廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)課程

1、東西前 言 2009年9月19日，賀國(guó)強(qiáng)書(shū)記在中紀(jì)委十七屆四次全會(huì)上明確提出：“要積極推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)，善于運(yùn)用現(xiàn)代科技手段懲治和預(yù)防腐敗，加強(qiáng)對(duì)行政權(quán)力運(yùn)行的全過(guò)程、全方位監(jiān)督”。按照會(huì)議安排部署和工作總體要求，各地區(qū)、各部門(mén)結(jié)合實(shí)際深入開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，并取得了明顯成效，積累了許多成熟經(jīng)驗(yàn)與做法。今年月，烏海市全面啟動(dòng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，烏達(dá)區(qū)被列為我市首批廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理分類(lèi)試點(diǎn)地區(qū)。在已有工作基礎(chǔ)上，我們確定區(qū)發(fā)改、財(cái)政、城建等8個(gè)單位為我區(qū)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理試點(diǎn)單位。確定的試點(diǎn)單位立足“用制度管權(quán)、按制度辦事、靠制度管人”，通過(guò)梳理職權(quán)、規(guī)范流程、查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、健全完善

2、運(yùn)行機(jī)制等一系列措施，著力在預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)化管理、提升效能和優(yōu)化作風(fēng)等方面探索好的經(jīng)驗(yàn)和做法，為全面開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作奠定了較為堅(jiān)實(shí)的工作基礎(chǔ)。為進(jìn)一步深化全區(qū)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，我們編印了廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作簡(jiǎn)明讀本，該讀本匯集了風(fēng)險(xiǎn)管理、防范、流程、機(jī)制建立、結(jié)果運(yùn)用等基礎(chǔ)性知識(shí)，特別是用較大篇幅、以突出實(shí)例的形式輯錄了區(qū)財(cái)政、環(huán)保兩個(gè)試點(diǎn)單位開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的基本做法和較為成功的經(jīng)驗(yàn)。希望各部門(mén)在領(lǐng)會(huì)運(yùn)用基礎(chǔ)知識(shí)和借鑒試點(diǎn)單位做法的同時(shí)，能夠充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性，創(chuàng)新性開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，做到以重點(diǎn)工作的成效帶動(dòng)全局工作的發(fā)展，推進(jìn)我區(qū)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)工作再上新臺(tái)

3、階。 編 者 2011年12月 目 錄第一部分 市、區(qū)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作方案 1.烏海市2011年廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作方案 3 2.烏達(dá)區(qū)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制試點(diǎn)工作實(shí)施方案10 第二部分 風(fēng)險(xiǎn)管理 3.風(fēng)險(xiǎn)定義19 4.風(fēng)險(xiǎn)的構(gòu)成要素19 5.風(fēng)險(xiǎn)的三個(gè)主要類(lèi)別19 6.風(fēng)險(xiǎn)管理定義20 7.風(fēng)險(xiǎn)防范管理的主要預(yù)防措施20 第三部分 廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理 8.廉政風(fēng)險(xiǎn)定義及內(nèi)涵25 9.廉政風(fēng)險(xiǎn)的主要成因26 10.廉政風(fēng)險(xiǎn)的五個(gè)基本類(lèi)型26 11.易產(chǎn)生廉政風(fēng)險(xiǎn)的主要權(quán)力形式27 12.廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理定義及內(nèi)涵29 13.廉政風(fēng)險(xiǎn)防范內(nèi)涵29 14.開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的目的和作用30 15.權(quán)力

4、尋租、權(quán)力設(shè)租的概念31 第四部分 廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作流程 16.廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作基本步驟和方法35 17.重點(diǎn)查找的權(quán)力類(lèi)別40 18.廉政風(fēng)險(xiǎn)排查的具體要求40 19.查找廉政風(fēng)險(xiǎn)的主要內(nèi)容和方法42 20.廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)定45 21.廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的三個(gè)重點(diǎn)46 22.廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析機(jī)制的建立46 23.廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的階段性控制措施47 24.推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的重點(diǎn)工作63 25.廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作制度體系內(nèi)容63 26.建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的四個(gè)關(guān)鍵65 27.廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的考核原則和實(shí)施要點(diǎn)67 28.廉政風(fēng)險(xiǎn)考核評(píng)估結(jié)果的運(yùn)用69 第五部分 實(shí)例 29.區(qū)

5、財(cái)政局（試點(diǎn)單位）廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作情況73 30.區(qū)環(huán)保局（試點(diǎn)單位）廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作情況114 31.風(fēng)險(xiǎn)管理理論和全面質(zhì)量管理方法參考書(shū)目155 第一部分 市、區(qū)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作實(shí)施方案 烏海市2011年廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作方案（烏紀(jì)發(fā)20116號(hào)）為扎實(shí)推進(jìn)我市懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，切實(shí)加強(qiáng)源頭治腐工作，根據(jù)中共烏海市委、烏海市政府關(guān)于在全市推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的意見(jiàn)（試行），結(jié)合我區(qū)工作實(shí)際，制定本方案。一、實(shí)施目標(biāo)按照突出重點(diǎn)、分步實(shí)施、扎實(shí)推進(jìn)、務(wù)求實(shí)效的總體要求，將重大事項(xiàng)決策、重要干部任免、重大項(xiàng)目安排、大額度資金使用作為監(jiān)管重點(diǎn)，通過(guò)崗位細(xì)化分解任務(wù)，制定有效管

6、用措施，做到“風(fēng)險(xiǎn)定到崗，制度建到崗，責(zé)任落到崗”，形成以工作崗位為點(diǎn)、工作程序?yàn)榫€(xiàn)、監(jiān)管制度為面，環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。到2011年底，基本完成區(qū)、市直部門(mén)的分類(lèi)試點(diǎn)。二、實(shí)施范圍在總結(jié)過(guò)去廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的基礎(chǔ)上，今年將烏達(dá)區(qū)、市發(fā)改委、市財(cái)政局、市住建委、市環(huán)保局、市人社局、市國(guó)土資源局、市規(guī)劃局、市煤炭局、烏海職業(yè)技術(shù)學(xué)院等作為廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作試點(diǎn)單位，列入全市廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理分類(lèi)試點(diǎn)實(shí)施范圍。三、主要內(nèi)容運(yùn)用現(xiàn)代管理學(xué)的理念和方法，重點(diǎn)圍繞制約監(jiān)督和規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，緊密結(jié)合地區(qū)和行業(yè)實(shí)際，突出重要崗位和重點(diǎn)人員，在崗位、科（處）室和單位三個(gè)層面，認(rèn)真查找“四類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)”（崗位

7、職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境），采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等防范措施，通過(guò)制訂方案、貫徹執(zhí)行、檢查考核、調(diào)整修正等環(huán)節(jié)，對(duì)預(yù)防腐敗工作進(jìn)行科學(xué)化、系統(tǒng)化管理。四、方法步驟廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理以年度為周期，全年分為計(jì)劃階段、執(zhí)行階段、考核階段、修正階段。（一）計(jì)劃階段（6月15日7月15日）。主要任務(wù)排查廉政風(fēng)險(xiǎn)。部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)帶頭，動(dòng)員廣大黨員干部從自身實(shí)際、崗位職責(zé)和單位工作等不同角度，查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定預(yù)防措施、中期監(jiān)控及后期處置的具體辦法。主要工作有： 1成立組織機(jī)構(gòu)。結(jié)合落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，成立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的組織實(shí)施、督查指導(dǎo)和考核、評(píng)

8、估、建檔工作。（6月30日前上報(bào)） 2開(kāi)展宣傳動(dòng)員。召開(kāi)動(dòng)員會(huì)，廣泛宣傳廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的指導(dǎo)思想、基本目標(biāo)、主要內(nèi)容和方法步驟，引導(dǎo)廣大黨員干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部，牢固樹(shù)立廉政風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，自覺(jué)參與到廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作中來(lái)。（7月15日前召開(kāi)） 3查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。采取自上而下和自下而上相結(jié)合的方式，通過(guò)自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織評(píng)等五種方法，利用舉報(bào)投訴、財(cái)務(wù)審計(jì)、執(zhí)法檢查、問(wèn)卷調(diào)查等專(zhuān)用監(jiān)督渠道和手段, 結(jié)合地區(qū)和行業(yè)特點(diǎn)，在崗位、科（處）室和單位三個(gè)層面，找全找準(zhǔn)崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面可能出現(xiàn)腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。 4. 確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。根據(jù)崗位風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的機(jī)率大小、可能造

