工程合同與索賠

1、一、索賠的概一、索賠的概述述二、常見索賠二、常見索賠分析分析三、業(yè)主方的三、業(yè)主方的索賠管理索賠管理四、索賠的程四、索賠的程序序五、索賠文件五、索賠文件的編寫的編寫1尹貽林尹貽林 教授教授天津理工大學(xué)管理學(xué)院院長(zhǎng)天津理工大學(xué)管理學(xué)院院長(zhǎng) 博導(dǎo)博導(dǎo) 工程索賠實(shí)務(wù)工程索賠實(shí)務(wù) 天津理工大學(xué)公共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所天津理工大學(xué)公共項(xiàng)目與工程造價(jià)研究所 Institute of Public Project &Cost Engineering, IPPCE2引引 言言 1983 1983 年云南省魯布革水電站第一次利用世界銀行貸款年云南省魯布革水電站第一次利用世界銀行貸款對(duì)水電站引水系統(tǒng)工程進(jìn)

2、行了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)對(duì)水電站引水系統(tǒng)工程進(jìn)行了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo), ,第一次按國(guó)第一次按國(guó)際慣例進(jìn)行水利水電工程項(xiàng)目管理際慣例進(jìn)行水利水電工程項(xiàng)目管理, ,自此拉開了中國(guó)建設(shè)領(lǐng)自此拉開了中國(guó)建設(shè)領(lǐng)域國(guó)際工程建設(shè)的序幕。域國(guó)際工程建設(shè)的序幕。 國(guó)際工程的合同管理是項(xiàng)目管理中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，貫國(guó)際工程的合同管理是項(xiàng)目管理中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，貫穿于工程實(shí)施的全過程和各個(gè)方面，而施工索賠管理是合同穿于工程實(shí)施的全過程和各個(gè)方面，而施工索賠管理是合同管理的重要組成部分。因此，在整個(gè)項(xiàng)目管理中，索賠管理管理的重要組成部分。因此，在整個(gè)項(xiàng)目管理中，索賠管理是高層次的、綜合性的管理工作。索賠管理不僅能夠追回?fù)p是高層次

3、的、綜合性的管理工作。索賠管理不僅能夠追回?fù)p失，而且能夠防止損失的發(fā)生，還能極大地提高合同管理、失，而且能夠防止損失的發(fā)生，還能極大地提高合同管理、項(xiàng)目管理和企業(yè)管理水平。項(xiàng)目管理和企業(yè)管理水平。3魯布革水電站魯布革水電站中國(guó)第一個(gè)引進(jìn)世界銀行貸款實(shí)行國(guó)際中國(guó)第一個(gè)引進(jìn)世界銀行貸款實(shí)行國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)的項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)的項(xiàng)目魯布革水電站位于云貴兩省交界處，距昆明市約魯布革水電站位于云貴兩省交界處，距昆明市約320320公里。電站裝機(jī)容公里。電站裝機(jī)容量量6060萬(wàn)千瓦，年發(fā)電量萬(wàn)千瓦，年發(fā)電量27.527.5億度，工程投資億度，工程投資8.98.9億元。整個(gè)工程由樞紐億元。整個(gè)工程由樞紐工程、引水

4、系統(tǒng)工程、地下廠房工程等三部分組成。我國(guó)于工程、引水系統(tǒng)工程、地下廠房工程等三部分組成。我國(guó)于19801980年恢復(fù)年恢復(fù)在世界銀行的合法地位，在世界銀行的合法地位，19811981年即向世界銀行申請(qǐng)貸款建設(shè)魯布革水電年即向世界銀行申請(qǐng)貸款建設(shè)魯布革水電站，站，19831983年獲得世界銀行董事會(huì)批準(zhǔn)，貸款總額近年獲得世界銀行董事會(huì)批準(zhǔn)，貸款總額近1.51.5億美元。億美元。20世紀(jì)世紀(jì)80年代中年代中期期,我國(guó)我國(guó)首次實(shí)行首次實(shí)行國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)的云南魯布革水的云南魯布革水電站工程成為大電站工程成為大型土建工程對(duì)外型土建工程對(duì)外開放的窗口和建開放的窗口和建設(shè)管理體制改革設(shè)管理體制

5、改革的試點(diǎn)。這是我的試點(diǎn)。這是我國(guó)面對(duì)的第一個(gè)國(guó)面對(duì)的第一個(gè)土建施工國(guó)際承土建施工國(guó)際承包合同的管理包合同的管理,也也首次認(rèn)識(shí)到了工首次認(rèn)識(shí)到了工程索賠管理的重程索賠管理的重要性和復(fù)雜性。要性和復(fù)雜性。4魯布革引水系統(tǒng)工程施工招標(biāo)，由我國(guó)水電部委托中國(guó)技術(shù)進(jìn)出口公司組織魯布革引水系統(tǒng)工程施工招標(biāo)，由我國(guó)水電部委托中國(guó)技術(shù)進(jìn)出口公司組織國(guó)際公開招標(biāo)，自國(guó)際公開招標(biāo)，自19821982年年7 7月編制招標(biāo)文件起，至工程開標(biāo)，歷時(shí)月編制招標(biāo)文件起，至工程開標(biāo)，歷時(shí)l7l7個(gè)月。個(gè)月。19831983年年1111月月8 8日，中國(guó)技術(shù)進(jìn)出口公司當(dāng)眾開標(biāo)、實(shí)際投標(biāo)的八家標(biāo)價(jià)（按日，中國(guó)技術(shù)進(jìn)出口公司當(dāng)眾

6、開標(biāo)、實(shí)際投標(biāo)的八家標(biāo)價(jià)（按當(dāng)日官方匯率折人民幣）如下，其中第八家原聯(lián)邦德國(guó)公司是廢標(biāo)：當(dāng)日官方匯率折人民幣）如下，其中第八家原聯(lián)邦德國(guó)公司是廢標(biāo)：各家公司投標(biāo)價(jià)各家公司投標(biāo)價(jià)魯布革引水系統(tǒng)工程施工招標(biāo)魯布革引水系統(tǒng)工程施工招標(biāo)大成公司中標(biāo)大成公司中標(biāo)注：根據(jù)承諾，注：根據(jù)承諾，大成公司竣工后大成公司竣工后將投標(biāo)書中價(jià)值將投標(biāo)書中價(jià)值2062萬(wàn)元的三萬(wàn)元的三套全新設(shè)備全部套全新設(shè)備全部無(wú)償贈(zèng)送中國(guó)，無(wú)償贈(zèng)送中國(guó)，另贈(zèng)配件另贈(zèng)配件84萬(wàn)萬(wàn)元元 。5魯布革引水系統(tǒng)工程施工招標(biāo)（二）魯布革引水系統(tǒng)工程施工招標(biāo)（二）根據(jù)招標(biāo)文件規(guī)定，凡與中國(guó)廠商聯(lián)合投標(biāo)的給予根據(jù)招標(biāo)文件規(guī)定，凡與中國(guó)廠商聯(lián)合投標(biāo)的給

7、予7 75%5%的優(yōu)惠，對(duì)未與中的優(yōu)惠，對(duì)未與中方聯(lián)營(yíng)的加價(jià)方聯(lián)營(yíng)的加價(jià)7 75%5%排序，即使這樣，仍是原標(biāo)序。據(jù)此，招標(biāo)人確認(rèn)上述排序，即使這樣，仍是原標(biāo)序。據(jù)此，招標(biāo)人確認(rèn)上述七戶投標(biāo)人標(biāo)價(jià)有效。七戶投標(biāo)人標(biāo)價(jià)有效。19841984年年1 1月至月至6 6月，經(jīng)過初審，確定在前三標(biāo)中選定一家中標(biāo)。招標(biāo)人分別月，經(jīng)過初審，確定在前三標(biāo)中選定一家中標(biāo)。招標(biāo)人分別與三家舉行了各為與三家舉行了各為3 3天的澄清會(huì)談。在澄清會(huì)上，為力爭(zhēng)奪標(biāo)，三家公司天的澄清會(huì)談。在澄清會(huì)上，為力爭(zhēng)奪標(biāo)，三家公司分別提出若干優(yōu)惠條件，如下表。分別提出若干優(yōu)惠條件，如下表。大成公司大成公司如中標(biāo)，竣工后將投標(biāo)書中價(jià)值

