環(huán)境教材isoppt課件

1、ISO14001 規(guī)范概述1.引 言 環(huán)境管理規(guī)范以下簡稱規(guī)范的目的 為組織規(guī)定有效的環(huán)境管理體系要素，這些要素可 與其他管理要求相結合，協(xié)助組織實現(xiàn)其環(huán)境目的和經(jīng) 濟目的。 規(guī)范的適用范圍 適用于任何類型與規(guī)模的組織和各種地理、文化和社會條件。運轉(zhuǎn)方式如圖1所示。 規(guī)范的總目的是支持環(huán)境維護和污染預防，協(xié)調(diào) 它們與社會需求和經(jīng)濟要求的關系。 2.新版規(guī)范修訂的重點： 以更加明確，更易了解的言語表述96版的 內(nèi)容 顧及與ISO9001：2000的兼容，從而滿足廣 大用戶的需求。 規(guī)范規(guī)定的EMS英文環(huán)境管理體系縮寫要求可用于組織的EMS進展認證(或注冊)和自(或)自我聲明。3. 本規(guī)范僅包含那

2、些可以進展客觀審核的要求，對 環(huán)境管理體系中好多問題需求得到更加全面指點的 組織，可參閱ISO14004-2004。 規(guī)范中除了要求在環(huán)境方針中對遵守有關法律 法規(guī)和其他應遵守的要求，以及進展污染預防和持 續(xù)改良作出承諾外，對環(huán)境績效行為未提出絕 對要求。因此兩個從事類似活動但具有不同環(huán)境績 效的組織，能夠都是符合本規(guī)范要求的。 4.對規(guī)范要求了解要點5. 范 圍 規(guī)范規(guī)定了EMS的要求，使一個組織可以根據(jù)法律法規(guī)和它應遵守的其他要求，以及關于重要環(huán)境要素的信息，制定和實施環(huán)境方針和目的。本規(guī)范適用于組織確定其可以控制或可以施加影響的環(huán)境要素。但規(guī)范本身未提出環(huán)境績效準那么。 6. 規(guī)范適用于

3、任何有以下愿望的組織： 建立、實施、堅持并改良EMS； 使本人確信能符合所聲明的環(huán)境方針； 經(jīng)過以下方式展現(xiàn)對本規(guī)范的遵照： - 進展自我評價和自我聲明； - 尋求組織的相關方如顧客對其符合性 確實認； - 尋求外部對它的自我聲明予以確認； - 尋求外部組織對其環(huán)境管理體系進展認證 /注冊。 7. 規(guī)范中一切的要求都適用于任何一個EMS。其應用程度取決于組織的環(huán)境方針、活動、產(chǎn)品和效力的性質(zhì)，運轉(zhuǎn)場所和條件等要素。 3、術語和定義 與96版比較，新版規(guī)范 添加了對審核員、糾正措施、文件、不符合、預防措施、程序、記錄等7個術語的定義。 術語“環(huán)境表現(xiàn)行為改為“環(huán)境績效。 對繼續(xù)改良、環(huán)境影響、環(huán)

4、境管理體系、環(huán)境目的、環(huán)境績效、環(huán)境方針、環(huán)境目的、內(nèi)部審核、組織、污染預防等10個術語和定義作了編輯性的修正。 適用于本規(guī)范的術語和定義詳見P45-46。8. 4. 環(huán)境管理體系要求 4.1 總要求 組織應按本規(guī)范要求建立、實施、堅持并持 續(xù)改良EMS，并確定如何實現(xiàn)這些要求，并構成 文件。 組織應確定EMS覆蓋的范圍，并構成文件。9. 4.2 環(huán)境方針 最高管理者應確定本組織的環(huán)境方針 在界定的EMS的覆蓋范圍內(nèi)，確保其： 適宜于組織活動、產(chǎn)品和效力的性質(zhì)、規(guī)模 和環(huán)境影響； 包括對繼續(xù)改良和污染預防的承諾； 包括遵守與其環(huán)境要素有關的適用的環(huán)境法 律法規(guī)要求和其他要求的承諾； 提供建立和

