2016年上半年風險管理總結

1、2016 年上半年度風險管理總結和下半年風險管理工作計劃一、上半年度風險管理工作總結1 1 . .風險管理工作開展的總體情況；20162016 年上半年，國際公司市場部門風險管理與內部控制工作在集團公司的指導和公司領導的支持下，圍繞公司經營目標，積極地把風險管理融入到公司經營管理去，取得了一定的成績。2 2 . .風險管理制度建設情況；(1)(1)推進集團公司體制機制改革，管控體系初步搭建集團公司從總部到成員企業(yè)層面在上一年積極推進公司管控體系構建工作。按照集團公司工作規(guī)則和基本管控制度，形成了部門治理結構和權力運行機制，建立了規(guī)范、有序、受控的治理模式。(2)(2)建立健全全面風險管理與內部

2、控制制度體系以集團公司風險管理理念為核心， 加大對全面風險管理與內部控制體系管理制度的制定和完善力度。3 3 . .風險識別評估情況；公司決策層對于部門全面風險管理與內部控制體系建設工作給予了充分的肯定和支持。市場部領導層非常重視企業(yè)的全面風險管理與內部控制工作，國際工程公司作為集團公司改革重組過程中的一項重要工作。按照集團公司管理層和職員對風險的管控，并組織開展專項的全面風險管理與內部控制體系建設工作，制定全面風險管理與內部控制體系建設的整體方案與工作目標，開展一系列有關全面風險管理與內部控制的教育與培訓等活動，取得了多項體系建設的關鍵性成果，全面風險管理與內部控制體系建設進展較快，成效明顯

3、。4 4 . .年度重大風險及重點項目風險管理情況(包含對風險管理策略的有效性和合理性的評價、風險管理解決方案的評價等)(1)(1)國際經營風險公司在上半年實施穩(wěn)健的國際業(yè)務優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，在業(yè)務組合中突出國際業(yè)務的重要地位，進一步鞏固和發(fā)展東南亞市場，積極開拓南美市場，在歐洲、北美市場占據一定份額，提升國際經營層次和國際經營質量，將國際業(yè)務發(fā)展成為具有較強的競爭力，較高創(chuàng)利能力的業(yè)務。此外，國際公司積極開展國際業(yè)務風險辨識，客觀分析國際業(yè)務風險分布情況，重點對國際業(yè)務所面臨的政治風險、項目風險、資金與投資風險、安全風險進行分析、評價，并采取有效應對策略和解決方案。如針對政治風險，公司通過加強對

4、境外人員和機構的安全保衛(wèi)工作，通過完善應急處理機制，制定快速反應、統(tǒng)一指揮、整體配合、安全保密等四項處突發(fā)事件的工作原則，并要求各駐外機構要認真貫徹落實，提高駐外機構應對突發(fā)事件的能力，通過要求各駐外機構建立健全安全保衛(wèi)員制度、安全教育制度、值班制度、報告制度、與我國使館和當地政府、警方、業(yè)主的聯系制度、雇用當地人員審查制度等，有效防范和化解政治風險。(2)(2)生產要素價格波動風險公司市場部密切跟蹤市場生產要素市場價格變動，開展生產要素價格波動分析，加強對生產要素供應商的選擇、控制，合理選擇戰(zhàn)略合作供應商，降低生產要素價格波動造成的影響。公司進一步加大集團范圍內的設備物資集中招標采購工作的深

5、度和力度，擴大集中招標采購的范圍，充分發(fā)揮集中采購的優(yōu)勢，確保產品質量，降低采購成本。拓寬國際國內勞務隊伍引入渠道，籌建社會外部勞務隊伍用工平臺。(3)(3)行業(yè)競爭風險公司堅持“優(yōu)質工程、規(guī)范服務、合理價格、公平條件、互利雙贏、和諧發(fā)展”的市場營銷理念，及時根據市場發(fā)展需要，補充修正營銷策略。堅持實施“前沿營銷與高端營銷聯動、重視高端營銷，堅持項目前期階段營銷與項目全生命周期營銷結合、著眼項目全生命周期營銷，堅持項目協調與價格協調統(tǒng)一，堅持市場份額與營銷效益并舉、強調營銷效益”的營銷策略。公司有計劃的組織開展競爭對手情報收集和分析工作，加強對競爭對手的了解和掌握，取長補短，知己知彼，及時、有