9、成的危害程度,將崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為三級(jí)。一級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)生機(jī)率高的風(fēng)險(xiǎn),或者一旦發(fā)生可能造成嚴(yán)重?fù)p害后果的風(fēng)險(xiǎn),如有可能觸犯國(guó)家法律,構(gòu)成犯罪的風(fēng)險(xiǎn)等;單位領(lǐng)導(dǎo)班子正職崗位,與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民群眾生產(chǎn)生活密切相關(guān)的崗位,具有行政審批權(quán)和執(zhí)法權(quán)的崗位,從事人事、財(cái)務(wù)、物資、采購(gòu)、基建等管理的崗位,應(yīng)確定為一級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)。二級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)生機(jī)率較高的風(fēng)險(xiǎn),或者一旦發(fā)生可能造成較為嚴(yán)重?fù)p害后果的風(fēng)險(xiǎn),如有可能違反中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例、行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例等相關(guān)法規(guī),受到紀(jì)律處分的風(fēng)險(xiǎn)等;具有一般經(jīng)濟(jì)管理、社會(huì)事務(wù)管理、公共服務(wù)等職能的崗位,應(yīng)確定為二級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)。三級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)是發(fā)生機(jī)率較小的風(fēng)險(xiǎn),

10、或者一旦發(fā)生可能造成不良社會(huì)影響或一定經(jīng)濟(jì)損失的風(fēng)險(xiǎn)。 5.匯總、公示和上報(bào)。將部門(mén)和包括領(lǐng)導(dǎo)干部在內(nèi)的各個(gè)工作崗位查找的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行分類(lèi)匯總、審核后，在機(jī)關(guān)、系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行公示，并在公示后將此階段形成資料報(bào)至市紀(jì)委監(jiān)察局備審。（7月20日前上報(bào)）（二）執(zhí)行階段（7月16日10月15日）。主要任務(wù)是抓好廉政風(fēng)險(xiǎn)防范措施的制定和落實(shí)工作，充分發(fā)揮“三道防線(xiàn)”的防范作用，防止腐敗行為發(fā)生。主要工作有： 1制定防范措施。按照查找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)級(jí)情況，制定針對(duì)性和可操作性較強(qiáng)的防范措施，確保權(quán)力運(yùn)行到哪里，風(fēng)險(xiǎn)防范措施就要跟進(jìn)到哪里。 2加強(qiáng)中期監(jiān)控。在前期預(yù)防措施的基礎(chǔ)上，通過(guò)信訪舉報(bào)、行政投訴、電

11、子監(jiān)察、民主評(píng)議政風(fēng)行風(fēng)等手段，充分發(fā)揮新聞?shì)浾摫O(jiān)督、社會(huì)群眾監(jiān)督作用，逐步構(gòu)建廉政風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)，對(duì)黨員干部行為、制度機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)、權(quán)力運(yùn)行過(guò)程實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)解決苗頭性、傾向性問(wèn)題。 3強(qiáng)化后期處置。針對(duì)中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，視情節(jié)嚴(yán)重程度不同，按照干部管理權(quán)限，分別實(shí)施警示提醒、誡勉糾錯(cuò)和責(zé)令整改等措施，及時(shí)糾正失誤和偏差，堵塞漏洞，避免廉政風(fēng)險(xiǎn)演化為違紀(jì)違法行為。本階段形成資料要在10月20日前報(bào)至市紀(jì)委監(jiān)察局。（三）考核階段（10月16日11月30日）。 1單位自查。各試點(diǎn)單位在10月31日前，對(duì)本年度廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作進(jìn)行自查，形成自查總結(jié)報(bào)告后報(bào)市紀(jì)委監(jiān)察局。（10月31日前報(bào)送

12、） 2專(zhuān)項(xiàng)檢查。在各試點(diǎn)單位自查和日常工作情況的基礎(chǔ)上，市紀(jì)委監(jiān)察局對(duì)各試點(diǎn)單位本年度廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查，并結(jié)合黨風(fēng)廉政建設(shè)工作考核，進(jìn)行年度量化考核和評(píng)估。 3建立兩級(jí)考核評(píng)估檔案。各試點(diǎn)單位要將自查、群眾測(cè)評(píng)和動(dòng)態(tài)考核等情況進(jìn)行匯總、分析、評(píng)估，并對(duì)單位和個(gè)人統(tǒng)一分別建檔。同時(shí)，市紀(jì)委監(jiān)察局結(jié)合抽查、專(zhuān)項(xiàng)檢查和日常監(jiān)控情況，對(duì)試點(diǎn)單位統(tǒng)一分別建檔。（四）修正階段（12月1日12月31日）。主要任務(wù)是改進(jìn)和完善風(fēng)險(xiǎn)防范工作。根據(jù)考核評(píng)估結(jié)果，糾正存在問(wèn)題，改進(jìn)和完善風(fēng)險(xiǎn)防范措施，總結(jié)推廣經(jīng)驗(yàn)。主要工作有： 1根據(jù)考核評(píng)估結(jié)果。查找試點(diǎn)單位在廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作中存在的問(wèn)題，針對(duì)

13、性修訂完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理措施。 2.建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理長(zhǎng)效機(jī)制。基本形成內(nèi)部管理有制度、崗位操作有標(biāo)準(zhǔn)、出現(xiàn)問(wèn)題能修正、事后考核有依據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)防范管理體系。 3.總結(jié)經(jīng)驗(yàn)做法。為下一步深入推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作提供借鑒。本階段形成資料及總結(jié)的經(jīng)驗(yàn)做法要在12月31日前報(bào)至市紀(jì)委監(jiān)察局。五、工作要求（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作的開(kāi)展，是落實(shí)懲防體系建設(shè)和“三重一大”事項(xiàng)規(guī)定的重要措施，是反腐倡廉建設(shè)的重要內(nèi)容，也是一項(xiàng)具有系統(tǒng)性和長(zhǎng)期性的戰(zhàn)略任務(wù)，各試點(diǎn)單位要高度重視，將此項(xiàng)工作列入重要議事日程，做到精心組織，周密部署，扎實(shí)推進(jìn)。（二）落實(shí)責(zé)任。各試點(diǎn)單位要明確相應(yīng)的工作機(jī)構(gòu)，黨政主要領(lǐng)

14、導(dǎo)負(fù)總責(zé)、親自抓，主管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)推進(jìn)，組織、宣傳、人事、財(cái)政、審計(jì)等部門(mén)共同參與配合，著力形成一把手負(fù)總責(zé)、黨政齊抓共管、紀(jì)委組織協(xié)調(diào)，內(nèi)外監(jiān)督、多方聯(lián)動(dòng)、上下協(xié)同的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制。（三）注重實(shí)效。各試點(diǎn)單位要突出抓好關(guān)鍵崗位和重要人員，著力解決涉及民生和人民群眾切身利益的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)和重大改革等問(wèn)題，努力把廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理融入到業(yè)務(wù)工作的全過(guò)程，以點(diǎn)帶面，以關(guān)鍵促整體，確保不漏崗、不缺項(xiàng)。（四）強(qiáng)化監(jiān)督。市紀(jì)委監(jiān)察局、各試點(diǎn)單位紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)此項(xiàng)工作的督查指導(dǎo)，并將督查情況作為對(duì)基層黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核的重要依據(jù)。對(duì)拒不落實(shí)或者落實(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范措施不

15、力的區(qū)、部門(mén)和單位，要進(jìn)行通報(bào)批評(píng)和責(zé)任追究。 烏達(dá)區(qū)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制試點(diǎn)工作實(shí)施方案（烏區(qū)紀(jì)辦發(fā)20115號(hào)）為落實(shí)區(qū)委六屆十五次全委會(huì)議精神，拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，把懲防體系建設(shè)落實(shí)到崗位，根據(jù)烏海市委、市政府關(guān)于在全市推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的意見(jiàn)（試行）的通知，結(jié)合我區(qū)反腐倡廉工作實(shí)際，確定區(qū)發(fā)改局、財(cái)政局、住建局、環(huán)保局、教育局、衛(wèi)生局、國(guó)土資源分局等8部門(mén)為我區(qū)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制工作試點(diǎn)單位。在試點(diǎn)工作的基礎(chǔ)上，將深入推進(jìn)全區(qū)行政執(zhí)法和審批職權(quán)的部門(mén)單位的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作。一、基本原則和目標(biāo)要求堅(jiān)持立足教育、著眼防范原則；堅(jiān)持以人為本、保護(hù)挽救原則；堅(jiān)持實(shí)事求是、有錯(cuò)必糾原則

