國防科工局基礎(chǔ)研管理辦法 - 武漢理工大學(xué)科學(xué)技術(shù)發(fā)展院

1、國防科工局基礎(chǔ)科研管理辦法第一章 總 則第一條 為規(guī)范國防基礎(chǔ)科研計劃管理工作，提高投資效益，依據(jù)國防科工局科研項目管理的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。第二條 國防基礎(chǔ)科研計劃是以建設(shè)先進(jìn)的國防科技工業(yè)為目標(biāo)、以增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力為主線、以提升軍工核心能力為主要任務(wù)，對國防科技和武器裝備發(fā)展發(fā)揮重要支撐作用的專項科研計劃。第三條 國防基礎(chǔ)科研計劃包括先進(jìn)工業(yè)技術(shù)研究和國防基礎(chǔ)研究兩個領(lǐng)域。根據(jù)國防科技發(fā)展趨勢和武器裝備研制生產(chǎn)需要，在領(lǐng)域內(nèi)設(shè)立專題。（一）先進(jìn)工業(yè)技術(shù)研究，是指為解決武器裝備研制生產(chǎn)中的瓶頸制約問題，提高先進(jìn)設(shè)計、工藝與裝備、試驗與測試、材料工程化等技術(shù)水平，促進(jìn)國防科技工業(yè)轉(zhuǎn)型升級和支

2、撐武器裝備升級換代，開展的共性關(guān)鍵技術(shù)研究和工程應(yīng)用研究。（二）國防基礎(chǔ)研究，是指為推動國防科技原始創(chuàng)新，增強(qiáng)基礎(chǔ)和核心技術(shù)儲備，開展具有新思想、新概念、新原理和新方法特色的國防應(yīng)用基礎(chǔ)研究，以及制約國防科技工業(yè)發(fā)展和武器裝備研制的基礎(chǔ)理論和關(guān)鍵機(jī)理研究。第四條 國防基礎(chǔ)科研項目分為重大項目、重點項目和一般項目。（一）重大項目，是指圍繞國家和國防重大戰(zhàn)略需求，以提升軍工核心能力，實現(xiàn)共性關(guān)鍵技術(shù)群體性突破和工業(yè)技術(shù)升級應(yīng)用為目標(biāo)，具有集成性、示范性、帶動性和標(biāo)志性特點的項目。以跨領(lǐng)域、跨專題形成產(chǎn)品工程樣機(jī)、重大技術(shù)系統(tǒng)并實現(xiàn)工程應(yīng)用為主要成果。（二）重點項目，是指具有較明確應(yīng)用背景，以實現(xiàn)關(guān)

3、鍵技術(shù)突破或工程應(yīng)用為目標(biāo)的項目。以形成原理（驗證）樣機(jī)、實用新技術(shù)、先進(jìn)裝（設(shè)）備或集成應(yīng)用系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等為主要成果。（三）一般項目，是指探索性、基礎(chǔ)性較強(qiáng)，以增強(qiáng)原始創(chuàng)新能力、支撐國防特色學(xué)科發(fā)展和獲取自主知識產(chǎn)權(quán)為目標(biāo)的項目。以實現(xiàn)原理驗證，形成專項技術(shù)報告、發(fā)明專利等為主要成果。第五條 國防基礎(chǔ)科研計劃管理分為規(guī)劃與指南、年度預(yù)算與計劃、項目論證與審批、項目組織實施、驗收與后評價等五個階段。第六條 國防基礎(chǔ)科研計劃遵循分級負(fù)責(zé)、程序規(guī)范、決策科學(xué)、考核嚴(yán)密、注重績效的管理原則。鼓勵國防科技實驗室、國防科技工業(yè)先進(jìn)技術(shù)研究應(yīng)用中心、國防科技創(chuàng)新團(tuán)隊等創(chuàng)新平臺或團(tuán)隊參與國防基礎(chǔ)科研活動，