5、評審環(huán)境目的和目的的框架； 構成文件，付諸實施，并予堅持； 傳到達一切為組織或代表它任務的員工； 可為公眾所獲取。 10. 4.3 謀劃 4.3.1 環(huán)境要素 組織應建立、實施并堅持一個或多個程序，用來 識別環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)的活動、產(chǎn)品和 效力中它可以控制或可以對其施加影響的環(huán)境因 素，此時還應思索到已納入方案的或新的開發(fā)、 新的或修正的活動、產(chǎn)品和效力等要素 ； 確定對環(huán)境具有，或能夠具有艱苦影響的要素 即重要環(huán)境要素。 組織應將識別環(huán)境要素包括重要環(huán)境要素的 信息納入文件并及時更新。 組織應確保在建立、實施和堅持EMS時，對重要 環(huán)境要素加以思索。 11. 4.3.2 法律與其他要求

6、 組織應建立、實施、堅持一個或多個程序用來； 識別適用于組織活動、產(chǎn)品和效力中環(huán)境要素 的法律法規(guī)和其他要求，并建立獲取這些要求的 渠道。 確定這些要求如何運用于組織的環(huán)境要素。 組織在建立、實施和堅持EMS時，應確保對它應 遵守的環(huán)境法律法規(guī)要求和其他要求加以思索。 12. 4.3.3 目的、目的和方案 組織應針對其內(nèi)部有關職能和層次，建立并保 持環(huán)境目的和目的。并構成文件。 可行時，目的和目的應可丈量，其內(nèi)容應： 符合環(huán)境方針； 對污染預防、繼續(xù)改良作出承諾； 對遵守適用的法律法規(guī)要求及應遵守的其他 要求作出承諾。 13. 組織在建立與評審目的時，就思索： 法律與其他環(huán)境要求； 組織的重要

7、環(huán)境要素； 可選技術方案、財務、運轉(zhuǎn)和運營要求； 各相關方的觀念。 組織應制定、實施并堅持一個或多個為實現(xiàn) 其環(huán)境目的和目的的方案，內(nèi)容應包括： 規(guī)定組織有關職能和層次實現(xiàn)環(huán)境目的和 目的的職責； 實現(xiàn)目的和目的的方法和時間表。 14. 4.4 實施與運轉(zhuǎn) 4.4.1 資源、作用、職責的權限 管理者應確保提供為建立實施、堅持和改良 EMS的必要的人力資源和專項技藝、組織的根底設 施以及技術和財力資源。 該當對作用、職責和權限作出明確規(guī)定，構成 文件并予以傳達。 15. 組織的最高管理者應任命專門的管理者代表， 無論他們能否還負有其他方面的責任，應明確規(guī) 定其作用、職責和權限，以便： 確保按本規(guī)

8、范的規(guī)定建立、實施與堅持環(huán)境 管理體系； 向最高管理者匯報環(huán)境管理體系的運轉(zhuǎn)情況 以供評審，并作為改良的根底。 16. 4.4.2 才干、培訓和認識 組織應確保一切為它或代表它從事被確定為 能夠具有艱苦環(huán)境影響的任務人員，都具備相應 的才干。該才干基于必要的教育、培訓或閱歷。 組織應保管相關的記錄。 。 組織應確定與它的環(huán)境要素和EMS有關的培訓需 求，并提供培訓，或采取其他措施以滿足這些要求。 應保管相關的記錄。 17. 組織應建立、實施并堅持一個或多個程序，使 為它或代表它任務的人員都認識到。 符合環(huán)境方針與程序和符合EMS要求的重要性； 他們?nèi)蝿罩械闹匾h(huán)境要素和實踐或潛在的環(huán) 境影響，

