ISO-供應(yīng)鏈安全體系管理手冊物流貨運(yùn)公司

1、X X X X X X有限公司文件號MC-SMS-01供應(yīng)鏈安全管理手冊頁次第頁 共60頁目錄手冊條款標(biāo)準(zhǔn)條款頁碼公司概況11.1刖目21.2手冊管理21.3目的范圍21.4發(fā)布令31.5管理者代表任命書41.6供應(yīng)鏈安全管理方針52引用標(biāo)準(zhǔn)63術(shù)語和定義36-74.1總要求4.184.2供應(yīng)鏈安全管理方針制定4.28-94.3供應(yīng)鏈安全管理目標(biāo)、指標(biāo)4.33/4.3.4104.4供應(yīng)鏈安全管理方案4.3.510-114.5供應(yīng)鏈安全管理手冊4.4.4114.6供應(yīng)鏈安全組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)與權(quán)限4.4.111-124.7供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識別與評價(jià)4.3.112-134.8法律法規(guī)及其他要求4.3.213

2、-154.9能力、意識和培訓(xùn)4.4.215-174.10溝通4.4.317-194.11文件和數(shù)據(jù)控制4.4.5204.12供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)和威脅的控制4.4.620-294.13應(yīng)急響應(yīng)和恢復(fù)4.4.729-314.14運(yùn)行績效的監(jiān)視和測量控制4.5.131-334.15供應(yīng)鏈安全管理體系評價(jià)的控制4.5.233-344.16與供應(yīng)鏈安全相關(guān)的失效、事件、不符合及糾正和預(yù)防措施的控制4.5.334-384.17記錄控制4.5.4384.18內(nèi)部審核4.5.5384.19管理評審及持續(xù)改進(jìn)4.639-50附：組織架構(gòu)圖4.4.151職能分配表4.4.152服務(wù)過程網(wǎng)絡(luò)圖4.4.653-60X X

3、 X X X X有限公司文件號MC-SMS-01供應(yīng)鏈安全管理手冊頁次第2頁共60頁修訂履歷序號早e版本版次更改內(nèi)容審核/日期批準(zhǔn)/日期1全文A0新編制X X X X X X有限公司文件號MC-SMS-01修改狀態(tài)第0次修改供應(yīng)鏈女全官理古冊頁次第3頁共60頁0.1 XXXXXX有限公司概況xxxxx x有限公司公司（簡稱x x x ）成立于2003年3月15日，屬x x x公司旗下x xxxx 有限公司參股投資的企業(yè)法人公司。本公司經(jīng)營范圍：自營或代理各類商品和技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)；承辦海運(yùn)、空運(yùn)、快遞進(jìn)出口貨物的國 際運(yùn)輸代理業(yè)務(wù)，包括:攬貨、訂艙、倉儲、中轉(zhuǎn)、集裝箱拼裝拆箱、結(jié)算運(yùn)雜費(fèi)、報(bào)關(guān)

4、、報(bào)驗(yàn)、保險(xiǎn)及 運(yùn)輸咨詢服務(wù)。本公司實(shí)行董事會領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制,其下設(shè)有總經(jīng)理辦公室、財(cái)務(wù)部、市場營銷部、區(qū)外貨代 （下設(shè)區(qū)夕卜貨代報(bào)關(guān)報(bào)檢部、區(qū)夕卜貨代客服部、區(qū)外貨代操作部（設(shè)陸運(yùn)部、倉儲部）、出口加工區(qū) （下設(shè)出口加工區(qū)報(bào)關(guān)部、出口加工區(qū)-客服部）以及機(jī)場業(yè)務(wù)部等部門。本公司依托憶杯口岸密集的航海線、具有潛力的燈進(jìn)出口貿(mào)易量和*噺區(qū)對國際物流業(yè)務(wù)的需求， 發(fā)揮各股東在專業(yè)技術(shù)人才、電腦信息管理、資金、網(wǎng)絡(luò)等整體優(yōu)勢和資源，以特色戰(zhàn)略開發(fā)服務(wù)產(chǎn)品、 以好名牌戰(zhàn)略開拓國內(nèi)市場、以優(yōu)質(zhì)服務(wù)的樹立行業(yè)口碑，以創(chuàng)新的管理模式及人性化的企業(yè)文化，在誠 信、雙贏的理念經(jīng)營下，公司將確立杯市具有一流

5、服務(wù)功能和品牌的物流企業(yè)形象。通訊地址：電話：傳真：郵編：網(wǎng)址：X X X X X X有限公司文件號MC-SMS-01供應(yīng)鏈安全管理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第4頁共60頁1.1前言本公司供應(yīng)鏈安全管理手冊是依據(jù)IS028000 : 2007標(biāo)準(zhǔn)供應(yīng)鏈安全管理體系規(guī)范的要求,根據(jù)公司的實(shí)際情況而制定的。本手冊闡述了公司的供應(yīng)鏈安全方針和管理體系策劃、實(shí)施、檢查和改進(jìn)的要求，概括公司供 應(yīng)鏈過程的風(fēng)險(xiǎn)識別、評價(jià)和控制的要求。本手冊由總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)組織編寫,管理者代表審核,總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布實(shí)施。公司全體員工 必須做到管理到位、職責(zé)到位、措施到位、落實(shí)到位，確保對供應(yīng)鏈過程的風(fēng)險(xiǎn)和威脅的控制，確保供

6、 應(yīng)鏈安全管理體系有效運(yùn)行并持續(xù)改進(jìn)。本手冊由管理者代表負(fù)責(zé)組織實(shí)施,總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)管理和解釋。1.2手冊管理本手冊的發(fā)放:手冊分為受控和非受控兩種版本狀態(tài)。受控版本在封面上加蓋受 控章，因需要提供給外部的為非受控版本,均按文件控制程序的規(guī)定執(zhí)行。手冊使用期間如有 修改建議,應(yīng)及時反饋到總經(jīng)理辦公室，確定進(jìn)行適當(dāng)修改。在內(nèi)審、管理評審時，對手冊的適應(yīng) 性、有效性進(jìn)行評審,必要時對手冊予以修改。1.3目的.范圍1.3.1目的本手冊在于公司建立供應(yīng)鏈過程中風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)防范、增強(qiáng)抵御風(fēng)險(xiǎn)能力,并建立持續(xù)改進(jìn)機(jī) 制,完成公司的年度、中期和長期的經(jīng)營目標(biāo)和經(jīng)營戰(zhàn)略，提高公司的商業(yè)能力和信譽(yù)度。1.3

7、.2適用范圍本手冊適用于公司的整個商業(yè)活動過程的風(fēng)險(xiǎn)管理，策劃、實(shí)施、檢查及改進(jìn),覆蓋了公司所應(yīng) 控制的搬運(yùn)、裝卸、倉儲、分撥遞送等經(jīng)營活動的全部要求，也包括過程中的資金和信息等管理，適用 于公司供應(yīng)鏈管理的整個活動。本手冊也用于第三方的供應(yīng)鏈安全的認(rèn)證審核，以表明符合本標(biāo)準(zhǔn)的符合程度。夕卜包過程：公司對供應(yīng)鏈過程中的部分設(shè)備設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)（叉車、運(yùn)貨車輛、閉路電視、貨梯、門徑 系統(tǒng)貨場保衛(wèi)、部分運(yùn)輸遞送等的過程進(jìn)行外包，管理要求按照相關(guān)文件進(jìn)行控制。1.3.3本手冊與質(zhì)量管理體系的關(guān)系是具有兼容性。X X X X X X有限公司文件號MC-SMS-01供應(yīng)鏈安全管理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第

8、5頁共60頁發(fā)布令XXXXX X有限公司供應(yīng)鏈安全管理手冊符合IS028000:2007標(biāo)準(zhǔn)供應(yīng) 鏈安全管理體系規(guī)范的要求。本手冊是公司整個服務(wù)運(yùn)營活動中對供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)控制的行為準(zhǔn)則，適用公司相 關(guān)各職能部門。本人批準(zhǔn)供應(yīng)鏈安全管理手冊自2021年2月：L日實(shí)施。本人要求公司全體員工必須認(rèn)真學(xué)習(xí)、堅(jiān)決貫徹并切實(shí)落實(shí)各項(xiàng)規(guī)定及要求；公司各職 能部門嚴(yán)格履行職責(zé),強(qiáng)制實(shí)施供應(yīng)鏈安全管理手冊，保證公司供應(yīng)鏈安全管理體系持 續(xù)有效運(yùn)行，以實(shí)現(xiàn)安全經(jīng)營的目標(biāo)。批準(zhǔn)人:張三日期：2021-2-1X X X X X X有限公司文件號MC-SMS-01供應(yīng)鏈安全管理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第6頁共60頁管