8、如中標(biāo)，竣工后將投標(biāo)書中價(jià)值2062萬(wàn)元的三套全新設(shè)備全萬(wàn)元的三套全新設(shè)備全部無(wú)償贈(zèng)送中國(guó)，另贈(zèng)配件部無(wú)償贈(zèng)送中國(guó)，另贈(zèng)配件84萬(wàn)元萬(wàn)元 前田公司前田公司書面聲明，若能中標(biāo)，可向魯布革工程提供書面聲明，若能中標(biāo)，可向魯布革工程提供2500萬(wàn)美元軟貨萬(wàn)美元軟貨款，年利僅款，年利僅25 ，并愿意與中國(guó)的昆水公司標(biāo)后聯(lián)營(yíng)，并愿意與中國(guó)的昆水公司標(biāo)后聯(lián)營(yíng) 意大利英波意大利英波吉洛公司吉洛公司提出以提出以4l臺(tái)新設(shè)備替換原標(biāo)書中所列舊設(shè)備，竣工后免費(fèi)全臺(tái)新設(shè)備替換原標(biāo)書中所列舊設(shè)備，竣工后免費(fèi)全部贈(zèng)送中方，部贈(zèng)送中方， 同時(shí)免同時(shí)免 費(fèi)培訓(xùn)中方技術(shù)人員費(fèi)培訓(xùn)中方技術(shù)人員 6魯布革引水系統(tǒng)工程施工招標(biāo)（三

9、）魯布革引水系統(tǒng)工程施工招標(biāo)（三）經(jīng)中國(guó)經(jīng)貿(mào)部和水電部的決策小組在征詢世界銀行意經(jīng)中國(guó)經(jīng)貿(mào)部和水電部的決策小組在征詢世界銀行意見后，在魯布革工程局、第見后，在魯布革工程局、第l4l4工程局與大成公司舉行工程局與大成公司舉行談判，草簽了施工設(shè)備贈(zèng)給和技術(shù)合作的有關(guān)協(xié)議，談判，草簽了施工設(shè)備贈(zèng)給和技術(shù)合作的有關(guān)協(xié)議，以及勞務(wù)、當(dāng)?shù)夭牧稀摴芊职?、生活服?wù)等有關(guān)備以及勞務(wù)、當(dāng)?shù)夭牧?、鋼管分包、生活服?wù)等有關(guān)備忘錄以后，又在忘錄以后，又在19841984年年6 6月月9 9日收到世界銀行回電表示日收到世界銀行回電表示對(duì)評(píng)標(biāo)無(wú)異議的情況下，中方于對(duì)評(píng)標(biāo)無(wú)異議的情況下，中方于6 6月月1616日正式向日本

10、日正式向日本大成公司發(fā)出了中標(biāo)通知書。招標(biāo)至此結(jié)束大成公司發(fā)出了中標(biāo)通知書。招標(biāo)至此結(jié)束。中標(biāo)結(jié)果7 魯布革引水工程中的索賠款項(xiàng)涉及業(yè)主違約、不利自然條件、魯布革引水工程中的索賠款項(xiàng)涉及業(yè)主違約、不利自然條件、工程師指令增加等工程師指令增加等7 7大類別。大類別。 在魯布革引水工程實(shí)施過程中在魯布革引水工程實(shí)施過程中, ,共發(fā)生共發(fā)生2121起單項(xiàng)費(fèi)用索賠和起單項(xiàng)費(fèi)用索賠和1 1起起工期索賠工期索賠, ,索賠總額為索賠總額為229.10229.10萬(wàn)元人民幣萬(wàn)元人民幣, ,占合同總額的占合同總額的2.83%2.83%。魯布革水電站引水工程承包商工程索賠魯布革水電站引水工程承包商工程索賠8工程索

11、賠額較少的原因：工程索賠額較少的原因：l 1）合同相對(duì)簡(jiǎn)單，招標(biāo)時(shí)設(shè)計(jì)達(dá)到較好的深度，使得實(shí)施中工程變更很少。l 2）合同文件比較完善、嚴(yán)密。l 3）日本承包商（大成建設(shè)株式會(huì)社）為了進(jìn)入中日本承包商（大成建設(shè)株式會(huì)社）為了進(jìn)入中國(guó)建筑市場(chǎng)，忽略了許多根據(jù)合同條款可以索賠國(guó)建筑市場(chǎng)，忽略了許多根據(jù)合同條款可以索賠的事件。的事件。（如不可預(yù)見的較大不良地質(zhì)條件增加的額外費(fèi)用；實(shí)際地下滲水量數(shù)倍于業(yè)主提供的數(shù)據(jù)而產(chǎn)生的額外費(fèi)用）9序號(hào)序號(hào)索賠原因索賠原因分類分類索賠事件索賠事件索賠金額索賠金額/萬(wàn)元萬(wàn)元 所占所占 百分比百分比名稱名稱次數(shù)次數(shù)日元日元人民幣人民幣合計(jì)（人合計(jì)（人民幣）民幣）1業(yè)主違

12、約停水停電停油，未提供合格道路72260.535.4324.5510.72指定分包商違約混凝土質(zhì)量不合格61078.4137.9247.0020.53不利的自然條件增加排水能力，增加混凝土澆筑、鋼模24125.99105.52140.2761.24其他承包商干擾增加排水設(shè)備1524.860.625.042.25工程師指令增加 增大隧洞灌漿量2204.620.882.601.16合同缺陷電傳費(fèi)差額11.791.790.87政策增加養(yǎng)路費(fèi)增加17.217.213.2合計(jì)218203.41160.01229.10100 注：注：1、業(yè)主違約引起的索賠有、業(yè)主違約引起的索賠有7起，占總數(shù)的起，占總數(shù)的

13、33.3。索賠額僅占合同額的索賠額僅占合同額的2.83%。 2、由于供應(yīng)當(dāng)?shù)夭牧系闹付ǚ职踢`約引起的索賠有、由于供應(yīng)當(dāng)?shù)夭牧系闹付ǚ职踢`約引起的索賠有6起，占總數(shù)的起，占總數(shù)的28.6。 3、其他原因引起的次數(shù)較少。、其他原因引起的次數(shù)較少。 數(shù)據(jù)來源：東南大學(xué)土木工程學(xué)院教學(xué)課件魯布革水電站引水工程承包商工程索賠統(tǒng)計(jì)表魯布革水電站引水工程承包商工程索賠統(tǒng)計(jì)表索賠款項(xiàng)由日元和人民幣結(jié)算10l 影響力巨大的索賠事件影響力巨大的索賠事件日本大成建日本大成建筑株式會(huì)社對(duì)業(yè)主的違約索賠筑株式會(huì)社對(duì)業(yè)主的違約索賠 索賠事件：承包商車輛只能在塊石墊層路面上行使，引起輪胎嚴(yán)重的非正常消耗，要求業(yè)主給予4

14、00多條超耗輪胎的補(bǔ)償。 索賠根據(jù)：業(yè)主違約，未按合同規(guī)定提供合格的三級(jí)標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)場(chǎng)公路 最終結(jié)果：在外國(guó)專家的幫助下，業(yè)主賠償了208條輪胎，共計(jì)1900萬(wàn)日元（約16萬(wàn)元人民幣）。索賠過程緩慢，索賠過程緩慢，業(yè)主顧慮重重，業(yè)主顧慮重重，時(shí)間一拖再拖，時(shí)間一拖再拖，金額一壓再壓。金額一壓再壓。11國(guó)內(nèi)外對(duì)該項(xiàng)目索賠事件的反映：國(guó)內(nèi)外對(duì)該項(xiàng)目索賠事件的反映：l 國(guó)內(nèi)業(yè)界人士認(rèn)為這是“敲詐”，甚至有言論說：“索賠款嘩嘩地流進(jìn)了日本人的腰包”，“什么低標(biāo)價(jià)，魯布革賠掉了一個(gè)大窟窿”。有的報(bào)告文學(xué)甚至說成是：“拳擊老手打來的一記記重拳”，稱“業(yè)主輸?shù)锰珣K了.” l 世界銀行來華視察的專家以及外國(guó)駐現(xiàn)場(chǎng)的

