盡調(diào)清單公司盡調(diào)清單模板.doc

1、盡調(diào)清單公司盡調(diào)清單模板XXX初步盡職調(diào)查清單 填報(bào)說明：下文中的“公司“包括擬改制企業(yè)母體及其下屬的全部獨(dú)資、控股企業(yè)。 序號(hào) 資料名稱 已提供 待提供 不適用 卷宗 提交日期 一 公司主體資格的文件 1 公司設(shè)立情況 1.1 公司歷史沿革介紹（自成立開始的歷次變更情況）卷 2 公司現(xiàn)狀 2.1 公司現(xiàn)行有效的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 卷 2.2 公司現(xiàn)行有效的公司章程 卷 2.3 公司組織機(jī)構(gòu)代碼證 卷 2.4 國有產(chǎn)權(quán)登記證 卷 2.5 公司外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書（如有）卷 3 公司股東情況 3.1 公司股東的營業(yè)執(zhí)照（如為企業(yè)）或身份證復(fù)印件（如為個(gè)人）卷 3.2 股東公司章程 卷 3.3 公司

2、股東股權(quán)質(zhì)押合同以及質(zhì)押登記通知單（如有）卷 4 公司所有對外投資（含子公司、分公司、承包經(jīng)營、租賃經(jīng)營）的詳情 4.1 公司所有對外投資匯總清單（企業(yè)名稱、企業(yè)性質(zhì)、股權(quán)比例、賬面價(jià)值、）卷 4.2 對外投資單位的營業(yè)執(zhí)照、章程、批準(zhǔn)證書 卷 4.3 其他經(jīng)營方式及相關(guān)合同(如：承包經(jīng)營、租賃經(jīng)營、托管合同) 卷 5 公司重大事項(xiàng) 5.1 公司重大歷史發(fā)展情況（包括但不限于：重大財(cái)務(wù)重組和資產(chǎn)重組、股東股權(quán)變動(dòng)、所有者變更、購并與分立，公司/部門成立等等）卷 6 公司概況 6.1 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（標(biāo)明持股比例）卷 6.2 公司簡介（包括但不限于：歷史沿革、公司性質(zhì)、公司規(guī)模、業(yè)務(wù)介紹及產(chǎn)業(yè)鏈

3、描述、科研實(shí)力、獲得的榮譽(yù)等）卷 6.3 公司的組織管理結(jié)構(gòu)圖（含部門設(shè)置、分公司）卷 二 公司治理相關(guān)文件 1 公司管理架構(gòu) 1.1 公司當(dāng)前的治理結(jié)構(gòu)，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成 卷 1.2 公司的主要管理層人員介紹、管理團(tuán)隊(duì)的內(nèi)部決策機(jī)制及管理層激勵(lì)機(jī)制 卷 1.4 公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置、職能部門和各部門的職責(zé)功能范圍、以及各部門員工人數(shù)分布 卷 1.5 職代會(huì)制度、章程、會(huì)議議程（如有）卷 二 公司員工情況統(tǒng)計(jì) 1 公司員工情況 1.1 公司員工統(tǒng)計(jì)表（工作部門、國有職工、合同工、工作年限，正常退休年限）1.2 公司離退休職工、內(nèi)退人員及其他不在崗人員情況 卷 1.3 員工激勵(lì)機(jī)制情況，包括股票增

4、值權(quán)計(jì)劃、職工持股計(jì)劃、職工紅利或獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃等 卷 1.4 省、市政府對國有企業(yè)員工改制補(bǔ)償?shù)南嚓P(guān)政策文件 2 薪酬福利 2.1 員工社會(huì)保險(xiǎn)繳納情況（是否存在欠員工社保、住房公積金的情況，如存在提供統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)）卷 三 公司主要資產(chǎn)狀況的文件 1 已獲得的資產(chǎn)評估報(bào)告 2 企業(yè)擁有的土地使用權(quán)和房產(chǎn) 2.1 企業(yè)及其下屬企業(yè)現(xiàn)有土地、房產(chǎn)統(tǒng)計(jì) 卷 2.3 土地出讓金繳納情況，欠繳 卷 2.4 國有土地使用證 卷 2.5 房屋所有權(quán)證 卷 2.6 有關(guān)土地使用權(quán)或房屋的抵押及登記詳情 卷 2.7 如未領(lǐng)取房產(chǎn)所有權(quán)證，說明原因和進(jìn)展 卷 3 公司擁有的在建工程 4.1 在建工程統(tǒng)計(jì)（項(xiàng)目名稱、預(yù)計(jì)投

