關(guān)于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理問題研究(共25頁)

1、 摘 要進(jìn)人21世紀(jì)(shj),我國的市場經(jīng)濟(jì)體制日趨成熟。在市場經(jīng)濟(jì)條件下,市場的各項(xiàng)因素均按照其自身的規(guī)律發(fā)展、變化,許多因素在決策初期難以完全且準(zhǔn)確地確定其變化范圍和程度,而這些市場因素又直接影響經(jīng)營成本和效益。尤其是工程項(xiàng)目,其生產(chǎn)過程有別于一般商品,具有投人大、生產(chǎn)周期長、產(chǎn)品單件性、不確定因素多、施工條件和市場因素可控性弱等特點(diǎn),如果不加防范,很可能會(huì)影響工程建設(shè)的順利進(jìn)行,甚至釀成嚴(yán)重的后果。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理制度的實(shí)施將有利于規(guī)范(gufn)建設(shè)市場,對我國工程建設(shè)領(lǐng)域必將產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響,不少業(yè)內(nèi)人士已經(jīng)將其列為工程項(xiàng)目管理三控兩管一協(xié)調(diào)”之外的第七方面(fngmin)工作?！帮L(fēng)險(xiǎn)

2、管理制度”是西方經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家經(jīng)過100多年實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)總結(jié)而建立起來的一種成熟的制度,這項(xiàng)制度在今天已成為國際上工程建設(shè)中各方當(dāng)事人普遍遵循的慣例。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是工程項(xiàng)目管理的重要組成部分,它是人們在追求可靠和安全的目標(biāo)下,在傳統(tǒng)管理思想和現(xiàn)代科技理論相結(jié)合的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的一門新學(xué)科。我國對風(fēng)險(xiǎn)管理的研究始于20世紀(jì)80年代中后期,同時(shí)被應(yīng)用到了工程項(xiàng)目管理之中。由于我國工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理起步較晚,與發(fā)達(dá)國家相比,尚存在一定差距,研究工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理對推動(dòng)我國工程項(xiàng)目管理事業(yè)的發(fā)展具有重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。本文共分五章:第一章闡述了工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的定義及特點(diǎn)、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的定義、理論及工程項(xiàng)

3、目風(fēng)險(xiǎn)管理的過程。第二章論述了工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識別及分析,其中工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別這部分闡述了風(fēng)險(xiǎn)識別的依據(jù)、過程及技術(shù)和工具,工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析這部分分為定性分析和定量分析兩部分進(jìn)行論述。第三章論述了工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的依據(jù)、如何進(jìn)行工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)以及進(jìn)行工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)所采用的技術(shù)。第四章分析了作為工程項(xiàng)目管理的重要一環(huán),工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理對保證項(xiàng)目實(shí)施的成功具有重要的作用和意義,進(jìn)行工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是非常必要的。第五章針對工程項(xiàng)目中存在的風(fēng)險(xiǎn),提出了防范風(fēng)險(xiǎn)的具體策略,包括緩解風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)自留、回避風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。關(guān)鍵詞:工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn),工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理,管理過程,風(fēng)險(xiǎn)防范目 錄摘要(zhi

4、yo)1第一章 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述(i sh)3第二章 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別(shbi)及分析6第三章 第三章工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)13第四章 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范的必要性18第五章 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范的對策19參考文獻(xiàn)24第一章工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述(i sh)工程建設(shè)項(xiàng)目具有投入資金大、開發(fā)周期長,影響因素多,效益與風(fēng)險(xiǎn)共存等特點(diǎn),隨著科技的發(fā)展和項(xiàng)目自身環(huán)境的變化,它所涉及的不確定因素、隨機(jī)因素和模糊因素越來越多,從籌劃、設(shè)計(jì)、建造到竣工后使用,整個(gè)過程都存在著各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí),隨著中國建筑市場的全面開放和投資主體多元化進(jìn)程(jnchng)加快,施工單位及其他相關(guān)單位競爭更加激烈,面臨著比以往更多的

5、風(fēng)險(xiǎn),因此,加強(qiáng)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理已成為項(xiàng)目建設(shè)者的重要任務(wù)。一、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)的定義.工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的定義,比較有代表性的有兩種說法。一種是把工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定義為標(biāo)的物在工程各個(gè)階段過程中遇到的各種自然災(zāi)害和意外事故而導(dǎo)致標(biāo)的物受損的風(fēng)險(xiǎn)。另一種是指所有影響工程項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的不確定因素的集合。.在上述兩種定義的基礎(chǔ)上,結(jié)合工程項(xiàng)目的特點(diǎn),我們可以把工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定義為在整個(gè)工程項(xiàng)目實(shí)施的全過程中,自然災(zāi)害和各種意外事故的發(fā)生而造成的人身傷亡、財(cái)產(chǎn)損失和其他經(jīng)濟(jì)損失的不確定性。根據(jù)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的定義可以看出,工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的核心在于事故發(fā)生和損失的不確定性。可將工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)用數(shù)學(xué)公式表爾為

6、:工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)=f(引起損失的可能性,損失后果)二、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)附著在工程項(xiàng)目實(shí)施工程中,與其密切相關(guān),充分認(rèn)識工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)所具有的特點(diǎn),對于工程項(xiàng)目管理人員和涉及工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事物的任何人來說,都具有非常重大的意義。土程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)一般具有如下幾個(gè)特點(diǎn)。(一)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性和普遍性工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是由客觀存在的自然現(xiàn)象和社會(huì)現(xiàn)象所引起的,而自然現(xiàn)象和社會(huì)現(xiàn)象都有其自身的發(fā)展規(guī)律,不以人們的意志為轉(zhuǎn)移,人們只能發(fā)現(xiàn)、認(rèn)識和利用這種規(guī)律,而不能改變它,而且在項(xiàng)目的全壽命周期內(nèi),風(fēng)險(xiǎn)是無處不在、無時(shí)不有的。這些說明為什么雖然人類一直希望認(rèn)識和控制風(fēng)險(xiǎn),但直到現(xiàn)在也只能在有限的空間

7、和時(shí)間內(nèi)改變風(fēng)險(xiǎn)存在和發(fā)生的條件,降低其發(fā)生的頻率,減少損失程度,而不能也不可能完全消除風(fēng)險(xiǎn)。對于風(fēng)險(xiǎn)管理人員來講,能做的是在一定范圍內(nèi)改變風(fēng)險(xiǎn)形成和發(fā)展的條件,降低風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率,減少損失程度,而不能使風(fēng)險(xiǎn)從客觀世界中完全消失。隨著人們認(rèn)識世界水平的提高和對風(fēng)險(xiǎn)事件的長期觀察,人們對風(fēng)險(xiǎn)規(guī)律性的認(rèn)識不斷提高,這為科學(xué)管理工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)造了條件。(二)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)的不確定性項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生和導(dǎo)致的后果往往(wngwng)是以偶然的和不確定的形式出現(xiàn)的。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)何時(shí)、何處、發(fā)生何種風(fēng)險(xiǎn)及程度是不確定的。前者是指風(fēng)險(xiǎn)事件有可能發(fā)生也有可能不發(fā)生,它反映了風(fēng)險(xiǎn)存在的趨向性。后者指

