證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)考前押題試卷

1、2011 證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)考前押題試卷一、單選題（單項(xiàng)選擇題（本大題共60 小題，每小題 0.5 分，共 30 分。以下各小題所給出的 4 個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求）1 、 推出了中國(guó)第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易所是.A.深圳有色金屬交易所B.上海證券交易所B.深圳證券交易所D.鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)答案： a2 、 2004 年底，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)于股票發(fā)行價(jià)格實(shí)行 。A.核準(zhǔn)制B.保薦制C.詢(xún)價(jià)制D. 問(wèn)責(zé)制標(biāo)準(zhǔn)答案： c3 、 ， 2005 年修訂的中華人民共和國(guó)證券法正式實(shí)施。A.2005 年 10 月 1 日B. 2005 年 9 月 1 日C. 2006 年 1 月 1 日

2、D. 2005 年 7 月 1 日標(biāo)準(zhǔn)答案： c4 、 股票從性質(zhì)上看，是一種 證券。A.物權(quán)證券B.債權(quán)證券C.綜合權(quán)利證券D.既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券標(biāo)準(zhǔn)答案：5 、 記名股票必須置備股東名冊(cè)，其中 不是股東名冊(cè)的必備事項(xiàng)。A.股東的姓名及住所B.各股東所持股份數(shù)C.各股東所持股票的編號(hào)D.各股東可以賣(mài)出股票的日期標(biāo)準(zhǔn)答案： d6 、 股票有多種價(jià)值，投資者平時(shí)較為關(guān)心的是.A.票面價(jià)值B.帳面價(jià)值C.清算價(jià)值D. 內(nèi)在價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)答案： d7 、 股票有不同的分法，按照股東權(quán)益的不同的可以分為.A.記名股票與不記名股票8 .普通股票與優(yōu)先股票C.有面額股票與無(wú)面額股票D.A 股與 B 股（在

3、我國(guó)的含義）標(biāo)準(zhǔn)答案： b8 、 股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論，將股票的期值按 和證券的有效期限折算今天的價(jià)值就是其理論價(jià)值。A.必要收益率8 . 同期銀行貸款利率C.同期銀行存款利率D.資本成本標(biāo)準(zhǔn)答案：9 、 我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，按照 順序分配。A.彌補(bǔ)虧損。提起法定盈余公積金。提起公益金。支付股利。提起任意盈余公積金B(yǎng).彌補(bǔ)虧損。提起任意盈余公積金。支付股利。提起法定盈余公積金。提起公益金C.彌補(bǔ)虧損。提起法定盈余公積金。提起公益金。提起任意盈余公積金。支付股利D.彌補(bǔ)虧損。支付股利。提起法定盈余公積金。提起公益金。提起任意盈余公積金 標(biāo)準(zhǔn)答案： c1

4、0 、 中央銀行在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券是在開(kāi)展它的 _ 業(yè)務(wù)。A.盈利性B.公開(kāi)市場(chǎng)操作C.保值性D.投融資標(biāo)準(zhǔn)答案： b11 、 2004 年 1 月，國(guó)務(wù)院發(fā)布 ，對(duì)中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展具有重要影響。A. 股票發(fā)行與交易管理暫行條例B. 中華人民共和國(guó)公司法C.國(guó)九條D. 中華人民共和國(guó)證券法標(biāo)準(zhǔn)答案： c12 、 股東大會(huì)是股東公司的 。A.決策機(jī)構(gòu)B.法人代表C.監(jiān)督機(jī)構(gòu)D.權(quán)力機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案： d13 、 優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱(chēng)為A.參與優(yōu)先股B.可贖回優(yōu)先股C.累積優(yōu)先股D.股息率可調(diào)整優(yōu)先股標(biāo)準(zhǔn)答案： c14 、 證券交易價(jià)格是通過(guò) 得以確定的。

5、A.證券商與投資者協(xié)商B. 一級(jí)市場(chǎng)上的公開(kāi)競(jìng)價(jià)C.證券供求雙方共同作用D.發(fā)行公司與證券商協(xié)商標(biāo)準(zhǔn)答案： c15 、 在我國(guó)，國(guó)有股權(quán)行政管理的專(zhuān)職機(jī)構(gòu)是 。A. 國(guó)務(wù)院B. 國(guó)有投資公司C.國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)D.資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司標(biāo)準(zhǔn)答案： c16 、 債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是.A.券面形式B.發(fā)行方式C.流通方式D.償還方式標(biāo)準(zhǔn)答案： a17 、 在票面上不標(biāo)明利率， 發(fā)行時(shí)按一定折扣率， 以低于票面金額發(fā)行的債券叫 A.單利債券B.復(fù)利債券C.零息債券D.累進(jìn)利率債券標(biāo)準(zhǔn)答案： c18 、 債券有不同的風(fēng)險(xiǎn)，但主要來(lái)自利率的波動(dòng)，根據(jù)這一特點(diǎn)債券可以分為A. 固定利率債