9、理者代表任命書為了貫徹執(zhí)行IS028000:2007標(biāo)準(zhǔn)供應(yīng)鏈安全管理體系規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)z加強(qiáng)對供應(yīng)鏈 安全的風(fēng)險(xiǎn)控制，提高公司的風(fēng)險(xiǎn)防御能力，確保公司供應(yīng)鏈安全管理體系有效實(shí)施和保持， 特任命辦公室經(jīng)理涂芳女士為我公司的供應(yīng)鏈安全的管理者代表。管理者代表職責(zé)：1、組織對供應(yīng)鏈安全管理體系文件的編寫,并適時評價(jià)和修訂，確保文件的適宜性；2、組織對體系的貫徹實(shí)施并適時監(jiān)督檢查和改進(jìn)，確保管理體系的充分性和有效性；3、向最高管理者匯報(bào)供應(yīng)鏈安全管理體系的運(yùn)行情況和業(yè)績,為對體系評審和改進(jìn)提 供依據(jù)。4、負(fù)責(zé)體系運(yùn)行有關(guān)事宜的外部聯(lián)絡(luò)。5、行使和履行公司總經(jīng)理規(guī)定的其他體系管理的職責(zé)和權(quán)限。公司各級人員必

10、須服從管理者代表的領(lǐng)導(dǎo)，積極配合，共同履行供應(yīng)鏈安全管理的職責(zé), 以確保管理體系有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)。批準(zhǔn)人:張三日期：2021-2-1X X X X X X有限公司文件號MC-SMS-01供應(yīng)鏈安全管理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第7頁共60頁供應(yīng)鏈安全管理方針預(yù)防為主、技術(shù)領(lǐng)先持續(xù)改進(jìn)、誠信暢達(dá)運(yùn)用IS028000:2007標(biāo)準(zhǔn)體系，以預(yù)防性的思路和措施，控制公司對貨物在搬運(yùn)裝卸、倉儲、物 流等供應(yīng)鏈正常過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)面因素,更進(jìn)一步提高公司在物流方面運(yùn)行的可靠性，進(jìn)一步降低 貨物供應(yīng)鏈上的經(jīng)營成本，使得公刁的貨物在物流中更為順暢、按時和完好，傳遞的信息更加及時、準(zhǔn) 確和保密,資金更加到位

11、、正確和無誤的目的。批準(zhǔn)人：張三日期：2021-2-1X X X X X X有限公司文件號MC-SMS-01供應(yīng)鏈安全管理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第8頁共60頁供應(yīng)鏈安全管理目標(biāo)N0.供應(yīng)鏈安全管理目標(biāo)供應(yīng)鏈安全管理指標(biāo)管理方案執(zhí)行部門完成時間1貨物完好送達(dá)率達(dá)99%重點(diǎn)區(qū)域的監(jiān)控覆蓋率達(dá)100%監(jiān)控設(shè)施建設(shè)方案總經(jīng)辦2021/12公司運(yùn)送車輛交通事故低于6起/每年/區(qū)外貨代/運(yùn)輸供方100%經(jīng)過資信調(diào)查和評癥/市場營銷部/車輛（包括外包）GPS覆蓋率100%GPS定位跟蹤建設(shè)方案總經(jīng)辦2021/1貨物破損率低于1%O （貨損指在 航空、監(jiān)管倉儲以及運(yùn)輸?shù)冗^程中 發(fā)生的包裝損壞和貨物破壞）/

12、區(qū)外貨代2減少因索賠造成的公司直接經(jīng)濟(jì)損失貨物差錯率低于0.1%/區(qū)外貨代/倉庫盜搶事件為0監(jiān)控設(shè)施建設(shè)方案總經(jīng)辦2021/13提高員工安全意識員工的供應(yīng)鏈安全培訓(xùn)覆蓋率100%/總經(jīng)辦員工操作安全事故為0/區(qū)外貨代批準(zhǔn)人：張三日期：2021-2-1X X X X X X有限公司文件號MC-SMS-01供應(yīng)鏈安全管理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第9頁共60頁2引用標(biāo)準(zhǔn)IS028004:2007供應(yīng)鏈安全管理體系IS028000實(shí)施指南IS028001:2007供應(yīng)鏈安全管理體系實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈安全的最佳實(shí)踐指南評估和計(jì)劃IS09001 : 2015質(zhì)量管理體系要求3術(shù)語和定義3.1本手冊采用IS072

13、8000:2007供應(yīng)鏈安全管理體系規(guī)范、IS028004:2007供應(yīng)鏈安全 管理體系一IS028000實(shí)施指南和IS028001:2007供應(yīng)鏈安全管理體系實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈安全的最佳 實(shí)踐指南評估和計(jì)劃中給出的術(shù)語和定義。3.2本手冊根據(jù)公司產(chǎn)品和服務(wù)項(xiàng)目特點(diǎn),采用下述術(shù)語和定義：321供應(yīng)鏈從原材料采購一直到通過運(yùn)輸將產(chǎn)品或服務(wù)提供給最終顧客的一組過程和資源構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)。注：供應(yīng)鏈可能包括賣主、生產(chǎn)商、物流商、夕卜銷中心、配送者、批發(fā)商和其他到最終用戶的實(shí)體。3.2.2下游發(fā)生在貨物到達(dá)組織的直接作業(yè)控制之后，供應(yīng)鏈中涉及的行為、過程和貨物移動，包括但不僅限于 保險(xiǎn)、金融、數(shù)據(jù)管理、包裝、存儲和

14、貨物轉(zhuǎn)移。3.2.3上游發(fā)生在貨物到達(dá)組織的直接作業(yè)控制之前,供應(yīng)鏈中涉及的行為、過程和貨物移動,包括但不僅限于保 險(xiǎn)、金融、數(shù)據(jù)管理、包裝、存儲和貨物轉(zhuǎn)移。3.2.4供應(yīng)鏈安全阻止了有意、未經(jīng)授權(quán)而對供應(yīng)鏈直接或間接造成損害和破壞行為的狀態(tài)。3.2.5安全管理方針與安全相關(guān)過程控制有關(guān)的、與組織的宗旨和法規(guī)要求保持一致的組織的總體意圖和方向。326安全管理目標(biāo)為滿足安全管理方針?biāo)_(dá)到的具體效果或要求的安全績效。注：這些具體效果直接或間接與產(chǎn)品采購、生產(chǎn)或由總商提供給顧客或終端用戶的服務(wù)有關(guān)。3.2.7安全管理指標(biāo)為實(shí)現(xiàn)安全管理目標(biāo)所需規(guī)定的具體表現(xiàn)程度。3.2.8相關(guān)方關(guān)注組織的業(yè)績、成就

15、或活動效果的個人或團(tuán)體。X X X X X X有限公司文件號MC-SMS-01供應(yīng)鏈安全管理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第10頁共60頁注：例如包括顧客、股東、金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、法人團(tuán)體、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、雇員、合同方、供應(yīng)商、勞 工組織和一些社會團(tuán)體等。3.2.9供應(yīng)鏈設(shè)施工廠、機(jī)器、財(cái)產(chǎn)、建筑、汽車、輪船、港口設(shè)施和基礎(chǔ)設(shè)施或與之相關(guān)的計(jì)量、服務(wù)的系統(tǒng)。注：此定義包括用于判定安全交付和安全管理的任何軟件。3.2.10安全管理方案實(shí)現(xiàn)安全管理目標(biāo)的手段。3.2.11供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)鏈安全威脅發(fā)生的可能性和后果的組合。3.2.12供應(yīng)鏈威脅對相關(guān)方、設(shè)施、運(yùn)行、供應(yīng)鏈、社會、經(jīng)濟(jì)或業(yè)務(wù)的持續(xù)性和完整性有