5、資、已投資、工程進(jìn)度、抵押登記情況）卷 4 公司擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán) 4.1 商標(biāo)注冊證及商標(biāo)申請 卷 4.2 專利權(quán)證書及專利申請 卷 4.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)行使的限制情況說明，若設(shè)定抵押、質(zhì)押或其他擔(dān)保形式，提供主債務(wù)合同、抵押或質(zhì)押合同、抵押或質(zhì)押登記的權(quán)利證明及與該擔(dān)保事項(xiàng)相關(guān)的文件 卷 5 公司擁有的其他重要財(cái)產(chǎn) 5.1 企業(yè)是否存在非經(jīng)營性資產(chǎn)（醫(yī)院、幼兒園等）5.2 公司所持有的其他公司的股份、股票、債券、債權(quán)憑證或其他投資工具的詳情及有關(guān)文件 卷 5.3 公司擬剝離出本次改制范圍之內(nèi)的資產(chǎn)清單 四 公司財(cái)務(wù)概況的文件 1 財(cái)務(wù)報(bào)表 1.1 近三年公司已審財(cái)務(wù)報(bào)表電子版、審計(jì)報(bào)告掃描件、科目

6、余額表電子版。 卷 2 資產(chǎn)負(fù)債情況 2.1 應(yīng)收賬款及其他應(yīng)收款明細(xì)表，分列關(guān)聯(lián)企業(yè)及第三方。 卷 2.2 應(yīng)收賬款和其他應(yīng)收款的賬齡分析p 和標(biāo)準(zhǔn)支付條款，以及對其可回收性的評估。 卷 2.3 壞賬準(zhǔn)備的分析p ，包括年度變動(dòng)（計(jì)提壞賬準(zhǔn)備及沖銷）。 卷 2.4 存貨貨齡明細(xì)清單，詳列數(shù)量、單位成本和計(jì)提之準(zhǔn)備金。 卷 2.5 存貨跌價(jià)準(zhǔn)備的分析p 。 卷 2.6 固定資產(chǎn)臺(tái)賬，詳細(xì)列明采購日期、成本、經(jīng)濟(jì)使用年限、累計(jì)折舊和減值損失，如有。列出其中不擁有實(shí)際產(chǎn)權(quán)的資產(chǎn)。 卷 2.7 其他長期資產(chǎn)明細(xì)。 卷 2.8 應(yīng)付賬款清單(包括賬齡，如有)及與總賬間的余額調(diào)節(jié)表。 卷 2.9 其它應(yīng)

7、付款和預(yù)提費(fèi)用明細(xì)表(包括傭金、獎(jiǎng)金計(jì)劃、水電氣費(fèi)用、市場營銷計(jì)劃和遞延收益)及其計(jì)算方法的具體描述 ，如有。 卷 2.10 短期和長期負(fù)債的清單，詳列包括擔(dān)保條款、本金、利率、付款計(jì)劃、提前付款優(yōu)惠或懲罰、延期支付懲罰、續(xù)期和保留之優(yōu)先權(quán)和其它條款。 卷 2.11 公司截至基準(zhǔn)日的貸款卡信息 卷 2.12 公司的銀行貸款明細(xì)及有關(guān)文件（如授信合同、銀行承兌合同、借款合同、保證合同、抵押合同、反擔(dān)保合同以及相關(guān)的抵押、質(zhì)押證明），所有貸款合同及銀行授信協(xié)議的復(fù)印件，包括已使用和未使用的額度 卷 2.13 或有負(fù)債匯總。 卷 2.14 呆壞賬情況統(tǒng)計(jì)及回收可能性說明 3 擔(dān)保文件 3.1 公司對

8、外提供的擔(dān)保統(tǒng)計(jì) 卷 3.2 第三方（包括股東）為公司提供擔(dān)保的情況 卷 3.3 公司對外提供信用保證、履約保函或其它擔(dān)保的詳情及文件 卷 五 公司生產(chǎn)經(jīng)營情況的文件 1 生產(chǎn)經(jīng)營 1.1 經(jīng)營范圍及生產(chǎn)經(jīng)營及產(chǎn)品簡介 卷 1.2 所屬行業(yè)概況、企業(yè)市場地位 卷 1.3 公司所屬行業(yè)的準(zhǔn)入情況 卷 1.4 企業(yè)主要產(chǎn)品、業(yè)務(wù)的工藝流程介紹以及公司按服務(wù)功能（如生產(chǎn)、采購、銷售等）分的雇員人數(shù)。 卷 1.5 公司近三年主要業(yè)務(wù)情況的說明，包括主營業(yè)務(wù)、生產(chǎn)流程、市場占有率情況的說明 卷 1.6 按品種/主要客戶/地理位置劃分的產(chǎn)品銷售（包括銷售數(shù)量、銷售金額）及毛利分析p 。 卷 1.7 總銷售