16、。按照分步實(shí)施、突出重點(diǎn)、扎實(shí)推進(jìn)、務(wù)求實(shí)效的總體要求，通過(guò)開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)工作，初步建立起融教育、制度、監(jiān)督于一體，從源頭上有效防范崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)的新機(jī)制，使黨員干部特別是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部更加重視、支持預(yù)防腐敗工作，理解和掌握崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)的基本理念和主要方法。力爭(zhēng)通過(guò)努力，到2011年底完成試點(diǎn)工作，到2012年底，形成覆蓋全區(qū)的各個(gè)領(lǐng)域的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作網(wǎng)絡(luò)，建立起比較完善的崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理長(zhǎng)效機(jī)制和權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制，推進(jìn)全區(qū)反腐倡廉建設(shè)取得新的明顯成效。二、主要內(nèi)容圍繞重點(diǎn)部門(mén)和關(guān)鍵崗位，認(rèn)真查找在崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面可能發(fā)生的不廉潔行為和不

17、作為、亂作為行為，以及可能導(dǎo)致各類(lèi)事故發(fā)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。各部門(mén)、各單位要按照工作職能，圍繞權(quán)力的行使，每個(gè)崗位、每個(gè)人員的工作職責(zé)、法定權(quán)限和運(yùn)行流程進(jìn)行認(rèn)真梳理、優(yōu)化配置，逐一查找易發(fā)生腐敗行為的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。通過(guò)采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等防范措施，對(duì)預(yù)防腐敗工作進(jìn)行科學(xué)化、系統(tǒng)化循環(huán)管理。三、方法步驟 (一) 學(xué)習(xí)宣傳和部署（7月1日7月31日）。試點(diǎn)單位要學(xué)習(xí)有關(guān)會(huì)議文件精神和廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的目標(biāo)要求及方法步驟，結(jié)合黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和本方案要求，認(rèn)真制定符合本部門(mén)工作實(shí)際的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作實(shí)施細(xì)則。（二）查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（8月1日9月30日）。試點(diǎn)單位結(jié)合反腐倡廉工作實(shí)際，通

18、過(guò)界定思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)查找工作實(shí)踐中因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部廉潔自律等方面存在的不足，采取自上而下和自下而上相結(jié)合的方式，分類(lèi)逐一排查廉政風(fēng)險(xiǎn)。思想道德風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合自身崗位特點(diǎn)，重點(diǎn)查找理想信念、宗旨作風(fēng)、家庭道德、職業(yè)操守等方面，可能造成行政行為偏移的因素；查找可能在本崗位工作中不能廉潔自律，或者不能正確履職的思想道德風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合部門(mén)和崗位職責(zé)要求查找可能引發(fā)的行政不作為、失職的風(fēng)險(xiǎn)因素，重點(diǎn)排查指揮權(quán)、決策權(quán)、自由裁量權(quán)和崗位人員的業(yè)務(wù)處置權(quán)設(shè)置是否科學(xué)，領(lǐng)導(dǎo)班子及成員執(zhí)行“三重一大”有關(guān)規(guī)定情況。業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)

19、。查找在業(yè)務(wù)工作流程的某一環(huán)節(jié)，或與之相銜接的業(yè)務(wù)流程中不履行或不正確履行崗位職責(zé)，導(dǎo)致不作為或?yàn)E用職權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容。重點(diǎn)查找行政管理、人事任免、招投標(biāo)、政府采購(gòu)、財(cái)務(wù)管理、事項(xiàng)審批等各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作。制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。試點(diǎn)單位在對(duì)現(xiàn)有工作制度進(jìn)行梳理的基礎(chǔ)上，圍繞各項(xiàng)制度是否覆蓋各項(xiàng)公務(wù)或業(yè)務(wù)活動(dòng)，業(yè)務(wù)流程、崗位職責(zé)是否清晰明確、執(zhí)行是否到位、是否覆蓋權(quán)力運(yùn)行的全過(guò)程，是否因體制機(jī)制原因造成監(jiān)督權(quán)盲點(diǎn)等方面查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合自身崗位特點(diǎn)和業(yè)務(wù)工作內(nèi)容，重點(diǎn)查找可能在本崗位工作中不能廉潔自律，或者不能正確履職的外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)要從具體業(yè)務(wù)工作入手，逐項(xiàng)工作、逐個(gè)環(huán)節(jié)、逐個(gè)崗位查找廉

20、政風(fēng)險(xiǎn)。要廣泛開(kāi)展互查互評(píng)活動(dòng)，提出補(bǔ)充修改意見(jiàn)，查漏補(bǔ)缺。在查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)后，各部門(mén)、各單位要召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議，對(duì)查找出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)估、公示，采取多種方式廣泛征求行政對(duì)象的意見(jiàn)建議。（三）制定并實(shí)施監(jiān)控措施(10月1日11月30日) 圍繞排查確定的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定具有針對(duì)性和可操作性的措施，做到崗位職責(zé)明確、廉政風(fēng)險(xiǎn)清查、防范措施得力，確保權(quán)力運(yùn)行到哪里，風(fēng)險(xiǎn)防范措施就要跟進(jìn)到哪里，使每個(gè)崗位上的人員都及時(shí)受到提醒教育和應(yīng)用的監(jiān)督制約。同時(shí)，從體制制度和實(shí)際運(yùn)作入手，查漏補(bǔ)缺、建章立制，做到任務(wù)明確、責(zé)任到人，有針對(duì)性地提出并推進(jìn)前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，努力把廉政風(fēng)險(xiǎn)防范

21、管理融入到業(yè)務(wù)工作的全過(guò)程，以重點(diǎn)帶全面，以關(guān)鍵促整體，最大限度減少廉政風(fēng)險(xiǎn)，有計(jì)劃地推動(dòng)預(yù)防腐敗工作向縱深發(fā)展。（四）全面評(píng)估考核（12月1日12月10日）。各試點(diǎn)單位每半年對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作進(jìn)行一次自查，根據(jù)查找出來(lái)的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防范管理措施落實(shí)情況，逐一對(duì)照檢查，認(rèn)真總結(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的經(jīng)驗(yàn)和做法。同時(shí)，每年度結(jié)合黨風(fēng)廉政責(zé)任制執(zhí)行情況檢查考核，對(duì)各部門(mén)、各單位定期自查、群眾測(cè)評(píng)和動(dòng)態(tài)考核。各部門(mén)、各單位應(yīng)根據(jù)考核評(píng)估結(jié)果，結(jié)合經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、行政職能轉(zhuǎn)變和預(yù)防腐敗的新要求，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容和防范措施，完善工作程序，逐步健全監(jiān)督檢查、考核評(píng)估、糾錯(cuò)整改和責(zé)任追究等廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理

22、機(jī)制。各試點(diǎn)單位要根據(jù)本方案，結(jié)合實(shí)際，制定具體的實(shí)施方案。并于2011年7月10日前將方案報(bào)區(qū)紀(jì)委黨風(fēng)廉政建設(shè)室（區(qū)行政中心紀(jì)委936房間），聯(lián)系電話(huà)：3666588。附件：烏達(dá)區(qū)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范領(lǐng)導(dǎo)小組工作機(jī)構(gòu) 中共烏達(dá)區(qū)紀(jì)委辦公室 2011年6月28日附件：烏達(dá)區(qū)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范領(lǐng)導(dǎo)小組工作機(jī)構(gòu)為保證我區(qū)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作順利開(kāi)展和各項(xiàng)措施的貫徹落實(shí)，成立烏達(dá)區(qū)廉政風(fēng)險(xiǎn)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，加強(qiáng)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，具體負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、實(shí)施、指導(dǎo)、檢查、考核等工作，組成人員如下：組 長(zhǎng)：劉云兵 區(qū)委常委、紀(jì)委書(shū)記副組長(zhǎng) ：陳占琪 區(qū)紀(jì)委常委、副書(shū)記 王 晶 區(qū)紀(jì)委常委、黨廉室主任成

23、員：鄭勝利 區(qū)發(fā)改局局長(zhǎng) 常玉剛 區(qū)財(cái)政局局長(zhǎng) 馬鵬洋 區(qū)住建局局長(zhǎng) 韓 濤 區(qū)環(huán)保局局長(zhǎng) 彭 麗 區(qū)教育局黨委書(shū)記、副局長(zhǎng) 康 云 區(qū)衛(wèi)生局局長(zhǎng) 張樹(shù)森 烏達(dá)國(guó)土資源分局局長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在在區(qū)紀(jì)委，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)各項(xiàng)工作的貫徹落實(shí),辦公室主任由區(qū)紀(jì)委黨風(fēng)廉政建設(shè)室王晶同志兼任。各試點(diǎn)單位也應(yīng)成立由黨政主要領(lǐng)導(dǎo)為組長(zhǎng)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，對(duì)本單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作負(fù)總責(zé)，紀(jì)委（紀(jì)檢組）負(fù)責(zé)組織實(shí)施。聯(lián)系電話(huà)：3666588 電子郵箱：wdqdwgk 中共烏達(dá)區(qū)紀(jì)委辦公室 2011年6月28日 第二部分 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 風(fēng)險(xiǎn)定義辭海的解釋是：人們?cè)谏a(chǎn)建設(shè)和日常生活中遭