6、券與浮動(dòng)利率債券B.單利債券與復(fù)利債券C.固定利率債券與累進(jìn)利率債券D.貼現(xiàn)利率債券與浮動(dòng)利率債券標(biāo)準(zhǔn)答案： a19 、 債券和股票的相同點(diǎn)在于 。A.具有同樣的權(quán)利B.收益率一樣C.風(fēng)險(xiǎn)一樣D.都是籌資手段標(biāo)準(zhǔn)答案： d20 、 目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是.A.實(shí)物債券B.憑證式債券C.記帳式債券D. 以上都不能在證交所交易標(biāo)準(zhǔn)答案： c21 、 公債最初僅僅是政府 的手段。A.籌措資金B(yǎng).擴(kuò)大公共事業(yè)開(kāi)支C.彌補(bǔ)赤字D.實(shí)施宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)政策。進(jìn)行宏觀(guān)調(diào)控的工具標(biāo)準(zhǔn)答案： c22 、 我國(guó)在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動(dòng)內(nèi)需而發(fā)行大量的國(guó)債， 從使用方向來(lái)看屬于A(yíng).建設(shè)國(guó)債B.特種國(guó)債C.赤

7、字國(guó)債D.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債標(biāo)準(zhǔn)答案： b23 、 依照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為 .A.流通國(guó)債與非流通國(guó)債B.實(shí)物國(guó)債與貨幣國(guó)債C.短期國(guó)債與中長(zhǎng)期國(guó)債D.實(shí)物債券與貨幣債券標(biāo)準(zhǔn)答案： b24 、 我國(guó)在 50 年代發(fā)行的國(guó)債有.A. 國(guó)庫(kù)券B. 國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券C.財(cái)政證券D. 國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債標(biāo)準(zhǔn)答案： d25 、 我國(guó)無(wú)記名國(guó)債宣告退出國(guó)債發(fā)行市場(chǎng)的舞臺(tái)是在 年。A.1987B.1994C.1998D.2000標(biāo)準(zhǔn)答案： d26 、 以下不屬于公司債券類(lèi)型的是 。A.財(cái)務(wù)公司債券B.信用公司債券C.可轉(zhuǎn)換公司債券D.保證公司債券標(biāo)準(zhǔn)答案： a27 、 我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20 世紀(jì) 年代。A

8、.60B.70C.80D.90標(biāo)準(zhǔn)答案： c28 、 下列基金中，一般而言 的年管理費(fèi)用率最低。A.債券基金B(yǎng).股票基金C.實(shí)業(yè)基金D.貨幣基金標(biāo)準(zhǔn)答案： d29 、與一般債券有所不同，其利息只有在公司有盈余時(shí)才支付，如果余額不足以支付，未支付利息可以累加，待公司收益改善后再補(bǔ)發(fā)的公司債是.A.保證公司債B.收益公司債C.累積優(yōu)先股D.普通股標(biāo)準(zhǔn)答案： b30 、 企業(yè)短期融資債券發(fā)行須在 進(jìn)行信息披露。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.產(chǎn)權(quán)交易中心D.銀行間債券市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)答案： d31 、 債券年利息收入與債券面額之比率稱(chēng)為 .A.票面收益率B.持有期收益率C.到期收益率D.利息收益率標(biāo)

9、準(zhǔn)答案： a32 、 股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是 的需要而產(chǎn)生的。A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案： a33 、 封閉式基金基金單位的交易方式是 。A.贖回B.證交所上市C.柜臺(tái)交易D.場(chǎng)外交易標(biāo)準(zhǔn)答案： b34 、 編制股票價(jià)格指數(shù)的四個(gè)步驟依次為A.選擇樣本股。計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正。選定某基期。指數(shù)化B.指數(shù)化。選擇樣本股。選定某基期。計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正C.選擇樣本股。選定某基期。計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正。指數(shù)化D.選定某基期。選擇樣本股。計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要的修正。指數(shù)化標(biāo)準(zhǔn)答案： c35