9、額與凈銷售額調(diào)節(jié)表，詳述折扣及退貨等調(diào)整。 卷 1.8 銷售成本明細(xì)表（如材料、人工和制造費(fèi)用）。 卷 1.9 銷售費(fèi)用、管理費(fèi)用及其它經(jīng)營費(fèi)用之明細(xì)表。如有重大波動(dòng)，請說明。 卷 1.10 其它業(yè)務(wù)收支的明細(xì) 卷 1.11 營業(yè)外收支的明細(xì)。 卷 1.12 質(zhì)量保證金和研發(fā)費(fèi)用明細(xì)，如有。 卷 1.13 詳述任何管理層認(rèn)為不尋?；蚍墙?jīng)常性的事項(xiàng)。 卷 2 經(jīng)營許可文件 2.1 有關(guān)部門頒發(fā)給公司及其下述子公司的有關(guān)生產(chǎn)、市場、經(jīng)營以及消防、治安、安全等方面的合格證書、批文、執(zhí)照或登記備案文件，包括強(qiáng)制產(chǎn)品認(rèn)證證書、全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證等。（包括正在批核過程中的許可證書）卷 2.2 有關(guān)部門

10、對公司過去三年所作的所有處罰情況 卷 2.3 公司近一年及未解決的與行政機(jī)關(guān)的重大糾紛或爭議 卷 3 關(guān)聯(lián)交易情況 2.1 公司的關(guān)聯(lián)方，列示與公司的所有者/控制方關(guān)系（如為同一所有者）及業(yè)務(wù)聯(lián)系（例如為公司之客戶或供應(yīng)商）卷 2.2 主要關(guān)聯(lián)交易類型、轉(zhuǎn)讓定價(jià)政策。年度關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)往來報(bào)告表。本調(diào)查涉及期間與關(guān)聯(lián)方之間的所有交易情況，列明關(guān)聯(lián)方名稱、性質(zhì)、金額、交易條款等。 卷 2.3 與關(guān)聯(lián)方往來余額的性質(zhì)、金額明細(xì)。 卷 2.4 與關(guān)聯(lián)方作出的內(nèi)部財(cái)務(wù)支持方面的安排 卷 4 重大合同或協(xié)議 4.1 目前尚在履行中的金額超過300萬元的重大資產(chǎn)/股權(quán)購買協(xié)議、重大資產(chǎn)處置協(xié)議 卷 4.2 載有

11、任何非正常條款（包括規(guī)定有不對等權(quán)利義務(wù)條款或非正常市場價(jià)格條款）的合同或其他文件 卷 4.3 與其他可能對業(yè)務(wù)運(yùn)作產(chǎn)生影響的政府機(jī)關(guān)的往來文件，如教育局、工商局等 六 公司稅務(wù)情況的文件 1 公司稅務(wù)情況概況 1.1 公司的國稅登記證和地稅登記證 卷 1.2 公司目前適用的稅種、稅率（包括但不限于企業(yè)所得稅、增值稅、消費(fèi)稅、營業(yè)稅、城建維護(hù)稅、房產(chǎn)稅、土地使用稅）卷 1.3 公司享有的稅收優(yōu)惠及有關(guān)批準(zhǔn)文件或依據(jù)（包括高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定證書等）卷 1.4 近三年中介機(jī)構(gòu)做的納稅鑒證報(bào)告（各稅種），中介機(jī)構(gòu)所做的稅務(wù)咨詢報(bào)告或咨詢意見。 1.5 過去3年欠繳稅款情況及詳細(xì)說明 卷 1.6 過去4