16、可能故意的行為或潛在破壞 的活動。3.2.13商業(yè)合伙人這些承包人、供應(yīng)商或服務(wù)提供商,它是與組織簽訂合同來幫助組織完成其作為供應(yīng)鏈中一員的作用。3.2.14貨物運(yùn)輸單元公路貨運(yùn)車輛、鐵路貨運(yùn)車、貨物集裝箱、公路槽車、鐵路槽車或輕便槽車。3.2.15運(yùn)輸工具將貨物從一個地點(diǎn)運(yùn)送到另一地點(diǎn)的國際貿(mào)易的實(shí)體工具。例如：貨箱、貨盤、貨運(yùn)槽車、貨物、裝卸設(shè)備、卡車、船舶、飛機(jī)和軌道車。3.2.16供應(yīng)鏈中的組織進(jìn)行以下任一活動的實(shí)體:在買方訂單規(guī)定的,某些環(huán)節(jié)跨越國際或地區(qū)邊界位置的制造、搬運(yùn)、加工、裝載、加虱 卸載或 收貨；_在國際供應(yīng)鏈中以任何方式進(jìn)行貨物運(yùn)輸,不管這個供應(yīng)鏈中的任何階段是否跨越國

17、界或經(jīng)濟(jì)邊界；提供,管理或?qū)嵭斜缓ｊP(guān)人員或在商業(yè)實(shí)踐中使用的裝運(yùn)信息的產(chǎn)生、分配或流轉(zhuǎn)。3.2.17安全敏感信息;安全敏感材料由供應(yīng)鏈安全過程所產(chǎn)生的或伴有的,包含有關(guān)安全過程,裝運(yùn)或政府指令不得用于公眾場合而對某 些希望激發(fā)安全事故的人有用的信息和材料。3.2.17世界海關(guān)組織WCO獨(dú)立的政府間的團(tuán)體，它的任務(wù)是增強(qiáng)海關(guān)接待功能和效率。3.2.18其他定義和術(shù)語（略）X X X X X X有限公司文件號MC-SMS-01供應(yīng)鏈安全管理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第口頁共60頁4供應(yīng)鏈安全管理體系4.1總要求4.1.1本公司從自身實(shí)際情況出發(fā),按照IS028000:2007供應(yīng)鏈安全管理體系規(guī)范

18、標(biāo)準(zhǔn)要求,建立 系統(tǒng)化、結(jié)構(gòu)化、文件化的供應(yīng)鏈安全管理體系（按照界定其管理體系的范圍）；4.1.2公司應(yīng)達(dá)到識別威脅、評價(jià)風(fēng)險(xiǎn),控制和減輕風(fēng)險(xiǎn)的后果,持續(xù)改進(jìn)體系的有效性；4.1.3針對公司所選擇的任何影響符合性要求的外包過程”確保對其實(shí)施控制；4.1.4以過程方法,實(shí)施PDCA循環(huán)的原則，建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)供應(yīng)鏈安全管理體系。4.5檢査和糾正措施4.3安全風(fēng)險(xiǎn)策劃和評價(jià)4.4實(shí)施和運(yùn)行4.2供應(yīng)鏈安全管理方針制定4.2.1公司應(yīng)有清晰定義的、文件化的并經(jīng)批準(zhǔn)的供應(yīng)鏈安全管理方針。4.2.2具體制定要求：1）與公司總體經(jīng)營方針、戰(zhàn)略目標(biāo)及其他方針保持一致；與總體安全威脅和風(fēng)險(xiǎn)管理框架一

19、致；2 ）適用于公司活動、過程及服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模，及實(shí)際情況；3）與組織的特性及受威脅的程度所采取的行動相適宜；4）體現(xiàn)對持續(xù)改進(jìn)供應(yīng)鏈安全管理體系有效性、預(yù)防事故和降低風(fēng)險(xiǎn)作出的承諾；5）體現(xiàn)對遵守相關(guān)法律法規(guī)及其他要求作出的承諾；6 ）提供目標(biāo)、指標(biāo)制定和評審的框架；7）供應(yīng)鏈安全管理方針應(yīng)由最高管理者批準(zhǔn),并傳達(dá)到公司各部門,以便員工溝通、理解和執(zhí)行；8）也包括傳達(dá)到公司第三方的合同方或參觀人員,并適當(dāng)為相關(guān)方所獲取；并確保樹立與個人安全管 理相關(guān)的責(zé)任和意識；X X X X X X有限公司文件號MC-SMS-01供應(yīng)鏈安全管理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第12頁共60頁9）當(dāng)內(nèi)外部條件變

20、化時（如,組織的經(jīng)營范圍變更時）應(yīng)對供應(yīng)鏈安全管理方針進(jìn)行評審，判定其適宜性,必要時進(jìn)行修訂。4.2.3公司供應(yīng)鏈安全管理方針為:預(yù)防為主；技術(shù)領(lǐng)先；持續(xù)改進(jìn)；誠信暢達(dá)方針涵義：預(yù)防為主公司認(rèn)識到供應(yīng)鏈的安全保障不僅是公司自身權(quán)益的基礎(chǔ)，更是對相關(guān)方利益的保護(hù)，對促進(jìn)社會安定、 和諧的責(zé)任，為此,公司承諾:在組織結(jié)構(gòu)和內(nèi)部治理上確保對供應(yīng)鏈安全的職責(zé)明確，崗位落實(shí)；通過 不斷提升人員的供應(yīng)鏈安全意識和倉儲安全技能,提高全體人員的應(yīng)對各類風(fēng)險(xiǎn)的潛能。技術(shù)領(lǐng)先建立粋FMS貨代管理系統(tǒng)、WMS倉儲管理系統(tǒng)及基于這兩大系統(tǒng)信息數(shù)據(jù)庫的網(wǎng)上客戶查詢系統(tǒng),實(shí) 現(xiàn)對公司供應(yīng)鏈管理的信息優(yōu)化。引進(jìn)易流GPS貨

21、物運(yùn)輸實(shí)時定位跟蹤,實(shí)現(xiàn)運(yùn)輸全過程中對貨物安全的有效動態(tài)跟蹤。弓I進(jìn)高科技技術(shù)監(jiān)視和報(bào)警系統(tǒng)，及時、準(zhǔn)確發(fā)現(xiàn)可疑問題，增加雙預(yù)警、報(bào)警功能。具備先進(jìn)的倉儲管理程序，進(jìn)行制衡控制,加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)動態(tài)識別與控制,有效跟蹤、考核工作流程，及時 發(fā)現(xiàn)問題隱患”并予以消除,防意外貨損,提升抵御人為失誤風(fēng)險(xiǎn)的能力。堅(jiān)固的倉庫基礎(chǔ)設(shè)施以及防盜竊結(jié)構(gòu),消滅薄弱環(huán)節(jié),提高倉儲保管環(huán)境條件。建立與社會、公安聯(lián)防組織的協(xié)作措施和通道,公司認(rèn)真遵守并模范執(zhí)行適用的、現(xiàn)行的有關(guān)倉儲風(fēng)險(xiǎn) 管理的法律、法規(guī)和其他要求。持續(xù)改進(jìn)公司通過體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn),不斷完善和健全識別倉儲、運(yùn)送風(fēng)險(xiǎn)、控制倉儲和運(yùn)送風(fēng)險(xiǎn) 和處置倉儲和

22、運(yùn)送風(fēng)險(xiǎn),降低倉儲和運(yùn)送風(fēng)險(xiǎn)損失的能力。誠信暢達(dá)公司加強(qiáng)在所有活動中對影響倉儲、運(yùn)送安全的的威脅與薄弱環(huán)節(jié)識別，控制安全風(fēng)險(xiǎn)，確保在倉儲和 運(yùn)送工作中不出現(xiàn)可控風(fēng)險(xiǎn)帶來的重大貨損，使得公司的貨物在物流中更為順暢、按時和完好，傳遞 的信息更加及時、準(zhǔn)確和保密,資金更加到位、正確和無誤。4.3供應(yīng)鏈安全管理目標(biāo)、指標(biāo)431公司應(yīng)有具體的、文件化的、分相關(guān)層次的并經(jīng)批準(zhǔn)的供應(yīng)鏈安全管理目標(biāo)、指標(biāo)。432具體制定要求:1）目標(biāo)、指標(biāo)是供應(yīng)鏈安全管理方針的展開，是公司實(shí)現(xiàn)減少風(fēng)險(xiǎn)、提高商業(yè)能力、提高信譽(yù)的具體 落實(shí),并與供應(yīng)鏈安全管理方針（包括對持續(xù)改進(jìn)的承諾）保持一致；X X X X X X有限公司文