15、咨詢專家都認(rèn)為，這是水電建設(shè)項(xiàng)目“少見的低索賠”。國(guó)內(nèi)業(yè)界對(duì)于國(guó)內(nèi)業(yè)界對(duì)于“索賠索賠”的的理解與認(rèn)識(shí)與國(guó)際理念存理解與認(rèn)識(shí)與國(guó)際理念存在較大差距。在較大差距。認(rèn)識(shí)上的鮮明對(duì)比認(rèn)識(shí)上的鮮明對(duì)比12對(duì)魯布革水電站建設(shè)過程的認(rèn)識(shí)：對(duì)魯布革水電站建設(shè)過程的認(rèn)識(shí)：l 1987年6月，李鵬同志在全國(guó)施工工作會(huì)議上作了以學(xué)習(xí)魯布革經(jīng)驗(yàn)為題的重要講話。l 1987年10月，國(guó)家體改委、勞動(dòng)人事部、中國(guó)建設(shè)銀行、國(guó)家工商銀行行政管理局等部門聯(lián)合發(fā)布了關(guān)于批準(zhǔn)第一批推廣魯布革工程管理經(jīng)驗(yàn)試點(diǎn)企業(yè)有關(guān)問題的通知。l “魯布革沖擊”沖擊了因循守舊、循規(guī)蹈矩的傳統(tǒng)習(xí)慣，樹立了新的意識(shí) 建立以合同管理為中心內(nèi)容的項(xiàng)目管理

16、機(jī)制 工程管理與國(guó)際慣例接軌，培養(yǎng)高素質(zhì)的項(xiàng)目管理人才 “魯布革魯布革”不僅僅不僅僅是一個(gè)地理概念，而是一個(gè)地理概念，而又是一個(gè)經(jīng)濟(jì)概念又是一個(gè)經(jīng)濟(jì)概念13加強(qiáng)索賠管理：加強(qiáng)索賠管理：l 合同管理：合同管理貫穿于工程實(shí)施的全過程，而索賠管理是合同管理的重要組成部分。在國(guó)際工程中，索賠已成為許多承包商的經(jīng)營(yíng)策略之一，承包方應(yīng)學(xué)會(huì)如何減少或轉(zhuǎn)移工程風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)自身利益。要對(duì)合同中可索賠條款深刻認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)合同管理。l 風(fēng)險(xiǎn)管理：對(duì)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、建設(shè)期間的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面分析，降低風(fēng)險(xiǎn)源。加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的處理能力，降低索賠事件的發(fā)生頻率及額度。啟 示14目目 錄錄一、索賠的概述二、常見的17種承包商向業(yè)主的索賠

17、三、業(yè)主方的索賠管理四、索賠的程序五、索賠文件的編寫一、索賠的概一、索賠的概述述二、常見索賠二、常見索賠分析分析三、業(yè)主方的三、業(yè)主方的索賠管理索賠管理四、索賠的程四、索賠的程序序五、索賠文件五、索賠文件的編寫的編寫15一、索賠的概述1 1、索賠的起源、索賠的起源2 2、索賠的含義、索賠的含義3 3、索賠的依據(jù)、索賠的依據(jù)4 4、索賠的分類、索賠的分類5 5、索賠的意識(shí)、索賠的意識(shí)一、索賠的概一、索賠的概述述二、常見索賠二、常見索賠分析分析三、業(yè)主方的三、業(yè)主方的索賠管理索賠管理四、索賠的程四、索賠的程序序五、索賠文件五、索賠文件的編寫的編寫16 索賠在西方的發(fā)展索賠在西方的發(fā)展l 第二次世界

18、大戰(zhàn)以后，為了盡快地重建歐洲，大興土木建筑工程，1945年12月制定發(fā)布了國(guó)際性土木建筑工程承包施工的通用標(biāo)準(zhǔn)合同條件，即以“國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)”（FIDIC）牽頭命名的土木工程施工合同條件的初版，在國(guó)際工程界簡(jiǎn)稱為FIDIC合同條件。l 從上世紀(jì)70年代開始，由于土建工程承包施工領(lǐng)域內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)逐漸激烈，承包企業(yè)競(jìng)相壓價(jià)以求中標(biāo)，因而在施工過程中的虧損現(xiàn)象逐年增多，施工索賠便被提到工程承包界的議事日程上來，并逐漸成為承包施工必不可少的管理行為，成為承包企業(yè)保護(hù)其經(jīng)濟(jì)利益的惟一的、最基本的管理行為。 1. 1. 索賠的起源索賠的起源一、索賠的概一、索賠的概述述二、常見索賠二、常見索賠分析分析三、

19、業(yè)主方的三、業(yè)主方的索賠管理索賠管理四、索賠的程四、索賠的程序序五、索賠文件五、索賠文件的編寫的編寫17 索賠在中國(guó)的發(fā)展索賠在中國(guó)的發(fā)展發(fā)展發(fā)展 2020世紀(jì)世紀(jì)8080年代中期云南魯布革水年代中期云南魯布革水利發(fā)電站工程采用國(guó)際工程管理模式，利發(fā)電站工程采用國(guó)際工程管理模式，給中國(guó)工程界帶來了強(qiáng)烈的沖擊波，給中國(guó)工程界帶來了強(qiáng)烈的沖擊波，而沖擊的核心內(nèi)容是出現(xiàn)的索賠，索而沖擊的核心內(nèi)容是出現(xiàn)的索賠，索賠概念自此開始進(jìn)入中國(guó)。賠概念自此開始進(jìn)入中國(guó)。 隨著我國(guó)改革開放后大量外資項(xiàng)隨著我國(guó)改革開放后大量外資項(xiàng)目和世界銀行等貸款項(xiàng)目的建設(shè)，建目和世界銀行等貸款項(xiàng)目的建設(shè)，建設(shè)法律、法規(guī)的不斷完善

20、，施工索賠設(shè)法律、法規(guī)的不斷完善，施工索賠也逐漸被國(guó)內(nèi)的業(yè)主、監(jiān)理單位和承也逐漸被國(guó)內(nèi)的業(yè)主、監(jiān)理單位和承包商所認(rèn)識(shí)和重視，如小浪底水利樞包商所認(rèn)識(shí)和重視，如小浪底水利樞紐工程和二灘水電站，以及許多公路紐工程和二灘水電站，以及許多公路橋梁和發(fā)電站工程。橋梁和發(fā)電站工程。 經(jīng)歷了近經(jīng)歷了近2020年的發(fā)展，工程索賠年的發(fā)展，工程索賠管理工作已取得了長(zhǎng)足發(fā)展，獲得了管理工作已取得了長(zhǎng)足發(fā)展，獲得了較為顯著的成效，索賠無(wú)論在數(shù)量或較為顯著的成效，索賠無(wú)論在數(shù)量或金額上都呈不斷遞增的趨勢(shì)。金額上都呈不斷遞增的趨勢(shì)。挑戰(zhàn)挑戰(zhàn) 研究水平處于起步階研究水平處于起步階段：段：1 1對(duì)索賠的概念存在模糊對(duì)索賠的

21、概念存在模糊甚至錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)甚至錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)2 2對(duì)索賠的時(shí)限和索賠證對(duì)索賠的時(shí)限和索賠證據(jù)管理不充足據(jù)管理不充足3 3索賠專門人才缺乏索賠專門人才缺乏4 4索賠經(jīng)驗(yàn)及索賠實(shí)例貧索賠經(jīng)驗(yàn)及索賠實(shí)例貧乏乏5 5“人情扭結(jié)人情扭結(jié)”較嚴(yán)重較嚴(yán)重6 6索賠意識(shí)薄弱，對(duì)索賠索賠意識(shí)薄弱，對(duì)索賠管理的重要性沒有足夠管理的重要性沒有足夠的認(rèn)識(shí)的認(rèn)識(shí)一、索賠的概一、索賠的概述述二、常見索賠二、常見索賠分析分析三、業(yè)主方的三、業(yè)主方的索賠管理索賠管理四、索賠的程四、索賠的程序序五、索賠文件五、索賠文件的編寫的編寫18索賠索賠(Claim)(Claim)指在合同的實(shí)施過程中，合同一方因?qū)Ψ讲宦闹冈诤贤膶?shí)施過程中，