8、一方面項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件存在的不確定性是由于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件的存在受各種風(fēng)險(xiǎn)因素包括各種不確定因素的支配,在一定的條件下,雖然存性,.但不一定發(fā)生;另一方面,同性質(zhì)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件在不同的事件、地點(diǎn)發(fā)生所造成的損失規(guī)模及后果是不確定的。(三)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)具有一定的規(guī)律瞥“可預(yù)測牲不確定性是風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)屬性,但這種不確定性并不是指對客觀事物變化的全然不知,并非表明人們對它束手無策。工程項(xiàng)目的環(huán)境變化、項(xiàng)目的實(shí)施是有一定的規(guī)律性,所以風(fēng)險(xiǎn)韻發(fā)生和影響也有一定的規(guī)律性,。它是可以進(jìn)行預(yù)測的。我們可以根據(jù)以往發(fā)生過的類似事件的統(tǒng)計(jì)資料和經(jīng)驗(yàn),經(jīng)過分析、研究,對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率及造成的損失程度做出統(tǒng)計(jì)分

9、析和主觀判斷或估計(jì),從而對可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)測與衡量。(四)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)存在與發(fā)生的可變性在一定條件下,任何事物總是發(fā)展變化的。風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)或事件也不例外,當(dāng)引起風(fēng)險(xiǎn)的因素發(fā)生變化時(shí),必然會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的變化。在項(xiàng)目實(shí)施的整個(gè)過程中,各種風(fēng)險(xiǎn)在質(zhì)和量上會(huì)發(fā)生變化,隨著項(xiàng)目的進(jìn)行,有些風(fēng)險(xiǎn)得到控制,有些風(fēng)險(xiǎn)會(huì)發(fā)生并得到處理,同時(shí)在項(xiàng)目的每一階段都可能產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)的可變性集中表現(xiàn)在:風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)的變化、風(fēng)險(xiǎn)后果的變化氣出現(xiàn)了新的風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)因素己經(jīng)消除。(五)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的階段性工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的階段性是指風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展是分階段的,通常認(rèn)為包括3個(gè)階段:一是潛布風(fēng)險(xiǎn)階段,指風(fēng)險(xiǎn)正在醞釀之中,但尚未發(fā)生的階段,該

10、階段是沒有損失的;二是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生階段,指風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)變成現(xiàn)實(shí),事件正在發(fā)展的階段,風(fēng)險(xiǎn)己經(jīng)發(fā)生,但其后果還沒有形成;三是造成后果階段,指已經(jīng)造成了損失的階段。(六)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的全面性1.工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的多樣性。即在一個(gè)項(xiàng)目中有許多種類的風(fēng)險(xiǎn)存在,如政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、合作者風(fēng)險(xiǎn)等。這些風(fēng)險(xiǎn)之間有復(fù)雜的內(nèi)在聯(lián)系。2.工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)在整個(gè)項(xiàng)目生命期中都存在,而不僅在實(shí)施階段。例如:在目標(biāo)設(shè)計(jì)中可能存在構(gòu)思的錯(cuò)誤、重要邊界條件的遺漏、目標(biāo)優(yōu)化的錯(cuò)誤;可行性研究中可能有方案的失誤、調(diào)查不完全、市場分析錯(cuò)誤;技術(shù)設(shè)計(jì)中存在專業(yè)不協(xié)調(diào)、地質(zhì)不確定、圖紙和規(guī)范錯(cuò)誤;施工中物價(jià)上漲,實(shí)施

11、方案不完備,資金缺乏,氣候條件變化;運(yùn)行中市場發(fā)生變化,運(yùn)行達(dá)不到設(shè)計(jì)能力,操作失誤,等等。3.工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響的全局性。例如,反常的氣候條件造成工程的停滯,影響整個(gè)后期計(jì)劃,影響后期所有參加者的工作。它不僅造成工期的延長,而且造成費(fèi)用的增加(zngji),造成對工程質(zhì)量的危害。即使是局部的鳳險(xiǎn),其影響也會(huì)隨著項(xiàng)目的發(fā)展逐漸擴(kuò)大。三、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論(lln).法國科學(xué)管理大師亨利法約爾在其1916年問世的著名的工業(yè)與一般管理一書中,首先把風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)管理思想引入企業(yè)經(jīng)營管理之中,但未形成完整的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。20世紀(jì)30年代在美國產(chǎn)生了風(fēng)險(xiǎn)管理的基本構(gòu)想。20世紀(jì)50年代以后,風(fēng)險(xiǎn)

12、管理才作為一門系統(tǒng)的管理科學(xué)在美國興起并加以研究。1952年,美國學(xué)者格爾在其調(diào)查報(bào)告費(fèi)用控制的新時(shí)期一風(fēng)險(xiǎn)管理中首次提出了并使用了“風(fēng)險(xiǎn)管理”一詞。到了60年代,很多學(xué)者開始系統(tǒng)研究風(fēng)險(xiǎn)管理,概率論和數(shù)理統(tǒng)計(jì)的運(yùn)用,使風(fēng)險(xiǎn)管理從經(jīng)驗(yàn)走向科學(xué)。80年代,風(fēng)險(xiǎn)管理的研究領(lǐng)域從風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任到工程保險(xiǎn)、費(fèi)用超支風(fēng)險(xiǎn)、工期延誤中的責(zé)任問題、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。這一時(shí)期的研究特點(diǎn)是針對某一風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行單一的分析,研究方法主要以概率論為基礎(chǔ)。90年代以來,由于風(fēng)險(xiǎn)問題受到世界的關(guān)注,人們越來越清楚地認(rèn)識到隨著項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模的擴(kuò)大,項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目投資目標(biāo)、進(jìn)度目標(biāo)、質(zhì)量目標(biāo)等會(huì)產(chǎn)生巨大影響,風(fēng)險(xiǎn)管理成為工程項(xiàng)目管理中不可缺少

13、的部分。四、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的含義及管理過程(一)工程項(xiàng)目風(fēng)啥管理的含義工程項(xiàng)目的立項(xiàng),各種分析、研究、設(shè)計(jì)和計(jì)劃都是基于對將來情況(政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、自然等方面)的預(yù)測之上,基于正常的、理想的技術(shù)、管理和組織之上。而在實(shí)際實(shí)施以及項(xiàng)目的運(yùn)行過程中,這些因素都有可能會(huì)產(chǎn)生變化,各個(gè)方面都存在著不確定的因素使目標(biāo)不能賣現(xiàn)。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是工程項(xiàng)目管理的重要組成部分,但其不同于其他管理功能。它是人們在追求可靠和安全的目標(biāo)下,在傳統(tǒng)管理思想和現(xiàn)代科技理論相結(jié)合的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的一門新學(xué)科。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理就是人們對潛在的意外損失進(jìn)行辨識、評估,并根據(jù)具體情況采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理,即在主觀上盡可能

14、有備無患或在無法避免時(shí)亦能尋求切實(shí)可行的補(bǔ)償措施,從而減少意外損失或使風(fēng)險(xiǎn)為我所用。2(二)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過程工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)符合(fh)丫般管理邏輯的連續(xù)過程,主要包括幾個(gè)環(huán)節(jié),即工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管理方法制定。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)識別.識別項(xiàng)目、明確(mngqu)風(fēng)險(xiǎn).收集資料.估計(jì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)形勢工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定性分析項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定量分析:工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià).確定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)基準(zhǔn).確定項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)水平.做出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的綜合評價(jià)制定風(fēng)險(xiǎn)管理方案第二章工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別及分析一、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別的依據(jù)(一)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃是規(guī)劃和設(shè)計(jì)如