9、以及個人任務的改良所能帶來的環(huán)境效 益； 他們在實現(xiàn)EMS要求符合性方面的作用與職責； 偏離規(guī)定的運轉(zhuǎn)程序的潛在后果。 18. 4.4.3 信息交流 組織應建立、實施并堅持一個或多個程序，用于有關其環(huán)境要素和環(huán)境管理體系的： 組織內(nèi)部各層次和職能間的信息交流； 與外部相關方聯(lián)絡的接納、文件構成和回答。 組織應決議能否需求就其重要環(huán)境要素與外界進展信息交流，并將決議構成文件。 如決議與外界進展交流，那么應規(guī)定交流方法，并予以實施。19. 4.4.4 文 件 EMS的文件應包括： 環(huán)境方針、目的和目的； 對環(huán)境管理體系的覆蓋范圍的描畫； 對環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描 述，以及相關文件的查

10、詢途徑； 本標要求的文件，包括記錄； 組織為確保對涉及重要環(huán)境要素的過程進展 有效謀劃、運轉(zhuǎn)和控制所需的文件和記錄。 20.4.4.5 文 件 控 制 應對本規(guī)范和環(huán)境管理體系所要求的文件進展控制。 記錄是一種特殊類型的文件，應按照4.5.4的要求 進展控制。 組織應建立、實施并堅持一個或多個程序， 以規(guī)定： 在文件發(fā)布前進展審批，確保其充分性和適宜性； 21. 必要時對文件進展評審和更新，并重新審批； 確保對文件的更改和現(xiàn)行修訂形狀做出標識； 確保在運用途能得到適用文件的有關版本； 確保文件事跡清楚，易于識別； 確保對謀劃與運轉(zhuǎn)環(huán)境管理體系所需求的外來 文件做出標識，并對其發(fā)放予以控制； 防

11、止對過期文件的非預期運用。如須將其保管,， 要做出適當?shù)臉俗R。22. 4.4.6 運轉(zhuǎn)控制 組織應根據(jù)其方針、目的和目的，識別和謀劃與確定的重要環(huán)境要素有關的運轉(zhuǎn)。確保它們在經(jīng)過以下方式在程序規(guī)定的條件下進展。 建立、實施并堅持一個或多個構成文件的程 序，以控制因缺乏程序文件而導致偏離環(huán)境方 針、目的和目的的情況。 在程序中規(guī)定運轉(zhuǎn)準那么； 對于組織運用的產(chǎn)品和效力中所確定的重要 環(huán)境要素，應建立、實施并堅持程序，并將 適用的程序與要求通報供方和合同方。 23. 4.4.7 應急預備和呼應 組織應建立、實施并堅持一個或多個程序，用于識別能夠?qū)Νh(huán)境呵斥影響的潛在的緊急情況和事故，并制定呼應措施；

12、 組織應對實踐發(fā)生的緊急情況和事故做出呼應，并預防和減少隨之產(chǎn)生的有害的環(huán)境影響； 組織應定期評審其應急預備和呼應程序，必要時，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后，對其進展修訂。 可行時，組織還應定期實驗上述程序。 24. 4.5 檢查 4.5.1 監(jiān)視和丈量 組織應建立、實施并堅持一個或多個程序，對能夠具有艱苦環(huán)境影響的運轉(zhuǎn)的關鍵特性進展例行監(jiān)測和丈量。 程序中應規(guī)定將監(jiān)測環(huán)境績效，適用的運轉(zhuǎn)控制、對組織環(huán)境目的和目的符合情況的信息構成文件。 組織應確保所運用的監(jiān)測和丈量設備經(jīng)過校準或驗證，并予以妥善維護，保管相關記錄。 25.4.5.2 合規(guī)性評價4.5.2.1組織應建立、實施并堅持一個或多個程