24、遇能導(dǎo)致人身傷亡、財(cái)產(chǎn)受損及其他經(jīng)濟(jì)損失的自然災(zāi)害、意外事故及其他不測(cè)事件的可能性。其基本的核心含義是“未來(lái)結(jié)果的不確定性或損失”，或可定義為“個(gè)人和群體在未來(lái)遇到傷害的可能性以及對(duì)這種可能性的判斷與認(rèn)知”。簡(jiǎn)言之， 風(fēng)險(xiǎn)是指遭受損失、傷害、不利或毀滅的可能性及概率。 風(fēng)險(xiǎn)的構(gòu)成要素風(fēng)險(xiǎn)由風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事故和損失構(gòu)成。風(fēng)險(xiǎn)因素增加或產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)事故，風(fēng)險(xiǎn)事故引起損失，三者的串聯(lián)構(gòu)成了風(fēng)險(xiǎn)形成機(jī)制。 風(fēng)險(xiǎn)的三個(gè)主要類(lèi)別思想道德風(fēng)險(xiǎn)：指因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請(qǐng)托等情節(jié)，可能造成個(gè)人行為規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移，行政管理行為失控，或授意他人違反職業(yè)操守，導(dǎo)致行政行為結(jié)果不公正不公平，行政行

25、為對(duì)象利益受損或不當(dāng)?shù)靡?，?gòu)成“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險(xiǎn)。崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)：指由于崗位職責(zé)的特殊性及存在思想道德、外部環(huán)境和制度機(jī)制等方面的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)，可能造成在崗人員不正確履行行政職責(zé)或不作為，構(gòu)成失職瀆職、“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)：指權(quán)力運(yùn)行程序中在關(guān)鍵環(huán)節(jié)和銜接過(guò)程中存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。 風(fēng)險(xiǎn)管理定義風(fēng)險(xiǎn)管理是指如何在一個(gè)肯定有風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)境里把風(fēng)險(xiǎn)減至最低的管理過(guò)程。當(dāng)中包括了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的量度、評(píng)估和應(yīng)變策略。風(fēng)險(xiǎn)管理從1930年代開(kāi)始萌芽，最早起源于美國(guó)，1938年以后，美國(guó)企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理開(kāi)始采用科學(xué)的方法。1950年代風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展成為一門(mén)學(xué)科，風(fēng)險(xiǎn)管理一詞形成。1970年

26、代以后逐漸掀起了全球性的風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)動(dòng)。中國(guó)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理的研究開(kāi)始于1980年代。作為一門(mén)學(xué)科，風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)在中國(guó)仍處于起步階段。 風(fēng)險(xiǎn)防范管理的主要預(yù)防措施控制思想道德風(fēng)險(xiǎn)的一般預(yù)防措施。思想道德風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于世界觀、信念方面出了偏差，控制風(fēng)險(xiǎn)的一般模式：正面激勵(lì)為主，批評(píng)教育為輔；真善美為體，道德信念為用；立足教育，反復(fù)強(qiáng)化。概括為：激勵(lì)+信念+強(qiáng)化?？刂茘徫宦氊?zé)風(fēng)險(xiǎn)的一般預(yù)防措施。崗位風(fēng)險(xiǎn)存在于每一個(gè)崗位上，控制風(fēng)險(xiǎn)的一般模式：定崗定員+崗位責(zé)任制+過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究制+檢查評(píng)比制+獎(jiǎng)懲激勵(lì)機(jī)制?？刂浦贫葯C(jī)制風(fēng)險(xiǎn)的一般預(yù)防措施。制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源于制度機(jī)制的不完善或制度的不落實(shí)，控制風(fēng)險(xiǎn)的一般模式是：原

27、則性+靈活性+協(xié)調(diào)力。 控制業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)的一般預(yù)防措施。業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)貫徹于權(quán)力運(yùn)行的全過(guò)程中，控制業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)一般模式可以概括為：制定規(guī)范+執(zhí)行規(guī)范+監(jiān)督檢查+考核評(píng)比+獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)?？刂仆獠凯h(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的一般預(yù)防措施。外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)因外在客觀原因而產(chǎn)生，控制風(fēng)險(xiǎn)的一般模式是：排查和鎖定風(fēng)險(xiǎn)+預(yù)警機(jī)制+日常監(jiān)控。 第三部分廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理 廉政風(fēng)險(xiǎn)定義及內(nèi)涵廉政風(fēng)險(xiǎn)，就是實(shí)施公共權(quán)力的主體產(chǎn)生或發(fā)生濫用公共權(quán)力謀取私利的可能性。主要是指因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而可能產(chǎn)生不廉潔行為的風(fēng)險(xiǎn)。任何掌握公共權(quán)力的部門(mén)和個(gè)人都客觀存在發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)，每個(gè)權(quán)力崗位都存在廉政風(fēng)險(xiǎn)。只要有權(quán)力

28、就存在著濫用權(quán)力的可能性；只要有職能就存在著不作為、亂作為的可能性。任何掌握公共權(quán)力的個(gè)人發(fā)生腐敗行為的可能性是客觀存在的，有效開(kāi)展預(yù)防腐敗工作就是要有效防范廉政風(fēng)險(xiǎn)。廉政風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性、損失性以及不確定性。風(fēng)險(xiǎn)的客觀性：任何有業(yè)務(wù)處置權(quán)、有職責(zé)的崗位都有風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)的損失性：一旦風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，就會(huì)對(duì)本人有效履行職責(zé)，對(duì)事業(yè)、對(duì)社會(huì)各個(gè)方面都會(huì)產(chǎn)生不良影響。作為國(guó)家公職人員，有責(zé)任、有必要主動(dòng)防范，把風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性減到最低。風(fēng)險(xiǎn)的不確定性：風(fēng)險(xiǎn)只是有可能發(fā)生的，并不是必然會(huì)發(fā)生的，可以通過(guò)建立一套有效的預(yù)防措施，去防止風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，或通過(guò)努力把風(fēng)險(xiǎn)降到最低程度。 廉政風(fēng)險(xiǎn)的主要成因教育學(xué)習(xí)不到位，可

29、能產(chǎn)生思想道德風(fēng)險(xiǎn)，產(chǎn)生想腐敗的動(dòng)機(jī)；制度不健全、執(zhí)行不到位，可能產(chǎn)生制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)，創(chuàng)造產(chǎn)生腐敗的機(jī)會(huì)；權(quán)力的監(jiān)督和制約不到位，可能產(chǎn)生崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)，制造腐敗產(chǎn)生的條件。工作程序不規(guī)范、不嚴(yán)謹(jǐn)，自由裁量權(quán)大，可能產(chǎn)生業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)，留下腐敗產(chǎn)生的空間；業(yè)務(wù)往來(lái)中利益誘惑或其他非正常影響，可能產(chǎn)生外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，滋生腐敗產(chǎn)生的溫床。 廉政風(fēng)險(xiǎn)的五個(gè)基本類(lèi)型廉政風(fēng)險(xiǎn)具體可分為思想道德風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)五種類(lèi)型。思想道德風(fēng)險(xiǎn)。思想道德風(fēng)險(xiǎn)與人的不正當(dāng)社會(huì)行為和個(gè)人的品德修養(yǎng)、性格特點(diǎn)有關(guān)。主要表現(xiàn)為：放松世界觀改造，理想信念動(dòng)搖，政治素質(zhì)低；背離社會(huì)主義榮辱觀；

30、不思進(jìn)取、得過(guò)且過(guò)，漠視群眾、脫離實(shí)際，形式主義、官僚主義，弄虛作假、虛報(bào)浮夸，鋪張浪費(fèi)、貪圖享受，陽(yáng)奉陰為、我行我素，獨(dú)斷專(zhuān)行、軟弱渙散，以權(quán)謀私、驕奢淫逸等。制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為：不能根據(jù)改革發(fā)展和黨風(fēng)廉政建設(shè)的形勢(shì)需要，及時(shí)完善和認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)制度，造成部分制度可操作性不強(qiáng)，貫徹落實(shí)不到位；部分機(jī)制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監(jiān)督力的作用不明顯，不能形成有效的監(jiān)督和制約措施。崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為：不履行“一崗雙責(zé)”或履行不到位；權(quán)力分配不清，自由裁量空間過(guò)大；權(quán)力運(yùn)行不透明，暗箱操作現(xiàn)象頻繁；違反民主集中制，獨(dú)斷專(zhuān)行或軟弱渙散；利用職務(wù)上的便利謀取私利；失職瀆職、不作為或?yàn)E用職