15、何進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的過程,它定義了項(xiàng)目組織及成員風(fēng)險(xiǎn)管理的行動(dòng)方案及方式,指導(dǎo)項(xiàng)目組織選擇風(fēng)險(xiǎn)管理方法。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃針對整個(gè)項(xiàng)目生命期,制定如何組織,如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)量化、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的規(guī)劃。從工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃中可以確定:風(fēng)險(xiǎn)識別的范圍;信息獲取的渠道和方式;項(xiàng)目組成員在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別中的分工和責(zé)任分配;項(xiàng)目組在識別風(fēng)險(xiǎn)過程中可以應(yīng)用的方法及其規(guī)范;在風(fēng)險(xiǎn)管理工程中應(yīng)該何時(shí)由誰進(jìn)行哪些風(fēng)險(xiǎn)重新識別;風(fēng)險(xiǎn)識別結(jié)果的形式、信息通報(bào)和處理程序。(二)項(xiàng)目規(guī)劃項(xiàng)目規(guī)劃主要包括項(xiàng)目目標(biāo)、任務(wù)、范圍、進(jìn)度計(jì)劃、費(fèi)用計(jì)劃、資源計(jì)劃、采購計(jì)劃及項(xiàng)目承包商、業(yè)主方和其他利益相關(guān)方對項(xiàng)目的期

16、望值。在項(xiàng)目規(guī)劃中還要考慮到組織的管理政策。所有相關(guān)組織都有正式或非正式的政策,這些政策是項(xiàng)目實(shí)施的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn),同樣也是進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別的依據(jù)。(三)歷史資料工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別的重要依據(jù)之一就是歷史資料,即從本項(xiàng)目或其他相關(guān)項(xiàng)目的檔案文件中、從公共信息渠道中獲取對本項(xiàng)目有借鑒作用的風(fēng)險(xiǎn)信息。以前做過的、同本項(xiàng)目類似的項(xiàng)目及其經(jīng)驗(yàn)教鉚”對于識別本項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)非常有用。項(xiàng)目管理人員可以翻閱過去項(xiàng)目的檔案,向曾參與該項(xiàng)目的有關(guān)各方征集有關(guān)資料,這些資料檔案中常常有詳細(xì)的記錄,記載著一些事故(shg)的來龍去脈,這對本項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識別極有幫助。任何可以顯示潛在問題的資料都可用于風(fēng)險(xiǎn)的識別,這些資料包括:工程

17、系統(tǒng)的文件記錄;生命周期成本分析;計(jì)劃或工作分解結(jié)構(gòu)的分解;模型;進(jìn)度計(jì)劃;文件規(guī)定;專家判斷;文件記錄的時(shí)間估計(jì)(gj)成本底線;假象分析等。（四）風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)種類風(fēng)險(xiǎn)種類指那些可能對項(xiàng)目產(chǎn)生正面或負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)源。一般的風(fēng)險(xiǎn)類型有技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、過程風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)及法律法規(guī)變更等。項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)種類應(yīng)能反映出項(xiàng)目所在行業(yè)及應(yīng)用領(lǐng)域的特征,掌握了各種風(fēng)險(xiǎn)類型的特征規(guī)律,也就掌握了風(fēng)險(xiǎn)識別的鑰匙。(五)制約因素與假設(shè)條件項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、設(shè)計(jì)等項(xiàng)目計(jì)劃和規(guī)劃性文件一般都是在若干假設(shè)、前提條件下估計(jì)或預(yù)測出來的。這些前提和假設(shè)在項(xiàng)目實(shí)施期間可能成立,也可能不

18、成立。因此,項(xiàng)目的前提和假設(shè)之中隱藏著風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目必然處于一定的環(huán)境之中,受到內(nèi)外許多因素的制約,其中國家的法律、法規(guī)和規(guī)章等因素是項(xiàng)目活動(dòng)主體無法控制的,這些構(gòu)成了項(xiàng)目的制約因素,是項(xiàng)目管理人員所不能控制的,這些制約因素中隱藏著風(fēng)險(xiǎn)。為了明確項(xiàng)目計(jì)劃和規(guī)劃的前提、假設(shè)和限制,應(yīng)當(dāng)對項(xiàng)目的所有管理計(jì)劃進(jìn)行審查。例如,審查范圍管理計(jì)劃中的范圍說明書,能揭示出項(xiàng)目的成本、進(jìn)度目標(biāo)是否定得太高,而審查其中的工作分解結(jié)構(gòu),可以發(fā)現(xiàn)以前未曾注意到的機(jī)會(huì)或威脅二、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別的過程(一)收集資種在進(jìn)行資料收集之前,一般還要明確工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別的目標(biāo),并確定參與風(fēng)險(xiǎn)識別的人員,這是工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別首要進(jìn)行

19、的組織工作。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別應(yīng)該收集的資料主要包括:1.項(xiàng)目環(huán)境方面的數(shù)據(jù)資料。工程項(xiàng)目的實(shí)施和建成后的運(yùn)行離不開與其相關(guān)的自然環(huán)境和社會(huì)環(huán)境。自然環(huán)境方面的氣象、水文、地質(zhì)等對工程項(xiàng)目的實(shí)施有較大的影響;社會(huì)環(huán)境方面的政治、經(jīng)濟(jì)、文化等對工程建設(shè)也有重要的影響。如工程地質(zhì)條件的變化會(huì)引起工程量和工程造價(jià)的上升,也可能威脅到施工的安全和工程的進(jìn)度;物價(jià)的上漲會(huì)引起建筑材料和施工機(jī)械臺班費(fèi)了關(guān)于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理問題研究用的上升。諸如此類,均會(huì)給工程項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)構(gòu)成威脅。因此,在風(fēng)險(xiǎn)識別時(shí)有必要收集和分析工程建設(shè)環(huán)境方面的數(shù)據(jù)資料。2.項(xiàng)目的前提、假設(shè)和制約因素。項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、設(shè)計(jì)

20、等文件一般建立在若干(rugn)假設(shè)前提和預(yù)測的基礎(chǔ)上,項(xiàng)目實(shí)施期間要注意這些前提和假設(shè)成立條件的變化及其中的風(fēng)險(xiǎn)。可從項(xiàng)目范圍管理計(jì)劃、人力資源管理計(jì)劃、項(xiàng)目資源需求計(jì)劃、項(xiàng)目采購計(jì)劃及合同管理計(jì)劃來得到項(xiàng)目所有的前提、假設(shè)和制約因素。3.類似工程的有關(guān)數(shù)據(jù)資料。借鑒過去(guq)類似項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)是識別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。一般的項(xiàng)目公司會(huì)積累和保存所有項(xiàng)目的檔案,其中有項(xiàng)目的原始記錄。通?？梢酝ㄟ^查看過去建設(shè)過程中的檔案記錄、工程總結(jié)、工程驗(yàn)收資料、工程質(zhì)量與安全事故處理文件等,閱讀公開出版資料和采訪項(xiàng)目參與者來獲得經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。(二)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)形勢(xngsh)估計(jì)通過項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)形勢估計(jì)

21、,判斷和確定項(xiàng)目目標(biāo)是否明確,是否具有可測性,是否具有現(xiàn)實(shí)性,有多大不確定性;分析保證項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的戰(zhàn)略方針、戰(zhàn)略步驟和戰(zhàn)略方法;根據(jù)項(xiàng)目資源狀況分析實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的戰(zhàn)術(shù)方案存在多大不確定性,徹底弄清項(xiàng)目有多少可以動(dòng)用的資源。進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)形勢估計(jì)可以使項(xiàng)目管理領(lǐng)導(dǎo)重新審查項(xiàng)目計(jì)劃,揭露隱藏的假設(shè)、前提和以前未發(fā)覺的風(fēng)險(xiǎn),盡早發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn),減少損失和后期的風(fēng)險(xiǎn)分析土作。三、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別的方法在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別過程中一般要借助于一些技術(shù)和工具,不但識別風(fēng)險(xiǎn)的效率高而且操作規(guī)范,不容易產(chǎn)生遺漏。識別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的方法很多,在具體應(yīng)用過程中要結(jié)合工程的具體情況,結(jié)合起來應(yīng)用。(一)檢查表檢查表(Checklis

