股份有限公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)解析（課堂PPT）

1、第四節(jié)第四節(jié) 股份有限公司法股份有限公司法1一、股份有限公司的設(shè)立一、股份有限公司的設(shè)立 v（一）設(shè)立條件（一）設(shè)立條件v（二）設(shè)立方式（二）設(shè)立方式 2發(fā)起人符合法定人數(shù)發(fā)起人符合法定人數(shù) 發(fā)起人：股本達(dá)法定資本最低限額發(fā)起人：股本達(dá)法定資本最低限額 股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定有公司名稱，建立符合有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu) 有公司住所有公司住所設(shè)設(shè)立立條條件件設(shè)立設(shè)立公司章程公司章程 3發(fā)起人符合法定人數(shù)發(fā)起人符合法定人數(shù) 指依法籌辦創(chuàng)立股份公司事務(wù)的人指依法籌辦創(chuàng)立股份公司事務(wù)的人 自然人，法人自然人，法人 國

2、籍：不限國籍：不限 人數(shù)：人數(shù)：2200個(gè)發(fā)起人，且需要半數(shù)以上個(gè)發(fā)起人，且需要半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所住所 經(jīng)常居住地經(jīng)常居住地or主要辦事機(jī)構(gòu)所在地主要辦事機(jī)構(gòu)所在地 簽訂發(fā)起人協(xié)議：明確在設(shè)立過程中的權(quán)利簽訂發(fā)起人協(xié)議：明確在設(shè)立過程中的權(quán)利和義務(wù)和義務(wù) 4發(fā)起人的股本達(dá)法定資本最低限額發(fā)起人的股本達(dá)法定資本最低限額 法定資本最低限額法定資本最低限額：500萬元￥萬元￥ 出資方式出資方式 發(fā)起設(shè)立發(fā)起設(shè)立：注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人的全體發(fā)起人認(rèn)購認(rèn)購的股本總額。的股本總額。 （與有限公司注冊資本的規(guī)定基本相似與有限公司注

3、冊資本的規(guī)定基本相似） 募集設(shè)立募集設(shè)立：注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的的實(shí)收實(shí)收股本總額。股本總額。 已由股東認(rèn)購但實(shí)際未繳納的部分，不已由股東認(rèn)購但實(shí)際未繳納的部分，不得計(jì)入公司的注冊資本額中。得計(jì)入公司的注冊資本額中。 A A 首次出資首次出資 20% 20% 注冊資本注冊資本 B B 其余：自公司成立之日起兩年其余：自公司成立之日起兩年5公司章程公司章程 發(fā)起人制定發(fā)起人制定 采用采用募集方式募集方式設(shè)立的，還須經(jīng)設(shè)立的，還須經(jīng)創(chuàng)立大創(chuàng)立大會(huì)會(huì)通過通過 出席會(huì)議的認(rèn)股人所持表決權(quán)的出席會(huì)議的認(rèn)股人所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過方為有效半數(shù)以上通過方為有效 應(yīng)載明的

4、事項(xiàng)：應(yīng)載明的事項(xiàng)：67 1.發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)發(fā)起設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司。行的全部股份而設(shè)立公司。 2.募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)募集設(shè)立，是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會(huì)公開募行股份的一部分，其余股份向社會(huì)公開募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司。集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司。 3.在發(fā)起設(shè)立方式下，發(fā)起人可以分期認(rèn)在發(fā)起設(shè)立方式下，發(fā)起人可以分期認(rèn)繳出資額；在募集設(shè)立方式下，發(fā)起人以繳出資額；在募集設(shè)立方式下，發(fā)起人以及認(rèn)購人應(yīng)當(dāng)一次繳納出資額。及認(rèn)購人應(yīng)當(dāng)一次繳納出資額。 81.簽訂發(fā)起人協(xié)議。簽訂發(fā)起人協(xié)議。2