4、在項目申報、立項過程中同等條件下優(yōu)先支持。第七條 鼓勵有關(guān)部門和單位采取聯(lián)合資助、自籌資金等方式，多渠道籌集資金開展國防基礎(chǔ)科研活動。聯(lián)合資助的項目，項目的論證審批、組織實施、監(jiān)督檢查和驗收后評價等工作由國防科工局會同有關(guān)主管部門（單位）組織開展。第八條 國防基礎(chǔ)科研項目預(yù)決算和經(jīng)費使用管理按照國防科技工業(yè)科研經(jīng)費管理暫行辦法（財防200811號）、軍工科研事業(yè)單位財務(wù)制度（財工字1997第93號）和軍工科研事業(yè)單位會計制度（財工字1997第384號）的規(guī)定執(zhí)行。項目經(jīng)費應(yīng)合理配置、?？顚Ｓ谩为毢怂?。第九條 國防基礎(chǔ)科研項目管理按照保密管理的有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。第二章 組織管理第十條 國防科工

5、局負(fù)責(zé)管理國防基礎(chǔ)科研計劃。主要職責(zé)是：（一）編制發(fā)展規(guī)劃與項目指南；（二）負(fù)責(zé)項目審批；（三）編制年度預(yù)算及年度計劃；（四）監(jiān)督組織實施，協(xié)調(diào)處理項目執(zhí)行中重大問題；（五）組織開展項目驗收與后評價工作。第十一條 國務(wù)院有關(guān)部門，省、自治區(qū)、直轄市國防科技工業(yè)管理部門，中國科學(xué)院，軍工集團(tuán)公司，中國工程物理研究院（以下稱有關(guān)部門和單位）承擔(dān)本部門（單位）的國防基礎(chǔ)科研計劃與項目管理職責(zé)，負(fù)責(zé)項目的論證和申報、組織實施過程管理，提出年度計劃建議，協(xié)助國防科工局開展五年規(guī)劃編制、項目實施情況檢查、驗收與后評價等工作。第十二條 有關(guān)部門和單位所屬的承擔(dān)研究任務(wù)的單位（以下簡稱承研單位）是項目實施的責(zé)

6、任主體，應(yīng)具備法人資格和保密資質(zhì)。多個單位聯(lián)合承擔(dān)研究任務(wù)的，主承研單位為項目牽頭責(zé)任單位。項目負(fù)責(zé)人應(yīng)是承研單位正式在編人員，負(fù)責(zé)的國防基礎(chǔ)科研在研項目不得超過1項。第十三條 國防基礎(chǔ)科研計劃設(shè)立專家?guī)臁＜規(guī)熘械膶＜彝ㄟ^有關(guān)部門和單位推薦，由國防科工局核準(zhǔn)后統(tǒng)一入庫，參與項目評估、評審、檢查和驗收等工作。專家各項活動應(yīng)遵循回避原則。第十四條 國防科工局業(yè)務(wù)主管部門設(shè)立國防基礎(chǔ)科研項目管理辦公室（以下簡稱項目辦）。項目辦協(xié)助承擔(dān)國防基礎(chǔ)科研計劃的過程管理和基礎(chǔ)性工作。第十五條 國防基礎(chǔ)科研計劃實行信用管理制度，對承研單位、項目負(fù)責(zé)人、專家等在實施計劃過程中的信用情況進(jìn)行客觀記錄、管理和使用。

7、第三章 規(guī)劃與指南第十六條 國防基礎(chǔ)科研計劃實施五年期規(guī)劃。規(guī)劃與指南是項目論證與審批、預(yù)算和年度計劃編制的依據(jù)。應(yīng)包括總體發(fā)展目標(biāo)、發(fā)展思路、重點支持的領(lǐng)域和方向、重大項目和政策措施等。第十七條 根據(jù)軍隊武器裝備發(fā)展戰(zhàn)略和國防科技工業(yè)中長期科技發(fā)展規(guī)劃，國防科工局成立總體專家組和專題專家組，組織開展發(fā)展戰(zhàn)略研究，提出規(guī)劃思路。第十八條 有關(guān)部門和單位根據(jù)規(guī)劃思路和實際需求，提出本部門（單位）國防基礎(chǔ)科研規(guī)劃建議。國防科工局在規(guī)劃思路基礎(chǔ)上，結(jié)合有關(guān)部門和單位的規(guī)劃建議，組織編制規(guī)劃與指南。第十九條 國防基礎(chǔ)科研規(guī)劃與指南經(jīng)批準(zhǔn)后，在相應(yīng)的范圍內(nèi)發(fā)布。根據(jù)實際執(zhí)行情況，國防科工局適時組織規(guī)劃與