22、t)是管理中用來記錄和整理數(shù)據(jù)的常用工具。用它進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別時(shí),將工程項(xiàng)目可能發(fā)生的許多潛在風(fēng)險(xiǎn)列于一個(gè)表上,供識別人員進(jìn)行檢查核對,用來判別某項(xiàng)目是否存在表中所涉及的風(fēng)險(xiǎn)。檢查表中所列都是歷史上類似工程曾經(jīng)發(fā)生過的風(fēng)險(xiǎn),是工程項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)的結(jié)晶,一個(gè)成熟的工程項(xiàng)目公司或項(xiàng)目組織要掌握豐富的風(fēng)險(xiǎn)識別檢查表工具。檢查表可以包含多種內(nèi)容,其中主要包括工程項(xiàng)目成功或失敗的原因,其它方面規(guī)劃的結(jié)果(范圍、融資、成本、質(zhì)量、進(jìn)度、采購與合同、人力資源與溝通等計(jì)劃成果),工程可用的資源等。(二)頭腦(tuno)風(fēng)暴法頭腦風(fēng)暴法又叫集思廣益法,它是通過營造一個(gè)無批評的自由的會(huì)議環(huán)境,使與會(huì)者暢所欲言,充分交流

23、、互相啟迪(qd),產(chǎn)生出大量創(chuàng)造性意見的過程。頭腦風(fēng)暴法以共同目標(biāo)為中心,參會(huì)人員在他人看法的基礎(chǔ)上發(fā)表意見,在發(fā)言過程中沒有討論,不進(jìn)行判斷性評論。這種方法可以充分發(fā)揮集體的智慧,提高風(fēng)險(xiǎn)識別的正確性和效率。頭腦風(fēng)暴法包括收集意見、核對意見、進(jìn)行評價(jià)。具體過程是:1.擇參與人員。參加頭腦風(fēng)暴(fngbo)的與會(huì)人員主要由工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析專家、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理專家、工程領(lǐng)域的專家以及具有較強(qiáng)邏輯思維能力和總結(jié)能力的主持人組成。2.明確中心議題。各位專家在會(huì)議中集中討論的議題主要有:如果承接某個(gè)工程與風(fēng)險(xiǎn)投資等項(xiàng)目時(shí)會(huì)遇到哪些風(fēng)險(xiǎn),這些風(fēng)險(xiǎn)的危害程度如何等。3.輪流發(fā)言并記錄。無條件接納任何意

24、見,不加以評論,盡量原話記錄每條意見,主持人應(yīng)該一邊記錄一邊與發(fā)言人核對表述是否正確。4.發(fā)言中止,對意見進(jìn)行評價(jià)。輪流發(fā)言的過程可以循環(huán)進(jìn)行,但當(dāng)每個(gè)人都曾在發(fā)言中跳過時(shí),發(fā)言即可停止。發(fā)言中止后,組員共同評價(jià)每一條意見,最后由主持人總結(jié)出幾條重要結(jié)論。應(yīng)用頭腦風(fēng)暴法要遵循一個(gè)原則,即在發(fā)言過程中沒有討論,不進(jìn)行判斷性評論。(三)德爾菲法德爾菲法又稱專家調(diào)查法,是一種反饋匿名函詢法。其做法是在對所要預(yù)測的問題征得專家意見之后,進(jìn)行整理、歸納、統(tǒng)計(jì),再匿名反饋給各專家,再次征得意見,再集中,再反饋,直至得到穩(wěn)定的意見。這種方法不僅適用于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別,而且適用于預(yù)測及決策過程。德爾菲法的應(yīng)用

25、步驟為:第一步,挑選企業(yè)內(nèi)外的專家,專家們互不了解,互不會(huì)面;第二步,每位專家對研討的問題進(jìn)行匿名分析;第三步,所有專家都會(huì)收到一份全組專家的綜合分析答案,在反饋的基礎(chǔ)上進(jìn)行重新分析。該程序可重復(fù)進(jìn)行,直到獲得滿意的結(jié)果。(四)情景分析法情景分析法就是通過有關(guān)數(shù)字、圖表和曲線等,對工程未來的某個(gè)狀態(tài)或某種情況進(jìn)行詳細(xì)的描繪和分析,從而識別引起風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵因素及其影響程度的一種風(fēng)險(xiǎn)識別方法,它注重說明某些事件出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的條件和因素。情景分析法在該別工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的主要功能有:提醒決策者識別工程項(xiàng)目可能引起的風(fēng)險(xiǎn)性后果;建議合理的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)范圍;分析研究某些主要風(fēng)險(xiǎn)因素對工程項(xiàng)啟的影響;對各種情況進(jìn)

26、行比較分析,選擇最佳結(jié)果。情景分析法可以通過篩選、監(jiān)側(cè)和診斷,給出某些關(guān)鍵因素對于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)因素識別的情景分析法中的這三個(gè)過程有著相似的工作元素,即疑因估計(jì)、仔細(xì)檢查和征兆鑒別,但是在各過程中這三種元素的順序不同。圖2一1是一個(gè)(y )描述篩選、監(jiān)測和診斷關(guān)系的風(fēng)險(xiǎn)識別元素圖。仔仔細(xì)檢查查疑疑因估計(jì)(gj)計(jì)圖2一1情景(qngjng)分析法工作示意圖(五)SWOT分析法SWoT分析法是一種環(huán)境分析法,它是英文strength(優(yōu)勢)、We公mess(劣勢)、opp6rtunity(機(jī)遇)和撇at(挑戰(zhàn))的縮寫。swoT分析在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別中應(yīng)用的基準(zhǔn)點(diǎn)是對業(yè)主、承包商、設(shè)計(jì)單

27、位等機(jī)構(gòu)或組織的內(nèi)部環(huán)境優(yōu)劣勢的分析,在了解自身特點(diǎn)的基礎(chǔ)上,判別外部的機(jī)會(huì)和威脅,然后對工程項(xiàng)目的發(fā)展環(huán)境做出準(zhǔn)確的判斷,繼而指定各組織機(jī)構(gòu)的發(fā)展戰(zhàn)略和策略。SWOT分析形式上很簡單,但實(shí)質(zhì)上是一個(gè)長期積累的過程,只有在對工程自身和所處環(huán)境準(zhǔn)確的認(rèn)識才能對其優(yōu)劣勢和外部環(huán)境的機(jī)會(huì)與威脅有一個(gè)準(zhǔn)確的把握。SWOT分析可隨環(huán)境變化作動(dòng)態(tài)系統(tǒng)分析,是一種定性的分析工具,可操作性很強(qiáng)。SWOT分析一般分為五步進(jìn)行:第一步,列出工程項(xiàng)目的優(yōu)勢和劣勢,可能的機(jī)會(huì)與威脅,填入道斯矩陣的I、11、m、W區(qū),如表2一l所示。第二步,將內(nèi)部優(yōu)勢與外部機(jī)會(huì)相組合,形成50策略,制定抓住機(jī)會(huì)、發(fā)揮優(yōu)勢的戰(zhàn)略,填入道