23、件號MC-SMS-01供應(yīng)鏈安全管理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第13頁共60頁2）滿足過程風(fēng)險(xiǎn)控制的需求：應(yīng)包含滿足經(jīng)營過程的控制（如風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)值、過程運(yùn)作要求、合理的相關(guān)方要求,以及法律法規(guī)和安全規(guī)章的要求）；3）目標(biāo)、指標(biāo)應(yīng)分解到具體的層次和量化,是可測量的或者盡可能作出定量要求”使風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、威脅 和風(fēng)險(xiǎn)管理水平得以保持并持續(xù)改進(jìn)；4）體現(xiàn)其技術(shù)方案、財(cái)務(wù)及實(shí)施的可行性；5）體現(xiàn)預(yù)防為主和持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會；6 ）供應(yīng)鏈安全管理目標(biāo)、指標(biāo)應(yīng)符合公司實(shí)際,具有可操作性,經(jīng)所規(guī)定時間的努力,盡力可以實(shí)現(xiàn)；7）供應(yīng)鏈安全管理目標(biāo)、指標(biāo)應(yīng)傳達(dá)全體員工,以便及時溝通、理解和執(zhí)行；包括對公司第三方等人

24、員的溝通；溝通形式:通過文件分發(fā)、會議和宣傳欄等方式；8）公司體系歸口部門應(yīng)定期檢查和考核目標(biāo)、指標(biāo)執(zhí)行情況,進(jìn)行定期評審”以便修訂和改進(jìn)。批準(zhǔn) 應(yīng)由最高管理者進(jìn)行；9 ）當(dāng)供應(yīng)鏈安全管理方針、相關(guān)法律法規(guī)及其他要求,質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案的進(jìn)度狀 況以及其他外界因素（包括市場、活動和生產(chǎn)服務(wù)發(fā)生變化等）發(fā)生變更時,目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)重新評審和修 訂；批準(zhǔn)應(yīng)由最高管理者進(jìn)行；433供應(yīng)鏈安全管理目標(biāo)、指標(biāo)完成情況的檢查和考核1）公司辦負(fù)責(zé)組織各公司/部門對所屬員工進(jìn)行目標(biāo)和指標(biāo)的培訓(xùn)，確保全體員工清楚公司及本部門的 目標(biāo)和指標(biāo),并付諸實(shí)施。2）公司辦負(fù)責(zé)公司各部門目標(biāo)、指標(biāo)完成情況的監(jiān)督檢

25、查和考核。3）公司各部門負(fù)責(zé)本部門目標(biāo)、指標(biāo)完成情況的檢查和報(bào)告。4）對目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)施中存在的問題,相關(guān)部門應(yīng)分析原因、采取糾正和預(yù)防措施。4.4供應(yīng)鏈安全管理方案441公司應(yīng)制定具體的、文件化的、為進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈安全目標(biāo)和指標(biāo)有關(guān)的管理方案。4.4.2具體制定要求：1）當(dāng)涉及需制定和落實(shí)相關(guān)的管理方案才能實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)和指標(biāo)的情況，其相關(guān)部門應(yīng)建立、實(shí)施和保 持相應(yīng)的管理方案（優(yōu)先采用合理化的）；X X X X X X有限公司文件號MC-SMS-01供應(yīng)鏈安全管理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第14頁共60頁2）管理方案應(yīng)包括實(shí)施目的、要求、責(zé)任人員及權(quán)限配置、設(shè)備、技術(shù)手段、預(yù)算經(jīng)費(fèi)、后勤保障、

26、完成時限/計(jì)劃步驟等內(nèi)容；3）管理方案由管理者代表審核,總經(jīng)理批準(zhǔn)后形成文件”傳遞到實(shí)施和考核部門進(jìn)行溝通與落實(shí)；4）管理方案的實(shí)施和有效性的驗(yàn)證,以實(shí)現(xiàn)目標(biāo)指標(biāo)為基礎(chǔ)；同時,可利用管理評審會進(jìn)行更新，確 保其適宜性；4.5供應(yīng)鏈安全管理手冊4.5.1公司應(yīng)制定符合IS028000:2007標(biāo)準(zhǔn)要求和適合于本公司的供應(yīng)鏈安全管理手冊,以描述公司對供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)控制承諾及控制思路。4.5.2具體制定要求：1）供應(yīng)鏈安全管理手冊應(yīng)明確控制風(fēng)險(xiǎn)覆蓋的范圍,與風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)過程之間的相互作用的表述；）標(biāo)準(zhǔn)所涉及的19個要素基本控制文件的程序或?qū)ζ湟谩敝匾募鍐位蛩饕龋?）管理手冊由管理者代表審核,總經(jīng)

27、理批準(zhǔn)后形成文件下發(fā)到公司相關(guān)部門或現(xiàn)場；同時，確保全體 員工清楚并執(zhí)行所規(guī)定的內(nèi)容；4）管理手冊也包括適當(dāng)時為相關(guān)方所獲?。ǚ菣C(jī)密部分）；5）當(dāng)內(nèi)夕卜部風(fēng)險(xiǎn)過程、人員、設(shè)備設(shè)施、法律法規(guī)、市場環(huán)境等條件變化時，應(yīng)對供應(yīng)鏈安全管理手 冊進(jìn)行評審,判定其適宜性,必要時進(jìn)行修訂或換版。4.6供應(yīng)鏈安全組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)與權(quán)限4.6.1公司應(yīng)制定與供應(yīng)鏈安全相關(guān)的組織結(jié)構(gòu),明確和清楚的各部門和安全風(fēng)險(xiǎn)重要崗位職責(zé),并使 之文件化（見公司組織結(jié)構(gòu)圖及公司部門職責(zé)）o4.6.2具體制定要求:1）公司各部門和安全風(fēng)險(xiǎn)重要崗位職責(zé)應(yīng)與其安全管理方針、目標(biāo)指標(biāo)和方案相一致。2 ）供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)重要崗位如高層領(lǐng)導(dǎo)、

28、管理者代表、各部門主管領(lǐng)導(dǎo)、裝卸或倉儲人員、運(yùn)送或調(diào) 派人員、財(cái)務(wù)人員、信息管理、與相關(guān)方（含顧客）接觸的人員等等；對職能機(jī)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限作出明確 規(guī)定,形成文件,如公司組織機(jī)構(gòu)圖、職能分配表、與供應(yīng)鏈安全相關(guān)崗位職責(zé)等；3）最高管理層應(yīng)確保實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)安全管理體系的有效性的承諾，吏其全體員工清楚理解自己的職X X X X X X有限公司文件號MC-SMS-01供應(yīng)鏈安全管理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第15頁共60頁責(zé),并且有監(jiān)督它們運(yùn)作有效性的管理制度；4 ）最高管理者應(yīng)指定一名管理者代表（無論其是否還擔(dān)有其他方面的職責(zé)）,并進(jìn)行必要的授權(quán)確保目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)施和完成；同時,明確其為公司的安全

29、管理體系總體建立、保持和改進(jìn)體系,以及其他形 成文件所負(fù)有的職責(zé)；5）公司應(yīng)確保涉及供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵崗位的人員明確自己的崗位職責(zé),實(shí)施和保持職責(zé)的個人進(jìn) 行溝通；以及在滿足其安全管理要求的重要性、符合方針方面進(jìn)行溝通；并且當(dāng)主要負(fù)責(zé)人不在現(xiàn)場時也 能正常運(yùn)轉(zhuǎn)；6）公司應(yīng)確保：有效保障各崗位職責(zé)充分的資源條件、動態(tài)監(jiān)督和考核實(shí)施有效性的管理機(jī)制；7）公司應(yīng)識別和關(guān)注相關(guān)方的要求和期望,并采取適當(dāng)和及時的措施對這些要求和期望進(jìn)行管理；）在確保安全管理目標(biāo)、指標(biāo)和方案的可行性的同時,公司應(yīng)考慮安全管理方針、目標(biāo)指標(biāo)、方案等 可能對組織的其他方面造成的負(fù)面影響；）公司應(yīng)確保通過任何由組織其他部分形

30、成的安全管理方案完善安全管理體系，如IS09001:2007管 理體系；）適宜時，確保評價(jià)與安全相關(guān)的威脅和風(fēng)險(xiǎn)并將其納入組織的威脅和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)中，如，按控制文 件要求,定期或及時組織開展對供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)和威脅進(jìn)行評價(jià)的活動；11）當(dāng)內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)過程的要求、部門或人員的崗位增加、法律法規(guī)新要求等情況變化時應(yīng)對各崗位 職責(zé)進(jìn)行評審，判定其適宜性,必要時進(jìn)行修訂或完善。4.7供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識別與評價(jià)1）.應(yīng)以公司所有的供應(yīng)鏈安全相關(guān)的服務(wù)活動全過程,識別與各項(xiàng)活動有關(guān)的所有威脅,考慮存在的 風(fēng)險(xiǎn)和潛在的風(fēng)險(xiǎn)隱患；2）.業(yè)務(wù)活動內(nèi)容包括:服務(wù)的提供、工作場所、倉儲、搬運(yùn)裝卸、物流、月艮務(wù)、設(shè)備/汽車維護(hù)保養(yǎng)