10、 、 一般而言，下列債券的信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列的順序?yàn)?.A.地方政府債券。公司債券。金融債券B.金融債券。公司債券。地方政府債券C.地方政府債券。金融債券。公司債券D.金融債券。地方政府債券。公司債券標(biāo)準(zhǔn)答案： c36、 向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣 元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。A.五千萬(wàn)B.一億C二億D三億標(biāo)準(zhǔn)答案： a37 、 基金管理人與托管人之間的關(guān)系是 。A.所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系B.經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管的關(guān)系C.持有與托管的關(guān)系D.委托與受托的關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)答案： b38 、設(shè)立經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理即以其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的證券公司，其注冊(cè)資本最低限額

11、為人民幣 元。A. 一億B二億C.三億D.五億標(biāo)準(zhǔn)答案： d39 、 看跌期權(quán)的買(mǎi)方對(duì)標(biāo)的金融資產(chǎn)具有按照協(xié)定價(jià)格 的權(quán)利。A.賣(mài)出B.買(mǎi)入C.持有D. 以上都是標(biāo)準(zhǔn)答案： a40 、 可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是 。A.看漲期權(quán)B.歐式期權(quán)C.美式期權(quán)D.看跌期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案： c41 、 因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所將采取 的措施。A 技術(shù)性停牌B.政策性停牌C.臨時(shí)停市D.休市標(biāo)準(zhǔn)答案： a42 、 金融期貨的交易對(duì)象是 。A.金融商品11 / 30B.金融商品合約C.金融期權(quán)D.金融期貨合約標(biāo)準(zhǔn)答案： d43 、 可轉(zhuǎn)換證券實(shí)際上是一種普通股票

12、的 。A.長(zhǎng)期看漲期權(quán)B.長(zhǎng)期看跌期權(quán)C.短期看漲期權(quán)D.短期看跌期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案： a44 、 專(zhuān)業(yè)的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)。資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員，必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù) 年以上的經(jīng)驗(yàn)。A.1B.2C.3D.4標(biāo)準(zhǔn)答案： b45 、 根據(jù)證券法的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會(huì)員費(fèi)、席位費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立.A.補(bǔ)償基金B(yǎng).投資基金C.保證基金D.風(fēng)險(xiǎn)基金標(biāo)準(zhǔn)答案： d46 、 根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法的規(guī)定，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過(guò)該基金凈資產(chǎn)的 .B.20%C.30%D.40%標(biāo)準(zhǔn)答案： a47 、 在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加

13、總求算術(shù)平均數(shù)，是股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法中的 。A.基期加權(quán)法B.計(jì)算期加權(quán)法C.綜合法D.相對(duì)法標(biāo)準(zhǔn)答案： d48 、 買(mǎi)入債券后持有一端時(shí)間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為 A.持有期收益率B.到期收益率C.直接收益率D.贖回收益率標(biāo)準(zhǔn)答案： a49 、 債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是.A.發(fā)行方式B.流通發(fā)行C.券面形式D.付息方式標(biāo)準(zhǔn)答案： c50 、 公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是.A.保證公司債券B.參與公司債券C.信用債券D.建業(yè)債券標(biāo)準(zhǔn)答案： c51 、 以下那一種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) 。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.政策風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案：

14、a52 、 揚(yáng)基債券的面值的貨幣單位為 .A.美元B. 日元C.歐元D. 國(guó)際貨幣單位標(biāo)準(zhǔn)答案： a53 、 對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本，應(yīng)由 作出決議。A.全體股東B.股東大會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.董事會(huì)標(biāo)準(zhǔn)答案： b54 、 根據(jù)公司法的規(guī)定，下面 項(xiàng)不是股份有限公司董事會(huì)行使的職權(quán)。A.制定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資方案B.對(duì)公司發(fā)行債券作出決議C.執(zhí)行股東大會(huì)的決議D.制定公司的基本管理制度標(biāo)準(zhǔn)答案： b55 、 公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的前6 個(gè)月結(jié)束后 日內(nèi)編制完成中期報(bào)告。A.30B.45C.60D.90標(biāo)準(zhǔn)答案： c56 、 根據(jù)我國(guó)公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是 。A.總經(jīng)理B.監(jiān)事