5、.報(bào)經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)。報(bào)經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)。3.申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)、制訂公司章程。申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)、制訂公司章程。4.認(rèn)購股份。認(rèn)購股份。 （1）發(fā)起人、認(rèn)股人繳納股款或者交付抵作股）發(fā)起人、認(rèn)股人繳納股款或者交付抵作股款的出資后，除未按期募足股份、發(fā)起人未按期款的出資后，除未按期募足股份、發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會(huì)或者創(chuàng)立大會(huì)決議不設(shè)立公司的情召開創(chuàng)立大會(huì)或者創(chuàng)立大會(huì)決議不設(shè)立公司的情形外，不得抽回其股本。形外，不得抽回其股本。 （2）有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時(shí)，折有限責(zé)任公司變更為股份有限公司時(shí)，折合的實(shí)收股本總額不得高于公司凈資產(chǎn)額。合的實(shí)收股本總額不得高于公司凈資產(chǎn)額。 95.選舉董事會(huì)和

6、監(jiān)事會(huì)，由董事會(huì)依法向公司登記選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，由董事會(huì)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。 （1）發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立公司的，發(fā)起人首次繳）發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立公司的，發(fā)起人首次繳納出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，由董事會(huì)納出資后，應(yīng)當(dāng)選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，由董事會(huì)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。依法向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。 （2）募集設(shè)立方式設(shè)立公司的，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在）募集設(shè)立方式設(shè)立公司的，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在足額繳納股款、驗(yàn)資證明出具之曰后足額繳納股款、驗(yàn)資證明出具之曰后30日內(nèi)召開日內(nèi)召開公司創(chuàng)立大會(huì)。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會(huì)召開公司創(chuàng)立大會(huì)。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會(huì)召開15目目前將會(huì)議日期

7、通知各認(rèn)股人或者予以公告。創(chuàng)立前將會(huì)議日期通知各認(rèn)股人或者予以公告。創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行。出席，方可舉行。6.公告。公告。 101.如果發(fā)行的股份超過招股說明書規(guī)定的截止期限如果發(fā)行的股份超過招股說明書規(guī)定的截止期限尚朱募足的，或者發(fā)行股份的股款繳足后，發(fā)起尚朱募足的，或者發(fā)行股份的股款繳足后，發(fā)起人在人在30日內(nèi)未召開創(chuàng)立大會(huì)的，認(rèn)股人可以按照日內(nèi)未召開創(chuàng)立大會(huì)的，認(rèn)股人可以按照所繳股款并加算銀行同期存款利息，要求發(fā)起人所繳股款并加算銀行同期存款利息，要求發(fā)起人返還。返還。2.股份有限公司成立后，發(fā)起人未按照公

8、司章程的股份有限公司成立后，發(fā)起人未按照公司章程的規(guī)定繳足出資的，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)繳；其他發(fā)起人承擔(dān)連規(guī)定繳足出資的，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)繳；其他發(fā)起人承擔(dān)連帶責(zé)任。股份有限公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公帶責(zé)任。股份有限公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的發(fā)起人補(bǔ)足程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的發(fā)起人補(bǔ)足其差額，其他發(fā)起人承擔(dān)連帶責(zé)任。其差額，其他發(fā)起人承擔(dān)連帶責(zé)任。 113.股份有限公司的發(fā)起人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：股份有限公司的發(fā)起人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任： （1）公司不能成立時(shí)，對(duì)設(shè)立行為所產(chǎn)生）公司不能成立時(shí)，對(duì)設(shè)立

9、行為所產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用負(fù)連帶責(zé)任；的債務(wù)和費(fèi)用負(fù)連帶責(zé)任； （2）公司不能成立時(shí)，對(duì)認(rèn)股人已繳納的）公司不能成立時(shí)，對(duì)認(rèn)股人已繳納的股款，負(fù)返還股款并加算銀行同期存款利股款，負(fù)返還股款并加算銀行同期存款利息的連帶責(zé)任；息的連帶責(zé)任； （3）在公司設(shè)立過程中，由于發(fā)起人的過）在公司設(shè)立過程中，由于發(fā)起人的過失致使公司利益受到損害的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司失致使公司利益受到損害的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司承擔(dān)賠償責(zé)任。承擔(dān)賠償責(zé)任。 12（一）股東大會(huì)（一）股東大會(huì)131 1、職權(quán)：、職權(quán)： 股份有限責(zé)任公司的職權(quán)：股份有限責(zé)任公司的職權(quán)： 上市公司的股東大會(huì)的職權(quán)：上市公司的股東大會(huì)的職權(quán)：（1 1）對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)