22、合同一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同所規(guī)定的義務(wù)而受到損失，向?qū)Ψ叫谢蛭茨苷_履行合同所規(guī)定的義務(wù)而受到損失，向?qū)Ψ教岢龅乃髻r要求。提出的索賠要求。 2. 2.索賠的含義索賠的含義索賠的特征索賠的特征：1 1）索賠是要求給予補(bǔ)償（賠償）的一種權(quán)利、主張；索賠是要求給予補(bǔ)償（賠償）的一種權(quán)利、主張；2 2）索賠的依據(jù)是法律法規(guī)、合同文件及工程建設(shè)慣例，索賠的依據(jù)是法律法規(guī)、合同文件及工程建設(shè)慣例，但主要是合同文件；但主要是合同文件；3 3）索賠是因非自身原因?qū)е碌?，要求索賠一方?jīng)]有過錯(cuò)；索賠是因非自身原因?qū)е碌?，要求索賠一方?jīng)]有過錯(cuò)；4 4）與原合同相比較，已經(jīng)發(fā)生了額外的經(jīng)濟(jì)損失或工期與原合

23、同相比較，已經(jīng)發(fā)生了額外的經(jīng)濟(jì)損失或工期損害；損害；5 5）索賠必須有切實(shí)有效的證據(jù)；索賠必須有切實(shí)有效的證據(jù)；6 6）索賠是單方行為，雙方還沒有達(dá)成協(xié)議索賠是單方行為，雙方還沒有達(dá)成協(xié)議。一、索賠的概一、索賠的概述述二、常見索賠二、常見索賠分析分析三、業(yè)主方的三、業(yè)主方的索賠管理索賠管理四、索賠的程四、索賠的程序序五、索賠文件五、索賠文件的編寫的編寫19對(duì)于合同雙方而言，索賠是維護(hù)雙方合法利益的權(quán)利對(duì)于合同雙方而言，索賠是維護(hù)雙方合法利益的權(quán)利。索賠管理的任務(wù)包括索賠和反索賠索賠管理的任務(wù)包括索賠和反索賠：索賠索賠(Claim)(Claim)是對(duì)自己已經(jīng)受到的損失進(jìn)行追索，包是對(duì)自己已經(jīng)受到

24、的損失進(jìn)行追索，包括預(yù)測(cè)索賠機(jī)會(huì)括預(yù)測(cè)索賠機(jī)會(huì)、尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)和處理索賠事尋找和發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)和處理索賠事件；件；反索賠反索賠(Counter Claim)(Counter Claim)包括兩個(gè)方面的含義：反駁包括兩個(gè)方面的含義：反駁對(duì)方不合理的索賠要求和防止對(duì)方提出索賠。對(duì)方不合理的索賠要求和防止對(duì)方提出索賠。一、索賠的概一、索賠的概述述二、常見索賠二、常見索賠分析分析三、業(yè)主方的三、業(yè)主方的索賠管理索賠管理四、索賠的程四、索賠的程序序五、索賠文件五、索賠文件的編寫的編寫20不同施工合同文本對(duì)索賠的定義不同施工合同文本對(duì)索賠的定義根據(jù)根據(jù)1999版版FIDIC施工合同條件施工合同條件第第2

25、0.1款款根據(jù)我國(guó)建設(shè)工程施根據(jù)我國(guó)建設(shè)工程施工合同示范文本工合同示范文本承包商索賠就是承包商依據(jù)合同條款或與合同有關(guān)的其他文件的規(guī)定，向業(yè)主要求工期延長(zhǎng)和追加付款的一種權(quán)利主張。在合同履行過程中，對(duì)于并非自己的過錯(cuò)，而是應(yīng)由對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的實(shí)際損失，向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償和（或）工期順延的要求。 一、索賠的概一、索賠的概述述二、常見索賠二、常見索賠分析分析三、業(yè)主方的三、業(yè)主方的索賠管理索賠管理四、索賠的程四、索賠的程序序五、索賠文件五、索賠文件的編寫的編寫21No.1 國(guó)際通用的FIDIC合同條件:l 國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)(FIDIC)編制出版的土木工程施工合同條件(俗稱“紅皮書”).

26、No.2 世界銀行推薦采用的合同條件:l 世界銀行發(fā)布的工程采購(gòu)招標(biāo)文件樣本.No.3 英國(guó)常用的合同條件:l 英國(guó)土木工程師協(xié)會(huì)的ICE合同條件和皇家建筑師協(xié)會(huì)的JCT合同條件.No.4 美國(guó)常用的合同條件:l 美國(guó)建筑師協(xié)會(huì)制定的AIA合同條件和美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)制定的AAA仲裁原則. 3. 3. 索賠的依據(jù)索賠的依據(jù)國(guó)際工程常用的施工合同條件國(guó)際工程常用的施工合同條件一、索賠的概一、索賠的概述述二、常見索賠二、常見索賠分析分析三、業(yè)主方的三、業(yè)主方的索賠管理索賠管理四、索賠的程四、索賠的程序序五、索賠文件五、索賠文件的編寫的編寫22l 1991年頒布建設(shè)工程施工合同及建設(shè)工程施工合同管理辦法l

27、 中華人民共和國(guó)建筑法l 中華人民共和國(guó)招投標(biāo)法l 1999年出臺(tái)的建設(shè)工程施工合同修訂版國(guó)內(nèi)常見的施工合同條件國(guó)內(nèi)常見的施工合同條件一、索賠的概一、索賠的概述述二、常見索賠二、常見索賠分析分析三、業(yè)主方的三、業(yè)主方的索賠管理索賠管理四、索賠的程四、索賠的程序序五、索賠文件五、索賠文件的編寫的編寫23 4. 4. 索賠的分類索賠的分類索賠的分類按索賠的合同依據(jù)按索賠的合同依據(jù)按索賠的目標(biāo)按索賠的目標(biāo)按發(fā)生索賠的原因按發(fā)生索賠的原因按索賠的處理方式按索賠的處理方式按索賠的對(duì)象按索賠的對(duì)象 合同內(nèi)索賠合同內(nèi)索賠,非合同規(guī)定的索賠非合同規(guī)定的索賠,道義索賠道義索賠工期索賠工期索賠,費(fèi)用索賠費(fèi)用索賠索

28、賠索賠;反索賠反索賠單項(xiàng)索賠單項(xiàng)索賠,綜合索賠綜合索賠工程范圍變更索賠工程范圍變更索賠;工程拖期索工程拖期索賠賠;加速施工索賠加速施工索賠;施工現(xiàn)場(chǎng)變施工現(xiàn)場(chǎng)變化索賠化索賠一、索賠的概一、索賠的概述述二、常見索賠二、常見索賠分析分析三、業(yè)主方的三、業(yè)主方的索賠管理索賠管理四、索賠的程四、索賠的程序序五、索賠文件五、索賠文件的編寫的編寫24No.1.按索賠的合同依據(jù)分類一、索賠的概一、索賠的概述述二、常見索賠二、常見索賠分析分析三、業(yè)主方的三、業(yè)主方的索賠管理索賠管理四、索賠的程四、索賠的程序序五、索賠文件五、索賠文件的編寫的編寫25(1)(1)工期索賠工期索賠(Claims for Exten

29、sion of Time )(Claims for Extension of Time ) 工期索賠是由于非承包人責(zé)任的原因而導(dǎo)致施工進(jìn)程延誤，承包人向業(yè)主要求批準(zhǔn)順延合同施工工期，即是將原來的工程竣工日期順延一段合理時(shí)間的索賠。工期索賠形式上是對(duì)權(quán)利的要求，以避免在原合同竣工日不能完工時(shí)，被發(fā)包人追究拖期違約責(zé)任。No.2.按索賠目標(biāo)分類 (2)(2)經(jīng)濟(jì)索賠經(jīng)濟(jì)索賠( Financial compensation ) ( Financial compensation ) 費(fèi)用索賠就是承包商向業(yè)主要求補(bǔ)償不應(yīng)該由承包商自己承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失或額外開支(Losses and expenses )，