15、長(zhǎng)C.董事長(zhǎng)D.公司內(nèi)部自定標(biāo)準(zhǔn)答案： c57 、 根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法的規(guī)定，公司設(shè)立時(shí)貨幣出資的金額不得低于公司注冊(cè)資本的 A.30%B.20%C.50%D.40%標(biāo)準(zhǔn)答案： a58 、 期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券的利率要高，這是對(duì) 的補(bǔ)償。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.通脹風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案：59 、 下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司說(shuō)法錯(cuò)誤的是.A.是法人B. 以營(yíng)利為目的C.設(shè)立須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理部門(mén)批準(zhǔn)D.為證券交易提供集中的登記。托管與結(jié)算服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案： b60 、根據(jù)證券市場(chǎng)禁入規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的，對(duì)有關(guān)責(zé)任

16、人員可采取 的證券市場(chǎng)禁入措施。A.3-5 年B.5-10 年C.10-15 年D.終身標(biāo)準(zhǔn)答案： d二、多選題（不定項(xiàng)選擇題（本大題共60 小題，前 40 題每小題 0.5 分，后 20 題每小題1 分，共 40 分。以下各小題所給出的 4 個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求）61 、 有價(jià)證券的特征有 。A.流動(dòng)性B.收益性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.期限性標(biāo)準(zhǔn)答案： a ， b ， c ， d62 、 證券市場(chǎng)的產(chǎn)生原因主要?dú)w因于以下幾點(diǎn) 。A.社會(huì)化大生產(chǎn)B 商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展C.股份制的發(fā)展D.信用制度的發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)答案： a ， b ， c ， d63 、 有價(jià)證券有廣義與狹義之分，廣義的有價(jià)證券包括.A

17、.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.憑證證券標(biāo)準(zhǔn)答案： a ， b ， c64 、 貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。它有兩大類(lèi)。A.商業(yè)本票B.銀行本票C.商業(yè)證券D.銀行證券標(biāo)準(zhǔn)答案： c， d65 、 根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類(lèi)型，多層次資本市場(chǎng)可分為 A.全球性市場(chǎng)B.全國(guó)性市場(chǎng)C.區(qū)域性市場(chǎng)D.主板市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)答案： a ， b ， c66 、 股票的收益性表現(xiàn)為 .A.股息收入B.公積金轉(zhuǎn)增C.買(mǎi)賣(mài)證券的差額D.印花稅標(biāo)準(zhǔn)答案： a ， b ， c67 、 證券市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)關(guān)系是由 構(gòu)成的。A. 一級(jí)市場(chǎng)B.股票市場(chǎng)C.二級(jí)市場(chǎng)D.基金市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)答案： a

18、 ， c68 、 按金融工具期限的特征，可以把金融市場(chǎng)分為 A.貨幣市場(chǎng)B.現(xiàn)貨市場(chǎng)C.期貨市場(chǎng)D.資本市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)答案： a ， d69 、 優(yōu)先股的特征有 。A.一般無(wú)表決權(quán)B.股息分派優(yōu)先C.股息率固定D.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先標(biāo)準(zhǔn)答案： a ， b ， c ， d70 、 作為證券投資人的各類(lèi)基金包括 。A.證券投資基金B(yǎng).社?；餋.企業(yè)年金D.社會(huì)公益基金標(biāo)準(zhǔn)答案： a ， b ， c ， d71 、 關(guān)于主權(quán)財(cái)富基金的敘述，下面 是正確的。A.成立的主要目的為了進(jìn)行外匯儲(chǔ)備的保值增值B. 中國(guó)投資有限責(zé)任公司的成立可被視為中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端C.成立的主要目的是為了進(jìn)行國(guó)際間的經(jīng)濟(jì)援助D

19、. 一般由區(qū)域間各國(guó)進(jìn)行協(xié)調(diào)共同組建標(biāo)準(zhǔn)答案： a ， b72、 在 21 世紀(jì)，在世界經(jīng)濟(jì)一體化的推動(dòng)下，證券市場(chǎng)將出現(xiàn) 幾大趨勢(shì)。A.金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化B.證券市場(chǎng)一體化C.證券交易所的合并與上市D.證券市場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢(shì)標(biāo)準(zhǔn)答案： a ， b ， c ， d73 、 二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有; 二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有：浮動(dòng)利率債券、認(rèn)股證、分期債券、可轉(zhuǎn)換債券和復(fù)合證券等。A.股票B.公司債券C.政府債券D.期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案： a ， b ， c74 、 影響債券償還期限的因素主要有 。A.債券票面金額B.資金使用方向C.市場(chǎng)利率變化D.債券變現(xiàn)能力標(biāo)準(zhǔn)答案： b ， c ，