28、斯矩陣的V區(qū)。第三步,將內(nèi)部劣勢與外部機(jī)會(huì)相組合,形成WQ策略,制定利用機(jī)會(huì)克服弱點(diǎn)的戰(zhàn)略,填入道斯矩陣班區(qū)。第四步,將內(nèi)部優(yōu)勢與外部威脅相組合,形成ST策略,制定利用優(yōu)勢減少威脅戰(zhàn)略,填入斯矩陣VII區(qū)。第五步,將內(nèi)部劣勢與外部挑戰(zhàn)相組合,形成WT策略,制定彌補(bǔ)缺點(diǎn)、規(guī)避威脅的戰(zhàn)略,填入道斯矩陣姍區(qū)。表2一1道斯矩陣四、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)的定性分析定性風(fēng)險(xiǎn)分析指通過考慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率,風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對項(xiàng)目目標(biāo)的影響和其他因素,對己識別風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先級進(jìn)行評估。定性風(fēng)險(xiǎn)分析通常是為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對規(guī)劃過程確立優(yōu)先級的一種經(jīng)濟(jì)(jngj)、有效和快捷的方法,并為定量風(fēng)險(xiǎn)分析奠定基礎(chǔ)。(一)定性分析(d

29、ngxngfnx)依據(jù)1.識別工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn),包括已識別的工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件、風(fēng)險(xiǎn)特征。2.工程項(xiàng)目進(jìn)展?fàn)顩r。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的不確定性,是與工程項(xiàng)目生命周期所處的不同階段有關(guān)。在工程項(xiàng)目的初期,風(fēng)險(xiǎn)癥狀往往表現(xiàn)不明顯,隨著工程項(xiàng)目的進(jìn)展,風(fēng)險(xiǎn)以及發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的可能性都會(huì)增加。3.風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃中用于定性風(fēng)險(xiǎn)分析的關(guān)鍵元素包括:風(fēng)險(xiǎn)管理角色和職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)算和進(jìn)度活動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)類別、概率和影響的定義,以及概率和影響矩陣與修改后的利害關(guān)系者承受度。在風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃過程中,通常按照項(xiàng)目具體情況對這些元素進(jìn)行調(diào)整。如果這些元素不存在,可在定性風(fēng)險(xiǎn)分析過程中建立這些元素。4.工程項(xiàng)目類型。普通

30、類型或重復(fù)率較高的項(xiàng)目一般來說風(fēng)險(xiǎn)程度較低,如一些民用住宅樓。技術(shù)含量高、復(fù)雜性強(qiáng)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)程度也會(huì)比較高,如飛機(jī)場、立交橋等。(二)定性分析的方法1.風(fēng)險(xiǎn)概率與風(fēng)險(xiǎn)影響評估風(fēng)險(xiǎn)概率評估是指調(diào)查每項(xiàng)具體風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。風(fēng)險(xiǎn)影響評估是指調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)對工程項(xiàng)目目標(biāo)(如時(shí)間、費(fèi)用、范圍和質(zhì)量)的潛在影響,既包括消極影響或威脅,也包括積極影響或成本。針對識別的每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn),確定風(fēng)險(xiǎn)的概率和影響。通過挑選對風(fēng)險(xiǎn)類別熟悉的人員,采用召開會(huì)議或進(jìn)行洽談等方式對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估。其中包括項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員和項(xiàng)目外部的專業(yè)人士。在訪談或會(huì)議期間,需要記載相關(guān)的說明信息,包括確定概率和影響級別所依賴的假設(shè)條件等。由于參與者可能不

31、具有風(fēng)險(xiǎn)評估方面的任何經(jīng)驗(yàn),因此需要由經(jīng)驗(yàn)豐富的主持人引導(dǎo)討論過程。2.風(fēng)險(xiǎn)概率和風(fēng)險(xiǎn)影響矩陣基于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)級別,、時(shí)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行優(yōu)先排序,便于進(jìn)一步的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對。根據(jù)評定的風(fēng)險(xiǎn)概率和影響矩陣的形式(參見表2一2)評估每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的重要性及緊迫程度。概率和影響矩陣形式規(guī)定了各種風(fēng)險(xiǎn)概率和影響組合,并規(guī)定哪些組合被評定為高重要性、中重要性和低重要性。如表2一2所示,數(shù)字加粗(數(shù)值最大的區(qū)域)代表高風(fēng)險(xiǎn);斜體數(shù)字(數(shù)值最小)代表低風(fēng)險(xiǎn);而剩下區(qū)域(數(shù)值介于最大值和最小值之間)代表中等程度風(fēng)險(xiǎn)。通常,項(xiàng)目組在工程開展之前界定風(fēng)險(xiǎn)等級評定程序。項(xiàng)目組可針對每項(xiàng)目標(biāo)(如時(shí)間,費(fèi)用和范圍)單獨(dú)確定一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的等級,

32、也可制定相關(guān)方法為每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)確定一個(gè)總體的等級水平。概率和影響矩陣可為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施提供指導(dǎo)。例如,如果風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生會(huì)對工程目標(biāo)產(chǎn)生不利影響,并且處于矩陣高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域,可能就要采取重點(diǎn)措施,并采取積極的應(yīng)對策略。而對于處于低風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的威脅,只需將其放入待觀察風(fēng)險(xiǎn)清單或分配應(yīng)急儲備額,不需采取任何其他積極管理措施。概率和影響矩陣對目標(biāo)的影響(比率標(biāo)度)(如費(fèi)用、時(shí)間或范圍)每一風(fēng)險(xiǎn)擇其發(fā)生概率及一旦發(fā)生所造成的影響評定級別。矩陣中所示組織規(guī)定的低風(fēng)險(xiǎn)、中等風(fēng)險(xiǎn)與高風(fēng)險(xiǎn)的臨界值確定了風(fēng)險(xiǎn)的得分。3.風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)數(shù)據(jù)質(zhì)量評估定性風(fēng)險(xiǎn)分析(fnx)要具有可信度,就要求使用準(zhǔn)確和無偏差的數(shù)據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)質(zhì)量

33、分析就是評估有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)據(jù)對風(fēng)險(xiǎn)管理的有用程度的一種技術(shù)。在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中,它包括檢查人們對工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的理解程度,以及工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)的精確性、可靠性和完整性。用準(zhǔn)確性很低的數(shù)據(jù)得出的定性風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果對工程項(xiàng)目毫無用處。通常,工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)信息很難收集,并且消耗大量的時(shí)間和資源。五、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)的定量分析定量風(fēng)險(xiǎn)分析是指對定性風(fēng)險(xiǎn)分析過程中作為對項(xiàng)目存在的潛在重大影響的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。定量風(fēng)險(xiǎn)分析的目標(biāo)是量化分析每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的概率及其對項(xiàng)目目標(biāo)造成的后果,同時(shí)分析項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)的程度。這一過程采用大量的數(shù)學(xué)模型、統(tǒng)計(jì)原理、概率論等現(xiàn)代技術(shù)和手段,進(jìn)行分析和評估。通過量化分析和評估