31、、 人員及資質(zhì)、資金管理、信息管理等；3）.對安全威脅和風(fēng)險(xiǎn)識別、評價(jià)和控制方法應(yīng)與公司的特性、運(yùn)行規(guī)模相適宜；4）評價(jià)活動應(yīng)考慮到某個事件及其所有后果的可能性。包括：a）客觀失效的威脅與風(fēng)險(xiǎn)，如功能失效、附帶損壞、惡意傷害、恐怖分子或犯罪行為；X X X X X X有限公司文件號MC-SMS-01供應(yīng)鏈安全管理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第16頁共60頁b）作業(yè)的威脅和風(fēng)險(xiǎn)包括安全控制、人為因素和其他影響組織績效、條件或安全性的活動；c）自然環(huán)境事件（風(fēng)暴、洪水等）致使安全措施和設(shè)備失效；d）超出組織控制的因素，女口外部供應(yīng)的設(shè)備和服務(wù)失效；相關(guān)方的威脅和風(fēng)險(xiǎn),如未能滿足法規(guī)要求或?qū)γu(yù)、品牌

32、的影響；f）安全設(shè)備的設(shè)計(jì)和安裝包括更新、維護(hù)保養(yǎng)等；g）信息、數(shù)據(jù)管理和溝通；h）對運(yùn)行持續(xù)性的某種威脅。5）.組織應(yīng)考慮到這些評價(jià)結(jié)果和控制的效果,適宜時，為以下內(nèi)容提供輸入:a）安全管理目標(biāo)和指標(biāo)；b）安全管理方案；c）設(shè)計(jì)、運(yùn)行和安裝要求中的規(guī)定；d）識別足夠的資源，包括全員的水平；e）識別培訓(xùn)需求和技巧（見442）;f）強(qiáng)化運(yùn)行控制（見446）；g）組織總體的威脅和風(fēng)險(xiǎn)管理框架；6）組織應(yīng)記錄并保持以上信息的更新。7）.組織對威脅和風(fēng)險(xiǎn)識別和評價(jià)的方法,應(yīng)：a）依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的范圍、性質(zhì)和時限進(jìn)行確定,以確保該方法是主動性而不是被動性的；b）包括收集與安全威脅和風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的信息；c）提供威脅

33、、風(fēng)險(xiǎn)和識別的分類，使之能被規(guī)避、消除和控制；d）規(guī)定對所要求的活動進(jìn)行監(jiān)視,以確保其及時有效的實(shí)施（見4.5.1）。4.8法律法規(guī)及其他要求4.8.1目的建立獲取法律法規(guī)及其他要求的渠道，以便及時獲取、識別并更新公司供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)和威脅控制的適 用的法律、法規(guī)及其他要求。X X X X X X有限公司文件號MC-SMS-01供應(yīng)鏈安全管理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第17頁共60頁4.8.2適用范圍本程序適用于公司獲取、更新供應(yīng)鏈相關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求以及適用性確認(rèn)。4.8.3職責(zé)4.8.3.1總經(jīng)理辦公室：）負(fù)責(zé)適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)要求的識別、獲取和更新,并填寫公司適用的法律法規(guī)

34、與其他 要求清單,將信息傳遞到各相關(guān)部門,并確保實(shí)施。2）負(fù)責(zé)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求的發(fā)放及歸檔管理。4.83.2各部門負(fù)責(zé)將本部門適用的相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求傳遞給員工并遵照執(zhí)行。4.83.3管理者代表:負(fù)責(zé)法律、法規(guī)適用性審批。4.8.4工作程序4.8.4.1法律法規(guī)及其他要求的獲取范圍4.8.4.1.1與供應(yīng)鏈相關(guān)的基本法律1）供應(yīng)鏈相關(guān)的基本法律：公司法、民法通則、合同法、票據(jù)法、對外貿(mào)易法、進(jìn)出口商品檢驗(yàn)法、保險(xiǎn)法、海商法等等法規(guī)；2）與供應(yīng)鏈安全生產(chǎn)相關(guān)的基本法律：道路交通安全法、消防法等；3）與供應(yīng)鏈爭議相關(guān)的法律：民事訴訟法、仲裁法、海事訴訟特別程序法等；4）與供應(yīng)鏈安全

35、有關(guān)人為風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的法律：刑法等；5）與供應(yīng)鏈安全有關(guān)自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的法律:防洪法等；4.8.4.1.2與供應(yīng)鏈活動相關(guān)的法規(guī)1）與倉儲環(huán)節(jié)相關(guān)的法規(guī)：商業(yè)庫房管理辦法等；2）與運(yùn)輸環(huán)節(jié)相關(guān)的法規(guī)：集裝箱汽車運(yùn)輸規(guī)則、國際集裝箱多式聯(lián)運(yùn)管理規(guī)則等；3）與國際公約及規(guī)則相關(guān)的法規(guī)：海牙規(guī)則、統(tǒng)一國際航空運(yùn)輸某些規(guī)則的公約等；4.8.4.1.3與供應(yīng)鏈安全活動相關(guān)的法規(guī)X X X X X X有限公司文件號MC-SMS-01供應(yīng)鏈安全管理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第18頁共60頁1）與供應(yīng)鏈活動有關(guān)設(shè)備和設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的法規(guī):廠內(nèi)機(jī)動車輛安全管理規(guī)定、機(jī)動車運(yùn)行安全技術(shù)條件、工業(yè)企業(yè)廠內(nèi)運(yùn)輸安全規(guī)程、

36、特種設(shè)備安全監(jiān)察條例、電力設(shè)施保護(hù)條例、電氣安全 管理規(guī)程等;）與供應(yīng)鏈活動有關(guān)消防安全風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的法規(guī)：消防條例實(shí)施細(xì)則、機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)、事業(yè)單 位消防安全管理規(guī)定、消防監(jiān)督檢查規(guī)定等；）與供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)應(yīng)急措施相關(guān)的法規(guī)：生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則等；）與供應(yīng)鏈有關(guān)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的法規(guī)：倉庫防火安全管理規(guī)則等；5）與供應(yīng)鏈安全有關(guān)自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的法規(guī)：防汛條例等；6）與供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)反恐斗爭相關(guān)的法規(guī)：上海合作組織成員國元首杜尚別宣言等；7）與供應(yīng)鏈安全有關(guān)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的法規(guī):支付結(jié)算管理辦法、企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則及其通則、稅收 征收管理法等；8）與供應(yīng)鏈信息安全相關(guān)的法規(guī)：計(jì)算

37、機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例等；4.8.4.2法律法規(guī)及其他要求的獲取途徑1）總經(jīng)理辦公室/各相關(guān)職能部門通過物流行業(yè)協(xié)會、網(wǎng)絡(luò)、相關(guān)方及其他途徑獲取相關(guān)法律法規(guī)與其 他要求的文件予以補(bǔ)充。2）各相關(guān)職能部門通過國家、地方及行政主管部門（如：勞動局、工商局、環(huán)保局、勞動安全局、消防 大隊(duì)等部門）獲取相關(guān)法律法規(guī)與其他要求的文件。3）總經(jīng)理辦公室/各相關(guān)職能部門保持對相關(guān)法律法規(guī)與其他要求變化的及時跟蹤。4.8.43法律法規(guī)及其他要求的識別確定、轉(zhuǎn)化和發(fā)放1）各部門對收集至啲法規(guī)和其他要求逐一確定其適用性并報(bào)總經(jīng)理辦公室。2）總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)對收集至啲相關(guān)法規(guī)和其他要求進(jìn)行識別確定、轉(zhuǎn)化”以明確其適用

38、性。3）總經(jīng)理辦公室對收集到的法規(guī)和其他要求匯總后制定公司適用的法律法規(guī)與其他要求清單，經(jīng)管 理者代表審批后發(fā)送各相關(guān)部門，法律法規(guī)和其他要求文件的發(fā)放、保存執(zhí)行文件、數(shù)據(jù)和信息的控制 程序相關(guān)規(guī)定。4.8.4.4法律法規(guī)及其他要求的更新X X X X X X有限公司文件號MC-SMS-01供應(yīng)鏈安全管理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第19頁共60頁1）若有法律法規(guī)與其他要求更新或廢止時,對更新的法律、法規(guī)與其他要求應(yīng)重新進(jìn)行識別和轉(zhuǎn)化, 并審批其適用性。2）當(dāng)法律法規(guī)及其他要求文件需要更新或增加時，總經(jīng)理辦公室及時修正補(bǔ)充適用的法律法規(guī)與其 他要求清單,并將新的法律法規(guī)補(bǔ)發(fā)至相關(guān)部門。3）對過期