8、指南的調(diào)整工作。第二十條 國防科工局在有關(guān)部門和單位自評的基礎(chǔ)上，組織專家或委托中介評估機(jī)構(gòu)開展規(guī)劃中期和五年評估。第四章 年度預(yù)算與計劃第二十一條 有關(guān)部門和單位按規(guī)定時間向國防科工局提出下一年度的經(jīng)費預(yù)算建議，國防科工局對經(jīng)費預(yù)算建議進(jìn)行審查，依據(jù)財政部下達(dá)的科研經(jīng)費預(yù)算控制指標(biāo)，經(jīng)綜合平衡，向財政部提出下一年度預(yù)算安排意見。第二十二條 有關(guān)部門和單位根據(jù)有關(guān)要求及財政部下達(dá)的預(yù)算控制指標(biāo)，編制本部門和單位年度計劃建議，于每年1月底前報送國防科工局。國防科工局在年度計劃建議的基礎(chǔ)上，編制下達(dá)年度計劃。第二十三條 有關(guān)部門和單位申請列入年度計劃的項目應(yīng)符合以下基本要求：（一）符合年度計劃安排

9、原則和重點支持方向；（二）首次列入年度計劃的項目，應(yīng)符合批復(fù)啟動時間和預(yù)算管理要求；（三）結(jié)轉(zhuǎn)安排的項目，其上一年度計劃執(zhí)行情況良好，本年度計劃研究內(nèi)容、進(jìn)度節(jié)點和具體指標(biāo)明確；（四）承研單位沒有受到國防科工局有關(guān)處罰。第二十四條 有關(guān)部門和單位及承研單位應(yīng)嚴(yán)格按照下達(dá)的年度計劃執(zhí)行，不得擅自調(diào)整。出現(xiàn)重大情況必須調(diào)整的，有關(guān)部門和單位應(yīng)于當(dāng)年8月底前上報年度計劃調(diào)整請示。第五章 項目論證與審批第二十五條 國防基礎(chǔ)科研項目應(yīng)按照規(guī)劃與指南，進(jìn)行論證和審批。審批分為項目建議書審批和項目任務(wù)書審批兩個階段。第二十六條 項目建議書（附件1）重點論證開展研究的必要性、現(xiàn)有的研究基礎(chǔ)（含已掌握的知識產(chǎn)權(quán)

10、）、研究目標(biāo)、主要研究內(nèi)容、研究周期、研究經(jīng)費匡算以及預(yù)期成果等。第二十七條 項目建議書的申報審批程序：（一）論證申報。有關(guān)部門和單位根據(jù)國防基礎(chǔ)科研規(guī)劃與指南，組織所屬單位開展項目論證，編制項目建議書，在規(guī)定時間內(nèi)向國防科工局提出項目立項申請（附項目建議書2份）。重大項目建議書應(yīng)提交技術(shù)成熟度評價報告（附件2，2份）。（二）形式審查。國防科工局對項目建議書進(jìn)行形式審查，主要審查項目是否符合規(guī)劃與指南要求、承研單位的資格要求、項目建議書的規(guī)范性、有效性、完整性等。不符合要求的，建議書退回有關(guān)部門和單位。（三）專家審查與評估。國防科工局對通過形式審查的項目建議書，委托中介機(jī)構(gòu)咨詢評估或組織專家評