20、 d75 、 債券的性質(zhì)可以表述為 。A.屬于有價(jià)證券B.是一一種真實(shí)資本C.是債權(quán)的表現(xiàn)D.是所有權(quán)憑證標(biāo)準(zhǔn)答案： a ， c76 、 2005 年修訂的證券法對(duì)于以下 問(wèn)題均作了修訂。A.分業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理B.現(xiàn)貨交易C.融資融券D.禁止國(guó)企和銀行資金違規(guī)進(jìn)入股市標(biāo)準(zhǔn)答案： a ， b ， c ， d77 、 2005 年修訂的 公司法 中， 對(duì)于完善公司法人治理結(jié)構(gòu)， 作出如下修訂A.健全董事會(huì)制度B.加強(qiáng)董事長(zhǎng)作用C.強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)作用D. 明確董事、監(jiān)事、高管的義務(wù)和責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)答案： a ， c， d78 、 在證券市場(chǎng)上，機(jī)構(gòu)投資者的資金來(lái)源。投資目的。投資方向各不相同，但一般具有 的特點(diǎn)。

21、A.資金量大B.注重投資的安全性C.對(duì)市場(chǎng)影響大D.收集和分析信息的能力強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)答案： a ， b ， c ， d79 、 證券市場(chǎng)上的自律性組織包括.A.證券登記結(jié)算公司B.證券交易所C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證監(jiān)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)答案： b ， c80 、 在我國(guó)，依法設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有.A.代理證券發(fā)行B.代理證券買(mǎi)賣(mài)C.自營(yíng)性買(mǎi)賣(mài)D.其他咨詢(xún)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案： a ， b ， c ， d81 、 我國(guó)有關(guān)法規(guī)規(guī)定基金收益分配原則是 。A.基金收益分配比例不得低于基金凈收益的90%?；鹗找娣峙洳扇‖F(xiàn)金方式，每年至少分配 1 次B.基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配C

22、.基金投資虧損，或者基金當(dāng)年雖有收益但基金份額凈值低于面值，則不進(jìn)行收益分配D.基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值標(biāo)準(zhǔn)答案： a ， b ， c ， d82 、 存托憑證的優(yōu)點(diǎn)有 。A.市場(chǎng)容量大B.上市手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低C.避開(kāi)直接發(fā)行股票與債券的法律要求D.籌資能力強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)答案： a ， b ， c ， d83 、 證券市場(chǎng)的基本功能有.A.籌資功能B.資本定價(jià)C.資本配置D.流通功能標(biāo)準(zhǔn)答案： a ， b ， c84 、 我國(guó)公司法規(guī)定，股票采用書(shū)面形式或國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)載明的主要事項(xiàng)有.A.公司名稱(chēng)B.公司登記成立的日期C.股票種類(lèi)D.股票的編號(hào)標(biāo)準(zhǔn)答案：

23、a ， b ， c ， d85 、 股票具有以下 幾個(gè)特征。A.收益性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.流動(dòng)性D.波動(dòng)性標(biāo)準(zhǔn)答案： a ， b ， c86 、 普通股票有 基本特征。A. 比其他股票更基本。更重要的股票B.是最標(biāo)準(zhǔn)的股票C.風(fēng)險(xiǎn)最大的股票D.和其他股票相比沒(méi)有特點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案： a ， b ， c87 、 優(yōu)先股票根據(jù)不同的條件，可以分為 .A.累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票B.參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票D.可調(diào)整優(yōu)先股票與固定優(yōu)先股票標(biāo)準(zhǔn)答案： a ， b ， c ， d88 、 我國(guó)的股票按投資主體來(lái)分，可以分為 不同的類(lèi)型。A. 國(guó)家股B.法人股C.社會(huì)公眾股

24、D.外資股標(biāo)準(zhǔn)答案： a ， b ， c ， d89 、 債券是發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，并約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。從中我們可以知道 .A.發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟(jì)主體B.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體C.發(fā)行人需要在一定時(shí)期還本付息D.反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證標(biāo)準(zhǔn)答案： a ， b ， c ， d90 、 債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般用具有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)。通常，債券票面上的基本要素有.A.票面價(jià)值B.償還期限C.利率D.債券發(fā)行者的名稱(chēng)標(biāo)準(zhǔn)答案： a ， b ， c ， d91 、 按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為