6、針對性地調整和創(chuàng)新市場營銷思路和方法，提升公司市場競爭能力。公司針對國內房建項目定額水平與國內勞動力成本、主要材料價格急劇上漲的不相匹配，注重統(tǒng)籌協調過程中的價值服務能力提升，特別是注重價格的控制與指導，有力提升了營銷質量，增強了公司市場競爭能力。公司定期開展經營活動分析工作，注重國資委對中央企業(yè)考核指標的分析，注重內部縱向對標、外部橫向對標分析，注重分析問題和解決問題，樹立公司良好形象。5 5 . .風險管理信息化情況；集團公司現階段重點策劃“四五戰(zhàn)略規(guī)劃”， 打造“四庫一平臺建設”， 建成一個決策支持系統(tǒng)，推行一套信息化績效考核體系。在各信息系統(tǒng)規(guī)劃建設過程中，公司十分注重把企業(yè)的管理模式

7、、管理流程和風險管理工作緊密結合。通過在信息系統(tǒng)中規(guī)范并固化業(yè)務管理流程，在業(yè)務流程的關鍵環(huán)節(jié)設風險監(jiān)控點，控制關鍵節(jié)點的審批，切實提升了企業(yè)的風險管控能力和管控水平。6 6 . .風險管理文化建設情況；為提升全體員工的風險管理意識，促進風險管理工作的有效推進，公司組織一系列風險管理相關的培訓，如組織對安全管理責任人的培訓，加強公司安全生產、質量管理方面責任人履行工作職責的理念傳播；組織對全面風險管理與內部控制管理人員的全面風險管理與內部控制基礎知識、實務操作的培訓，提高集團公司范圍內對全面風險管理與內部控制的管理意識。此外，公司在網站上開辟了全面風險管理與內部控制專欄，在報紙上刊登專題知識講

8、座，廣泛宣傳開展風險內控工作的作用意義、政策文件、工作信息，為體系建設創(chuàng)造良好的輿論氛圍。7 7 . .工作中的收獲和亮點；（1 1）以風險控制為導向，進一步加大公司各類規(guī)章制度的法律審核力度，從合法性、合規(guī)性、可操作性及文字嚴謹性等不同角度，對公司的規(guī)章制度進行了法律審核。（2 2）狠抓招標文件的法律審核，積極組織或參與公司的各類合同、招（投）標文件評審，著力抓好招標文件的法律風險防范工作。8 8 . .存在的問題及不足。1 1）、風險管理與內部控制工作體系建設與公司的發(fā)展形勢和集團公司的要求相比還有較大差距。2 2）、風險管理的各項制度宣貫不夠深入，風險管理意識還不夠扎實，對風險信息收集、

9、評估的理解不夠全面，相關工作開展情況還不夠深入、全面。3 3）、風險管理隊伍的人員結構、能力素質還不能完全適應公司發(fā)展的需要。二、下半年度風險管理工作計劃1 1 . .風險管理體系建設情況（涵蓋隊伍建設、制度、流程、機制、文化等內容）；（1 1）國際化業(yè)務運作風險風險類別：運營風險風險定義：企業(yè)在國際化發(fā)展過程中所面臨的經營能力不足、國際化人才短缺，對國外的社會、政治、經濟、人文等環(huán)境前期調研不充分，或受當地政府政策等因素的影響，導致企業(yè)在海外布局、海外經營中出現不利局面，投資回報低于預期，人員安全發(fā)生危險，從而導致企業(yè)經濟或者聲譽遭到損失。風險產生原因：項目所在國政權的更迭或者所在國執(zhí)政黨的

