling basedonperformance); 3、 2nd or 3rd party assessments or audits ofcoupled with records ofa

39、cceptable quality performance ; 4、part evaluation by accredited laboratory.4.6在所有要求的檢驗(yàn)和試驗(yàn)完成或必要的報(bào)告收到和驗(yàn)證前，不得將產(chǎn)品放行，除非有可靠追回程序時(shí)才可放行？does the supplier hold product until the required inspections and testshave been completed or necessary reports have been received andverified,except for release under posit

40、ive recall?4.7供方是否只在文件或控制計(jì)劃中所有要求的各項(xiàng)活動(dòng)已圓滿完成后，產(chǎn)品才發(fā)出？does the supplier assure that no product is dispatched until all activities specified in thedocument and /or control plan have been satisfactorily completed ?4.8在控制計(jì)劃和/或文件化程序中是否具體規(guī)定了標(biāo)識(shí)（如：蓋章、標(biāo)簽、貯存位置等）？is the identification specified in the control pla

41、n and/or documented procedures(e.g.stamp marks, tags, storage location.)4.9在生產(chǎn)過程中是否提供文件表明：只有通過了檢驗(yàn)和/或試驗(yàn)的材料才能提供給顧客？are there provisions in the process that only material that has passed the inspectionsand/or test can be provided to the customer?4.10 是否在整個(gè)生產(chǎn)過程中都保持了產(chǎn)品適當(dāng)?shù)臋z驗(yàn)和/或試驗(yàn)狀態(tài)的標(biāo)識(shí)？is inspection and/or

42、 test status suitably identified throughout the production process?4.11 是否按文件和/或控制計(jì)劃的要求對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)/試驗(yàn)？is product inspected/tested as required by documented procedures and /or the controlplan?4.12 最終檢驗(yàn)和試驗(yàn)是否根據(jù)文件和/或控制計(jì)劃的要求進(jìn)行？is final inspection and testing conducted in accordance with documented procedures

43、and/or the control plan?4.13 對(duì)返工和返修品是否重新進(jìn)行了檢查？is the procedure to re-qualify all reworked/repaired material being followed?4.14 是否進(jìn)行了作業(yè)準(zhǔn)備驗(yàn)證，使用的是哪一種（末件比較/首件檢查）？are job setups verified whenever a setup is performed? Which is used（Last-off partcomparison or first part check）? 4.15 供方是否保存了所有檢驗(yàn)和試驗(yàn)的記錄？doe

44、s the supplier maintain adequate records of all inspections andtests?4.16 檢驗(yàn)和試驗(yàn)記錄是否清楚的表明產(chǎn)品是否已通過了檢驗(yàn)和/或試驗(yàn)？do inspection and test records clearly show whether the product haspassed or failed the inspection and/or test?4.17 記錄是否標(biāo)明負(fù)責(zé)合格產(chǎn)品放行的授權(quán)檢驗(yàn)者？do the records identify the inspection authority responsibl

45、e for therelease of the product?4.18必須按要求的頻次對(duì)所有產(chǎn)品進(jìn)行全忙于檢驗(yàn)和功能驗(yàn)證（按顧客的工程材料及性能標(biāo)準(zhǔn)），其結(jié)果必須可供顧客評(píng)審。A layout inspection and a functional verification(to applicable customerengineering materal and performance standards)shall be performed for allproducts at a established frequency, results shall be available for

46、customer review. 5、產(chǎn)產(chǎn)品品規(guī)規(guī)范范與與圖圖紙紙/Product Specifications & DrawingsNO.文文 件件 要要 求求/document questions評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)evaluate記記錄錄/comments5.1是否有顧客規(guī)范的最新修訂版？Is the current revision of the customer specification(s) on hand?5.2產(chǎn)品規(guī)范是否正確地反映在供應(yīng)商的圖紙和相關(guān)文件上（如：控制計(jì)劃、操作指導(dǎo)書、檢驗(yàn)指導(dǎo)書）？Are specifications reflected on supplier

47、drawings and relevant documents correctly(eg:control plan ,inspection instruction ,operation instruction)?5.3供方是否保存了工程更改在生產(chǎn)中實(shí)施日期的記錄？does the supplier maintain a record of the date on which each change is implemented inproduction.5.4對(duì)新/舊規(guī)范生產(chǎn)的產(chǎn)品如何控制？how to control the products between the new/old spec

48、ifications.操操 作作 要要 求求/implementation/process questions無無/none6、過過程程監(jiān)監(jiān)控控與與操操作作指指導(dǎo)導(dǎo)書書/Process Monitoring & Operator InstructionsNO.文文 件件 要要 求求/document questions評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)evaluate記記錄錄/comments6.1每一個(gè)生產(chǎn)崗位是否有有效的工作空間和足夠的照明，以達(dá)到有效的工作環(huán)境？does each workstation provide adequate lighting and sufficient space to p

49、romote effective workingconditions?6.2是否有一個(gè)用以查證操作工已進(jìn)行了可視樣品、量具和操作指導(dǎo)書等的培訓(xùn)的系統(tǒng)？Is a system in place to verify operator training on gages, visual aids, and operatorinstructions?6.3新進(jìn)員工（包括轉(zhuǎn)崗員工）是否進(jìn)行培訓(xùn)，有無記錄。does the organization provide on-the -job training for personnel in any new or modifiedjob affecting

50、product quality. Are records of training maintained?6.4操作指導(dǎo)書、結(jié)構(gòu)圖、檢驗(yàn)指導(dǎo)書是否受控并且能追趕溯到生產(chǎn)零件的級(jí)別？Operator Instructions, Set-up Sheets and Inspection instructions are controlled andtraceable to the level parts being produced6.5操作和過程監(jiān)控指導(dǎo)書是否滿足QS4.9.1Operator and process monitoring instructions comply with QS4.