25、。A. 歐式期權(quán)B.互換期權(quán)C.美式期權(quán)D.修正的美式期權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案： a ， c， d92 、 我國(guó)公司法規(guī)定，股票采用的形式有.A.紙面形式B. 電子符號(hào)形式C.記帳形式D. 國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)規(guī)定的其他形式標(biāo)準(zhǔn)答案： a ， d93 、 金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，不同點(diǎn)有A.價(jià)格決定不同B.交易目的不同C.結(jié)算方式不同D.交易對(duì)象不同標(biāo)準(zhǔn)答案： a ， b ， c ， d94 、 可以在市場(chǎng)上流通轉(zhuǎn)讓的債券是.A.實(shí)物債券B.憑證式債券C.記帳式債券D. 以上都不能流通轉(zhuǎn)讓標(biāo)準(zhǔn)答案： a ， c95 、 國(guó)債基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為 。A.市場(chǎng)利率下降，基金收益下降B.市場(chǎng)

26、利率上升，基金收益下降C.市場(chǎng)利率上升，基金收益上升D.市場(chǎng)利率下降，基金收益上升標(biāo)準(zhǔn)答案： b96 、 債券與股票不相同的地方表現(xiàn)在.A.兩者的權(quán)利不一樣B.兩者的目的不一樣C.兩者的期限不一樣D.兩者的收益率不一樣標(biāo)準(zhǔn)答案： a ， b ， c ， d97 、 根據(jù)舉借國(guó)債對(duì)其使用方向的規(guī)定，國(guó)債可以分為 A.赤字國(guó)債B.建設(shè)國(guó)債C.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債D.特種國(guó)債標(biāo)準(zhǔn)答案： a ， b ， c ， d98 、 下列各項(xiàng)關(guān)于ETF 的論述中，正確的有.A.獨(dú)特的雙重交易機(jī)制B. 申購(gòu)和贖回均采用現(xiàn)金C.申購(gòu)和贖回均采用一籃子股票D.不一定采用指數(shù)基金模式標(biāo)準(zhǔn)答案： a ， c99 、 中央銀行債權(quán)是一

27、種特殊的金融債券，其特殊性體現(xiàn)為 A.期限較長(zhǎng)B.期限較短C.為實(shí)現(xiàn)融資功能D.為實(shí)現(xiàn)宏觀(guān)調(diào)控功能標(biāo)準(zhǔn)答案： b ， d100 、 以下制度中為金融期貨主要交易制度的有.A.保證金制度B.權(quán)利金制度C.每日結(jié)算制度D.大戶(hù)報(bào)告制度標(biāo)準(zhǔn)答案： a ， c， d101 、 利率期貨的主要品種有： 。A.債券期貨B.歐洲美元期貨C.聯(lián)邦基金利率期貨D.歐元期貨標(biāo)準(zhǔn)答案： a ， b ， c102 、 國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比具有 的特點(diǎn)。A.資金來(lái)源廣B.發(fā)行規(guī)模大C.存在匯率風(fēng)險(xiǎn)D.有國(guó)家主權(quán)保障標(biāo)準(zhǔn)答案： a ， b ， c ， d103 、 按照金融創(chuàng)新工具的功能劃分，可將其分為 A.風(fēng)險(xiǎn)管理型

28、創(chuàng)新B.增強(qiáng)流動(dòng)性創(chuàng)新C.信用創(chuàng)造性創(chuàng)新D.股權(quán)創(chuàng)造性創(chuàng)新標(biāo)準(zhǔn)答案： a ， b ， c ， d104 、 可轉(zhuǎn)換證券主要分為 .A.可轉(zhuǎn)換普通股票B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股C.可轉(zhuǎn)換國(guó)債D.可轉(zhuǎn)換公司債標(biāo)準(zhǔn)答案： b ， d105 、 按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類(lèi)，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為 A.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品B.利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品C.匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品D.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)答案： a ， b ， c ， d106 、 公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的為 .A.不改變老股東對(duì)公司的控制權(quán)和享有的各種權(quán)利B. 因發(fā)行新股將導(dǎo)致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償C.保護(hù)原普通股股東的利益和持股價(jià)值D.增加認(rèn)購(gòu)股票的投資者的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)答案： a ， b ， c107 、 債券的投資收益來(lái)自于 .A.利息收益B.資本利得C.再投資收益D.建業(yè)股息標(biāo)準(zhǔn)答案： a ， b ， c108 、 公司法中關(guān)于公司發(fā)行新股的條件有： .A.健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)B.持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好C.最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛記錄D.最近2年內(nèi)無(wú)其他重大違法行為標(biāo)準(zhǔn)答案： a ， b ， c109 、 證券中介機(jī)構(gòu)是指 。A.證券公司B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)D.證券交易所標(biāo)準(zhǔn)答案： a ， b ， c110