30、也就是取得合理的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償(Financial Compensation)。施工費(fèi)用超支的原因，主要來自兩種情況: 施工受到干擾，導(dǎo)致工作效率降低; 業(yè)主指令工程變更或額外工程，導(dǎo)致工程成本增加。一、索賠的概一、索賠的概述述二、常見索賠二、常見索賠分析分析三、業(yè)主方的三、業(yè)主方的索賠管理索賠管理四、索賠的程四、索賠的程序序五、索賠文件五、索賠文件的編寫的編寫26No.3.按索賠的原因分類(1)(1)工期延長(zhǎng)索賠；工期延長(zhǎng)索賠；(2)(2)加速施工索賠；加速施工索賠；(3) (3) 施工條件變化施工條件變化(4)(4)工程變更引起索賠；工程變更引起索賠；(5)(5)增加增加( (或減少或減少) )

31、工程量工程量索賠；索賠；(6)(6)地基變化索賠；地基變化索賠；(7)(7)資料文件錯(cuò)誤索賠；資料文件錯(cuò)誤索賠；(8)(8)暫停施工引起索賠；暫停施工引起索賠；(9)(9)終止合同引起索賠；終止合同引起索賠；(10)(10)設(shè)計(jì)圖紙拖交索賠設(shè)計(jì)圖紙拖交索賠(11)(11)拖延付款索賠拖延付款索賠(12)(12)物價(jià)上漲引起索賠物價(jià)上漲引起索賠(13)(13)業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)引起索賠業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)引起索賠(14)(14)特殊風(fēng)險(xiǎn)引起索賠特殊風(fēng)險(xiǎn)引起索賠(15)(15)不可抗拒天災(zāi)引起索賠不可抗拒天災(zāi)引起索賠(16)(16)業(yè)主違約引起索賠業(yè)主違約引起索賠(17)(17)法律法規(guī)變更引起索賠法律法規(guī)變更引起索賠

32、一、索賠的概一、索賠的概述述二、常見索賠二、常見索賠分析分析三、業(yè)主方的三、業(yè)主方的索賠管理索賠管理四、索賠的程四、索賠的程序序五、索賠文件五、索賠文件的編寫的編寫27 依工程項(xiàng)目的具體情況，按對(duì)干擾事件的處依工程項(xiàng)目的具體情況，按對(duì)干擾事件的處理方式不同，將索賠分為單項(xiàng)索賠與綜合索賠。理方式不同，將索賠分為單項(xiàng)索賠與綜合索賠。 (1)(1)單項(xiàng)索賠單項(xiàng)索賠 單項(xiàng)索賠是針對(duì)某一干擾事件提出的索賠。單項(xiàng)索賠是針對(duì)某一干擾事件提出的索賠。索賠的處理事在合同實(shí)施的過程中，干擾事件索賠的處理事在合同實(shí)施的過程中，干擾事件發(fā)生時(shí)，或發(fā)生后立即執(zhí)行。發(fā)生時(shí)，或發(fā)生后立即執(zhí)行。 (2)(2)綜合索賠綜合索賠

33、 綜合索賠又叫一攬子索賠或總索賠，是對(duì)工綜合索賠又叫一攬子索賠或總索賠，是對(duì)工程中發(fā)生的數(shù)起索賠事項(xiàng)綜合在一起進(jìn)行索賠。程中發(fā)生的數(shù)起索賠事項(xiàng)綜合在一起進(jìn)行索賠。No.4.按索賠的處理方式分類一、索賠的概一、索賠的概述述二、常見索賠二、常見索賠分析分析三、業(yè)主方的三、業(yè)主方的索賠管理索賠管理四、索賠的程四、索賠的程序序五、索賠文件五、索賠文件的編寫的編寫28l 通常把承包商向業(yè)主提出的、為了取得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)通常把承包商向業(yè)主提出的、為了取得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或工期延長(zhǎng)的要求，稱為償或工期延長(zhǎng)的要求，稱為“索賠索賠”；把業(yè)主；把業(yè)主向承包商提出的、由于承包商違約而導(dǎo)致業(yè)主向承包商提出的、由于承包商違約而導(dǎo)致業(yè)主

34、經(jīng)濟(jì)損失的補(bǔ)償要求，稱為經(jīng)濟(jì)損失的補(bǔ)償要求，稱為“反索賠反索賠”。這一。這一定義已為國(guó)際工程承包界所公認(rèn)和普遍應(yīng)用，定義已為國(guó)際工程承包界所公認(rèn)和普遍應(yīng)用，具有特定的明確含義具有特定的明確含義。l 牛律法律指南牛律法律指南中對(duì)反索賠的含義是這樣寫中對(duì)反索賠的含義是這樣寫的；的；“由被索賠一方發(fā)起的對(duì)該項(xiàng)索賠堅(jiān)持進(jìn)由被索賠一方發(fā)起的對(duì)該項(xiàng)索賠堅(jiān)持進(jìn)行檢查和處理的行動(dòng)。它不僅是對(duì)該項(xiàng)索賠的行檢查和處理的行動(dòng)。它不僅是對(duì)該項(xiàng)索賠的防衛(wèi)和反駁，而且是對(duì)索賠者提出實(shí)質(zhì)性索賠防衛(wèi)和反駁，而且是對(duì)索賠者提出實(shí)質(zhì)性索賠的一個(gè)獨(dú)立的行動(dòng)。的一個(gè)獨(dú)立的行動(dòng)。”No.5.按索賠事件的性質(zhì)分類一、索賠的概一、索賠的概

35、述述二、常見索賠二、常見索賠分析分析三、業(yè)主方的三、業(yè)主方的索賠管理索賠管理四、索賠的程四、索賠的程序序五、索賠文件五、索賠文件的編寫的編寫29（1）成本意識(shí)（2）時(shí)間意識(shí) 5. 5. 索賠的意識(shí)索賠的意識(shí)一、索賠的概一、索賠的概述述二、常見索賠二、常見索賠分析分析三、業(yè)主方的三、業(yè)主方的索賠管理索賠管理四、索賠的程四、索賠的程序序五、索賠文件五、索賠文件的編寫的編寫30l 索賠要求的提出和解決，都是建筑在成本索賠要求的提出和解決，都是建筑在成本控制控制(Cost Control)(Cost Control)的基礎(chǔ)上的基礎(chǔ)上. .（1 1）成本意識(shí)）成本意識(shí)(Cost Consciousnes

36、s)(Cost Consciousness)l 工程的建設(shè)成本從開工之日起便處于不工程的建設(shè)成本從開工之日起便處于不斷變化之中，隨著工程量及工期的變化，斷變化之中，隨著工程量及工期的變化，工程成本大多數(shù)都在不斷地增加，直到工程成本大多數(shù)都在不斷地增加，直到建成之日，才形成一個(gè)定值。大中型土建成之日，才形成一個(gè)定值。大中型土建工程的承包施工，其最終成本幾乎都建工程的承包施工，其最終成本幾乎都不是它們的中標(biāo)合同額：絕大多數(shù)是較不是它們的中標(biāo)合同額：絕大多數(shù)是較合同價(jià)增多，極個(gè)別項(xiàng)目的結(jié)算成本小合同價(jià)增多，極個(gè)別項(xiàng)目的結(jié)算成本小于其中標(biāo)合同價(jià)于其中標(biāo)合同價(jià). .（1）工程成本處于變化之中一、索賠的概

37、一、索賠的概述述二、常見索賠二、常見索賠分析分析三、業(yè)主方的三、業(yè)主方的索賠管理索賠管理四、索賠的程四、索賠的程序序五、索賠文件五、索賠文件的編寫的編寫31合同規(guī)定的因素合同規(guī)定的工作合同最終結(jié)算量合同合理 推 斷的工作 索賠范圍投標(biāo)時(shí)實(shí)施合同合同完成時(shí) 開工 完工中標(biāo)合同價(jià)完工結(jié)算價(jià)最終估算價(jià)施工準(zhǔn)備施工期維修期施工過程中工程量及合同價(jià)變化示意圖一、索賠的概一、索賠的概述述二、常見索賠二、常見索賠分析分析三、業(yè)主方的三、業(yè)主方的索賠管理索賠管理四、索賠的程四、索賠的程序序五、索賠文件五、索賠文件的編寫的編寫32l 在成本控制過程中,如果承包商發(fā)現(xiàn)了超出合同范圍的工作或施工受到了計(jì)劃外的干擾,