39、或作廢的法律法規(guī)與其他要求的文件,總經(jīng)理辦公室應(yīng)及時收回,按文件控制程序相關(guān) 規(guī)定進(jìn)行處理。4.8A5法律法規(guī)及其他要求的管理1）總經(jīng)理辦公室將公司的相關(guān)法規(guī)文件、資料每年整理一次,進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u審和歸檔。2）涉及相關(guān)方要求的要及時通報(bào)給相關(guān)方。3）總經(jīng)理辦公室每年進(jìn)行一次法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求的獲取工作,同時進(jìn)行完成對公司與法律法 規(guī)及其他要求具體條款的符合性的評價(jià)工作，并寫出相關(guān)符合性的報(bào)告。4.8.5相關(guān)活動記錄:適用的法律法規(guī)與其他要求清單4.9能力意識和培訓(xùn)4.9.1目的對承擔(dān)供應(yīng)鏈安全管理體系影響的人員規(guī)定相應(yīng)崗位的能力要求,并進(jìn)行培訓(xùn)以滿足規(guī)定要求。4.9.2適用范圍適用于承擔(dān)供

40、應(yīng)鏈安全管理體系規(guī)定影響的所有人員”包括臨時雇用的人員，必要時還應(yīng)包括第三方人 員進(jìn)行培訓(xùn)或其他措施的控制。4.9.3職責(zé)4.9.3.1總經(jīng)理辦公室1）負(fù)責(zé)組織編制各部門負(fù)責(zé)人和供應(yīng)鏈安全管理體系規(guī)定影響的所有人員的崗位職責(zé)；2）負(fù)責(zé)組織編制年度培訓(xùn)計(jì)劃及監(jiān)督實(shí)施；負(fù)責(zé)員工上崗基礎(chǔ)教育和考試或考核；3）負(fù)責(zé)組織對培訓(xùn)效果進(jìn)行有效性評估；4）負(fù)責(zé)保存培訓(xùn)記錄。X X X X X X有限公司文件號MC-SMS-01供應(yīng)鏈安全管理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第20頁共60頁4.93.2各部門1）負(fù)責(zé)編制本部門員工崗位職責(zé)并匯總至總經(jīng)理辦公室；2）負(fù)責(zé)組織本部門員工的崗位技能培訓(xùn)。4.933總經(jīng)理扌比準(zhǔn)

41、公司崗位職責(zé)和年度培訓(xùn)計(jì)劃。4.9.4工作程序4.9.4.1能力意識和培訓(xùn)4.9.4.1.1對員工崗位能力的確認(rèn)1）應(yīng)識別和確認(rèn)從事影響供應(yīng)鏈安全活動的人員的能力，制定出必要的崗位職責(zé)；2）根據(jù)崗位職責(zé)內(nèi)容,合理配置勝任上崗人員。4.9.4.1.2培訓(xùn)計(jì)劃或其他措施1）培訓(xùn)方式：主要有以下幾種，但不限于此:可采取公司/部門內(nèi)培訓(xùn)、委外培訓(xùn)等；2）供應(yīng)鏈安全知識培訓(xùn)應(yīng)至少包括供應(yīng)鏈安全基礎(chǔ)知識、供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的法律法規(guī)、IS028000 標(biāo)準(zhǔn)、供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)和威脅的識別和控制、應(yīng)急響應(yīng)和恢復(fù)計(jì)劃內(nèi)容的培訓(xùn)等等；3）總經(jīng)理辦公室于每年12月底制定下年度的年度培訓(xùn)計(jì)劃,報(bào)管理者代表審核、經(jīng)總經(jīng)理

42、批準(zhǔn)后 下發(fā)各部門,并監(jiān)督實(shí)施。4）每次培訓(xùn)各相關(guān)部門應(yīng)填寫培訓(xùn)記錄表，記錄培訓(xùn)人員、時間、地點(diǎn)、培訓(xùn)內(nèi)容等，培訓(xùn)后將 有關(guān)培訓(xùn)記錄等交公司總經(jīng)理辦公室備案。5）對每次培訓(xùn)活動，通過口試、筆試和實(shí)際操作等方法,由培訓(xùn)人員在培訓(xùn)記錄表上評價(jià)培訓(xùn)的 有效性,評價(jià)培訓(xùn)的效果。6）因工作需要或應(yīng)有關(guān)上級相關(guān)部門的要求,須外出培訓(xùn)的，應(yīng)填寫計(jì)劃夕卜培訓(xùn)申請表，必須經(jīng) 本部門經(jīng)理確認(rèn),報(bào)總經(jīng)理辦公室審核、總經(jīng)理批準(zhǔn)；培訓(xùn)結(jié)果應(yīng)由公司總經(jīng)理辦公室存檔。7）總經(jīng)理辦公室在適當(dāng)時與當(dāng)?shù)毓膊块T聯(lián)系,組織進(jìn)行對員工的5年以內(nèi)的犯罪歷史核查活動,其 結(jié)果,在必要時向總經(jīng)理報(bào)告,最后仍由總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)存檔。8 ）總

43、經(jīng)理辦公室應(yīng)為任何符合要求的員工配備：印發(fā)和佩戴帶有照片的工作證件（清楚其部門和工作 崗位等內(nèi)容）oX X X X X X有限公司文件號MC-SMS-01供應(yīng)鏈安全管理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第21頁共60頁9）獲準(zhǔn)出入的員工在重要或敏感的區(qū)域應(yīng)獲得經(jīng)批準(zhǔn)的門禁卡。4.941.3培訓(xùn)計(jì)劃或其他措施實(shí)施應(yīng)達(dá)至啲意識a）符合安全管理方針、程序以及與符合和安全管理體系要求的重要性；b）在實(shí)現(xiàn)安全管理方針、程序以及和安全管理體系要求符合性方面的作用與職責(zé)，包括應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng) 方面的要求；4.9.4.2培訓(xùn)記錄1）公司總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)建立、保存員工的經(jīng)歷、教育和培訓(xùn)檔案、記錄；2）各部門負(fù)責(zé)保存本部門

44、員工的培訓(xùn)記錄,不定期向公司總經(jīng)理辦公室備案一次。4.9.5相關(guān)活動記錄1）崗位職責(zé)2）年度培訓(xùn)計(jì)劃3）計(jì)劃外培訓(xùn)申請表4）培訓(xùn)記錄表4.10溝通4.10.1目的為確保公司有關(guān)的安全管理信息在相關(guān)的員工、合同方和其他相關(guān)方之間得到及時溝通，促進(jìn)安全管理 體系的適用性和有效性,尋求持續(xù)改進(jìn)機(jī)會。4.10.2適用范圍適用于對供應(yīng)鏈安全管理體系內(nèi)部與外部信息的溝通和交流管理。4.10.3職責(zé)4.10.3.1總經(jīng)理辦公室1）負(fù)責(zé)公司供應(yīng)鏈安全管理體系內(nèi)部與外部信息的統(tǒng)籌管理；2）負(fù)責(zé)與上級和行業(yè)主管部門以及相關(guān)方信息的接收、傳遞與處理；3）負(fù)責(zé)建立信息庫，保存和管理相關(guān)的信息;4）負(fù)責(zé)監(jiān)督處理公司內(nèi)部

45、以及相關(guān)方信息的問題總的協(xié)調(diào)工作。X X X X X X有限公司文件號MC-SMS-01供應(yīng)鏈安全管理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第22頁共60頁4.10.3.2各部門1）負(fù)責(zé)工作范圍內(nèi)信息的傳遞與溝通；2）負(fù)責(zé)并監(jiān)督本部門內(nèi)部、以及與合同方和相關(guān)方信息的接收、傳遞與處理。4.1033管理者代表：負(fù)責(zé)對供應(yīng)鏈安全信息的傳遞和處理進(jìn)行總的監(jiān)督。4.10.4工作程序4.10.4.1信息和溝通4.10.4.1.1內(nèi)部彳言息范圍1）內(nèi)部管理制度、相關(guān)法律法規(guī)的信息和傳遞；員工有關(guān)供應(yīng)鏈安全管理方面的建議和要求；2）物流、信息流和資金流所涉及的信息可能是:貨物單據(jù)、庫存信息、批量和系列號、盤點(diǎn)情況、運(yùn)輸安

