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文檔簡介
1、2015 年上半年海南省基金從業(yè)資格:投資者需求考試題本卷共分為 1 大題 50 小題,作答時間為 180 分鐘,總分 100 分, 60 分及格。一、單項選擇題共 50 題,每題 2 分。每題的備選項中,只有一個最符合題意1.足額向 _支付基金收益。A基金自律組織 B基金監(jiān)管部門 C基金托管人 D基金份額持有人 2.證券投資基金運作管理方法規(guī)定,開放式基金發(fā)生巨額贖回時,基金管理人當日辦理 的贖回份額不得低于基金總份額的 _。A10% B 30% C 50% D60% 3.以下屬于我國基金交易費用的有 _。A印花稅 B開戶費 C過戶費 D經(jīng)手費 4.以下選項中,不屬于基金托管人職責的是 _。
2、A防止基金財產(chǎn)挪作他用,有效保障資產(chǎn)安全 B促使基金管理人按有關(guān)要求運作基金財產(chǎn),保護份額持有人利益 C計算并公告基金資產(chǎn)凈值,確定基金份額申購、贖回價格 D防范、減少基金會計核算中的過失 5. 關(guān)于基金管理人,以下認識錯誤的選項是 _。A在我國,基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司承擔 B設(shè)立基金管理公司必須經(jīng)國務(wù)院批準 C基金管理人需要承擔基金估值、會計核算等多方面的職責 D基金管理人是基金的募集者和管理者 6. 以下金融產(chǎn)品中,信息披露程度最高的是 _。A銀行理財產(chǎn)品 B銀行儲蓄存款 C基金 D券商集合計劃 7. _不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A基金資產(chǎn)凈值 B投資組合報告 C
3、份額凈值 D份額累計凈值 8. 基金銷售機構(gòu)在基金銷售活動中的禁止行為不包括 _。A以排擠競爭對手為目的,壓低基金的收費水平 B申購期間對申購費用提供優(yōu)惠政策1 C采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金 D通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費標準 9. 以下關(guān)于貨幣市場基金風險指標的說法,不正確的有 _。A我國法律法規(guī)要求貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限在每個交易日不得超過 180 天B除非發(fā)生巨額贖回,貨幣市場基金債券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金 資產(chǎn)凈值的 20% C貨幣市場基金不能投資于剩余存續(xù)期限超過397 天的浮動利率債券D貨幣市場基金財務(wù)杠桿的運
4、用程度越高,其潛在的風險越高 10. 基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件是 _。A基金合同 B基金代銷協(xié)議 C基金托管協(xié)議 D基金招募說明書 _。11. 基金產(chǎn)品風險等級應(yīng)當至少包括 A低風險等級 B中風險等級 C無風險等級 D高風險等級 12. 對已經(jīng)設(shè)立的基金開展再營銷的行為是指 _。A人員推銷 B持續(xù)營銷 C營業(yè)推廣 D公共關(guān)系 13. 貨幣市場基金的份額凈值 _。A固定在 1 元人民幣 B隨市場利率的上升而減少 C隨市場利率的上升而增加 D隨平均剩余期限的增加而增加 14. 基金銷售監(jiān)管中的公平原則要求 _。A公開監(jiān)管機構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容 B基金市場具有充分的透明度,
5、實現(xiàn)市場信息的公開化 C市場中不存在歧視,參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利 D監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇 _。15. 以下關(guān)于開放式基金認購與申購的說法,不正確的選項是 A募集期內(nèi)的認購比其后的申購在費率上通常會有所優(yōu)惠 B股票基金、債券基金認購時按照面值認購,而在申購時不知道成交價格 C股票基金、債券基金申購以金額申請,贖回以份額申請 D貨幣市場基金認購時按照面值認購,申購時基金份額價格在買賣當時無法確定 16. 基金運作費用包括 _。A申購費 B審計費 C信息披露費 D分紅手續(xù)費2 17. 兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件,易,稱之為 _。A金融股權(quán)B金融期貨 C金融互換D結(jié)構(gòu)
6、化金融衍生工具在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交18. 以下關(guān)于基金管理公司的說法,正確的有 _。A基金管理公司應(yīng)當建立健全督察長制度,督察長由基金托管人聘任,對基金托管人負責,對公司經(jīng)營運作的合法合規(guī)性進行監(jiān)察和稽核B基金管理公司建立科學合理、控制嚴密、 運行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系,制定科學完善的內(nèi)部監(jiān)控制度C基金管理公司應(yīng)當建立健全由授權(quán)、研究、 決策、 執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng),公平對待其管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)D基金管理公司應(yīng)當建立完善的基金財務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng) 19. 以下關(guān)于基金的信息披露,說法不正確的選項是 _。A能有效地提高基金運作的透明度 B有利于防止利益沖
7、突與利益輸送 C在我國具有自愿性的特點 D有利于提高證券市場的效率 _。20. 以下關(guān)于中國證監(jiān)會職責的說法,正確的有 A負責行業(yè)性法規(guī)的起草 B負責監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行 C負責保護投資者的合法權(quán)益 D維持公平而有序的證券市場 21. 債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間是指 _。A債券持有期限 B債券發(fā)行期限 C利息轉(zhuǎn)讓期限 D債券有效期限 22. 證券投資基金銷售管理方法規(guī)定,證券公司申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當在最近 _年 沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。A1 B 2 C 3 D5 23. 以下不屬于證券服務(wù)機構(gòu)的是 _。A證券交易所 B證券投資咨詢公司 C證券信用評級機構(gòu) D會計