11、審。重點審查項目的必要性，研究成果、技術(shù)指標(biāo)的先進(jìn)性，研究目標(biāo)、研究方案、研究經(jīng)費的合理性以及所具備的研究基礎(chǔ)等。（四）意見反饋。國防科工局將評估或評審意見及時通告有關(guān)部門和單位，有關(guān)部門和單位應(yīng)在規(guī)定時限內(nèi)將意見反饋給國防科工局。評估或評審?fù)ㄟ^的項目納入項目儲備庫。（五）批復(fù)。國防科工局根據(jù)項目建議書評估或評審結(jié)論、規(guī)劃總經(jīng)費和年度預(yù)算經(jīng)費控制指標(biāo)，結(jié)合有關(guān)部門和單位的反饋意見，經(jīng)綜合平衡，商財政部審批項目建議書。批復(fù)中應(yīng)明確研究目標(biāo)、研究周期、研究經(jīng)費、啟動時間、后續(xù)論證工作要求等。不具備批復(fù)條件的項目，由國防科工局通告有關(guān)部門和單位。規(guī)劃有效期內(nèi)未被立項批復(fù)的項目將從項目儲備庫中刪除。第

12、二十八條 有關(guān)部門和單位應(yīng)在國防科工局批復(fù)項目建議書后6個月內(nèi)或按項目建議書批復(fù)中明確的時限要求，上報項目任務(wù)書（附件3，4份）。項目任務(wù)書重點論證研究目標(biāo)和技術(shù)指標(biāo)、具體技術(shù)方案、預(yù)期的研究成果（含知識產(chǎn)權(quán)）、任務(wù)分工、經(jīng)費細(xì)化測算等。第二十九條 項目任務(wù)書的申報審批程序：（一）論證申報。有關(guān)部門和單位根據(jù)國防科工局批復(fù)的項目建議書，組織承研單位開展項目實施方案論證，編報項目任務(wù)書。（二）形式審查。國防科工局對項目任務(wù)書進(jìn)行形式審查，主要審查與項目建議書批復(fù)要求或項目指南的符合程度，以及與項目任務(wù)書有關(guān)編制要求的符合程度等。不符合要求的項目任務(wù)書，退回有關(guān)部門和單位。（三）專家審查與評估。國

13、防科工局對通過形式審查的項目任務(wù)書，組織專家評審或委托中介機(jī)構(gòu)咨詢評估。重點審查項目研究方案可行性，研究階段與目標(biāo)要求、預(yù)期成果與技術(shù)指標(biāo)先進(jìn)性，任務(wù)分工、研究周期、研究經(jīng)費的合理性和準(zhǔn)確性等。（四）意見反饋。國防科工局將評審意見及時通告有關(guān)部門和單位。有關(guān)部門和單位應(yīng)及時將修改后的項目任務(wù)書和相關(guān)意見報國防科工局。（五）批復(fù)。國防科工局根據(jù)任務(wù)書評審或評估意見及有關(guān)部門和單位的反饋意見，批復(fù)下達(dá)項目任務(wù)書。項目任務(wù)書是項目實施和驗收的依據(jù)。第三十條 有關(guān)部門和單位在上報項目建議書和任務(wù)書時，須對項目材料的真實性和申報渠道的唯一性做出承諾。第六章 項目組織實施第三十一條 有關(guān)部門和單位根據(jù)國防

14、科工局在項目建議書批復(fù)中明確的啟動時間，組織承研單位及時開展實質(zhì)性研究工作。第三十二條 有關(guān)部門和單位應(yīng)嚴(yán)格按照項目批復(fù)、年度計劃和有關(guān)規(guī)定要求，指導(dǎo)、督促承研單位完成科研任務(wù)，及時協(xié)調(diào)處理各種問題。重大事項報國防科工局協(xié)調(diào)處理。第三十三條 有關(guān)部門和單位應(yīng)于每年6月和12月底前對年度計劃執(zhí)行情況進(jìn)行總結(jié)，并按規(guī)定要求提交本部門（單位）和項目的半年、年度總結(jié)報告（附件4、附件5），內(nèi)容包括項目實施進(jìn)展情況、經(jīng)費使用情況、存在的問題和解決措施、建議等。第三十四條 國防科工局組織或委托有關(guān)部門和單位，采取抽查、現(xiàn)場檢查、階段評審等多種方式，對項目進(jìn)展、預(yù)算執(zhí)行情況和經(jīng)費使用情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。對于