34、,可以找出最需要關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn),得到理想的進(jìn)度計(jì)劃及風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)。(一)定量分析的依據(jù) 1.組織過程資產(chǎn)。組織過程資產(chǎn)包括先前完成的類似項(xiàng)目的信息,風(fēng)險(xiǎn)專家對類似項(xiàng)目的研究,以及行業(yè)或?qū)Ｓ星阔@得的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫。2.工程項(xiàng)目管理計(jì)劃。工程項(xiàng)目管理計(jì)劃包括工程項(xiàng)目進(jìn)度管理計(jì)劃和工程項(xiàng)目費(fèi)用管理計(jì)劃。工程項(xiàng)目管理計(jì)劃為工程項(xiàng)目進(jìn)度控制規(guī)定了格式和標(biāo)準(zhǔn);工程項(xiàng)目費(fèi)用管理計(jì)劃為工程項(xiàng)目費(fèi)用的規(guī)劃、架構(gòu)、估算、預(yù)算和控制規(guī)定了格式和標(biāo)準(zhǔn)。(二)定量分析的方法1.敏感性分析(fnx)工程項(xiàng)目管理活動(dòng)一般處于在一種動(dòng)態(tài)的復(fù)雜環(huán)境中,所以一般要進(jìn)行敏感性分析。敏感性分析是指通過分析預(yù)算項(xiàng)目的主要制約因素發(fā)生變化時(shí)引

35、起塤目評價(jià)(pngji)指標(biāo)變化的幅度,以及各種因素變化對實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)的影響程度,從而確認(rèn)項(xiàng)目對各種風(fēng)險(xiǎn)的承受能力。敏感性分析可以是對項(xiàng)目中單一因素進(jìn)行夯析,即假設(shè)項(xiàng)目活動(dòng)其他因素不變,只分析一個(gè)敏感因素對項(xiàng)目活動(dòng)的影響,這稱為單因素敏感性分析;敏感性分析也可以是對項(xiàng)目中多個(gè)因素進(jìn)行分析,住p同時(shí)分析多個(gè)因素變化對項(xiàng)目活動(dòng)的影響,這稱為多因素敏感性分析。在工程項(xiàng)目的整個(gè)壽命周期內(nèi),存在著各種不確定因素,根據(jù)這些因素對項(xiàng)目的影響程度分為敏感性因素和不敏感性因素。敏感性因素是指那些變化很小就會(huì)引起項(xiàng)目指標(biāo)較大變化,甚至于變化超過了臨界點(diǎn)(所謂臨界點(diǎn)是指在該點(diǎn)處,所分析的因素使某項(xiàng)備選方案從被接受轉(zhuǎn)

36、向被否決)的因素;不敏感性因素是第二章工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別及分析指那些即使在較大的數(shù)值范圍內(nèi)變化,只會(huì)引起項(xiàng)目評價(jià)指標(biāo)很小的變化的因素。敏感性分析的目標(biāo)就是要在工程項(xiàng)目諸多的不確定因素中,確定敏感性因素和不敏感性因素,并分析敏感性因素對工程項(xiàng)目活動(dòng)的影響程度,從而使工程項(xiàng)目管理人員掌握風(fēng)險(xiǎn)水平,明確進(jìn)一步的風(fēng)險(xiǎn)途徑和技術(shù)方法。2.決策樹分析(fnx)在決策過程較分散的情況下,采用決策樹法可使決策者做出一整套決策。決策樹是對所考慮的決策以及采用這種或者那種現(xiàn)有方案可能產(chǎn)生的后果進(jìn)行描述的一種圖解方法。決策樹用樹表示項(xiàng)目所有可供選擇的行動(dòng)方案、方案之間的關(guān)系、方案后果及其發(fā)生概率。樹根表示項(xiàng)目的初步?jīng)Q

37、策,叫做決策點(diǎn)。從樹根向右畫出方案枝,每條樹枝代表一個(gè)行動(dòng)方案,方案枝右端叫狀態(tài)節(jié)點(diǎn)。從每個(gè)狀態(tài)節(jié)點(diǎn)向右又伸出兩個(gè)或多個(gè)小樹枝,代表該方案的兩種或多種后果,每條小樹枝上注明后果出現(xiàn)的概率。小樹枝右端的樹葉處注明后果的大小,并用正值表示受益,負(fù)值表示損失。第三章工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)一、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合分析,并依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目目標(biāo)的影響程度進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分級排序的過程。它是在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、識別和分析的基礎(chǔ)上,通過建立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)評價(jià)模型,對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素影響進(jìn)行綜合分析,并估算出各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概奉及其可能導(dǎo)致的損失大小,從而找到該項(xiàng)目的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn),確定項(xiàng)目的整體水平,為如何

38、處置這些風(fēng)險(xiǎn)提供科學(xué)的依據(jù),以保障項(xiàng)目的順利進(jìn)行。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的依據(jù)主要有:一是工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)譽(yù)理計(jì)劃。二是工程(gngchng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識別的成果。已識別的工程風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)對工程的潛在影響需進(jìn)行評估。三是工程(gngchng)進(jìn)展?fàn)顩r。風(fēng)險(xiǎn)的不確定性常常與工程項(xiàng)目所處的生命周期階段有關(guān)。在工程初期,項(xiàng)自風(fēng)險(xiǎn)癥狀往往表現(xiàn)的不明顯,隨著工程的實(shí)施,風(fēng)險(xiǎn)及發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的可能性會(huì)增加。四是工程項(xiàng)目類型。一般來說,普通項(xiàng)目或重復(fù)率較高項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度低;技術(shù)含量高或復(fù)雜性強(qiáng)的項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度比較高。五是數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性。用于風(fēng)險(xiǎn)識別的數(shù)據(jù)或信息的準(zhǔn)確性和可靠性應(yīng)該進(jìn)行評估。六是概率和影響程

39、度,這是用于評估風(fēng)險(xiǎn)的兩個(gè)關(guān)鍵方面。二、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的過程風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)過程活動(dòng)是依據(jù)項(xiàng)目目標(biāo)和評價(jià)標(biāo)準(zhǔn),將識別和估計(jì)的結(jié)果進(jìn)行系統(tǒng)分析,明確項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)之間的因果關(guān)系,確定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)整體水平和風(fēng)險(xiǎn)等級等。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)過程活動(dòng)主要包括以下內(nèi)容:(一)確定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)基準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)基準(zhǔn)是項(xiàng)目主體針對每一種風(fēng)險(xiǎn)后果的可接受水平。單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)和整體風(fēng)險(xiǎn)都要確定評價(jià)基準(zhǔn)。評價(jià)基準(zhǔn)選自工程項(xiàng)目目標(biāo)。實(shí)踐表明開始階段第三章工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)一般風(fēng)險(xiǎn)可接受水平較高,隨后會(huì)逐漸減小。風(fēng)險(xiǎn)分析和管理有必要隨著時(shí)間的推移而不斷進(jìn)行。(二)綜合所有個(gè)別風(fēng)險(xiǎn),確定整體風(fēng)險(xiǎn)水平確定單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系、相互作用及轉(zhuǎn)化因素的影響,風(fēng)險(xiǎn)的可

40、預(yù)見性、發(fā)生概率和后果有多種組合方式,因而工程整體風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)十分復(fù)雜。一般情況下工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)后果的嚴(yán)重性和發(fā)生頻率符合帕累托原理,即20%的風(fēng)險(xiǎn)對工程構(gòu)成了80%的嚴(yán)重威脅。后果嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)機(jī)會(huì)少,可預(yù)見性低;后果不嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)機(jī)會(huì)多,可預(yù)見性也高。雖然只有一小部分項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對項(xiàng)目威脅最大,但兩個(gè)或更多風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生偶合作用時(shí),損害后果會(huì)相當(dāng)嚴(yán)重。如果一種風(fēng)險(xiǎn)可預(yù)見性很高而損害后果十分嚴(yán)重,就要考慮是否存在風(fēng)險(xiǎn)的偶合作用。(三)對比單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)與單個(gè)評價(jià)基準(zhǔn)、整體風(fēng)險(xiǎn)水平與整體評價(jià)基準(zhǔn)當(dāng)項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)小于等于整體評價(jià)基準(zhǔn)時(shí),風(fēng)險(xiǎn)可以接受,項(xiàng)目可繼續(xù)按計(jì)劃進(jìn)行;如果某個(gè)單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)大于相應(yīng)的評價(jià)基準(zhǔn),進(jìn)行成本效

