XX銀行強(qiáng)制休假實(shí)施細(xì)則.

1、XX農(nóng)村商業(yè)銀行強(qiáng)制休假實(shí)施細(xì)則第一章總則第一條為加強(qiáng)對(duì)重要崗位從業(yè)人員的管理,完善內(nèi)控制度,強(qiáng)化監(jiān)督制約機(jī)制,有效防范金融風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展依法合規(guī),根據(jù)商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引（中國(guó)人民銀行公告2002第19號(hào)和XX省農(nóng)村信用社強(qiáng)制休假制度（冀信聯(lián)發(fā)200737號(hào)，結(jié)合XX農(nóng)商行的實(shí)際，制定本實(shí)施細(xì)則。第二條本制度所指強(qiáng)制休假是為加強(qiáng)崗位風(fēng)險(xiǎn)控制，有計(jì)劃地組織或根據(jù)工作需要適時(shí)安排本行重要崗位人員暫時(shí)離開(kāi)工作崗位，并相應(yīng)對(duì)其崗位工作實(shí)施業(yè)務(wù)檢查的一種休假辦法。強(qiáng)制休假列入員工正常休假范圍，具有一定的強(qiáng)制性。第三條強(qiáng)制休假堅(jiān)持“先進(jìn)行工作移交后離崗，實(shí)施業(yè)務(wù)檢查并得出結(jié)論，無(wú)特殊情況再行上崗”的

2、原則。第四條強(qiáng)制休假對(duì)象。1. 金庫(kù)管理人員（金庫(kù)正、副密鑰保管人員;2. 出納崗位人員;3. 綜合柜員制柜員;4.會(huì)計(jì)崗位人員（包括主管會(huì)計(jì)、信貸會(huì)計(jì)、會(huì)計(jì);5.結(jié)算崗位人員（包括電子聯(lián)行、票據(jù)交換崗位人員、內(nèi)部往來(lái)崗位人員以及印、押、證崗位人員;6.有價(jià)單證及重要空白憑證管理人員;7.信貸崗位人員;8.電腦系統(tǒng)管理員;9.支行行長(zhǎng)及分理處主任;10.計(jì)劃財(cái)務(wù)部、會(huì)計(jì)結(jié)算部經(jīng)理及相關(guān)人員。11.在例行檢查、稽核中發(fā)現(xiàn)有違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象的;12.被群眾舉報(bào)的;13.有其他行為舉止異?？赡芤l(fā)違規(guī)隱患的人員。第二章組織機(jī)構(gòu)第五條強(qiáng)制休假由總行統(tǒng)一組織,成立強(qiáng)制休假領(lǐng)導(dǎo)小組。強(qiáng)制休假領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)強(qiáng)制休

3、假辦公室（以下簡(jiǎn)稱辦公室,地點(diǎn)設(shè)于稽核監(jiān)察部。第三章實(shí)施程序第六條確定強(qiáng)制休假人員。強(qiáng)制休假人員由總行從符合休假條件的人員中抽取確定,由人事部門(mén)和稽核部門(mén)以書(shū)面形式向主管領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)示,經(jīng)批準(zhǔn)同意后,提前3個(gè)工作日通知員工所在單位（或部門(mén),并安排有關(guān)工作。第七條確定頂崗人員。網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人以下人員休假后,由接管組安排人員頂崗;網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人休假后,由接管組組長(zhǎng)臨時(shí)負(fù)責(zé)。第八條離崗交接。強(qiáng)制休假通知書(shū)發(fā)出后,由接管組直接送達(dá)應(yīng)休假人員手中,同時(shí)按規(guī)定確定頂崗人員后,立即辦理強(qiáng)制休假人員離崗交接手續(xù),并詳細(xì)填報(bào)移交表,交接時(shí)間原則上不超過(guò)一個(gè)小時(shí),如遇特殊情況可順延至一個(gè)工作日;移交結(jié)束后,由接管組對(duì)休假人員出

4、具移交事實(shí)確認(rèn)書(shū),雙方簽字以示負(fù)責(zé)。第九條強(qiáng)制休假審計(jì)。被強(qiáng)制休假人員離崗后,由接管組組織稽核監(jiān)察人員對(duì)其任職期間內(nèi)工作進(jìn)行重點(diǎn)審計(jì),頂崗人員要對(duì)頂崗期間所辦理的業(yè)務(wù)逐筆登記日志,對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要在查錯(cuò)表中詳細(xì)記錄,并報(bào)接管組組長(zhǎng),向被接管單位（人員提出糾改建議,并監(jiān)督落實(shí)。第十條執(zhí)行強(qiáng)制休假期間,如遇特殊情況需休假人員回網(wǎng)點(diǎn)說(shuō)明情況或辦理有關(guān)事宜,需經(jīng)強(qiáng)制休假辦公室批準(zhǔn),并通知本人。第十一條接管結(jié)束后,接管組要將接管期間被接管單位發(fā)生的各項(xiàng)業(yè)務(wù)及審計(jì)結(jié)果形成書(shū)面報(bào)告向總行匯報(bào)。同時(shí)人事部門(mén)通知強(qiáng)制休假人員辦理銷假手續(xù)。第十二條員工實(shí)行強(qiáng)制休假期滿,無(wú)特殊情況的按時(shí)回崗位參加工作。對(duì)稽核和業(yè)務(wù)核