46、排、在途數(shù)據(jù)、貨運(yùn)金額、發(fā)貨/到貨地址、財(cái)務(wù)報(bào)表、現(xiàn)場測量和監(jiān)控記錄等等；3）體系運(yùn)行信息，包括:向員工傳達(dá)管理方針、目標(biāo)，方針（目標(biāo)）完成情況、內(nèi)部審核與管理評審報(bào)告以及糾正和預(yù)防措施的驗(yàn)證結(jié)果等；4）各部門之間供應(yīng)鏈安全相關(guān)的聯(lián)系和口頭或書面溝通內(nèi)容；5）違反供應(yīng)鏈安全規(guī)定的行為或產(chǎn)品和服務(wù)（包括潛在）的信息，如體系內(nèi)部審核的不合格報(bào)告、供應(yīng)鏈安全事件或失效情況、糾正和預(yù)防措施等；6）作業(yè)場所及生產(chǎn)和服務(wù)活動中的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)隱患、分析報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)控制措施等；7 ）應(yīng)急預(yù)案和恢復(fù)計(jì)劃等緊急信息，包括出現(xiàn)重大生產(chǎn)和服務(wù)緊急事故及重大安全事故、火災(zāi)等情況 下的信息與記錄；等等。4.10.4.1.2外

47、部信息范圍1）外部機(jī)構(gòu)信息:包括如銀行、保險(xiǎn)、稅務(wù)局、工商局、公安局、行業(yè)協(xié)會、認(rèn)證機(jī)構(gòu)等檢測的或檢 查結(jié)果及反饋的信息（各種單據(jù)、報(bào)告、文件或簡訊等）；2 ）供應(yīng)鏈及安全政策法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)類信息:如法律、法規(guī)、條例、生產(chǎn)和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等；3）相關(guān)方（顧客、夕陪B物流商、供應(yīng)商等）反饋的各種信息（各種單據(jù)、庫存信息、批量和系列號、 盤點(diǎn)情況等）及其投訴等；4.10.4.4.1信息數(shù)據(jù)庫的建立和應(yīng)用4.10.4.4.1信息數(shù)據(jù)庫的建立和應(yīng)用X X X X X X有限公司文件號MC-SMS-01供應(yīng)鏈安全管理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第23頁共60頁4）其它外部信息:如各部門直接從外部獲取的有關(guān)供應(yīng)鏈安全管

48、理等方面改進(jìn)技術(shù)的信息等；）夕卜部合約方有關(guān)供應(yīng)鏈安全管理方面的檢查、參觀或訪問情況介紹等信息；）對外電子信箱、賬號、電子網(wǎng)頁等。4.10.4.1.3關(guān)鍵數(shù)據(jù)和敏感信息范圍關(guān)鍵數(shù)據(jù)和敏感信息：是指在供應(yīng)鏈安全體系運(yùn)行中若出現(xiàn)某些信息或數(shù)據(jù)一旦出錯或失密等,會造成組織或相關(guān)方有加大的損失的狀況；但不僅限于以下內(nèi)容：如，庫存狀態(tài)、計(jì)劃、運(yùn)輸安排、在途數(shù)據(jù)、 貨運(yùn)金額、發(fā)貨/到貨地址、供應(yīng)鏈安全事件或失效情況等等；4.1042信息交流方式1）信息可采用口頭、電話、書面資料、記錄、討論交流等溝通的工具或方式予以收集和傳遞等；2）信息收集和傳遞還包括充分利用電子郵件、互聯(lián)網(wǎng)、電子數(shù)據(jù)交換（EDI）等技術(shù)

49、手段。4.10.4.3信息收集和處理4.10.4.3.1內(nèi)部信息收集和處理1）正常信息的處理:各部門依據(jù)相關(guān)程序文件和規(guī)定進(jìn)行直接收集并傳遞日常正常信息；2）其它內(nèi)部信息,提供者可以反饋給主管部門進(jìn)行處理。4.10.4.3.2外部信息收集和處理1）各部門根據(jù)運(yùn)行需要進(jìn)行直接收集并傳達(dá)與供應(yīng)鏈安全相關(guān)的夕卜部信息；2）收集的外部信息由提供者反饋主管部門進(jìn)行處理。4.10.4.3.3關(guān)鍵數(shù)據(jù)和敏感信息收集和處理1）公司內(nèi)部在任何情況下,不得向企業(yè)外部透露任何關(guān)鍵數(shù)據(jù)和敏感信息。若因工作需要,事先須在 與授權(quán)方的合同或合作協(xié)議中,明確雙方的交換信息的內(nèi)容和保密事項(xiàng)的條款。2）公司內(nèi)部工作人員必須按照

50、合同和合作協(xié)議的要求嚴(yán)格執(zhí)行,同時傳遞信息的內(nèi)容必須至少事先得 到公司管理者代表的批準(zhǔn)。3）若公司人員違反信息保密規(guī)定,造成的后果將追究法律責(zé)任。4.1044信息數(shù)據(jù)庫的建立4.12.1目的4.12.1目的X X X X X X有限公司文件號MC-SMS-01供應(yīng)鏈安全管理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第24頁共60頁1）總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)建立公司的信息庫,不斷匯集各方面反饋回的信息,按照信息載體的不同（如紙 張、磁盤、光盤等），提供相應(yīng)適宜的環(huán)境分別存放，統(tǒng)一保存。）總經(jīng)理辦公室提供各部門所需信息相應(yīng)的拷貝、調(diào)閱所需的信息。3）總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)組織各部門對上述各類信息進(jìn)行歸納、分析,尋找體系持續(xù)改

51、進(jìn)的機(jī)會。4.10.4.4.2信息的歸檔與保存1）各部門做好信息的接收、傳遞、分類存檔工作。2）總經(jīng)理辦公室作為信息控制中心,應(yīng)做好信息保存管理工作，確保信息的完整、可靠和可用。）對體系運(yùn)行過程中各類記錄的控制，詳見記錄控制程序。4.11文件和數(shù)據(jù)控制公司建立并保持文件控制程序，目的：規(guī)定文件、數(shù)據(jù)和信息的授權(quán)查找和訪問人；對公司供應(yīng)鏈安全管理體系文件的編制、評審、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、更改、再次批準(zhǔn)、標(biāo)識、回收和作 廢等全過程進(jìn)行控制和管理，文件規(guī)定應(yīng)與實(shí)際運(yùn)作保持一致,隨著供應(yīng)鏈安全管理體系的變化及方針、 目標(biāo)指標(biāo)的變化，應(yīng)及時修訂體系文件,定期評審，確保有效性、充分性和適宜性；確保文件使用場

52、所及時獲得文件、數(shù)據(jù)和信息的現(xiàn)行版本，使對于安全管理體系有關(guān)鍵作用的操作得 以執(zhí)行；確保作廢文件、數(shù)據(jù)和信息盡快從所有發(fā)布點(diǎn)和使用點(diǎn)上去除邛方止非預(yù)期使用；出于與法律有關(guān)或（和）查閱保存目的,需要保留某些文件、數(shù)據(jù)和信息時，應(yīng)作出適當(dāng)標(biāo)識；e .確保外來文件是公司所確定的供應(yīng)鏈安全管理體系策劃和運(yùn)行所必須的，外來文件應(yīng)根據(jù)不同用途, 由相關(guān)部門收集、并對法律法規(guī)的符合性作出評定,以確保使用最新版本的文件。f確保供應(yīng)鏈安全管理體系相關(guān)的文件、數(shù)據(jù)和信息應(yīng)是安全的,如果是電子形式的文件應(yīng)進(jìn)行充分備 份和能夠得到恢復(fù)。4.12供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)和威脅的控制4.12.4.1.2供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)和威脅控制措施

53、的制定要求:4.12.4.1.2供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)和威脅控制措施的制定要求:X X X X X X有限公司文件號MC-SMS-01供應(yīng)鏈安全管理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第25頁共60頁為了有效的對公司供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)和威脅進(jìn)行控制管理，確保其物流服務(wù)、信息流和資金流的提供過程按照規(guī)定的要求進(jìn)行有效控制。4.12.2適用范圍適用于對公司供應(yīng)鏈實(shí)現(xiàn)的全過程,以及適當(dāng)對所涉及相關(guān)方供應(yīng)鏈過程的管理和控制。4.12.3職責(zé)4.12.3.1管理者代表負(fù)責(zé)組織對公司供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)和威脅控制的管理工作的督導(dǎo)檢查工作，負(fù)責(zé)審批相關(guān)規(guī)范、規(guī)定等管 理控制文件。4.12.3.2總經(jīng)理辦公室1）負(fù)責(zé)組織和建立健全供應(yīng)鏈