13、序，定期評價對適用的環(huán)境法律、法規(guī)的遵守情況， 用 以履行遵守法律法規(guī)要求的承諾。 組織應保管對上述定期評價結果的記錄。26.4.5.2.2 組織應評價對其他要求的遵守情況。組織可以把它和4.5.2.1中所要求的評價一同進展，也可以另外制定程序，分別進展評價。 組織應保管對上述定期評價結果的記錄。27. 4.5.3 不符合、糾正措施和預防措施 組織應建立、實施并堅持一個或多個程序，用來處置實踐或潛在的不符合，采取糾正措施與預防措施。程序中應規(guī)定： 識別和糾正不符合，并采取措施減少所呵斥的 環(huán)境影響; 對不符合進展調(diào)查，確定其產(chǎn)生緣由，并采取 措施防止其再次發(fā)生； 評價采取預防措施的需求;實施所

14、制定的適當措 施,以防止不符合的發(fā)生; 記錄采取糾正措施和預防措施的結果; 評審所采取的糾正措施和預防措施的有效性.28. 所采取的任何措施應與問題和環(huán)境影響的嚴重程度相符。 組織應確保對EMS文件進展必要的更改。 注：不符合指未滿足要求。 29. 4.5.4 記錄控制 組織應根據(jù)需求，建立并堅持記錄； 以證明 - 對環(huán)境管理體系和本規(guī)范要求的符合以及. 所實現(xiàn)的結果。 組織應建立、實施并堅持一個或多個程序，用于記錄的標識，存放、維護、檢索、留存和處置。 環(huán)境記錄應字跡清楚，標識明確，并具有可追溯 性。 30. 4.5.5 內(nèi)部審核 組織應確保按照方案的時間間隔對環(huán)境管理體系進展內(nèi)部審核，目的

15、是： 斷定環(huán)境管理體系 能否符合對組織對環(huán)境管理任務的預定安排和本規(guī)范的要求;； 能否得到了實施和堅持。 向管理者報送審核結果。31. 組織應謀劃、制定、實施和堅持一個或多個審核方案，此時應思索到相關運轉(zhuǎn)的環(huán)境重要性和以往審核的結果。 應建立、實施并堅持一個或多個審核程序，用來規(guī)定： - 謀劃和實施審核及報告審核結果、保管相關記錄的職責和要求； - 審核準那么、范圍、頻次和方法。 對審核員的選擇和對審核的實施均應確保審核過程的客觀性和公正性。32. 4.6 管理評審 最高管理者應按方案的時間間隔，對組織的環(huán)境管理體系進展評審，以確保它的繼續(xù)適宜性，充分性和有效性。 評審的內(nèi)容應包括評價改良的時

16、機和對環(huán)境管理體系進展修正包括環(huán)境方針、環(huán)境目的和目的的需求。 33. 評審結果應構成文件。 管理評審的輸入包括： - 內(nèi)部審核和合規(guī)性評價的結果； - 來自外部相關方的交流信息，包括埋怨； - 組織的環(huán)境績效； - 目的和目的的實現(xiàn)程度； - 糾正和預防措施的情況； - 以前管理評審的后續(xù)措施； - 客觀環(huán)境的變化，包括與組織環(huán)境要素有關的法律法規(guī)和其他要求的開展變化； - 改良建議。 34. 管理評審的輸出應包括： - 為實現(xiàn)繼續(xù)改良的承諾而作出的與改動環(huán)境方針、目的、目的或其他環(huán)境管理體系要素的修正有關的決策和行動。35.環(huán)境管理體系審核概述36.與審核有關的術語和定義審核 audit

17、為獲得審核證據(jù)3.3并對其進展客觀評價，以確定滿足審核準那么3.2的程度所進展的系統(tǒng)的、獨立的并構成文件的過程。審核準那么 audit criteria 一組方針、程序或要求 注：審核準那么是用作與“審核證據(jù)3.3進展 比較的根據(jù)。37.審核證據(jù) audit evidence 與審核準那么3.2有關的并且可以證明的記錄、 現(xiàn)實陳說或其他信息。審核發(fā)現(xiàn) audit findings 將搜集到的審核證據(jù)3.3對照審核準那么3.2進展評價的結果 審核結論 audit conclusion 審核組3.9思索了審核目的和一切審核發(fā)現(xiàn)3.4后得出的審核3.1結果。 38.環(huán)境管理體系審核一環(huán)境管理體系審核