38、引起施工效率降低,和施工費(fèi)用增加,他就要考慮提出施工索賠的問題.通過施工索賠,承包商可以收回超出預(yù)算成本以為的開支,增加了工程款收入,使工程項(xiàng)目的資金流動(dòng)處于良性循環(huán)狀態(tài).（2） 嚴(yán)格控制工程成本一、索賠的概一、索賠的概述述二、常見索賠二、常見索賠分析分析三、業(yè)主方的三、業(yè)主方的索賠管理索賠管理四、索賠的程四、索賠的程序序五、索賠文件五、索賠文件的編寫的編寫33l 索賠提出時(shí)間要盡可能的早索賠提出時(shí)間要盡可能的早 一般來說，發(fā)現(xiàn)索賠可能性的階段，從投標(biāo)時(shí)就開始了，一般來說，發(fā)現(xiàn)索賠可能性的階段，從投標(biāo)時(shí)就開始了，可以延續(xù)至工程建成一半時(shí)為止。晚于這個(gè)時(shí)限的索賠要求，可以延續(xù)至工程建成一半時(shí)為止

39、。晚于這個(gè)時(shí)限的索賠要求，往往拖到工程建成以后還得不到解決。工程建成往往拖到工程建成以后還得不到解決。工程建成1 14 43 34 4的這一時(shí)段內(nèi)，一般是解決索賠問題的有利時(shí)期，大量的索的這一時(shí)段內(nèi)，一般是解決索賠問題的有利時(shí)期，大量的索賠事項(xiàng)應(yīng)力爭(zhēng)在這一時(shí)段內(nèi)得到解決。整個(gè)工程的索賠談判賠事項(xiàng)應(yīng)力爭(zhēng)在這一時(shí)段內(nèi)得到解決。整個(gè)工程的索賠談判和解決階段，應(yīng)該集中于工程全部建成完工以前，不宜再拖。和解決階段，應(yīng)該集中于工程全部建成完工以前，不宜再拖。最理想的安排，是在竣工日的前夕解決一切索賠爭(zhēng)端。最理想的安排，是在竣工日的前夕解決一切索賠爭(zhēng)端。(2)(2)時(shí)間意識(shí)時(shí)間意識(shí)索賠與施工進(jìn)度相索賠與施工

40、進(jìn)度相結(jié)合示意圖結(jié)合示意圖發(fā)現(xiàn)索賠索賠論證報(bào)告及證據(jù)談判解決施工準(zhǔn)備工程全部建成合同完成時(shí)間工程完成量工程完成量建成100% 開工20% 40% 60% 80% 1/41/23/4 0投標(biāo)一、索賠的概一、索賠的概述述二、常見索賠二、常見索賠分析分析三、業(yè)主方的三、業(yè)主方的索賠管理索賠管理四、索賠的程四、索賠的程序序五、索賠文件五、索賠文件的編寫的編寫34二、常見的17種承包商向業(yè)主的索賠（一）常見索賠事件分類（一）常見索賠事件分類（二）常見的（二）常見的17種承包商向業(yè)主的索賠種承包商向業(yè)主的索賠一、索賠的概一、索賠的概述述二、常見索賠二、常見索賠分析分析三、業(yè)主方的三、業(yè)主方的索賠管理索賠管

41、理四、索賠的程四、索賠的程序序五、索賠文件五、索賠文件的編寫的編寫35種類種類/ /事件事件比比 例例 分分 布布設(shè)計(jì)錯(cuò)誤設(shè)計(jì)錯(cuò)誤 是引起索賠的主要因素或種類，其出現(xiàn)次數(shù)占增量是引起索賠的主要因素或種類，其出現(xiàn)次數(shù)占增量索賠的索賠的46%46%，獲得的賠償費(fèi)占賠償總額的，獲得的賠償費(fèi)占賠償總額的40% 40% 工程變更工程變更 是引起索賠的重要因素或類別，分隨意性變更和強(qiáng)是引起索賠的重要因素或類別，分隨意性變更和強(qiáng)制性變更。兩種變更的索賠次數(shù)在增量索賠中占制性變更。兩種變更的索賠次數(shù)在增量索賠中占26%26%，獲得的賠償費(fèi)占賠償總額的獲得的賠償費(fèi)占賠償總額的28%28%。 現(xiàn)場(chǎng)條件變化現(xiàn)場(chǎng)條件

42、變化 是指現(xiàn)場(chǎng)施工條件與合同規(guī)定不符，這些索賠次數(shù)是指現(xiàn)場(chǎng)施工條件與合同規(guī)定不符，這些索賠次數(shù)占占15%15%，獲得的賠償費(fèi)占，獲得的賠償費(fèi)占13% 13% 惡劣氣候和罷工惡劣氣候和罷工 這兩類索賠基本上是要求延長(zhǎng)工期，因而因惡劣氣這兩類索賠基本上是要求延長(zhǎng)工期，因而因惡劣氣候與罷工所獲準(zhǔn)的延期占全部延期的候與罷工所獲準(zhǔn)的延期占全部延期的60% 60% 其他其他 包括終止合同和停工等一些不常發(fā)生的索賠，共占包括終止合同和停工等一些不常發(fā)生的索賠，共占2%2%，獲得的賠償費(fèi)占，獲得的賠償費(fèi)占19% 19% 常見的引起索賠的事件包括：設(shè)計(jì)錯(cuò)誤，工程變更，現(xiàn)常見的引起索賠的事件包括：設(shè)計(jì)錯(cuò)誤，工程變

43、更，現(xiàn)場(chǎng)條件變化，惡劣氣候和罷工及其他，各種索賠事件引場(chǎng)條件變化，惡劣氣候和罷工及其他，各種索賠事件引起的索賠所占比例如下：起的索賠所占比例如下：（一）常見索賠事件分類（一）常見索賠事件分類一、索賠的概一、索賠的概述述二、常見索賠二、常見索賠分析分析三、業(yè)主方的三、業(yè)主方的索賠管理索賠管理四、索賠的程四、索賠的程序序五、索賠文件五、索賠文件的編寫的編寫36(1)(1)工期延長(zhǎng)索賠；工期延長(zhǎng)索賠；(2)(2)加速施工索賠；加速施工索賠；(3) (3) 施工條件變化施工條件變化(4)(4)工程變更引起索賠；工程變更引起索賠；(5)(5)增加增加( (或減少或減少) )工程量工程量索賠；索賠；(6)

44、(6)地基變化索賠；地基變化索賠；(7)(7)資料文件錯(cuò)誤索賠；資料文件錯(cuò)誤索賠；(8)(8)暫停施工引起索賠；暫停施工引起索賠；(9)(9)終止合同引起索賠；終止合同引起索賠；(10)(10)設(shè)計(jì)圖紙拖交索賠設(shè)計(jì)圖紙拖交索賠(11)(11)拖延付款索賠拖延付款索賠(12)(12)物價(jià)上漲引起索賠物價(jià)上漲引起索賠(13)(13)業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)引起索賠業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)引起索賠(14)(14)特殊風(fēng)險(xiǎn)引起索賠特殊風(fēng)險(xiǎn)引起索賠(15)(15)不可抗拒天災(zāi)引起索賠不可抗拒天災(zāi)引起索賠(16)(16)業(yè)主違約引起索賠業(yè)主違約引起索賠(17)(17)法律法規(guī)變更引起索賠法律法規(guī)變更引起索賠（二）常見的（二）常見的171

45、7種索賠種索賠一、索賠的概一、索賠的概述述二、常見索賠二、常見索賠分析分析三、業(yè)主方的三、業(yè)主方的索賠管理索賠管理四、索賠的程四、索賠的程序序五、索賠文件五、索賠文件的編寫的編寫371.工期延長(zhǎng) (Extension of time )索賠一、索賠的概一、索賠的概述述二、常見索賠二、常見索賠分析分析三、業(yè)主方的三、業(yè)主方的索賠管理索賠管理四、索賠的程四、索賠的程序序五、索賠文件五、索賠文件的編寫的編寫38工期延誤的分類及索賠處理工期延誤的分類及索賠處理l 在可原諒的拖期情況，如果拖期的責(zé)任者是業(yè)主或咨詢工程師，則在可原諒的拖期情況，如果拖期的責(zé)任者是業(yè)主或咨詢工程師，則承包商不僅可以得到工期延

