01合格投資者問卷(個人版)

1、WORD格式PAGE5 / NUMPAGES5私募投資基金投資者風險問卷調查投資者XX：_填寫日期：_風險提示：私募基金投資需承當各類風險，本金可能遭受損失。同時，私募基金投資還要考慮市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險等各類投資風險。您在基金認購過程中應當注意核對自己的風險識別和風險承受能力，選擇與自己風險識別能力和風險承受能力相匹配的私募基金。以下一系列問題可在您選擇適宜的私募基金前，協(xié)助評估您的風險承受能力、理財方式及投資目標。請簽字承諾您是為自己購置私募基金產(chǎn)品【】請簽字確認您符合以下何種合格投資者財務條件：符合金融資產(chǎn)不低于300萬元(金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、

2、資產(chǎn)管理方案、銀行理財產(chǎn)品、信托方案、保險產(chǎn)品、期貨權益等)【】符合最近三年個人年均收入不低于50萬元【】重要提示：本公司根據(jù)投資者的風險承受能力等級，對投資者的投資行為僅作出外表是否匹配的檢查和提示。本次調查在任何方面均不構成對投資者的投資建議，或對投資者的投資決策形成實質影響。假設投資者根據(jù)調查結果進展投資，完全屬于投資者的獨立行為，相應的風險亦由投資者獨立承當。請確認在進展問卷調查時，所填寫的選項表達真實。請完成以下風險調查問卷，并在作任何投資決定前，務必核對您的風險承受能力和擬投資產(chǎn)品風險等級的匹配情況。一、根本信息，包含身份信息、聯(lián)系方式、年齡、學歷、職業(yè)等1、您的XX【】聯(lián)系方式【

3、】證件類型【】證件【】2、您的年齡介于A18-30歲B31-50歲WORD格式C51-65歲D高于65歲3、你的學歷A高中及以下B中?；虼髮本科D碩士及以上4、您的職業(yè)為A無固定職業(yè)B專業(yè)技術人員C一般企事業(yè)單位員工D金融行業(yè)一般從業(yè)人員二、財務狀況1、您的家庭可支配年收入為(折合人民幣)?A50萬元以下B50100萬元C100500萬元D5001000萬元E1000萬元以上2、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投資(儲蓄存款除外)的比例為?A小于10%WORD格式B10%至25%C25%至50%D大于50%三、投資知識1、您的投資知識可描述為：A.有限：根本沒有金融產(chǎn)品方面的知識B.一

4、般：對金融產(chǎn)品及其相關風險具有根本的知識和理解C.豐富：對金融產(chǎn)品及其相關風險具有豐富的知識和理解2、您的投資經(jīng)歷可描述為：A、除銀行儲蓄外，根本沒有其他投資經(jīng)歷B、購置過債券、保險等理財產(chǎn)品C、參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易D、參與過權證、期貨、期權等產(chǎn)品的交易3、您有多少年投資基金、股票、信托、私募證券或金融衍生產(chǎn)品等風險投資品的經(jīng)歷?A、沒有經(jīng)歷B、少于2年C、2至5年D、5至10年E、10年以上四、投資目標1、您方案的投資期限是多久?WORD格式A、1年以下B、1至3年C、3至5年D、5年以上2、您的投資目的是?A、資產(chǎn)保值B、資產(chǎn)穩(wěn)健增長C、資產(chǎn)迅速增長五、風險偏好1、以下哪項描述最符

5、合您的投資態(tài)度?A、厭惡風險，不希望本金損失，希望獲得穩(wěn)定回報B、保守投資，不希望本金損失，愿意承當一定幅度的收益波動C、尋求資金的較高收益和成長性，愿意為此承當有限本金損失D、希望賺取高回報，愿意為此承當較大本金損失2、假設有兩種投資：投資A預期獲得10%的收益，可能承當?shù)膿p失非常小;投資B預期獲得30%的收益，但可能承當較大虧損。您會怎么支配您的投資：A、全部投資于收益較小且風險較小的AB、同時投資于A和B，但大局部資金投資于收益較小且風險較小的AC、同時投資于A和B，但大局部資金投資于收益較大且風險較大的BD、全部投資于收益較大且風險較大的B您認為自己能承受的最大投資損失是多少?A.10

6、%以內(nèi)WORD格式B.10%-30%C.30%-50%D.超過50%評分標準：A=1，B=2，C=3根據(jù)您對上述問題答復得分，總分得分27分及以上者為高風險承受能力者，23-26分為較高風險承受能力者，17-22分為中等風險承受能力者，13-16分為較低風險承受能力者，12分及以下為低風險承受能力者。投資者風險承受能力與公司產(chǎn)品風險等級的匹配：高風險承受能力者適合購置高風險、較高風險、中等風險、較低風險和低風險產(chǎn)品。較高風險承受能力者適合購置較高風險、中等風險、較低風險和低風險產(chǎn)品。中等風險承受能力者適合購置中等風險、較低風險和低風險產(chǎn)品。較低風險承受能力者適合購置較低風險和低風險產(chǎn)品。低風險承受能力者適合購置低風險產(chǎn)品。通過以上測試：您的問卷得分為：聲明