31、權(quán)等。業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為：因工作流程設(shè)計(jì)不完善、缺乏相互制約或執(zhí)行不力，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責(zé)，不作為、慢作為、亂作為，導(dǎo)致失職瀆職、以權(quán)謀私等。外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為：因行政管理對(duì)象在業(yè)務(wù)往來(lái)中對(duì)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部及工作人員進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響，可能造成權(quán)力失控、行為失范，導(dǎo)致失職瀆職、權(quán)錢(qián)交易等。 易產(chǎn)生廉政風(fēng)險(xiǎn)的主要權(quán)力形式?jīng)Q策權(quán)：指決策主體依法對(duì)其所轄領(lǐng)域或范圍內(nèi)的重大事項(xiàng)有作出決策的權(quán)利。決策權(quán)分為黨委決策權(quán)和行政決策權(quán)。行政審批權(quán)：指行政機(jī)關(guān)（包括有行政審批權(quán)的其他組織）根據(jù)自然人、法人或者其他組織提出的申請(qǐng)，經(jīng)過(guò)依法審查，采取“批準(zhǔn)”、“同意”、“年

32、檢”發(fā)放證照等方式，準(zhǔn)予其從事特定活動(dòng)、認(rèn)可其資格資質(zhì)、確認(rèn)特定民事關(guān)系或者特定民事權(quán)利能力和行為能力的行為。人事權(quán)：指行使人事聘用、調(diào)動(dòng)、任免的權(quán)力。一般分為人事調(diào)配權(quán)和干部任免權(quán)。一般處級(jí)以上的政府機(jī)關(guān)部門(mén)、國(guó)有企事業(yè)單位都具有相應(yīng)的人事調(diào)配權(quán)；組織部門(mén)具有干部任免權(quán)。資金使用權(quán)：指各單位財(cái)政撥付資金、預(yù)算外資金、專(zhuān)項(xiàng)資金收入和支出的權(quán)力。資源管理權(quán)：指林業(yè)資源、礦產(chǎn)資源、土地資源等國(guó)有資源的監(jiān)督、管理權(quán)力。執(zhí)法權(quán)：指國(guó)家行政機(jī)關(guān)、法律授權(quán)或委托的組織及其公職人員在行使行政管理權(quán)的過(guò)程中，依照法定職權(quán)和程序，貫徹實(shí)施法律并將法律運(yùn)用到具體人、具體事的權(quán)力。行政處罰權(quán)：指具有行政處罰權(quán)的行政

33、機(jī)關(guān)或法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織對(duì)違反行政管理秩序的公民、法人或其他組織的制裁。 廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理定義及內(nèi)涵廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理是將風(fēng)險(xiǎn)管理理論和質(zhì)量管理方法應(yīng)用于反腐倡廉工作實(shí)際，針對(duì)黨員干部日常工作生活中可能出現(xiàn)或正在演化中的腐敗問(wèn)題，采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等措施，依托計(jì)劃、執(zhí)行、考核、修正的PDCA循環(huán)管理機(jī)制，對(duì)預(yù)防腐敗工作實(shí)施科學(xué)管理的過(guò)程。通俗地講，就是查找出黨員干部日常工作生活中的廉政風(fēng)險(xiǎn)，有針對(duì)性地制定防范措施，建立起反腐倡廉建設(shè)與行政業(yè)務(wù)之間的關(guān)聯(lián)機(jī)制，在權(quán)力運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施控制，從而最大限度地降低腐敗行為發(fā)生的可能性。 廉政風(fēng)險(xiǎn)防范內(nèi)涵首先

34、，風(fēng)險(xiǎn)不等于問(wèn)題。風(fēng)險(xiǎn)是一種可能性，只是可能發(fā)生的危險(xiǎn)，而問(wèn)題是客觀存在的弊端和不足。因此，查找風(fēng)險(xiǎn)是找可能性，不是找現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。其次，腐敗風(fēng)險(xiǎn)不等于腐敗。腐敗是已經(jīng)發(fā)生的為謀取私利而濫用公共權(quán)力或公共職位的行為，而腐敗風(fēng)險(xiǎn)是指黨員干部在工作和日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性，是不確定的，如果防范得好就不會(huì)發(fā)生，如果防范得不好可能就會(huì)發(fā)生。第三，查風(fēng)險(xiǎn)不是找問(wèn)題。查風(fēng)險(xiǎn)是查找發(fā)生危險(xiǎn)的可能性，不是某個(gè)干部已經(jīng)存在的問(wèn)題；不是干部的自我畫(huà)像，不是針對(duì)個(gè)人的，而是針對(duì)崗位的、部門(mén)的、靜態(tài)的；不管誰(shuí)在這個(gè)崗位上、在這個(gè)單位里，風(fēng)險(xiǎn)都是存在的。 開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的目的和作用開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作是為了預(yù)

35、防和控制腐敗現(xiàn)象，是為了降低腐敗發(fā)生的幾率，是為了避免苗頭性、傾向性問(wèn)題演變?yōu)楦瘮⌒袨椋菫榱俗尭刹可俜富虿环稿e(cuò)誤，是對(duì)干部最大的愛(ài)護(hù)和保護(hù)。實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理是加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)的內(nèi)在需要，是貫徹落實(shí)懲治和預(yù)防腐敗體系的重要舉措，是對(duì)公共權(quán)力運(yùn)行實(shí)施有效監(jiān)控的重要手段，也是加強(qiáng)內(nèi)部管理、推進(jìn)工作規(guī)范高效的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作。一是有利于深化反腐倡廉宣傳教育。排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，讓每位從事公務(wù)的人員了解知曉自己的崗位職責(zé)、潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，從而在思想上確立“從政有風(fēng)險(xiǎn)，防范除隱患”的意識(shí)，變上級(jí)要求防范風(fēng)險(xiǎn)為自身需要而自覺(jué)防范風(fēng)險(xiǎn)。二是有利于提高反腐倡廉制度建設(shè)的質(zhì)量和水平。排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，找出可能引發(fā)腐

36、敗的制度漏洞，增強(qiáng)了制度建設(shè)的針對(duì)性和可操作性。三是有利于加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè)。開(kāi)展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，既給黨員干部敲響了廉政風(fēng)險(xiǎn)警示鐘，又通過(guò)多種預(yù)防措施，使黨員干部遠(yuǎn)離腐敗，真正為黨員干部編織起一道廉政“保護(hù)網(wǎng)”，保護(hù)干部，促進(jìn)干部健康成長(zhǎng)。權(quán)力尋租、權(quán)力設(shè)租的概念權(quán)力尋租：指握有公權(quán)者以權(quán)力為籌碼謀求獲取自身經(jīng)濟(jì)利益的一種非生產(chǎn)性活動(dòng)。權(quán)力尋租則是把權(quán)力商品化，或曰以權(quán)力為資本，去參與商品交換和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，謀取金錢(qián)和物質(zhì)利益。即通常所說(shuō)的權(quán)物交易、權(quán)錢(qián)交易、權(quán)權(quán)交易、權(quán)色交易等等。像物質(zhì)形態(tài)的土地、產(chǎn)業(yè)、資本那樣，在這里，權(quán)力也被物化了，轉(zhuǎn)化為商品貨幣，進(jìn)入消費(fèi)和財(cái)富增環(huán)節(jié)。權(quán)力尋租所帶來(lái)的

37、利益，成為權(quán)力腐敗的原動(dòng)力。權(quán)力設(shè)租：就是利用手中權(quán)力，為服務(wù)對(duì)象設(shè)置關(guān)卡與障礙，向相關(guān)人員和機(jī)構(gòu)或直接收取或間接“逼”其交納通向正當(dāng)權(quán)利和利益的“過(guò)路費(fèi)”。任何在某一交易或活動(dòng)中居于優(yōu)勢(shì)地位的人都可能設(shè)租，其特點(diǎn)是，“強(qiáng)者” 用權(quán)力或職業(yè)優(yōu)勢(shì)向“弱者”發(fā)動(dòng)攻勢(shì)，上級(jí)“誘導(dǎo)”下級(jí)，最終獲取非法收益，簡(jiǎn)單地說(shuō)，就是以權(quán)謀私。在這里，權(quán)力部門(mén)以及位高權(quán)重者一改尋租中“守株待兔”的態(tài)勢(shì)，轉(zhuǎn)而主動(dòng)出擊。 第四部分廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作流程廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作基本步驟和方法按照風(fēng)險(xiǎn)管理的要求，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行PDCA循環(huán)管理。根據(jù)管理是一個(gè)過(guò)程的理論，美國(guó)的戴明博士把它運(yùn)用到質(zhì)量管理中來(lái)，總結(jié)出“計(jì)劃(pl