10、師事務(wù)所作出決議）對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議（2 2）審議公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公）審議公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%30%的事項(xiàng)；的事項(xiàng)； （3 3）審議批準(zhǔn)變更募集資金用途事項(xiàng)；審議股權(quán)激審議批準(zhǔn)變更募集資金用途事項(xiàng)；審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；勵(lì)計(jì)劃； 14（4）審議批準(zhǔn)下列對(duì)外擔(dān)保行為：）審議批準(zhǔn)下列對(duì)外擔(dān)保行為： 本公司及本公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，本公司及本公司控股子公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，達(dá)到或超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的達(dá)到或超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以后以后提供的任何擔(dān)保；提供的任何擔(dān)保； 公司的對(duì)外擔(dān)保

11、總額，達(dá)到或超過最近一期經(jīng)公司的對(duì)外擔(dān)?？傤~，達(dá)到或超過最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的審計(jì)總資產(chǎn)的30%以后提供的任何擔(dān)保；以后提供的任何擔(dān)保； 為資產(chǎn)負(fù)債率超過為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保；保； 單筆擔(dān)保額超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)單筆擔(dān)保額超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保；的擔(dān)保； 對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保。對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保。 152、股東大會(huì)的形式、股東大會(huì)的形式 （1）年會(huì)：）年會(huì)：1次次/年年 （2）臨時(shí)會(huì)議：）臨時(shí)會(huì)議：召開情形召開情形 3、股東大會(huì)的召開、股東大會(huì)的召開 召集和主持：召集和主持：董事會(huì)董事會(huì)召集，召集，

12、董事長董事長主持主持 監(jiān)事會(huì)監(jiān)事會(huì) 副董事副董事 董事董事 連續(xù)連續(xù)90日以上單獨(dú)或合計(jì)持有公司日以上單獨(dú)或合計(jì)持有公司10% 以上股份的以上股份的股東股東可以自行召集和主持可以自行召集和主持16 董事人數(shù)不足董事人數(shù)不足公司法公司法規(guī)定人數(shù)規(guī)定人數(shù)or公司公司章程所定人數(shù)的章程所定人數(shù)的2/3時(shí)時(shí) 公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí)時(shí) 單獨(dú)或合計(jì)持有公司單獨(dú)或合計(jì)持有公司10%以上股份的股以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)東請(qǐng)求時(shí) 董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí) 監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí)監(jiān)事會(huì)提議召開時(shí) 公司章程規(guī)定的其他情形公司章程規(guī)定的其他情形17 召開股東大會(huì)應(yīng)通知各股東

13、召開股東大會(huì)應(yīng)通知各股東 股東大會(huì)不得就通知中未列明的事項(xiàng)作出股東大會(huì)不得就通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。決議。 無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)于會(huì)議召開應(yīng)于會(huì)議召開5 5日前至股東大會(huì)閉會(huì)時(shí)將股票日前至股東大會(huì)閉會(huì)時(shí)將股票交存于公司。交存于公司。4、股東大會(huì)的決議、股東大會(huì)的決議 股東股東所持每一股份有一表決權(quán)所持每一股份有一表決權(quán) 公司持有的本公司股票沒有表決權(quán)公司持有的本公司股票沒有表決權(quán) 出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過 以上以上18 股東大會(huì)選舉董事、監(jiān)事，股東大會(huì)選舉董事、監(jiān)事，實(shí)行實(shí)行累計(jì)累計(jì)投票制投票

14、制 每一股份擁有與應(yīng)選董事或監(jiān)事每一股份擁有與應(yīng)選董事或監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。以集中使用。應(yīng)選董事應(yīng)選董事5人，每一股份有人，每一股份有5票票 如果有如果有100股，有股，有500票票19（二）董事會(huì)、經(jīng)理（二）董事會(huì)、經(jīng)理1 1、董事會(huì)的性質(zhì)和組成：、董事會(huì)的性質(zhì)和組成：人人 可以有公司職工代表可以有公司職工代表 2 2、董事會(huì)的職權(quán)：、董事會(huì)的職權(quán)：3 3、董事會(huì)的召開：、董事會(huì)的召開： 定期會(huì)議：至少次定期會(huì)議：至少次/ /年年 以上表決權(quán)的股東以上表決權(quán)的股東 臨時(shí)會(huì)議臨時(shí)會(huì)議 以上董事以上董事 監(jiān)事會(huì)監(jiān)事會(huì) （有限公司