41、益分析,尋找風(fēng)險(xiǎn)小的其他替代方案;項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)比整體評價(jià)基準(zhǔn)大的不多時(shí),可以考慮擬定新的項(xiàng)目整體方案;項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)比整體評價(jià)基準(zhǔn)大很多時(shí),風(fēng)險(xiǎn)不能接受,考慮是否放棄項(xiàng)目。三、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)評價(jià)的方法(一)層次(cngc)分析法層次(cngc)分析法,是上世紀(jì)70年代美國學(xué)者T.L.Saaty提出的,是一種在經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)中廣泛應(yīng)用的方法。層次分析法可以將無法量化的風(fēng)險(xiǎn)按照大小排出順序,把它們區(qū)分開來。層次分析法處理問題的基本步驟是:1.構(gòu)造遞階層次結(jié)構(gòu)模型確定評價(jià)目標(biāo),再明確方案評價(jià)的準(zhǔn)則。根據(jù)評價(jià)目標(biāo)、評價(jià)準(zhǔn)則構(gòu)造遞階層次結(jié)構(gòu)模型。遞階層次結(jié)構(gòu)模型一般分為三層:目標(biāo)層:最高層次

42、,或稱理想結(jié)構(gòu)層次,是指決策問題所追求的總目標(biāo);準(zhǔn)則層:評價(jià)準(zhǔn)則或衡量準(zhǔn)則,是指評判方案優(yōu)劣的準(zhǔn)則,也稱因素層,約束層;方案層:也稱對策層,指的是決策問題的可行方案。2.因素兩兩比較做出遞階層次結(jié)構(gòu)模型后,評價(jià)者根據(jù)自己的知識、經(jīng)驗(yàn)和判斷,從第一個(gè)層次開始,逐步確定各層次因素對上一層各因素的重要性權(quán)數(shù),經(jīng)過計(jì)算,排出各方案的風(fēng)險(xiǎn)大小順序。確定各層不同因素的重要性權(quán)數(shù)時(shí),三個(gè)以上對象不易比較,所以,層次分析法使用兩兩比較法。(二)模糊風(fēng)險(xiǎn)綜合評價(jià)隨著我國由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制的逐步過渡,工程項(xiàng)目所面臨的風(fēng)險(xiǎn)越來越大,加強(qiáng)對工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析的理論研究和實(shí)際應(yīng)用就顯得非常重要。目前在國際上流行

43、一種工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析的方法,即將工程項(xiàng)目中的所有風(fēng)險(xiǎn)一一列出,然后設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查表,請知名專家,利用專家豐富的工程經(jīng)驗(yàn),對各因素進(jìn)行模糊評價(jià),并求出平均數(shù),再綜合成整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析,這種方法我們稱之為模糊綜合評價(jià)法。模糊綜合評價(jià)法是模糊數(shù)學(xué)在實(shí)際工作中的一種應(yīng)用方式。采用模糊綜合評價(jià)法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的基本思路是:綜合考慮所有風(fēng)險(xiǎn)因素的影響程度,并設(shè)置權(quán)重區(qū)別各因素的重要性,通過構(gòu)建數(shù)學(xué)模型,推算出風(fēng)險(xiǎn)的各種可能性程度,其中可能性程度值高者為風(fēng)險(xiǎn)水平的最終確定值。模糊風(fēng)險(xiǎn)綜合評價(jià)法有單層模糊評價(jià)和多層次模糊評價(jià)。在工程項(xiàng)目中,一般采用多層次的模糊風(fēng)險(xiǎn)綜合評價(jià)法來進(jìn)行評價(jià)。其具體過程如下: 1.確

44、定評價(jià)因素的集合。即各因素的集合:X=(xl,xZ,xm)。Xl一(xll,xlZ,.二In),XZ=(xZI,x22,一Zn),Xm=(xml,xmZ,二n)m為評價(jià)因素的個(gè)數(shù),n為每個(gè)評價(jià)因素的分類指標(biāo)數(shù)2.確定各影響因素的權(quán)重(qun zhn)集。采用層次分析法確定權(quán)重,各因素的權(quán)重分別為Al,AZ,A。,且藝Ai二h權(quán)重(qun zhn)集為(Al,AZ,A。)。3.建立評價(jià)等級集。評價(jià)等級集是評價(jià)者對評價(jià)對象可能(knng)做出的各種評價(jià)結(jié)果所組成的集合。這里我們采用專家評分法。具體做法是:每位專家針對評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)對各指標(biāo)打分,打分范圍在區(qū)間(0一l)之內(nèi),且打分總和為1,打完分后翻寸每

45、項(xiàng)指標(biāo)在每項(xiàng)評語下的得分分別得出平均數(shù),算出最終得分。案例3-2目標(biāo)層現(xiàn)有一水電工程項(xiàng)目,要確定其工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)大小。準(zhǔn)則層政治風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)政局穩(wěn)定程度法律完善程度經(jīng)營管理者素質(zhì)，市場情況，政策變動(dòng)性，金融情況地區(qū)環(huán)境情況，電力輸送情況項(xiàng)目獲準(zhǔn)法律條款自然災(zāi)害情況機(jī)組設(shè)備維護(hù)，水電項(xiàng)目建設(shè)水，準(zhǔn)層則子，貿(mào)易情況建筑業(yè)情況項(xiàng)目違約法律條款資源與環(huán)境保護(hù)電站運(yùn)行條件。(l)首先確定各風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重。該項(xiàng)目一級指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)包括政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)。其各權(quán)重確定如下:政治風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重議1;經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重0.2;法律風(fēng)險(xiǎn)0.15;環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重0.15;經(jīng)濟(jì)管理風(fēng)

46、險(xiǎn)0.4。(2)對各二級評價(jià)指標(biāo)運(yùn)用專家評分法進(jìn)行打分。例如對政治風(fēng)險(xiǎn)下的各風(fēng)險(xiǎn)打分結(jié)果如表3碑。由于該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的大小具有標(biāo)準(zhǔn)不確定性和模糊性的特點(diǎn),因此采用模糊評價(jià)方法把風(fēng)險(xiǎn)的大小界定為小、一般、較大和很大四個(gè)等級,各等級的界定沒有明顯的標(biāo)準(zhǔn),分類的本身具有模糊性。運(yùn)用專家評分法對各風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評分,求出平均數(shù)作為評價(jià)指標(biāo)。綜上所述,模糊綜合評價(jià)法應(yīng)用了層次分析法、求平均數(shù)、專家評分法和模糊分析四種方法相結(jié)合的形式,使各工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)大小可以直接進(jìn)行比較,克服了傳統(tǒng)的層次分析法對風(fēng)險(xiǎn)一般的工程項(xiàng)目評價(jià)失真的缺點(diǎn),具有計(jì)算方法簡便,計(jì)算結(jié)果直觀的特點(diǎn),評價(jià)結(jié)果能較真實(shí)的反映工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際情況,