15、研究周期超過2年（含）的項目，每年至少組織一次檢查。第三十五條 重大項目和重點項目實施中期評估制度，由國防科工局組織或委托中介機(jī)構(gòu)開展，評估結(jié)果作為項目調(diào)整、終止或撤銷依據(jù)。有關(guān)部門和單位應(yīng)根據(jù)要求組織承研單位編報項目中期評估總結(jié)報告（附件6）。第三十六條 項目實施過程中發(fā)生以下情況之一的，應(yīng)按要求填寫項目調(diào)整申請表（附件7），經(jīng)有關(guān)部門和單位審核后，報國防科工局批準(zhǔn)：（一）改變項目研究目標(biāo)、研究內(nèi)容或關(guān)鍵技術(shù)指標(biāo)的；（二）研究周期延長1年以上的；（三）增加中央財政科研經(jīng)費或提高中央財政科研經(jīng)費比例的；（四）主要承研單位發(fā)生變更的。其它情況委托有關(guān)部門和單位審批，報國防科工局備案。第三十七條

16、項目實施過程中發(fā)生以下情況，有關(guān)部門和單位應(yīng)及時報國防科工局審批終止科研項目：（一）因技術(shù)發(fā)展而使項目失去研究開發(fā)意義；（二）由于時間推移，技術(shù)指標(biāo)已低于國內(nèi)已有同類水平；（三）技術(shù)方案和技術(shù)指標(biāo)無法達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，并無有效解決辦法；（四）科研經(jīng)費或配套的技術(shù)改造、基本建設(shè)計劃無法落實，并已影響到研究工作開展；（五）項目負(fù)責(zé)人或技術(shù)骨干發(fā)生變更，致使項目無法按計劃繼續(xù)進(jìn)行；（六）因不可抗拒因素致使項目無法按計劃進(jìn)行。第三十八條 國防基礎(chǔ)科研項目實施過程中發(fā)生以下情況，國防科工局可直接做出撤銷項目的決定：（一）已列入國家其他科研計劃，重復(fù)申報；（二）挪用中央財政科研經(jīng)費；（三）組織管理不力，嚴(yán)重影

17、響項目順利實施或發(fā)生重大失泄密事件；（四）兩次任務(wù)書評審或評估未通過；（五）監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)違紀(jì)行為；（六）有嚴(yán)重弄虛作假行為；（七）連續(xù)2年未按年度計劃要求完成研究任務(wù)；（八）國家規(guī)定的其他情況。第三十九條 被終止和撤銷的項目，國防科工局會同國家有關(guān)部門停止安排計劃科研經(jīng)費。有關(guān)部門和單位應(yīng)組織承研單位在1個月內(nèi)完成項目研究工作總結(jié)和財務(wù)決算，連同固定資產(chǎn)購置情況一并報國防科工局核批。項目剩余的中央財政科研經(jīng)費全部上交財政部。第七章 驗收與后評價第四十條 按照經(jīng)費規(guī)模和項目性質(zhì)，國防科工局組織或委托有關(guān)部門和單位組織項目驗收。第四十一條 有關(guān)部門和單位應(yīng)在每年12月底前向國防科工局提交

18、下一年度項目驗收計劃建議，國防科工局于年初下達(dá)項目年度驗收計劃，明確驗收時間、驗收組織部門等。原則上應(yīng)在研究周期結(jié)束后半年內(nèi)完成項目驗收工作。第四十二條 有關(guān)部門和單位應(yīng)在項目最后一批科研計劃下達(dá)后12個月內(nèi)，組織承研單位編制完成項目驗收申請報告（附件8），報國防科工局申請驗收。不能按期驗收的需填寫項目調(diào)整申請表，報國防科工局申請延期。項目驗收申請報告包括科研工作總結(jié)報告和財務(wù)決算審計報告?？蒲泄ぷ骺偨Y(jié)報告主要包括項目驗收書、研究工作總結(jié)和國防科技工業(yè)科技報告。第四十三條 申請項目驗收應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）全面完成批復(fù)的各項工作內(nèi)容；（二）達(dá)到了批復(fù)的技術(shù)指標(biāo)和工作目標(biāo)；（三）完成項目驗收測