18、的目的 環(huán)境管理體系審核通常是為了以下一種或多種目的而進展： 1對照環(huán)境管理體系審核準那么，確定受審核方環(huán)境管理體系的符合情況； 2斷定受審核方的環(huán)境管理體系能否得到了實施與堅持； 3確定受審核方環(huán)境管理體系中可予改良的領域； 4對內(nèi)部管理評審在確保環(huán)境管理體系繼續(xù)適用性、充分性和有效性方面效能的評價； 5對一個有意與之建立合同關系的組織如一個能夠成為供方的組織，或合資運營同伴的環(huán)境管理體系進展評價。39.二環(huán)境管理體系審核的根本特點 1被審核的環(huán)境管理體系必需是正規(guī)的； 2環(huán)境管理體系審核必需是一種正式的活動； 3) 環(huán)境管理體系審核是一種抽樣過程。 三環(huán)境管理體系審核的類型 1內(nèi)部有時稱第

19、一方審核，由組織本人或 以組織的名義進展，用于管理評審和其他內(nèi)部目的， 可作為組織自我合格聲明的根底。 2外部包括通常所說的“第二方審核和“第 三方審核。第二方審核由組織的相關方如顧客 或由其他人員以相關方的名義進展，第三方審核那么 外部獨立的審核組織進展，如那些對與GB/T24001 要求的符合性提招認證或注冊的機構。 40.四關于審核的準那么 作為環(huán)境管理體系的審核準那么，應包括：環(huán)境法律 和/或其它相關要求、組織的環(huán)境管理體系文件、環(huán) 境管理體系規(guī)范等，但不同類型的審核，其審核準那么 應有所偏重，如：第一方普通以本組織的環(huán)境 管理體系文件、適用的環(huán)境法律、法規(guī)和其它要求為 審核準那么；第

20、二方主要以合同或法定的要求為 審核準那么；第三方主要以環(huán)境管理體系規(guī)范、 適用的環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求為審核準那么。41.環(huán)境管理體系內(nèi)部審核概述 一定義：為獲得審核證據(jù)并對其進展客觀評價，以確定滿足組織建立的環(huán)境管理體系審核準那么的程 度所進展的系統(tǒng)的、獨立的并構成文件的過程。二審核目的 環(huán)境管理體系審核的目的是： 1、斷定環(huán)境管理體系能否符合對環(huán)境管理任務的預 定安排和本規(guī)范的要求；能否得到了實施和堅持。 2、向管理者報送審核結果。 組織在建立環(huán)境管理體系并運轉(zhuǎn)一段時間后，必需 有方案地進展環(huán)境管理體系內(nèi)部審核。 作為一種管理手段，內(nèi)審可以及時發(fā)現(xiàn)問題，提出改良措施，使體系不斷改良、不斷

21、完善，并為外審作預備。 42.(四審核范圍 內(nèi)部審核的范圍應覆蓋組織建立、實施和堅持 的環(huán)境管理體系的范圍，即使其中部分或全部未納 入認證審核范圍，只需環(huán)境管理體系覆蓋到的范圍 就必需納入內(nèi)審范圍。 在確定內(nèi)審范圍時應把握以下幾點： 1、審核應覆蓋ISO14001規(guī)范的全部要素。雖 然初次內(nèi)審無法涉及內(nèi)審和管理評審等要素，但從 第二次內(nèi)審時，應包括前次內(nèi)審及管理評審在內(nèi)的 一切要素進展全部審核。 43. 2、審核應包括環(huán)境管理體系覆蓋的部門和職能。 3、審核應覆蓋到環(huán)境管理體系所涉及的區(qū)域。 如新廠房的建筑施工工地在廠區(qū)圍墻之外，但相 關的環(huán)境要素及建立工程的管理任務應納入體系 管理，該施工工