15、臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議的提議主體）（有限公司臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議的提議主體） 205 5、董事會(huì)的決議、董事會(huì)的決議 全體董事過半數(shù)通過全體董事過半數(shù)通過 實(shí)行一人一實(shí)行一人一票票：贊成票、否決票、棄權(quán)票：贊成票、否決票、棄權(quán)票 出席會(huì)議：本人出席會(huì)議：本人oror書面委托書面委托其他董事其他董事 董事應(yīng)對(duì)董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任董事應(yīng)對(duì)董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任 若該董事對(duì)決議持相反意見并記載于若該董事對(duì)決議持相反意見并記載于會(huì)議記錄的，不對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。會(huì)議記錄的，不對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。經(jīng)理：經(jīng)理：同有限公司的規(guī)定同有限公司的規(guī)定211.股份有限公司設(shè)經(jīng)理，由董事會(huì)決定聘任或者解騁，其職權(quán)與有限責(zé)任公司經(jīng)理相同。

16、公司董事會(huì)可以決定由董事會(huì)成員兼任經(jīng)理。2.為保證上市公司與控股股東在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)上嚴(yán)格分開，上市公司的總經(jīng)理必須專職，總經(jīng)上市公司的總經(jīng)理必須專職，總經(jīng)理在集團(tuán)等控股股東單位不得擔(dān)任除董事以外的理在集團(tuán)等控股股東單位不得擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)其他職務(wù)3.公司應(yīng)當(dāng)定期向股東披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員從公司獲得報(bào)酬的情況。公司不得直接或者公司不得直接或者通過子公司向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員提供借通過子公司向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員提供借款。上市公司總經(jīng)理及高層管理人員（副總經(jīng)理、款。上市公司總經(jīng)理及高層管理人員（副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)主管和董事會(huì)秘書）必須在上市公司領(lǐng)薪，財(cái)務(wù)主管和董事會(huì)秘書）必

17、須在上市公司領(lǐng)薪，不得由控股股東代發(fā)薪水。不得由控股股東代發(fā)薪水。 22（四）監(jiān)事會(huì)（四）監(jiān)事會(huì) 股份有限公司、有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)的組股份有限公司、有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)基本相同，主要區(qū)別在會(huì)議頻率：成、職權(quán)基本相同，主要區(qū)別在會(huì)議頻率： 有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)每年至少召開有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)每年至少召開1 1次次 股份有限公司的監(jiān)事會(huì)每股份有限公司的監(jiān)事會(huì)每6 6個(gè)月至少召開個(gè)月至少召開1 1次。次。23指其股票在證券交易所上市交易的股指其股票在證券交易所上市交易的股份有限公司。份有限公司?！疤貏e規(guī)定特別規(guī)定”： 增加股東大會(huì)特別決議事項(xiàng)增加股東大會(huì)特別決議事項(xiàng) 上市公司設(shè)立獨(dú)立董事上

18、市公司設(shè)立獨(dú)立董事 上市公司設(shè)立董事會(huì)秘書上市公司設(shè)立董事會(huì)秘書 增設(shè)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事的表決權(quán)排除制度增設(shè)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事的表決權(quán)排除制度241、特別決議事項(xiàng)：一年內(nèi)購買、出售重大、特別決議事項(xiàng)：一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)資產(chǎn) or 擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額的擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額的30%2、特別決議：由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)、特別決議：由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通以上通過過251、獨(dú)立董事：指不在公司擔(dān)任除董事以外的其他職、獨(dú)立董事：指不在公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)，并與其受聘的上市公司及其主要股東不存在可務(wù)，并與其受聘的上市公司及其主要

19、股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系的董事。能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系的董事。2、擔(dān)任資格擔(dān)任資格：3、獨(dú)立董事的提名、獨(dú)立董事的提名4、獨(dú)立董事的任期、獨(dú)立董事的任期5、獨(dú)立董事的特別職權(quán)、獨(dú)立董事的特別職權(quán)6、獨(dú)立董事的撤換和辭職、獨(dú)立董事的撤換和辭職7、獨(dú)立董事意見的披露、獨(dú)立董事意見的披露 8、上市公司為獨(dú)立董事提供必要的條件、上市公司為獨(dú)立董事提供必要的條件 26（1）根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，）根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格；具備擔(dān)任上市公司董事的資格；（2）具有立法與有關(guān)規(guī)定要求的獨(dú)立性）具有立法與有關(guān)規(guī)定要求的獨(dú)立性（3）具備上市