46、長(zhǎng)，還可以得到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。承包商不僅可以得到工期延長(zhǎng)，還可以得到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。 l 雖然是可原諒的拖期，但其責(zé)任者不是業(yè)主，而是由于客觀原因時(shí)，雖然是可原諒的拖期，但其責(zé)任者不是業(yè)主，而是由于客觀原因時(shí)，承包商可以得到工期延長(zhǎng)，但一般得不到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。承包商可以得到工期延長(zhǎng)，但一般得不到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。索賠原因索賠原因是否可原諒是否可原諒?fù)掀谠蛲掀谠蛱幚碓瓌t處理原則索賠結(jié)果索賠結(jié)果工程進(jìn)度延工程進(jìn)度延誤誤可原諒的拖期可原諒的拖期（1）修改設(shè)計(jì)）修改設(shè)計(jì)（2）施工條件變化）施工條件變化（3）業(yè)主原因拖期）業(yè)主原因拖期（4）工程師原因拖期）工程師原因拖期可給予工期延可給予工期延長(zhǎng)；可補(bǔ)償經(jīng)長(zhǎng)；可補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失

47、濟(jì)損失工期索賠及經(jīng)濟(jì)工期索賠及經(jīng)濟(jì)索賠均成功索賠均成功（1）反常的天氣）反常的天氣（2）工人罷工）工人罷工（3）戰(zhàn)爭(zhēng)或內(nèi)亂）戰(zhàn)爭(zhēng)或內(nèi)亂可給予工期延可給予工期延長(zhǎng)，不給予經(jīng)長(zhǎng)，不給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償濟(jì)補(bǔ)償工期索賠成功，工期索賠成功，經(jīng)濟(jì)索賠不成功經(jīng)濟(jì)索賠不成功不可原諒的拖期不可原諒的拖期（1）工效不高）工效不高（2）施工組織不好）施工組織不好（3）設(shè)備材料不足）設(shè)備材料不足不延長(zhǎng)工期；不延長(zhǎng)工期；不補(bǔ)償損失；不補(bǔ)償損失；承擔(dān)工期延誤承擔(dān)工期延誤損害賠償費(fèi)損害賠償費(fèi)索賠失敗，無(wú)權(quán)索賠失敗，無(wú)權(quán)索賠索賠一、索賠的概一、索賠的概述述二、常見索賠二、常見索賠分析分析三、業(yè)主方的三、業(yè)主方的索賠管理索賠管理四、索

48、賠的程四、索賠的程序序五、索賠文件五、索賠文件的編寫的編寫39 承包商獲得工期延長(zhǎng)的前提條件是可原諒的拖期，即：承包商獲得工期延長(zhǎng)的前提條件是可原諒的拖期，即：使工期拖延的原因不是承包商的失誤或無(wú)能，而是不可抵使工期拖延的原因不是承包商的失誤或無(wú)能，而是不可抵抗的客觀原因，或由于業(yè)主方面的原因?？沟目陀^原因，或由于業(yè)主方面的原因。(1)(1)由于業(yè)主的原因：如未按規(guī)定時(shí)間向承包商提供施工現(xiàn)場(chǎng)由于業(yè)主的原因：如未按規(guī)定時(shí)間向承包商提供施工現(xiàn)場(chǎng)或施工道路；干涉施工進(jìn)展；大量地提出工程變更或額外或施工道路；干涉施工進(jìn)展；大量地提出工程變更或額外工程；提前占用已完工的部分建筑物等。工程；提前占用已完工

49、的部分建筑物等。(2)(2)由于工程師的原因：如修改設(shè)計(jì)；不按規(guī)定時(shí)間向承包商由于工程師的原因：如修改設(shè)計(jì)；不按規(guī)定時(shí)間向承包商提供施工圖紙；圖紙錯(cuò)誤引起返工等。提供施工圖紙；圖紙錯(cuò)誤引起返工等。(3)(3)由于客觀原因，而且是業(yè)主和承包商都無(wú)力扭轉(zhuǎn)的：如政由于客觀原因，而且是業(yè)主和承包商都無(wú)力扭轉(zhuǎn)的：如政局動(dòng)亂，戰(zhàn)爭(zhēng)或內(nèi)亂局動(dòng)亂，戰(zhàn)爭(zhēng)或內(nèi)亂、特殊、特殊惡劣的氣候，不可預(yù)見的現(xiàn)場(chǎng)惡劣的氣候，不可預(yù)見的現(xiàn)場(chǎng)不利自然條件等。不利自然條件等。一、索賠的概一、索賠的概述述二、常見索賠二、常見索賠分析分析三、業(yè)主方的三、業(yè)主方的索賠管理索賠管理四、索賠的程四、索賠的程序序五、索賠文件五、索賠文件的編寫的

50、編寫40lFIDIC(1999FIDIC(1999版新紅皮書版新紅皮書) )合同條款合同條款：(1) (1) 變更（除非已根據(jù)第變更（除非已根據(jù)第13.313.3款款 變更程序變更程序 商定對(duì)竣工時(shí)商定對(duì)竣工時(shí)間作出調(diào)整）或其他合同間作出調(diào)整）或其他合同中包括的任何一項(xiàng)工程數(shù)中包括的任何一項(xiàng)工程數(shù)量上的實(shí)質(zhì)性變化；量上的實(shí)質(zhì)性變化； (2) (2) 導(dǎo)致承包商根據(jù)本合同條件導(dǎo)致承包商根據(jù)本合同條件的某條款有權(quán)獲得延長(zhǎng)工的某條款有權(quán)獲得延長(zhǎng)工期的延誤原因；期的延誤原因； (3) (3) 異常不利的氣候條件；異常不利的氣候條件； (4) (4) 由于傳染病或其他政府行為由于傳染病或其他政府行為導(dǎo)致

51、人員或貨物的可獲得導(dǎo)致人員或貨物的可獲得的不可預(yù)見的短缺；或的不可預(yù)見的短缺；或 (5) (5) 由雇主，雇主人員或現(xiàn)場(chǎng)中由雇主，雇主人員或現(xiàn)場(chǎng)中雇主的其他承包商直接造雇主的其他承包商直接造成的或認(rèn)為屬于其責(zé)任的成的或認(rèn)為屬于其責(zé)任的任何延誤、干擾或阻礙。任何延誤、干擾或阻礙。 承包商可獲得工期延長(zhǎng)的情況承包商可獲得工期延長(zhǎng)的情況建設(shè)工程施工合同（建設(shè)工程施工合同（19991999年年版）版）：(1) (1) 發(fā)包人未能按專用條款的約發(fā)包人未能按專用條款的約定提供圖紙及開工條件；定提供圖紙及開工條件； (2) (2) 發(fā)包人未能按約定日期支付發(fā)包人未能按約定日期支付工程預(yù)付款、進(jìn)度款，致使工程

52、預(yù)付款、進(jìn)度款，致使施工不能正常進(jìn)行；施工不能正常進(jìn)行； (3) (3) 工程師未按合同約定提供所工程師未按合同約定提供所需指令、批準(zhǔn)等，致使施工需指令、批準(zhǔn)等，致使施工不能正常進(jìn)行；不能正常進(jìn)行； (4) (4) 設(shè)計(jì)變更和工程量增加；設(shè)計(jì)變更和工程量增加； (5) (5) 一周內(nèi)非承包人原因停水、一周內(nèi)非承包人原因停水、停電、停氣造成停工累計(jì)超停電、停氣造成停工累計(jì)超過過8 8小時(shí)；小時(shí)； (6) (6) 不可抗力；不可抗力； (7) (7) 專用條款中約定或工程師同專用條款中約定或工程師同意工程期順延的其他情況。意工程期順延的其他情況。一、索賠的概一、索賠的概述述二、常見索賠二、常見索賠

53、分析分析三、業(yè)主方的三、業(yè)主方的索賠管理索賠管理四、索賠的程四、索賠的程序序五、索賠文件五、索賠文件的編寫的編寫41案例案例1:1:工期延長(zhǎng)索賠工期延長(zhǎng)索賠 我國(guó)某水電站我國(guó)某水電站工程的施工支洞，工程的施工支洞，全長(zhǎng)全長(zhǎng)303m303m，地質(zhì)，地質(zhì)條件比較復(fù)雜，條件比較復(fù)雜，承包商在開挖中承包商在開挖中遇到了斷層軟弱遇到了斷層軟弱帶和一些溶洞。帶和一些溶洞。斷層帶寬約斷層帶寬約60m60m，給施工造成極為給施工造成極為困難的條件。承困難的條件。承包商因此改變投包商因此改變投標(biāo)報(bào)價(jià)文件中的標(biāo)報(bào)價(jià)文件中的施工方法，并經(jīng)施工方法，并經(jīng)工程師同意，采工程師同意，采用了迫開挖、迫用了迫開挖、迫襯砌的襯