8、師事務(wù)所 24. 以下機構(gòu)可以參與證券投資的有 _。A證券經(jīng)營機構(gòu) B商業(yè)銀行 C保險公司3 D證券投資基金 25. 以下關(guān)于開放式基金認購與申購的說法,不正確的選項是 _。A募集期內(nèi)的認購比其后的申購在費率上通常會有所優(yōu)惠 B股票基金、債券基金認購時按照面值認購,而在申購時不知道成交價格 C股票基金、債券基金申購以金額申請,贖回以份額申請 D貨幣市場基金認購時按照面值認購,申購時基金份額價格在買賣當時無法確定 26.為防止信息誤導給投資者帶來損失,法律法規(guī)對基金披露信息作出了禁止性規(guī)定,以下 屬于禁止行為的有 _。A虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏 B對證券投資業(yè)績進行預測 C違規(guī)承諾收益或者
9、承擔損失 D詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷售機構(gòu)27.投資者預計某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利,紅利為每年 8%,則該公司股票的理論價格為 _元/股。A32 B 40 C 50 D80 _。28.基金交易費中,由證券公司向基金收取的是 A傭金 B過戶費 C經(jīng)手費 D證管費4 元/ 股,必要的收益率為29.政府和中央政府直屬機構(gòu)是證券發(fā)行的重要主體之一,但其發(fā)行證券的品種一般僅限于 _。A股票 B債券 C開放式基金 D封閉式基金 30. 以下債券基金中信用風險及利率風險最高的是 _。A高久期高信用債券基金 B高久期低信用債券基金 C低久期高信用債券基金 D低久期低信用債券基金 31. 以下
10、金融產(chǎn)品中,具有較好流動性的是 _。A證券投資基金 B銀行理財產(chǎn)品 C券商集合計劃 D銀行定期存款 32. 基金年度報告披露的主要內(nèi)容有 _。A基金管理人報告 B審計報告 C投資組合報告 D托管人報告4 33. 場外認購 LOF份額,應(yīng)使用 _。A上海人民幣普通證券賬戶 B深圳人民幣普通證券賬戶C中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶 34. 債券和其他證券三大類。A證券發(fā)行主體的不同 B是否在證券交易所掛牌交易 C募集方式 D證券所代表的權(quán)利性質(zhì) 35. 以下屬于貨幣證券的有 _。A商業(yè)匯票 B商業(yè)本票 C金融債券 D銀行匯票 36. 我國股票價格指數(shù)不包括 _。A滬深 300 指數(shù) B香港恒生指數(shù)
11、 C日經(jīng)指數(shù) D金融時報指數(shù) 37. 基金托管人是權(quán)益的代表。A基金管理人 B基金公司 C基金份額持有人 D證券公司D中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶38. 企業(yè)補充流動資金的重要手段是 _。A發(fā)行股票 B發(fā)行短期債券 C發(fā)行長期債券 D購買政府債券 39. 以下關(guān)于國家股的說法,錯誤的選項是 _。A國家股是國有股權(quán)的一個組成部分 B國家股可由國務(wù)院授權(quán)投資的機構(gòu)持有 C國有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓 D國有資產(chǎn)管理部門是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)40. 基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動存在_的現(xiàn)象時, 將被責令改正, 警告, 并處罰款。A信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準則的規(guī)
12、定 B信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關(guān)編報規(guī)則的規(guī)定 C未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù) D年度報告的財務(wù)會計報告未經(jīng)審計即予披露 41. 我國首次頒布的標準證券投資基金運作的行政法規(guī)是 _。A證券法B證券投資基金法C證券投資基金管理暫行方法D開放式證券投資基金試點管理方法5 42. 基金宣傳推介材料可以 _。A違規(guī)承諾收益或者承擔損失 B夸大或者片面宣傳基金 C登載基金的過往業(yè)績 D登載單位或者個人的推薦性文字43. 如果基金名稱顯示投資方向,應(yīng)當有 容。A50% B 60% C 70% D80% _以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)44. 存在活躍市場的情況下,當日沒有市價,
13、且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的,應(yīng)采用 _確定投資品種的公允價值。A發(fā)行日開盤價 B發(fā)行日平均價 C最近交易的市價 D發(fā)行日收盤價 45. 贖回主要原則包括 _。A“ 確定價” 原則 B“ 未知價” 交易原則 C“ 金額申購、份額贖回” 原則 D“ 份額申購、金額贖回” 原則 46. 配股與轉(zhuǎn)增股本的表述正確的有 _。A增發(fā)指公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股 B轉(zhuǎn)增股本使得股東權(quán)益總量發(fā)生變化 C配股是面向原有股東,按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股,原股東可以放棄配股權(quán) D轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實收資本 47. 關(guān)于債券的基本性質(zhì),以下描述錯誤的選項是 _。A債券本身有一定的面值,通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn) B債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起,轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移 C債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動 D債券代表債券投資者的權(quán)利,這種權(quán)利是一種債權(quán) 4
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