5、查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)按有關(guān)制度和辦法進(jìn)行處理。第四章審計(jì)內(nèi)容第十三條休假人員所經(jīng)辦的業(yè)務(wù)是否按操作規(guī)程辦理;所經(jīng)辦的賬務(wù)是否達(dá)到“六相符”是否存在挪用或侵占聯(lián)行、結(jié)算、信貸、轉(zhuǎn)存資金、存款、入股資金及現(xiàn)金庫(kù)存現(xiàn)象。第十四條休假人員任職期間有無(wú)重大決策失誤,有無(wú)因決策失誤及瀆職行為導(dǎo)致發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)和造成損失的情況。第十五條休假人員任職期間各項(xiàng)業(yè)務(wù)數(shù)字是否真實(shí);是否建立了科學(xué)合理的賬務(wù)組織;是否嚴(yán)格執(zhí)行了權(quán)責(zé)發(fā)生制;有無(wú)更改憑證、調(diào)整賬務(wù)、報(bào)表造成業(yè)務(wù)不真實(shí)情況。第十六條休假人員任職期間是否嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)財(cái)務(wù)制度,財(cái)務(wù)收支是否真實(shí)合規(guī),費(fèi)用開(kāi)支是否合規(guī),該審批的費(fèi)用是否按規(guī)定履行了審批手續(xù);有無(wú)違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、

6、私分利潤(rùn)或私設(shè)小金庫(kù)問(wèn)題;固定資產(chǎn)購(gòu)建是否按規(guī)定程序?qū)徟?手續(xù)是否齊全;經(jīng)營(yíng)成果是否真實(shí),有無(wú)新增掛賬資金。第十七條休假人員任職期間在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中有無(wú)違規(guī)違紀(jì)行為;貸款發(fā)放是否合規(guī),有無(wú)以貸謀私、假冒貸款等問(wèn)題;有無(wú)高息攬儲(chǔ)、高息放貸、以貸收息、賬外經(jīng)營(yíng)和對(duì)外擔(dān)保等問(wèn)題;有無(wú)自身貸款、給親屬貸款或給其關(guān)系人貸款形成不良的問(wèn)題。第十八條休假人員任職期間形成的不良貸款筆數(shù)及金額,其中新發(fā)放的筆數(shù)及金額,不良貸款占比情況及盤(pán)活的真實(shí)性;有無(wú)完善的貸款指標(biāo)監(jiān)測(cè)體系和貸款風(fēng)險(xiǎn)防范措施,對(duì)不良貸款采取了何種措施。第十九條休假人員任職期間是否認(rèn)真執(zhí)行干部廉潔自律的各項(xiàng)規(guī)定,有無(wú)行賄受賄、貪污腐化等問(wèn)題。第五章

7、管理監(jiān)督第二十條強(qiáng)制休假時(shí)間的確定。強(qiáng)制休假時(shí)間的根據(jù)被接管社崗位復(fù)雜程度和業(yè)務(wù)量而定,一般為5至10天,特殊情況經(jīng)強(qiáng)制休假領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)可延長(zhǎng)為14天。第二十一條做好相應(yīng)的保密工作。在強(qiáng)制休假工作中,對(duì)涉及保密的崗位和工作內(nèi)容,要嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)規(guī)定和程序,做好密鑰和重要文件的保護(hù),嚴(yán)防泄密。第二十二條強(qiáng)制休假人員權(quán)利和義務(wù)。休假人員在休假期間工資、福利待遇不變,休假時(shí)間不抵消正常公休假時(shí)間。員工在被要求強(qiáng)制休假時(shí),必須在休假通知書(shū)規(guī)定的時(shí)間內(nèi),辦理完畢有關(guān)業(yè)務(wù)交接手續(xù),不得無(wú)故拖延時(shí)間。員工在強(qiáng)制休假期間未經(jīng)辦公室許可,不得回單位上班。休假人員在休假期間可以自行安排休假,但需與單位保持通訊聯(lián)系,不得出國(guó)（境,到外地休假的應(yīng)按管理權(quán)限履行請(qǐng)假手續(xù)。第二十三條接管組人員權(quán)利與義務(wù)。接管期間,接管組人員有權(quán)查閱被接管單位所有的憑證、賬務(wù);有權(quán)對(duì)被接管人員提出質(zhì)詢,并要求如實(shí)回答;頂崗期間必須做到盡