51、9.16.6過程控制中是否使用了統(tǒng)計(jì)技術(shù)（控制圖）？are the statistical techniques used in the process controlling(eg. Control chart)?6.7所有超出控制和不良趨勢(shì)是否都被備注和采取糾正措施？Are trends and out of control situations being noted and corrected?6.8是否按規(guī)定的方法確保所有現(xiàn)場(chǎng)的工程文件都為正確的修訂版本（規(guī)范、PFMEA、控制計(jì)劃、結(jié)構(gòu)圖、操作指導(dǎo)書、可視輔具）？Is the system being followed to ens

52、ure the correct revision level is in place for allengineering documents? (Specifications, PFMEA, Control Plans, Setup Sheets, OperatorInstructions, Visual Aids)6.9試生產(chǎn)的資料是否被收集和保存？Has pilot build data been collected and stored?6.10是否有文件化程序規(guī)定對(duì)返工/返修的材料進(jìn)行重新檢查？Is there a procedure to re-qualify all rework

53、ed/repaired material?6.11是否有一個(gè)書面的詳細(xì)的批次管理系統(tǒng)存在，管理系統(tǒng)涉及原材料從進(jìn)料到發(fā)運(yùn)包括離線、返工/返修的操作。A written detailed lot tracebility system exists through all stages of material flow fromincoming to shipping, including off-line and rework / repair operations. 6.12 是否在生產(chǎn)、交付的所有階段都有保持了產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)？are the identifications maintained

54、during all stages of production ,delivery?6.13在每個(gè)工作崗位，操作工是否能很容易地得到可視輔具（包括合適的臨界樣品）和操作指導(dǎo)書，并按其進(jìn)行操作？Are visual aids (including appropriate boundary samples) and operator instructions readilyaccessible by the operators at each station and being followed?6.14 在生產(chǎn)線上是否都可得到好的樣品/不良樣品？它們是否都有狀態(tài)標(biāo)識(shí)？Are all Master

55、 Good / Master Bad samples available on line? Are they signed ?6.15 操作指導(dǎo)書是否清晰、易讀、能看得見的？The instructions are legible and visible to the operator.6.16 現(xiàn)場(chǎng)是否有返工和返修指導(dǎo)書并按其實(shí)施？Are rework and repair procedures in place and being followed?6.17 在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)是否劃分出合格品、不合格品、待檢品的區(qū)域，并加以標(biāo)識(shí)。is there an identified area for co

56、nforming nonconforming awaiting inspectingmaterial/product, segregated from the manufacturing area?6.18 類似產(chǎn)品是否針對(duì)防止混入采取措施。is there action to prevent the similar products from mixing. 6.19 檢測(cè)點(diǎn)的設(shè)置是否能有效地阻止不合格品的發(fā)運(yùn)？are inspection point locations effective in preventing shipment of nonconforming products?6

57、.20批次可追溯性管理已被證明在使用并有效。The lot traceability is demonstrated to be in place and effective.6.21 零件標(biāo)識(shí)是否存在，并至少包括供應(yīng)商編號(hào)，產(chǎn)品編號(hào)和生產(chǎn)日期。Part identification is based on PS-4480 with, at a minumum, includesSupplier Code, p/nand run date.6.22 批次數(shù)量大小不超過8小時(shí)或一天的生產(chǎn)產(chǎn)量中的較小者Lot size is designated as not to exceed 8 hours

58、or 1 days production, whichever issmaller.6.23 在工作現(xiàn)場(chǎng)，可追溯性標(biāo)識(shí)是否得到維持并進(jìn)行記錄？are the identification of traceability maitained and recorded on the site ?7、 Handling and storageNO.文文 件件 要要 求求/document questions評(píng)評(píng)價(jià)價(jià)evaluate記記錄錄/comments7.1材料包括精密的零部件的搬運(yùn)和貯存要求是否被評(píng)審？Have the handling and storage requirements of

59、material, including delicate components,been reviewed? 7.2當(dāng)零件或材料有特殊的搬運(yùn)要求時(shí)，程序或作業(yè)指導(dǎo)書中是否清楚地說明了搬運(yùn)的方法？When special handling of parts or material is required, the procedures or workinstructions clearly indicate the handling method.7.3供方是否使用合適的貯存場(chǎng)地以防止產(chǎn)品損壞或變質(zhì)？are storage areas appropriate for preventing dam

60、age or deterioration of the product?7.4供方是否以適宜的時(shí)間間隔檢查庫存品狀況，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)變質(zhì)情況？is the condition of product in stock assessed at appropriate intervals to detectdeterioration?操操 作作 要要 求求/implementation/process questions7.5材料的貯存是否充分地避免了環(huán)境的影響？Is the storage of material adequate to protect it from environmental factors?7.6零部件的貯存地點(diǎn)是否得到管理和監(jiān)控？Is the s