38、an)執(zhí)行(do)檢查(check)處理(action)”四階段的循環(huán)方式，簡(jiǎn)稱(chēng)PDCA循環(huán)，又稱(chēng)“戴明循環(huán)”。（一）查找并評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（計(jì)劃Plan）。從權(quán)力行使過(guò)程入手查找可能發(fā)生腐敗行為的薄弱環(huán)節(jié)，確定“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，以預(yù)防、監(jiān)控和處置為主，制定防范措施。 1.梳理職權(quán)清單。一是對(duì)權(quán)力進(jìn)行全面清理。按照“誰(shuí)行使、誰(shuí)清理”的原則，自上而下進(jìn)行排查，行使那些權(quán)力，行使依據(jù)是什么，列出權(quán)力名稱(chēng)和行使依據(jù)。二是對(duì)權(quán)力進(jìn)行確認(rèn)。對(duì)清理出來(lái)的權(quán)力，按照文件授權(quán)原則進(jìn)行確認(rèn)。三是對(duì)確認(rèn)的權(quán)力匯總，并在一定范圍內(nèi)進(jìn)行公示。 2.查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。一是查找崗位（職責(zé)）風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)照以往履行職責(zé)、執(zhí)行制

39、度的情況，通過(guò)自己找、領(lǐng)導(dǎo)提、群眾幫、組織定等多種形式，分析并查找出個(gè)人在行使權(quán)力過(guò)程中存在的風(fēng)險(xiǎn)。二是查找科室風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)照職責(zé)定位和行使的權(quán)力，查找出在業(yè)務(wù)工作流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。三是查找單位風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)查找領(lǐng)導(dǎo)班子在“三重一大”（重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用）等方面容易產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。四是查找行業(yè)（系統(tǒng)）風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)行業(yè)或系統(tǒng)特點(diǎn)，查找行業(yè)（系統(tǒng)）在業(yè)務(wù)工作中可能出現(xiàn)的共性問(wèn)題。對(duì)查找出來(lái)的廉政風(fēng)險(xiǎn)，上級(jí)組織要進(jìn)行審定，并在一定范圍進(jìn)行公示，接受監(jiān)督。 3.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的機(jī)率或者危害程度，進(jìn)行分析、評(píng)估，確定排查出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

40、，經(jīng)審核后在一定范圍進(jìn)行公示。（二） 制定并實(shí)施防范措施（執(zhí)行Do）。對(duì)可能發(fā)生腐敗行為的重要崗位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)，有針對(duì)性地制定嚴(yán)密的監(jiān)控措施，通過(guò)前期預(yù)防措施、中期監(jiān)控機(jī)制和后期處置辦法，及時(shí)糾正不當(dāng)行為，避免苗頭性、傾向性問(wèn)題演變?yōu)檫`紀(jì)違法行為，并適時(shí)將風(fēng)險(xiǎn)防范措施上升、固化為反腐倡廉制度，著力形成以崗位為點(diǎn)、以程序?yàn)榫€(xiàn)、以制度為面的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。 1.崗位（職責(zé)）風(fēng)險(xiǎn)防范。對(duì)照崗位職責(zé)以及與業(yè)務(wù)工作相關(guān)的各項(xiàng)法律法規(guī)制度，提出防范控制風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法。2.科室風(fēng)險(xiǎn)防范。對(duì)照職責(zé)要求，根據(jù)查找出來(lái)的在管理事項(xiàng)、審批事項(xiàng)、執(zhí)法檢查事項(xiàng)和單位職能等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，從工作流程、制度機(jī)制和外

41、部環(huán)境等方面有針對(duì)性地提出科室防范風(fēng)險(xiǎn)的具體措施和辦法。 3.單位風(fēng)險(xiǎn)防范。由黨政領(lǐng)導(dǎo)班子對(duì)照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，圍繞決策、執(zhí)行過(guò)程和監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，研究制定具體防范措施和相關(guān)工作程序，統(tǒng)一以流程圖或表格等形式在一定范圍內(nèi)予以公開(kāi)。 4.行業(yè)（系統(tǒng)）風(fēng)險(xiǎn)防范。分析行業(yè)（系統(tǒng)）存在的共性問(wèn)題，進(jìn)一步健全完善防范風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)規(guī)章制度，形成廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理上下一體、左右聯(lián)動(dòng)的通暢、有效運(yùn)行機(jī)制。（三）評(píng)估及檢驗(yàn)防范效果（考核Check）。通過(guò)差距分析、量化效果、評(píng)估反饋等方法，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行動(dòng)態(tài)防范，對(duì)于未實(shí)現(xiàn)預(yù)定目標(biāo)的，重新分析查找原因，制定防范措施，直至達(dá)到預(yù)定目的。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)實(shí)

42、行分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)。對(duì)等級(jí)較高的風(fēng)險(xiǎn)，在分管領(lǐng)導(dǎo)管理的基礎(chǔ)上，單位主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)防范；對(duì)等級(jí)一般的風(fēng)險(xiǎn)，分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)防范；對(duì)等級(jí)較低的風(fēng)險(xiǎn)，科室領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)防范。加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督的結(jié)合，整合監(jiān)督資源，實(shí)施有效監(jiān)督。（四）考核防范效果，完善管理體系（修正Action）。建立和完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理考核制度，通過(guò)信息監(jiān)測(cè)、上級(jí)檢查、社會(huì)評(píng)議等方式，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范各項(xiàng)措施的落實(shí)情況進(jìn)行考核評(píng)估。廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理考核工作與領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員干部年度考核、工作目標(biāo)考核以及黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核等結(jié)合進(jìn)行。根據(jù)考評(píng)結(jié)果，糾正存在問(wèn)題，完善工作措施，修正風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容，建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、及時(shí)糾錯(cuò)、內(nèi)外監(jiān)督、考核評(píng)價(jià)和責(zé)任

43、追究機(jī)制，逐步形成內(nèi)部管理有制度、崗位操作有標(biāo)準(zhǔn)、出現(xiàn)問(wèn)題能修正、事后考核的依據(jù)的風(fēng)險(xiǎn)防范管理體系。 例：廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作流程圖 重點(diǎn)查找的權(quán)力類(lèi)別財(cái)務(wù)管理權(quán)力：指財(cái)務(wù)管理領(lǐng)域的重要權(quán)力。重點(diǎn)排查和梳理財(cái)政資金運(yùn)行、單位財(cái)務(wù)管理、財(cái)務(wù)監(jiān)管、財(cái)務(wù)支配、國(guó)有資產(chǎn)管理、農(nóng)村基層財(cái)務(wù)監(jiān)管等重要權(quán)力。人事管理權(quán)力：指干部人事領(lǐng)域的重要權(quán)力。重點(diǎn)排查和梳理中層干部及一般干部的任免、后備干部的推薦等重要權(quán)力。物資采購(gòu)管理權(quán)力：主要是指公共資源采購(gòu)領(lǐng)域的重要權(quán)力。重點(diǎn)排查和梳理政府集中采購(gòu)、部門(mén)分散采購(gòu)、藥品采購(gòu)等重要權(quán)力。行政執(zhí)法管理權(quán)力：主要是指行政執(zhí)法、行政管理領(lǐng)域中各單位基本職能和業(yè)務(wù)工作相關(guān)領(lǐng)域

44、的重要權(quán)力。主要是要圍繞行政許可、行政征收、行政處罰、行政強(qiáng)制等方面，以及圍繞本單位基本職能和工作職責(zé)進(jìn)行排查和梳理重要權(quán)力事項(xiàng)。 廉政風(fēng)險(xiǎn)排查的具體要求要明確主體、打牢基礎(chǔ)、分清內(nèi)容、規(guī)范表述。第一，明確兩類(lèi)三個(gè)主體，一類(lèi)是個(gè)人，包括所有公職人員（財(cái)政供養(yǎng)人員）以及受委托行使國(guó)家權(quán)力的非國(guó)家公職人員；一類(lèi)是集體，包括單位和科室。第二，打牢一個(gè)基礎(chǔ)，清權(quán)確責(zé)就是結(jié)合三定方案進(jìn)行職權(quán)梳理、流程再造，重點(diǎn)是圍繞行政許可、處罰、征收、強(qiáng)制、監(jiān)管、審批、裁決、給付和單位內(nèi)人財(cái)物管理權(quán)等進(jìn)行梳理和規(guī)范，逐步建立起“權(quán)責(zé)明晰、程序嚴(yán)密、運(yùn)行公開(kāi)、制約有效”的權(quán)力運(yùn)行機(jī)制，這是廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作的基礎(chǔ)。第三，