22、地應納入審核范圍。 4、審核應覆蓋組織環(huán)境管理體系可涉及的活動、 產(chǎn)品及效力。 內(nèi)審是一項抽樣的活動，但其抽樣量和資源 應多于外部審核。 44.審核頻次及時機 審核的頻次取決于組織所涉及的運轉(zhuǎn)環(huán)境重要性和過去審核的結果。 定期的內(nèi)審活動應按組織制定的年度方案來進展，通常情況下，組織每年進展12次內(nèi)審活動是必要的；但當發(fā)生如下情況之一時，可適時添加內(nèi)審的頻次。 - 發(fā)生了艱苦的環(huán)境問題或相關方有艱苦埋怨； - 環(huán)境方針、目的、目的、重要環(huán)境要素有較 大變化； - 組織構造或環(huán)境管理體系構造發(fā)生較大變化； - 消費過程發(fā)生較大變化 組織的第一次內(nèi)審時機可選擇在體系文件曾經(jīng)建立并運轉(zhuǎn)了一段時間，有關

23、的環(huán)境管理活動均已有證明資料可提供審核之后進展。45. 審 核 原 那么46.一、與審核員有關的原那么 1、品德行為：職業(yè)的根底對審核而言，誠信、 耿直、保守和謹慎是最根本的。 2、公正表達：真實、準確地報告的義務. 3、職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤勞并具有判別力.47.二、 與審核有關的原那么 1、獨立性：審核的公正性和審核結論的客觀性的根底 -審核員獨立于受審核的活動，不帶偏見，沒有 利益上的沖突。 -審核員在審核過程中堅持客觀的心態(tài)，以保證 審核發(fā)現(xiàn)和審核結論僅建立在審核證據(jù)的根底上。 2、基于證據(jù)的方法： “審核證據(jù)是“與審核準那么有關 的并且可以證明的記錄，現(xiàn)實陳說或其他信息。 - 作為審核

24、證據(jù)的現(xiàn)實應是可重現(xiàn)的。 - 作為證據(jù)的信息應是可以證明的， 48.環(huán)境管理審核方案及其管理 49.一、審核方案 審核方案是指針對特定時間段所謀劃，并具特有定目的的一組一次或多次審核。二、審核方案的管理的內(nèi)容及流程一審核方案的管理的內(nèi)容，對審核組織而言，審 核方案的管理涉及諸如以下活動： 授權審核方案的管理； 確定審核方案的目的、范圍和程度； 明確審核方案的職責、資源和程序； 謀劃、組織、協(xié)調(diào)、指點和控制審核活 動，堅持與審核方案有關的記錄； 監(jiān)視、評審和改良審核方案。 50.二審核方案的管理流程 1、審核方案的建立 2、審核方案的實施 3、審核方案的監(jiān)視、評審和改良 51.三、審核方案的建立

25、 一確定內(nèi)審方案的目的 就審核本身而言，其目的就是確定受審核方的 環(huán)境管理體系與審核準那么的符合程度。審核方案 的目的是指審核委托方經(jīng)過實施審核 方案中的 一組審核所要到達的目的。 例如：內(nèi)審審核方案的目的： 滿足環(huán)境管理體系規(guī)范認證的要求； 驗證與合同要求的符合性； 促進組織環(huán)境管理體系的改良。 審核方案的目的為審核的謀劃、組織和實施明 確了目的和方向。 52.二確定內(nèi)審方案的范圍與程度 審核方案的“范圍與程度可以了解為審核方案中包括的活動范圍與程度。 根據(jù)組織的規(guī)模、性質(zhì)與復雜程度可以有所變化。 受以下要素的影響： 1、每次內(nèi)審的范圍 2、進展內(nèi)審的頻次 3、內(nèi)審活動的數(shù)量、重要性、復雜性