10、變更，政府對外資的政策發(fā)生了變化，給企業(yè)海外經營造成困難。如 20112011 年利比亞國內政治形勢惡化，公司項目只能中止，后續(xù)進展不定，對公司海外業(yè)務造成較大影響；對當地宗教、文化、管理體制、技術標準和規(guī)范的理解存在差異，對項目的研究存在片面性和主觀性，對工程技術方案、要求的資源配理解不透徹；海外運營在運營過程中由于經營管理等內部問題或外部經營環(huán)境問題導致海外運營不善，如海外業(yè)務工程承包模式不適合當地市場、管控模式不合理、管理人員經營能力不強，管理能力不夠等原因，造成財產損失或人員傷亡的風險。風險造成影響：政治與政策的變化影響企業(yè)經營環(huán)境和經營方向，一旦發(fā)生政治風險，企業(yè)將會蒙受很大損失，并

11、且很難彌補；一旦所在國政策改變，企業(yè)必須遵守；社會與治安的動蕩影響公司對海外項目資源的掌握和協調，加大海外項目管理難度，可能產生工程款拖欠或延期支付，影響項目進展及收益；管理不善以及人員配備不到位影響海外項目的進度、安全、質量等，影響海外項目收益,進而影響公司在海外業(yè)務領域的發(fā)展，可能造成海外投資損失，影響公司戰(zhàn)略目標的實現。2 2 . .下半年度風險管理工作具體安排按照集團公司全面風險管理規(guī)劃，20162016 年全面風險管理工作重點在于集團公司全面風險管理體系的運行固化以及成員企業(yè)全面風險管理工作的推進，具體工作計劃如下：(1)(1)編報 20162016 年度全面風險管理報告在集團公司及

12、成員企業(yè)層面進行全面的風險調查和評估基礎上，匯總分析公司全面風險管理報告，在此基礎上根據要求完成上海寶冶集團有限公司 20162016 年度全面風險管理報告的編制和呈報工作。(2)(2)深入推進全面風險管理與內部控制體系建設近年，集團公司著力于搭建總部層面的全面風險管理與內部控制體系建設工作，并于 XXXX 年出臺全面風險管理與內部控制三年工作規(guī)劃報告，堅持“統(tǒng)一規(guī)劃、分步實施、重點突出、基礎先行、深入推進”原則，開展全面風險管理工作，逐步建立起一整套覆蓋企業(yè)財務、投資、資金、質量、安全、合約、海外經營等各環(huán)節(jié)的綜合管理體制，確保風險管理能夠融入到公司的日常經營活動中；將風險管理體系進行縱向深

13、入，鼓勵成員企業(yè)加強研究，探索出符合自身特色、切實有效的全面風險管理措施，建立和完善涵蓋公司全系統(tǒng)的全面風險管理體系。(3)(3)加大全面風險管理人才隊伍的建設機制，鍛造良好的風險管理文化近年，集團公司重點培養(yǎng)全面風險管理人才，加強對風險的預測和判斷。公司可聘請風險管理方面的專家，對風險管理專職、兼職人員，進行系統(tǒng)的培訓，建立以業(yè)務管理人員為主體、以外部專家為補充的全員風險管理體系，加強風險的分析和研究，指導公司找出各項風險點，制定風險防范措施。集團公司安排專業(yè)人員定期跟進研究國內外政治、經濟環(huán)境和行業(yè)形勢，并分享國內外先進經驗，為企業(yè)內部各經營部門的風險管理工作打造一個更好的信息交流與經驗分

14、享的平臺。3 3 . .風險管理策略、風險管理解決方案修訂情況；(1)(1)產業(yè)結構風險風險控制目標：保持支柱產業(yè)的優(yōu)勢地位加快公司主營業(yè)務中高經濟附加值業(yè)務的進一步發(fā)展；實施全產業(yè)鏈戰(zhàn)略，發(fā)揮設計、施工、采購一體化優(yōu)勢，嚴格管控因產業(yè)鏈一體化引起的內在風險。風險管理策略：可采取風險控制、風險降低、風險轉移的管理策略：進一步鞏固和加大公司在國際、國內主題公園市場的份額，努力發(fā)展房地產業(yè)務、基礎建設業(yè)務、新能源開發(fā)等業(yè)務，實現公司多元化發(fā)展的目標。風險解決方案：按照公司整體戰(zhàn)略規(guī)劃，堅持“以工程承包為主體，以能源和資源產業(yè)施工為先導，以房地產開發(fā)、裝備制造和政府特許經營為增長極，主業(yè)突出協同、業(yè)