45、分清不同內(nèi)容。個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容主要是個(gè)人存在或潛在的思想道德風(fēng)險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)和外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容、形式及危害。集體的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容是單位工作職能特殊性（重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排、大額資金使用）風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)方面的內(nèi)容、形式及危害；科室在業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)方面的內(nèi)容、形式及危害。第四，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的構(gòu)成和表述方式。每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的查找由風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危害性三個(gè)要素組成。表述方式如：由于放松了政治理論學(xué)習(xí)和黨性鍛煉（風(fēng)險(xiǎn)源），造成思想退步，信念滑坡（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)），在處理事務(wù)時(shí)不能從政治上、從全局看問(wèn)題（危害性）；又如，由于財(cái)經(jīng)制度不完善和法規(guī)意識(shí)淡薄（風(fēng)險(xiǎn)源），財(cái)務(wù)管理

46、不規(guī)范，尤其大額度資金審批使用不能科學(xué)民主決策（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)），造成決策失誤，資金使用不正確、不應(yīng)該、不合理（危害性）。 查找廉政風(fēng)險(xiǎn)的主要內(nèi)容和方法（一）單位領(lǐng)導(dǎo)班子及其成員查找風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容和方法。單位領(lǐng)導(dǎo)班子查找廉政風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容要圍繞“三重一大”（即：重大決策、重大項(xiàng)目安排、重要人事任免和大額度資金運(yùn)作）事項(xiàng)，查找在決策程序、權(quán)力監(jiān)督制衡等制度機(jī)制方面的廉政風(fēng)險(xiǎn)，查找管理不到位、制度不落實(shí)的工作環(huán)節(jié)的廉政風(fēng)險(xiǎn)；單位班子成員查找廉政風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容要在圍繞“三重一大”事項(xiàng)進(jìn)行查找的同時(shí)，還要結(jié)合崗位職責(zé)著重查找個(gè)人在思想道德、履行崗位職責(zé)和外部環(huán)境方面的風(fēng)險(xiǎn)。查找方法主要采取領(lǐng)導(dǎo)干部自己找、征求群眾意見(jiàn)、召

47、開(kāi)領(lǐng)導(dǎo)班子專(zhuān)題民主生活會(huì)等方式進(jìn)行查找。通過(guò)廉政風(fēng)險(xiǎn)排查，使每一名領(lǐng)導(dǎo)干部都能慎重對(duì)待黨和人民賦予的權(quán)力，自覺(jué)接受風(fēng)險(xiǎn)教育，主動(dòng)提高識(shí)別、化解風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)和能力。（二）機(jī)關(guān)科室查找風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容和方法。機(jī)關(guān)科室圍繞業(yè)務(wù)工作，主要查找在業(yè)務(wù)流程中存在或潛在的制度機(jī)制方面的廉政風(fēng)險(xiǎn)。也就是說(shuō)，科室主要查找在制度機(jī)制方面存在的風(fēng)險(xiǎn)。制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)是指由于缺乏制度機(jī)制的明確限定、工作程序的明確規(guī)定、工作時(shí)限、標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量的明確約定、個(gè)人自由裁量權(quán)空間較大，缺乏有效制衡和監(jiān)督制約，可能造成行使權(quán)力失控，從政行為失范，構(gòu)成濫用職權(quán)、權(quán)錢(qián)交易、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險(xiǎn)。查找科室風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)，是要編制科室主要業(yè)務(wù)的工

48、作流程圖，看是否每個(gè)環(huán)節(jié)的權(quán)力行使都受到監(jiān)督制約。科室權(quán)力越大，科室廉政風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也越大。如果某一環(huán)節(jié)監(jiān)督制約缺失或缺位，那就是科室風(fēng)險(xiǎn)所在。（三）查找個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容和方法。個(gè)人崗位風(fēng)險(xiǎn)主要結(jié)合每個(gè)人的崗位職責(zé)進(jìn)行查找。主要查找個(gè)人在思想道德、個(gè)人崗位職責(zé)和外部環(huán)境影響方面的風(fēng)險(xiǎn)。個(gè)人思想道德風(fēng)險(xiǎn)是指?jìng)€(gè)人因世界觀、價(jià)值觀、權(quán)力觀、地位觀和利益觀的認(rèn)識(shí)偏誤，可能造成個(gè)人行為規(guī)范及職業(yè)操守發(fā)生偏移，行政管理行為失控，導(dǎo)致個(gè)人從政行為結(jié)果不公正、不公平，從政行為對(duì)象利益受損或不當(dāng)?shù)靡?，?gòu)成以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險(xiǎn)。思想道德風(fēng)險(xiǎn)外在體現(xiàn)就是在思想作風(fēng)、學(xué)風(fēng)、工作作風(fēng)、領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)等方面出現(xiàn)了問(wèn)題。思

49、想道德風(fēng)險(xiǎn)的查找是有具體內(nèi)容的，絕不是形式上的東西。如：“學(xué)習(xí)不夠”不是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，“對(duì)于崗位相應(yīng)的工作要求和工作紀(jì)律缺乏經(jīng)常性、有針對(duì)性的學(xué)習(xí)”才是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。個(gè)人崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)是指由于個(gè)人崗位職責(zé)的特殊性及在思想道德和制度機(jī)制等方面的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)，可能造成在崗人員不正確履行職責(zé)，構(gòu)成失職瀆職、權(quán)錢(qián)交易、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險(xiǎn)。查找崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)是明確界定每個(gè)崗位的權(quán)責(zé)，清楚自己有什么權(quán)力，有什么責(zé)任。行使崗位職責(zé)過(guò)程中的自由裁量權(quán)、現(xiàn)場(chǎng)表決權(quán)及參與度的高低，行政審批、許可等外部管理權(quán)行使和內(nèi)部管理權(quán)行使時(shí)有可能產(chǎn)生廉政風(fēng)險(xiǎn)。要重點(diǎn)關(guān)注審批、執(zhí)法、收費(fèi)和管理人、財(cái)、物等關(guān)鍵崗位。崗位權(quán)力越大，地

50、位越重要，相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)越大。外部環(huán)境影響主要指公務(wù)人員在工作期間或8小時(shí)工作以外，由于所接觸的工作對(duì)象、社會(huì)人員以及其它社會(huì)因素等方面影響，導(dǎo)致公務(wù)人員可能發(fā)生失職瀆職、權(quán)錢(qián)交易、以權(quán)謀私等問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)。 廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)定將排查出來(lái)的廉政風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)社會(huì)關(guān)注程度、權(quán)力行使程度、影響危害程度、與企業(yè)和人民群眾生產(chǎn)生活關(guān)系密切程度以及產(chǎn)生腐敗可能性的大小等，劃分出不同的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，一般劃分為123或ABC三個(gè)等級(jí)，其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)依次降低，即1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高，3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最低。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，是指直接行使執(zhí)紀(jì)執(zhí)法、行政許可、行政處罰和行政收費(fèi)、項(xiàng)目審批及人事管理、財(cái)務(wù)管理、物資采購(gòu)供應(yīng)等重要權(quán)力可能發(fā)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)；二

51、級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，是指直接行使部分行政許可、行政處罰、人事管理、財(cái)務(wù)管理、物資采購(gòu)供應(yīng)等重要權(quán)力可能發(fā)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)；三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，是指基本沒(méi)有行政許可、行政處罰等權(quán)力，較少或基本不掌握人、財(cái)、物管理權(quán)可能發(fā)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)及其等級(jí)劃分，報(bào)本單位風(fēng)險(xiǎn)防范領(lǐng)導(dǎo)小組審核，經(jīng)審核不符合要求的要重新排查定級(jí)。經(jīng)審核確定的風(fēng)險(xiǎn)要匯集成冊(cè)，并按照干部管理權(quán)限，對(duì)排查出的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行分級(jí)動(dòng)態(tài)管理。單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防范措施報(bào)上級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。 廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的三個(gè)重點(diǎn)一是設(shè)立廉政風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系。根據(jù)各部門(mén)特點(diǎn)，科學(xué)設(shè)立三項(xiàng)指標(biāo)體系，即日常管理指標(biāo)體系、監(jiān)督反饋指標(biāo)體系、社情民意指標(biāo)體系，確