26、、 類似性和地點； 4、規(guī)范、法律法規(guī)和合同要求及其他審核準那么； 5、認證注冊和要求； 6、以往審核結論或以往審核方案的評審結果 7、相關方關懷的問題。53.三審核方案的職責、資源和程序 1、審核方案的職責 對審核方案的職責主要提出了以下兩個問題： - 對審核方案管理人員的才干要求； - 審核方案管理人員的職責。 1審核方案管理人員的職責 2對審核方案管理人員的才干要求 3對審核方案管理的授權 54. 2、內(nèi)審審核方案的資源 1財務資源。 2技術資源。 3時間資源。 3、內(nèi)審審核方案的程序 “審核方案的程序是指“與審核方案有關活動 的控制程序。 審核方案的程序內(nèi)容，可包括：“每項活動的目 的

27、和范圍，做什么，誰來做，何時，何地，如何做， 需求運用什么樣的資源，如何控制和記錄等方面的 適用內(nèi)容。 55.四、審核方案的實施 一安排審核日程：二評價審核員 三確保審核組的合理選擇四指點審核活動56.五堅持記錄 組織應堅持內(nèi)審方案的實施記錄。這些記錄包括：1、與每次內(nèi)審活動有關的記錄 如： - 審核方案； - 檢查表； - 不符合項報告； - 糾正和預防措施報告； - 審核報告 - 適用時，糾正措施的驗證報告。2、審核方案評審的結果；3、與審核人員有關的記錄，普通包括： - 審核員才干和表現(xiàn)的評價； - 審核組的選派記錄； - 內(nèi)審員才干堅持和提高的記錄。 57. 五、審核方案的監(jiān)視、評審和

28、改良 組織應規(guī)定適當?shù)臅r間間隔由擔任管理審核方案 的人員采用適宜的方法對內(nèi)審審核方案進展評審。 評定其能否可行和有效，并找出需求改良的時機。 評審結果應向最高管理者報告。 可利用業(yè)績目的定期或不定期的監(jiān)視和評價諸 如以下內(nèi)容： - 審核組實施內(nèi)審方案的才干； - 審核活動和結果與內(nèi)審方案和日程安排的符合 性； - 審核委托方、受審核方和審核員的反響意見。58. 監(jiān)視和評價的方式可以采用現(xiàn)場見證審核活動、評審審核結果以及向內(nèi)審活動有關各方發(fā)放調(diào)查 表等方式進展。 經(jīng)過對內(nèi)審審核方案的評審，發(fā)現(xiàn)問題，并采 取糾正和預防措施，不斷改良審核方案。59.審 核 活 動60.一、審核啟動 一指定審核組長

29、1、審核組長的職責 2、審核組長的條件 二規(guī)定審核的目的、范圍和準那么 1、審核目的 2、審核范圍 3、審核準那么 61.三確定審核的可行性 由擔任審核方案的管理人員根據(jù)獲得以下的 要素來確定審核的可行性： - 安排審核所需的充分和適宜的信息； 包括對各部門環(huán)境管理體系文件的實施情況 的了解。 - 受審部門的充分協(xié)作； - 充分的時間和資源。 62.四成立審核組 1、當已明確審核可行時，由內(nèi)審審核方案 管 理人員和或?qū)徍私M長，思索實現(xiàn)審核目 的所需的才干，組成審核組。當只需一名審核 員時，該審核員應承當審核組長全部適用的職責。 2、組成審核組時，應思索以下要素五與受審核部門進展聯(lián)絡與溝通63.