20、公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相）具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則；關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則；（4）具有）具有5年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)；獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)；（5）公司章程規(guī)定的其他條件。）公司章程規(guī)定的其他條件。 27（1）在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其）在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系；直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系；（2）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以以上或者是上市公司前上或者是上市公司前10名股東中的自然人股東及名股東中

21、的自然人股東及其直系親屬；其直系親屬；（3）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前以上的股東單位或者在上市公司前5名股東單位名股東單位任職的人員及其直系親屬；任職的人員及其直系親屬；（4）最近）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形的人員；年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形的人員；（5）為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、）為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員；咨詢等服務(wù)的人員；（6）公司章程規(guī)定的其他人員；）公司章程規(guī)定的其他人員；（7）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。 28 上市公司董事會(huì)

22、、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有上上市公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有上市公司已發(fā)行股份市公司已發(fā)行股份1%以上的股東可以提出獨(dú)立以上的股東可以提出獨(dú)立董事候選人，并經(jīng)股東大會(huì)選舉決定。董事候選人，并經(jīng)股東大會(huì)選舉決定。 獨(dú)立董事的提名人在提名前應(yīng)當(dāng)征得被提名人的獨(dú)立董事的提名人在提名前應(yīng)當(dāng)征得被提名人的同意。被提名人應(yīng)當(dāng)就其本人與上市公司之間不同意。被提名人應(yīng)當(dāng)就其本人與上市公司之間不存在任何影響其獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系發(fā)表公開聲存在任何影響其獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系發(fā)表公開聲明。明。 在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開前，上市公司董在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開前，上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定公布上述內(nèi)容，上市

23、公司應(yīng)將事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定公布上述內(nèi)容，上市公司應(yīng)將所有被提名人的有關(guān)材料同時(shí)報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)、所有被提名人的有關(guān)材料同時(shí)報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)、公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司股票掛牌公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司股票掛牌交易的證券交易所。交易的證券交易所。 中國證監(jiān)會(huì)在中國證監(jiān)會(huì)在15個(gè)工作日內(nèi)對(duì)獨(dú)立董事的任職資個(gè)工作日內(nèi)對(duì)獨(dú)立董事的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行審核。對(duì)中國證監(jiān)會(huì)持有異議的格和獨(dú)立性進(jìn)行審核。對(duì)中國證監(jiān)會(huì)持有異議的被提名人，可作為公司董事候選人，但不作為獨(dú)被提名人，可作為公司董事候選人，但不作為獨(dú)立董事候選人。立董事候選人。 29 重大關(guān)聯(lián)交易（指上市公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)重大關(guān)聯(lián)交易（指上市

24、公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于成的總額高于300萬元或高于上市公司最萬元或高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5%的關(guān)聯(lián)交易）應(yīng)的關(guān)聯(lián)交易）應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會(huì)討論；獨(dú)由獨(dú)立董事認(rèn)可后，提交董事會(huì)討論；獨(dú)立董事作出判斷前，可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出立董事作出判斷前，可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告，作為其判斷的依據(jù)；具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告，作為其判斷的依據(jù)； 向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所； 向董事會(huì)提請(qǐng)召開臨時(shí)股東大會(huì)；向董事會(huì)提請(qǐng)召開臨時(shí)股東大會(huì)； 提議召開董事會(huì)；提議召開董事會(huì)；30 獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)；獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)； 可以在股東大會(huì)召開前公開向股東征集投可以在股東大會(huì)召開前公開向股東征集投票權(quán)。票權(quán)。獨(dú)立董事行使上述職權(quán)應(yīng)當(dāng)取得全體獨(dú)立董事行使上述職權(quán)應(yīng)當(dāng)取得全體獨(dú)立董事的獨(dú)立董事的1/2以上同意。如果上市公司以上同意。如果上市公司董事會(huì)下設(shè)薪酬、審計(jì)、提名等委員會(huì)的，董事會(huì)下設(shè)薪酬、審計(jì)、提名等委員會(huì)的，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在委員會(huì)成員中占有獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在委員會(huì)成員中