12、年與稅務(wù)機(jī)關(guān)爭議情況及詳細(xì)說明 卷 1.7 改制后可能會(huì)喪失的稅收優(yōu)惠及影響規(guī)模 1.8 其他與稅務(wù)機(jī)關(guān)就有關(guān)稅務(wù)爭議之往來文件 卷 七 公司涉及訴訟及仲裁情況的文件 1 公司是或可能是一方、標(biāo)的金額超過30萬元的所有訴訟或仲裁的清單，以及與之有關(guān)的所有文件 卷 第二部分需填寫的部分電子文檔目錄 附表一：自有土地使用權(quán)清單 10 附表二：尚未取得使用權(quán)證土地清單 11 附表三：租賃土地使用權(quán)清單 12 附表四：自有房產(chǎn)清單 13 附表五：租賃房產(chǎn)清單 14 附表六：業(yè)務(wù)資質(zhì)清單 15 附表七：專利及專利申請清單 16 附表八：注冊商標(biāo)清單 17 附表九：未決訴訟和其他程序清單 18 附表一：自

13、有土地使用權(quán)清單 填表單位（蓋章）： 序號(hào) 土地使用權(quán)證號(hào) 證載土地使用權(quán)人 土地座落位置 使用權(quán)類型 (出讓/劃撥) 面積 (平方米) 用途 發(fā)證機(jī)關(guān) 發(fā)證日期 使用權(quán)終止期限 抵押情況 備注 1 2 3 4 5 填表人（簽名）聯(lián)系方式：填表日期 20 年 月 日 附表二：尚未取得使用權(quán)證土地清單 填表單位（蓋章）： 序號(hào) 土地坐落位置 該土地目前的用途（如生產(chǎn)、辦公、倉儲(chǔ)等）土地面積(平方米) 未取得使用權(quán)的原因 是否可以辦理使用權(quán)證 是否存在權(quán)屬的爭議、或受到政府部門處罰的情況 是否有可在必要時(shí)取代該土地的其他土地 1 2 3 4 5 填表人（簽名）聯(lián)系方式：填表日期 20 年 月 日

14、附表三：租賃土地使用權(quán)清單 填表單位（蓋章）： 序號(hào) 出租方 土地坐落位置 土地證號(hào) 土地性質(zhì) (出讓/劃撥) 土地用途 租賃面積(平方米) 租賃期限 年租金(萬元) 租賃期屆滿后是否有續(xù)租安排 有關(guān)轉(zhuǎn)租、分租或股權(quán)轉(zhuǎn)讓權(quán)利的限制 備注 1 2 3 4 5 填表人（簽名）聯(lián)系方式：填表日期 20 年 月 日 附表四：自有房產(chǎn)清單 填表單位（蓋章）： 序號(hào) 物業(yè)位置 房產(chǎn)證號(hào) 證載房屋所有權(quán)人 設(shè)計(jì)用途 建筑面積 （平凡米）土地證號(hào) 抵押情況 是否出租？如出租，請注明租賃情況 備注 1 2 3 4 5 填表人（簽名）聯(lián)系方式：填表日期 20 年 月 日 附表五：租賃房產(chǎn)清單 填表單位（蓋章）：

15、序號(hào) 房產(chǎn)所有權(quán)人 物業(yè)位置 房產(chǎn)證號(hào) 設(shè)計(jì)用途 租賃面積（平方米）土地證號(hào) 租賃期限 年租金（萬元）租賃期屆滿后是否有續(xù)租安排 有關(guān)轉(zhuǎn)租、分租或股權(quán)轉(zhuǎn)讓權(quán)利的限制 備注 1 2 3 4 5 填表人（簽名）聯(lián)系方式：填表日期 20 年 月 日 附表六：業(yè)務(wù)資質(zhì)清單 填表單位（蓋章）： 序號(hào) 企業(yè)名稱 證書名稱 資質(zhì)內(nèi)容 證書編號(hào) 有效期 年檢情況 發(fā)證部門 發(fā)證時(shí)間 備注 1 2 3 4 5 填表人（簽名）聯(lián)系方式：填表日期 20 年 月 日 附表七：專利及專利申請清單 填表單位（蓋章）： 序號(hào) 專利權(quán)人 專利類別 名稱 專利號(hào) 專利申請日 授權(quán)日 保護(hù)截止日 是否存在許可他人使用 有無質(zhì)押等他項(xiàng)權(quán)利 備注 1 2 3 4 5 6 填表人（簽名）聯(lián)系方式：填表日期 20 年 月 日 附表八：注冊商標(biāo)清單 填表單位（蓋章）： 序號(hào) 商標(biāo)名稱 所有權(quán)人 注冊號(hào)/申請?zhí)?/p>