54、砌的“新奧法新奧法”工藝施工。從而，工藝施工。從而，實(shí)際施工進(jìn)度比實(shí)際施工進(jìn)度比原計(jì)劃施后了原計(jì)劃施后了4.54.5個(gè)月。個(gè)月。一、索賠的概一、索賠的概述述二、常見索賠二、常見索賠分析分析三、業(yè)主方的三、業(yè)主方的索賠管理索賠管理四、索賠的程四、索賠的程序序五、索賠文件五、索賠文件的編寫的編寫42索索賠賠依依據(jù)據(jù) 承包商決定調(diào)整鋼管斜井的施工進(jìn)度，承包商決定調(diào)整鋼管斜井的施工進(jìn)度，利用原計(jì)劃中的浮動(dòng)工期，可挽回利用原計(jì)劃中的浮動(dòng)工期，可挽回1.51.5個(gè)月的延誤工期；同時(shí)，請(qǐng)求工個(gè)月的延誤工期；同時(shí)，請(qǐng)求工程師批準(zhǔn)另外程師批準(zhǔn)另外3 3個(gè)月的拖期。個(gè)月的拖期。索賠原因索賠原因依據(jù)依據(jù)FIDICF

55、IDIC條款條款承包商行動(dòng)承包商行動(dòng)索賠內(nèi)容索賠內(nèi)容工期延長(zhǎng)索工期延長(zhǎng)索賠賠第第8.48.4款款 竣竣工時(shí)間的延工時(shí)間的延長(zhǎng)長(zhǎng)第第20.120.1款款 承承包商的索賠：包商的索賠：有權(quán)提出延長(zhǎng)有權(quán)提出延長(zhǎng)工期，向工程工期，向工程師發(fā)出通知。師發(fā)出通知。請(qǐng)求工程拖請(qǐng)求工程拖期期索索賠賠事事件件一、索賠的概一、索賠的概述述二、常見索賠二、常見索賠分析分析三、業(yè)主方的三、業(yè)主方的索賠管理索賠管理四、索賠的程四、索賠的程序序五、索賠文件五、索賠文件的編寫的編寫43(1)(1)施工支洞開挖過程中出現(xiàn)的不良地質(zhì)條件，超出了招標(biāo)時(shí)施工支洞開挖過程中出現(xiàn)的不良地質(zhì)條件，超出了招標(biāo)時(shí)所預(yù)期的斷層軟弱帶的寬度，所

56、預(yù)期的斷層軟弱帶的寬度，屬于承包商不能夠合理預(yù)見和屬于承包商不能夠合理預(yù)見和控制的不利施工條件控制的不利施工條件，并非承包商的失誤或疏忽所致，故確，并非承包商的失誤或疏忽所致，故確認(rèn)認(rèn)屬于可原諒的延誤屬于可原諒的延誤。 (2)(2)這一不利的施工條件，以及它所導(dǎo)致的工期延誤，也不是這一不利的施工條件，以及它所導(dǎo)致的工期延誤，也不是業(yè)主及工程師所能預(yù)見和控制的，不是業(yè)主方面的借誤。因業(yè)主及工程師所能預(yù)見和控制的，不是業(yè)主方面的借誤。因此，此種此，此種工期延誤是屬于可原諒、但不予補(bǔ)償?shù)难诱`工期延誤是屬于可原諒、但不予補(bǔ)償?shù)难诱`。(3)(3)根據(jù)以上分析，業(yè)主批準(zhǔn)給承包商延長(zhǎng)工期根據(jù)以上分析，業(yè)主批

57、準(zhǔn)給承包商延長(zhǎng)工期9090天但不進(jìn)天但不進(jìn)行經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，即按投標(biāo)文件中的施工單價(jià)和實(shí)際的開招工程行經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，即按投標(biāo)文件中的施工單價(jià)和實(shí)際的開招工程量向承包商進(jìn)行施工進(jìn)度款支付量向承包商進(jìn)行施工進(jìn)度款支付。索賠結(jié)果索賠結(jié)果一、索賠的概一、索賠的概述述二、常見索賠二、常見索賠分析分析三、業(yè)主方的三、業(yè)主方的索賠管理索賠管理四、索賠的程四、索賠的程序序五、索賠文件五、索賠文件的編寫的編寫44 某管道工程，采用固定某管道工程，采用固定總價(jià)合同，采用總價(jià)合同，采用FIDICFIDIC施施工合同條件。工合同條件。索賠事項(xiàng)索賠事項(xiàng)： 因業(yè)主不能按時(shí)提供施因業(yè)主不能按時(shí)提供施工現(xiàn)場(chǎng)；天氣情況惡劣，工現(xiàn)場(chǎng)；天氣

58、情況惡劣，陰雨連綿；工程師不能陰雨連綿；工程師不能按期提供施工詳圖，施按期提供施工詳圖，施工中出現(xiàn)多次工程變更，工中出現(xiàn)多次工程變更，影響施工效率和工期等影響施工效率和工期等一系列的事件，給承包一系列的事件，給承包商的工期和成本造成了商的工期和成本造成了很大影響，為此很大影響，為此承包商承包商提出延長(zhǎng)工期和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)提出延長(zhǎng)工期和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)乃髻r要求償?shù)乃髻r要求。案例案例2:2:工期延長(zhǎng)索賠工期延長(zhǎng)索賠一、索賠的概一、索賠的概述述二、常見索賠二、常見索賠分析分析三、業(yè)主方的三、業(yè)主方的索賠管理索賠管理四、索賠的程四、索賠的程序序五、索賠文件五、索賠文件的編寫的編寫45業(yè)主方面同意給承包商順延工期業(yè)主

59、方面同意給承包商順延工期1515周，其中周，其中1010周是由于超出合同周是由于超出合同范圍的新增工程，范圍的新增工程，5 5周是由于業(yè)主拖交圖紙，及特別惡劣的天氣周是由于業(yè)主拖交圖紙，及特別惡劣的天氣條件條件. .這這1515周是由于業(yè)主責(zé)任或者是業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)，因此承包商得到周是由于業(yè)主責(zé)任或者是業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)，因此承包商得到了工期延長(zhǎng)及經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償了工期延長(zhǎng)及經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償. .對(duì)于業(yè)主不能按時(shí)提供施工現(xiàn)場(chǎng)，工程師認(rèn)為中標(biāo)通知書的日期對(duì)于業(yè)主不能按時(shí)提供施工現(xiàn)場(chǎng)，工程師認(rèn)為中標(biāo)通知書的日期不是提供施工現(xiàn)場(chǎng)的日期，也不是開工日期，不造成工期拖延，不是提供施工現(xiàn)場(chǎng)的日期，也不是開工日期，不造成工期拖延，承包商同意

60、此意見。承包商同意此意見。對(duì)于推遲開工對(duì)于推遲開工2 2個(gè)月，因承包商在正式開工之前已經(jīng)派二名人員個(gè)月，因承包商在正式開工之前已經(jīng)派二名人員進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)形成了附加開支，經(jīng)協(xié)商，工程師同意補(bǔ)償這兩人的進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)形成了附加開支，經(jīng)協(xié)商，工程師同意補(bǔ)償這兩人的人工費(fèi)，共計(jì)人工費(fèi)，共計(jì)25402540美元美元. .推遲開工的人工費(fèi)推遲開工的人工費(fèi)25402540美元美元拖交圖紙及特別惡劣的天氣條件拖交圖紙及特別惡劣的天氣條件1385413854美元美元額外工程額外工程3540035400美元美元費(fèi)用補(bǔ)償合計(jì)費(fèi)用補(bǔ)償合計(jì)5179451794美元美元索賠結(jié)果索賠結(jié)果一、索賠的概一、索賠的概述述二、常見索賠二、常見索賠分