19、試；（四）完成了財務(wù)決算審計，有明確的審計結(jié)論；（五）完成項目資料審查工作；（六）按檔案部門規(guī)定完成了歸檔資料編寫。第四十四條 有關(guān)部門和單位根據(jù)項目實際情況，成立不少于3人的驗收測試組或委托第三方檢測機(jī)構(gòu)進(jìn)行項目驗收測試。第三方檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)為國家、省、自治區(qū)、直轄市和國務(wù)院有關(guān)部門認(rèn)定的專業(yè)技術(shù)檢測機(jī)構(gòu)。驗收測試組或檢測機(jī)構(gòu)名單應(yīng)報國防科工局核準(zhǔn)。驗收測試組應(yīng)根據(jù)任務(wù)書規(guī)定的技術(shù)指標(biāo)要求，擬定測試大綱，開展驗收測試；第三方檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范，開展驗收測試。測試工作結(jié)束后應(yīng)出具測試報告和測試意見。第四十五條 總經(jīng)費在300萬元以上（含300萬）項目的財務(wù)決算由國防科工局組織審計；總經(jīng)費

20、在300萬元以下項目的財務(wù)決算由國防科工局委托有關(guān)部門和單位組織審計，審計意見報國防科工局備案。第四十六條 有關(guān)部門和單位組織不少于3人的資料審查組，對項目驗收申請報告的完整性、規(guī)范性、真實性和有效性進(jìn)行審查，形成資料審查意見。資料審查組名單應(yīng)報國防科工局備案。第四十七條 驗收組織部門成立驗收組，采取會議方式進(jìn)行項目驗收。驗收組應(yīng)當(dāng)由技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和管理方面的專家組成，不少于7人。專家主要從專家?guī)靸?nèi)遴選，優(yōu)先選擇參與項目前期評審工作的專家，原則上應(yīng)包括驗收測試組、資料審查組專家和財審專家各1名。驗收組聽取項目研究工作總結(jié)，視情進(jìn)行現(xiàn)場檢查或觀看成果演示，形成驗收意見。項目驗收時可以進(jìn)行評分，作為項

21、目驗收等級評定的參考。第四十八條 項目驗收主要核查以下內(nèi)容：（一）批復(fù)的各項目標(biāo)和內(nèi)容完成情況；（二）經(jīng)費使用情況；（三）研究成果試用（使用）及應(yīng)用情況；（四）研究成果的意義和水平；（五）研究成果轉(zhuǎn)化和知識產(chǎn)權(quán)管理情況。第四十九條 國防科工局組織項目驗收審查后辦理驗收批復(fù)；委托有關(guān)部門和單位驗收的項目，應(yīng)在驗收工作完成后20個工作日內(nèi)將驗收批復(fù)上報國防科工局備案。第五十條 凡具有下列情況之一的項目不能通過驗收。（一）各項目標(biāo)或主要研究內(nèi)容未完成的；（二）驗收文件資料不真實、弄虛作假的；（三）未經(jīng)批準(zhǔn)，承研單位或研究周期等發(fā)生變更的；（四）違反其他有關(guān)規(guī)定的。未通過驗收的項目，承研單位應(yīng)根據(jù)專家

22、意見進(jìn)行整改，在三個月內(nèi)申請二次驗收。二次驗收未通過的，按終止處理。第五十一條 項目實施形成的研究成果，包括論文、專著、專利、軟件、數(shù)據(jù)庫等，均應(yīng)標(biāo)注“國防基礎(chǔ)科研計劃資助”及項目編號。英文標(biāo)注“Defense Industrial Technology Development Program”。項目實施形成的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理。第五十二條 國防科工局根據(jù)項目具體情況，適時組織開展后評價工作。后評價結(jié)論作為有關(guān)部門和單位后續(xù)申報國防基礎(chǔ)科研項目的重要參考。第八章 獎勵與處罰第五十三條 國防科工局對在國防基礎(chǔ)科研計劃研究開發(fā)和管理工作中做出突出成績的單位和個人，給予表彰。對項目完成優(yōu)秀的單位和個人，再次申請項目時將予以優(yōu)先支持。第五十四條 國防基礎(chǔ)科研項目管理工作人員，在項目申報、評審、驗