54、安全風(fēng)險(xiǎn)和威脅控制的管理規(guī)章和制度；2）負(fù)責(zé)組織對公司的供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)和威脅控制工作進(jìn)行管理、監(jiān)督和考核；3）負(fù)責(zé)組織制定供應(yīng)鏈安全管理目標(biāo)指標(biāo)，編制現(xiàn)場相關(guān)供應(yīng)鏈安全管理制度和有關(guān)的供應(yīng)鏈安全技術(shù) 措施；4）負(fù)責(zé)監(jiān)督現(xiàn)場供應(yīng)鏈安全管理制度和供應(yīng)鏈安全作業(yè)技術(shù)措施的實(shí)施；5）負(fù)責(zé)組織對公司設(shè)備的安全運(yùn)行的監(jiān)督和檢查。4.12.3.3各部門負(fù)責(zé)本單位供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)和威脅的控制具體措施和規(guī)定的實(shí)施,對員工適當(dāng)?shù)剡M(jìn)行實(shí)施情況的檢查。4.12.4工作程序4.12.4.1供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)和威脅控制措施4.12.4.1.1供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)和威脅控制措施的依據(jù):1）安全管理方針、管理目標(biāo)指標(biāo)、安全管理方案；2）

55、安全風(fēng)險(xiǎn)和威脅識別與評價(jià)的結(jié)果、以及控制措施；3）相關(guān)的法律、法規(guī)和其他安全要求；4）供應(yīng)鏈安全所達(dá)到的具體要求和程度等；X X X X X X有限公司文件號MC-SMS-01供應(yīng)鏈安全管理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第26頁共60頁1）組織對已識別的風(fēng)險(xiǎn)建立文件化的控制程序,以確保重點(diǎn)控制或減少那些可能因失效導(dǎo)致事件、突 發(fā)事件、或其他偏離供應(yīng)鏈安全方針和目標(biāo)的情況帶來的風(fēng)險(xiǎn)（包括那些由合同方、其他從供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)伙 伴帶來）；并定期評審文件的適用性和有效性,并在必要時進(jìn)行修改。2）充分評價(jià)上游對供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)性，采取控制措施以減少對組織在接受貨物過程中的物流、信息流、資 金流的風(fēng)險(xiǎn)和威脅，以及減少

56、對其下游供應(yīng)鏈合作者的影響；如，在采購、接受貨物前，應(yīng)明確相關(guān)的法 律、法規(guī)要求和自身的供應(yīng)鏈安全要求；并采取多供應(yīng)商的平行策略；3）對供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)性的控制內(nèi)容,應(yīng)包括與供應(yīng)商和合同方進(jìn)行保持溝通的要求。4）應(yīng)考慮風(fēng)險(xiǎn)可能適當(dāng)會擴(kuò)展到下游方或其他外部相關(guān)方的作業(yè)場所或控制區(qū)域的情況。5）從供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)控制的措施或方案,應(yīng)盡量從設(shè)計(jì)的角度、設(shè)備或儀表的選型安裝等考慮降低或 消除風(fēng)險(xiǎn)等。包括改進(jìn)或完善供應(yīng)鏈數(shù)據(jù)處理的信息系統(tǒng)。）當(dāng)公司出現(xiàn)：a）組織機(jī)構(gòu)、作用和職責(zé)的變化;b）安全管理方針、目標(biāo)、指標(biāo)或方案的更改；c）專 業(yè)過程或程序的修訂；d）引入新的基礎(chǔ)設(shè)施、安全設(shè)備或技術(shù)，包括硬件和軟件;

57、e）適用時，當(dāng)有新的合同 方、雇員、供應(yīng)商進(jìn)入等時；公司應(yīng)在實(shí)施前,考慮其對相關(guān)的安全威脅和風(fēng)險(xiǎn)影響,并對其管理文件進(jìn) 行適當(dāng)修改或完善工作。）針對各供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)和威脅,其控制方法可以是預(yù)防、減輕、轉(zhuǎn)移、回避、自留、后備等措施。4.1241.3公司在工作中經(jīng)常所遇情況為新的合同方、雇員、供應(yīng)商進(jìn)入時，具體應(yīng)考慮：當(dāng)有新的合同方、雇員、供應(yīng)商進(jìn)入時，信息流的保密性是重要的控制內(nèi)容，并在相關(guān)的合同或協(xié)議中 明確；4.1242對相關(guān)環(huán)節(jié)供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)和威脅的控制管理要求從公司實(shí)際情況看，所涉及的供應(yīng)鏈安全的管理要求范圍為：物流安全、裝卸搬運(yùn)安全、儲存安全、信 息安全、資金安全等要求,具體內(nèi)容至少為

58、：相關(guān)環(huán)節(jié)貨物 接受物流運(yùn)輸裝卸搬運(yùn)辦公 區(qū)域儲存貨物 放行設(shè)備設(shè)施現(xiàn)場 區(qū)域人員信息管理系統(tǒng)合同 安全財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 與 審計(jì)安全程序預(yù)警增強(qiáng)安全物流安全VVVVVVVVVVVVV裝卸搬運(yùn)安全VVVVVVV儲存安全VVVVVVVVVV信息安全VVVVVVVV資金安全VVVVVVVVVV4.12.4.3.3貨物裝卸搬運(yùn)的安全要求4.12.4.3.3貨物裝卸搬運(yùn)的安全要求X X X X X X有限公司文件號MC-SMS-01供應(yīng)鏈安全管理手冊修改狀態(tài)第0次修改頁次第27頁共60頁4.12.4.3安全風(fēng)險(xiǎn)和威脅的具體控制管理要求4.12.4.3.1貨物接收的安全要求1）公司應(yīng)具有對貨物的提供方或供應(yīng)商進(jìn)

59、行控制的程序文件規(guī)定,并進(jìn)行必要的供應(yīng)商評定和選擇活動,具備需要的能力,并穩(wěn)定；2）實(shí)施對貨物的提供方或供應(yīng)商進(jìn)行考核,并能滿足相關(guān)合同要求；3）制定商務(wù)合同,簽訂倉儲服務(wù)的協(xié)議，避免違反合同的風(fēng)險(xiǎn),滿足服務(wù)質(zhì)量能力；4）對產(chǎn)品進(jìn)行入場驗(yàn)證,完成規(guī)定檢驗(yàn)方法或程序，以及對貨物的檢驗(yàn)記錄。5）貨物的單據(jù)或票據(jù)等信息能及時正確收集和傳遞；6）對貨物的提供方的產(chǎn)品運(yùn)輸渠道暢通，并有控制突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的能力；對特殊類別貨物運(yùn)輸能夠嚴(yán)格按國 家法規(guī)要求執(zhí)行；刀貨物的提供方的產(chǎn)品數(shù)量和時間能滿足生產(chǎn)調(diào)度計(jì)劃安排,公司能夠預(yù)先識別相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。8）對到貨情況,適當(dāng)時安排有專人跟蹤和監(jiān)控,記錄正常或異常情況，并有控制

60、措施消除異常情況； 4.12.4.3.2物流遞送的安全要求1）對自有運(yùn)輸車輛或運(yùn)送工具進(jìn)行安全管理，有車輛安全管理GPS系統(tǒng)跟蹤和值班人員；必要時,有 對重要貨物的跟蹤值班記錄；2）在本公司的地理區(qū)域以夕啲運(yùn)輸車輛,應(yīng)有GPS系統(tǒng)跟蹤貨物情況的措施；3）車輛出發(fā)時，滿足出發(fā)要求（包括天氣正常、人員精神良好、貨物無超載等）；4）每次出發(fā)或旅程結(jié)束前和后的例行檢查活動；5）使用鑰匙和備用鑰匙分開保存;備用鑰匙保存于安全的環(huán)境中；6）必要時有書面路線監(jiān)控計(jì)劃，也有處理運(yùn)輸中斷的應(yīng)急措施（處置交通工具失靈、火災(zāi)、背離路線等） 和恢復(fù)計(jì)劃等規(guī)定；7）駕駛?cè)藛T獲得和清楚相關(guān)因自然環(huán)境事件（風(fēng)暴、洪水、大霧