15、務板塊專業(yè)運營”方針，有目標有階段的設合理的資源配計劃；加快產業(yè)升級轉型，加快商業(yè)模式轉型，結合實際情況逐步由冶金建設向房建工業(yè)類運營轉變；抓住低碳經濟的機遇，大力發(fā)展綠色新能源，形成新的經濟增長點；依托國內市場，開拓國外市場；加大內部資源整合力度，提高外部資源配能力，促進相關多元化、布局合理、特色明顯的產業(yè)結構的形成；在全產業(yè)鏈發(fā)展的基礎上，選取產業(yè)鏈不同環(huán)節(jié)的一體化效果進行分析，明晰不同板塊一體化的內在風險，制定針對性的措施。如集團公司的設計施工一體化，改變公司變更索賠的形式和效果，很難在集團內部進行工程索賠，需要加大對前段設計的要求。責任部門：主要責任部門：市場經營部涉及重要業(yè)務流程：項

16、目信息收集與梳理流程、非事業(yè)部管理企業(yè)重大投資項目評審論證流程、事業(yè)部管理企業(yè)重大投資項目評審論證流程(2)(2)國際化業(yè)務運作風險風險控制目標：國際化業(yè)務發(fā)展的負面影響得到控制，避免企業(yè)遭受海外訴訟和國際賠償乃至影響企業(yè)的經營業(yè)務和國際聲譽。風險管理策略：在認真研究國際戰(zhàn)略且利用相應的風險控制和風險降低和風險轉移的基礎上堅定不移的繼續(xù)實施穩(wěn)健的國際業(yè)務優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，逐步實現集團公司多品牌融合，通過合理布局、充分調研、有效管控等措施控制、降低國際化業(yè)務運作風險；通過保險、分包等措施轉移“走出去”風險。風險解決方案：進入市場前分析考慮技術、合作方資信、所在國政府監(jiān)管、市場環(huán)境變化等各種風險因素，

17、以積極態(tài)度和審慎原則開拓新市場；以穩(wěn)健原則和效益導向承接新項目，在投標、合同談判、簽署時，在合同有關條款對風險變化分擔進行約定；強化公司對國際業(yè)務的戰(zhàn)略管控，加強對營銷規(guī)劃、營銷網絡、資源統(tǒng)籌、項目履約指導和服務、督察、重大合同風險、財務風險和經營風險等方面的管控；整合駐外機構和營銷渠道，統(tǒng)一建立海外經營網絡和辦事機構，形成“中國電建”品牌引領下的多品牌營銷模式，使之更適應現階段國際業(yè)務布局需求，從組織、技術、管理、人才、資金等方面加強國際區(qū)域市場營銷；強化對海外項目巡查監(jiān)管，并在資源配、外事審批、信息傳遞等方面加大服務力度，并關注市場環(huán)境等各種因素變化和潛在風險，為項目履約創(chuàng)造良好外部環(huán)境；強化海外運營風險管理，打通風險信息流，使海外工程、業(yè)務風險基礎信息能夠從底層定期集中到總部；建立溝通渠道，分享海外工程承包業(yè)務風險管理經驗；同時探索風險管理的具體應用，開展海外工程承包業(yè)務領域風險戰(zhàn)略與風險理財等方面的研究，并將研究成果推廣、落地；正確處理安全與發(fā)展的關系，根據最新時勢持續(xù)完善突發(fā)事件應急機制，加大安全投入，從政治的高度確保海外人員生命財產安全；加大對熟悉海外項目的工程管理、技術、法律及商務等復合型人才的引進和培育工作。責任部門：主要責任部門：市場部協助管理部門：工程管理部、財務部涉及重要業(yè)務流程：境外項目投標管理流程、境外突發(fā)事件響應處理流程、境外