30、二、文件審查 1、文件審核的目的： 2、文件審核的要求： 3、文件審核的對象： 三、現(xiàn)場審核預備 現(xiàn)場審核前的預備任務通常有： 一編制現(xiàn)場審核方案 二審核組任務分配 64.三預備審核任務文件 審核任務文件包括： - 檢查表及抽樣方案 - 記錄審核情況的各種表格 1、 檢查表及抽樣方案 檢查表是內(nèi)審員進展審核時的一種工具 - 檢查表的作用： - 檢查表的內(nèi)容： 列出審核內(nèi)容和要點，確保審核覆蓋的完 整；確定抽樣方法，明確審核步驟和方法。 65. 2、記錄審核情況的各種表格，可包括： - 審核記錄表格； - 不合格報告表格； - 審核報告表格； - 首、未次會議簽到與記錄等。 66.四、現(xiàn)場審核

31、現(xiàn)場審核實施階段主要包括以下內(nèi)容： 一召開初次會議 二搜集并驗證信息 1、信息的搜集與驗證 在實踐審核中要區(qū)分什么是審核證據(jù)，什么不 是審核證據(jù)。 - 可以證明的記錄、現(xiàn)實陳說或其他信息 如現(xiàn)場察看到的審核現(xiàn)實可以作為審核證據(jù)。 - 能被證明的客觀現(xiàn)實可以作為審核證據(jù)。 - 與審核準那么有關的信息，可以作為審核證據(jù)。67. 2、搜集信息的方法 1面談 面談是搜集信息的一個重要手段，應選擇適當?shù)沫h(huán) 境和方式與相關人員不同層次，不同崗位面談， 訊問有關規(guī)定要求和控制方法。但要留意以下幾點： - 要與審核范圍內(nèi)有關活動的執(zhí)行人或部門的負 責人進展面談，不需與無直接關系和責任的人談； - 在面談前和面

32、談過程中應努力，使被面談人放 松； - 該當向被面談人解釋面談和做記錄的緣由 - 應防止帶有個人傾向意見提問，防止呵斥誤導； - 面談的結果，應與被面談人確認； - 面談時要留意提問的方式。 68. 2查閱 查對數(shù)據(jù)、記錄、圖表、報告和實物，特別是 環(huán)評報告表。三同時報告、危險廢物轉(zhuǎn)移單、 當?shù)丨h(huán)保部門監(jiān)測報告等。閱讀環(huán)境管理體系的規(guī) 定。審核員應結合審核的詳細情況合理運用查閱方 法并留意以下幾點： a查閱的文件和記錄要針對屬于受審核部門/ 人員有責任實施的文件和記錄； b查閱的文件和記錄和抽樣量要合理控制。 69. 3察看 察看現(xiàn)場操作人員的操作、形狀、標識、環(huán)境效績，周圍任務環(huán)境和條件，并

33、作察看結果記錄。但在運用時要留意以下幾點： a) 察看到的信息，一定要經(jīng)過證明才干成為審核證據(jù)； b察看到的不符合信息經(jīng)證明后還要注意讓受審部門的有關人員或聯(lián)絡人員予以見證。 70. 3、審核過程的控制 1 審核方案的控制 2 審核活動的控制 3 受審核方各種態(tài)度的控制 4 科學、客觀、公正性的控制 71.三斷定審核發(fā)現(xiàn)及不符合項 1、審核發(fā)現(xiàn) 審核發(fā)現(xiàn)是將獲得的審核證據(jù)對照審核 準那么得出的結果。 審核發(fā)現(xiàn)的評審由審核組織員共同參與， 在審核的適當階段進展。 2、不符合項確實定和不合格報告編寫 1不符合判別準那么。 2 不符合項的性質(zhì)。 3 不符合項的內(nèi)容。 4不符合項記錄。 5不符合項及糾正措施記錄表。 72.3、不符合報告編寫的要求 1不合格現(xiàn)實的描畫應力求詳細。 2不符合問題的性質(zhì)要用一兩句話點明此事哪一 點或那幾點做得不對。 3違反規(guī)范或環(huán)境管理體系文件的那個詳細條款 應力求判別確切。 73.四預備審核結論審核組會議 1、審核結果的匯總分析 2、審核結論 第一方審核內(nèi)審的審核結論，普通包