52、定分值或等次供評(píng)估參考。二是建立權(quán)力運(yùn)行流程圖。在權(quán)力清理、核準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，明確每項(xiàng)權(quán)力及相應(yīng)的授權(quán)依據(jù)，梳理該項(xiàng)權(quán)力運(yùn)行的具體流程，制定具體的運(yùn)行流程圖，分析發(fā)現(xiàn)流程中可能發(fā)生人為干預(yù)行為或發(fā)生運(yùn)用自由裁量權(quán)的節(jié)點(diǎn)，并針對(duì)每一個(gè)節(jié)點(diǎn)制定完善各項(xiàng)相應(yīng)的制度措施，形成以各項(xiàng)權(quán)力為點(diǎn)、以具體業(yè)務(wù)流程為線(xiàn)、以制度建設(shè)為面的有效防范模式，并形成流程匯編公布上墻。三是創(chuàng)新廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦法。按照各類(lèi)行政權(quán)力的廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)強(qiáng)弱，不同崗位的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生機(jī)率高低，廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的危害程度大小和造成社會(huì)影響輕重，開(kāi)展行政權(quán)力廉政風(fēng)險(xiǎn)的分析評(píng)估工作。建立完善廉政風(fēng)險(xiǎn)自查自評(píng)法、定量分析法、縱橫對(duì)比法、專(zhuān)家評(píng)議法、公開(kāi)測(cè)評(píng)法

53、等，確保評(píng)估的針對(duì)性、實(shí)效性和公正性。 廉政風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析機(jī)制的建立辨識(shí)單位各崗位存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，建立廉政風(fēng)險(xiǎn)信息平臺(tái)和廉政風(fēng)險(xiǎn)檔案庫(kù)，在利用現(xiàn)有業(yè)務(wù)信息化管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫(kù)的基礎(chǔ)上，補(bǔ)充反腐倡廉工作動(dòng)態(tài)、違紀(jì)違法信息、領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔檔案、內(nèi)部行政管理等方面的信息，增加廉政風(fēng)險(xiǎn)分析、廉政風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量等功能。在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的基礎(chǔ)上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，分析廉政風(fēng)險(xiǎn)可能在什么業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、什么管理環(huán)節(jié)、什么崗位、什么人身上發(fā)生。具體方法如下。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)分析法。通過(guò)對(duì)行政相對(duì)人的調(diào)查、服務(wù)對(duì)象的分析，收集單位各崗位的風(fēng)險(xiǎn)信息，確定廉潔高風(fēng)險(xiǎn)崗位和監(jiān)督重點(diǎn)。由事及人分析法。通過(guò)廉政風(fēng)險(xiǎn)信息平臺(tái)篩選出崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)的異常數(shù)據(jù)并進(jìn)行邏輯

54、分析，分析業(yè)務(wù)過(guò)程的異常情況背后是否存在人為因素，及時(shí)發(fā)現(xiàn)廉潔隱患。流程圖分析法。對(duì)各個(gè)業(yè)務(wù)的監(jiān)管過(guò)程或管理流程逐步、逐環(huán)節(jié)的進(jìn)行分析，分析其中的漏洞、缺陷。風(fēng)險(xiǎn)矩陣法。以廉政風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率為縱向坐標(biāo)，廉政風(fēng)險(xiǎn)后果為橫向坐標(biāo)，確定風(fēng)險(xiǎn)大小，劃分低度風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域、中度風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域、高度風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域，對(duì)高度和中度風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。 廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的階段性控制措施針對(duì)確定的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置“三道防線(xiàn)”，對(duì)可能發(fā)生的腐敗行為實(shí)施有效控制。前期預(yù)防措施廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理的前期預(yù)防措施是按照干部管理權(quán)限，在界定風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，針對(duì)黨員干部日常工作生活中可能出現(xiàn)的思想道德風(fēng)險(xiǎn)、制度機(jī)制風(fēng)

55、險(xiǎn)、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，采取廉政教育、聽(tīng)證質(zhì)詢(xún)、公開(kāi)承諾等前期預(yù)防措施，增強(qiáng)黨員干部廉潔自律的主動(dòng)性和監(jiān)督制約機(jī)制的有效性，預(yù)防腐敗行為的發(fā)生。 1思想道德風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防措施防范思想道德風(fēng)險(xiǎn)要以廉政教育、談心活動(dòng)、人文關(guān)懷為主要措施。 廉政教育各級(jí)黨組織要著力抓好黨員干部的經(jīng)常性學(xué)習(xí)教育，促進(jìn)黨員干部養(yǎng)成自覺(jué)學(xué)習(xí)、自省自勵(lì)的習(xí)慣，筑牢黨員干部的思想道德防線(xiàn)，提高政治素質(zhì)和道德修養(yǎng)。 廉政教育可以采取舉辦培訓(xùn)班、報(bào)告會(huì)、廉政黨課、專(zhuān)題研討、廉政展覽、警示教育等多種形式。 各單位要每月開(kāi)展一次廉政教育，每次不得少于一個(gè)小時(shí)。 各單位要建立廉政教育工作臺(tái)帳，記錄廉政教育的計(jì)劃安排、

56、階段總結(jié)以及開(kāi)展教育的時(shí)間、地點(diǎn)、參加人員、教育內(nèi)容、研討發(fā)言等情況。 黨員干部要自覺(jué)學(xué)習(xí)政治理論知識(shí)，及時(shí)記錄學(xué)習(xí)筆記，撰寫(xiě)心得體會(huì)。黨員領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)習(xí)筆記和心得體會(huì)定期交主管領(lǐng)導(dǎo)審閱，正職黨員領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)習(xí)筆記和心得體會(huì)，由單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行定期抽查。 談心活動(dòng)各級(jí)黨組織要通過(guò)談心活動(dòng)，加強(qiáng)黨員干部之間的思想交流，及時(shí)掌握黨員干部的思想動(dòng)態(tài)，幫助黨員干部解決思想困惑。 談心活動(dòng)可以采取集體廉政談話(huà)、個(gè)別談心、互幫互助等形式。 單位應(yīng)當(dāng)定期組織談心活動(dòng)。當(dāng)黨員干部出現(xiàn)工作效率不高、工作表現(xiàn)不佳等情況，以及面臨職務(wù)任免、崗位調(diào)動(dòng)、家庭發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)，黨組織應(yīng)當(dāng)及時(shí)安排此類(lèi)活動(dòng)，了

57、解和掌握黨員干部的思想變化。 單位主要領(lǐng)導(dǎo)干部與管轄范圍內(nèi)的黨員干部每年談心應(yīng)不少于兩次，談心活動(dòng)的組織開(kāi)展情況應(yīng)做好記錄，以備檢查。 人文關(guān)懷各級(jí)黨組織要堅(jiān)持以人為本，注重從精神生活上關(guān)心、愛(ài)護(hù)、幫助黨員干部，提倡高尚的精神追求，倡導(dǎo)積極向上的生活情趣，緩解黨員干部的工作壓力，營(yíng)造良好的廉政文化氛圍。 組織內(nèi)容豐富的文化活動(dòng)，如舉辦讀書(shū)會(huì)，業(yè)務(wù)知識(shí)、廉政知識(shí)競(jìng)賽，推薦優(yōu)秀書(shū)籍等。 開(kāi)展有益身心健康的體育活動(dòng)，如登山，棋牌類(lèi)、球類(lèi)等體育比賽。 組織對(duì)困難黨員幫扶活動(dòng)，解決黨員干部工作、生活上的實(shí)際困難。 規(guī)范日常行為。將黨員干部的生活圈、社交圈、娛樂(lè)圈等八小時(shí)以外的表現(xiàn)納入管理和監(jiān)督范圍。 2.制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防措施防范制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)要以聽(tīng)證質(zhì)詢(xún)、辦事公開(kāi)、權(quán)力制衡為主要措施。 聽(tīng)證質(zhì)詢(xún)聽(tīng)證質(zhì)詢(xún)是指各單位、各部門(mén)在做出重大事項(xiàng)決定前，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)有各方代表參加的聽(tīng)證質(zhì)詢(xún)會(huì)，公開(kāi)重大事項(xiàng)決策方案以及相關(guān)依據(jù)和理由，聽(tīng)取參會(huì)代表意見(jiàn)，解答相關(guān)問(wèn)題。聽(tīng)證質(zhì)詢(xún)收集的意見(jiàn)和建議應(yīng)作為有關(guān)單位做出決定的重要參考依據(jù)。 聽(tīng)證質(zhì)詢(xún)的主要內(nèi)容包括：城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面的重大事項(xiàng)；行政執(zhí)法