47、讓決策者更清楚地了解項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)情況,從而做出正確決策。這種方法在國際上特別是大型項(xiàng)目上被廣泛的應(yīng)用。(三)主觀概率評分法主觀概率評分法是利用專家的經(jīng)驗(yàn)等隱性知識,直觀(zhgun)判斷項(xiàng)目每一單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)并賦予相應(yīng)的權(quán)重(qun zhn),如O一10之間的一個(gè)數(shù)。0代表沒有風(fēng)險(xiǎn),10代表風(fēng)險(xiǎn)最大,然后把各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重加起來,再與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)基準(zhǔn)進(jìn)行(jnxng)分析比較。案例3.3某項(xiàng)目要經(jīng)過5個(gè)工序,表3一5列出了已識別出該項(xiàng)目的前5個(gè)風(fēng)險(xiǎn),試進(jìn)行該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。解(l)利用專家的經(jīng)驗(yàn)、知識對該項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評分,結(jié)果參見表3一5。, (2)對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)將該項(xiàng)目每一工序的各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重從左至右

48、加起來,其和值放在表3一5最右邊一列;將表3一5中各類別的風(fēng)險(xiǎn)評分再從上之下加起來,其和值放在表各列對應(yīng)的最下一行;將表3一5中各工序的風(fēng)險(xiǎn)評分再從左至右累加,其和值放在最下一行的最右一列;計(jì)算最大風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重值。用表的行數(shù)乘以列數(shù),再乘以表中的最大風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重,即得到最大風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重值。表中的最大風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重為9,因此最大風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重值等于5x5x9=225;計(jì)算項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)水平。項(xiàng)目全部風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重和除以最大風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重質(zhì)就是該項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)水平。該項(xiàng)目的全部風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重值和等于115,則該項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)水平等于115*225=0.5111;設(shè)項(xiàng)目整體評價(jià)基準(zhǔn)為0.6;將項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)水平同項(xiàng)目整體評價(jià)基準(zhǔn)相比較。由計(jì)算結(jié)果可

49、知,該項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)水平為0.5111,小于項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn),則該項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)水平可以接受,項(xiàng)目可以繼續(xù)實(shí)施。各個(gè)工序的風(fēng)險(xiǎn)水平,或各單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)水平也可進(jìn)行類似的比較。(四)蒙托卡羅模擬法蒙托卡羅模擬法是隨機(jī)地從每個(gè)不確定因素中抽取樣本,進(jìn)行一次整個(gè)項(xiàng)目計(jì)算,重復(fù)進(jìn)行成百上千次,模擬各式各樣的不確定性組合,獲得各種組合下的成百上千結(jié)果。通過統(tǒng)計(jì)和處理這些結(jié)果數(shù)據(jù),找出項(xiàng)目變化的規(guī)律。例如,把這些結(jié)果值從大到小排列,統(tǒng)計(jì)各個(gè)值出現(xiàn)的次數(shù),用這些數(shù)值形成頻數(shù)分布曲線,就能夠知道每種結(jié)果出現(xiàn)的可能性。然后,根據(jù)統(tǒng)計(jì)學(xué)原理,對這些結(jié)果數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,確定最大值、最小值、平均值、標(biāo)準(zhǔn)差、方差、偏度等,通

50、過這些信息就可以更深入地定量分析項(xiàng)目,為決策提供依據(jù)。工程項(xiàng)目中常用蒙托卡歲模擬法來模擬仿真工程項(xiàng)目的日程,這種技術(shù)往往被全局管理所采用,通過對項(xiàng)目的多次“預(yù)演”,得出如圖3一3所示的項(xiàng)目進(jìn)度日程的統(tǒng)計(jì)結(jié)果。該圖表明了完成項(xiàng)目的累積可能性與某一時(shí)間點(diǎn)的關(guān)系,項(xiàng)目固定完成工期越靠左,則按時(shí)完成項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)越高,反之風(fēng)險(xiǎn)越低。蒙托卡羅模擬法也常被用來估算項(xiàng)目成本可能的變化范圍。(五)外推法外推法是進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)評價(jià)的一種十分有效的方法,可分為前推、后推和旁推三種類型。前推就是根據(jù)歷史的經(jīng)驗(yàn)和數(shù)據(jù)推斷出來未來事件發(fā)生的概率及其后果。如果歷史數(shù)據(jù)具有明顯的周期性,就可據(jù)此直接對風(fēng)險(xiǎn)做出周期

51、性的評價(jià),如果從歷史記錄中看不出明顯的周期性,就可用一曲線或分布函數(shù)來擬合這些數(shù)據(jù)再進(jìn)行外推,此外還要注意歷史數(shù)據(jù)的不完整性和主觀性。后推是在手頭沒有歷史數(shù)據(jù)可供使用時(shí)所采用的一種方法,由于工程項(xiàng)目的一次性和不可重復(fù)性,所以在項(xiàng)目評價(jià)時(shí)常用后推法。后推是把未知的、想象的事件及后果與已知事件及其后果聯(lián)系起來,把未來風(fēng)險(xiǎn)事件歸結(jié)到有數(shù)據(jù)可查的造成這一風(fēng)險(xiǎn)事件的初始事件上,從而對風(fēng)險(xiǎn)做出評價(jià)。旁推就是利用類似項(xiàng)目的數(shù)據(jù)進(jìn)行外推,用某一項(xiàng)目的歷史記錄對新的類似項(xiàng)目可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價(jià)。(六)故障(gzhng)樹分析法故障樹分析法是1961年到1962年期間,美國貝爾電話實(shí)驗(yàn)室的M厄招。n和Me田ns

52、等人在分析和預(yù)測民兵式導(dǎo)彈發(fā)射控制系統(tǒng)安全性時(shí)首先提出并采用的。此后,許多部門和人都對該方法產(chǎn)生興趣,并展開了卓有成效的研究和關(guān)于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理問題研究應(yīng)用。目前,國際上已公認(rèn)故障樹分析法是可靠性分析和故障診斷的一種簡單、有效的方法。故障樹分析法是一種演繹的邏輯分析方法,它在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析中的應(yīng)用主要是遵循從結(jié)果找原因的原則,將工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)形成的原因由總體到部分按樹枝形狀逐級細(xì)化,分析工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及其產(chǎn)生原因之間的因果關(guān)系,即在前期預(yù)測和識別各種潛在風(fēng)險(xiǎn)因素的基礎(chǔ)上,運(yùn)用邏輯推理的方法,沿著風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的路徑,求出風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率,并能提供各種控制風(fēng)險(xiǎn)因素的方案。我國1976年開始這方面的研究,

53、現(xiàn)在它已在許多項(xiàng)目中得到應(yīng)用。故障樹分析法是一種具有廣闊應(yīng)用范圍和發(fā)展前途的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析方法,尤其對較復(fù)雜的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析非常有效。它具有應(yīng)用廣、邏輯性強(qiáng)、形象化等特點(diǎn),其分析結(jié)果具有系統(tǒng)性、準(zhǔn)確性和預(yù)測性。同時(shí),它具有固定(gdng)的分析流程,可以用計(jì)算機(jī)來扶助建樹和分析,大大提高了工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的效率。第四章工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范的必要性一、目前國內(nèi)工程情況風(fēng)險(xiǎn)管理是項(xiàng)目管理不可缺少的一部分,是近20年才發(fā)展起來的一門綜合性邊緣科學(xué)。我國對風(fēng)險(xiǎn)管理的研究始于20世紀(jì)80年代中后期,同時(shí)被應(yīng)用到了工程項(xiàng)目管理之中,如三峽水利樞紐工程、上海地鐵、廣州地鐵等項(xiàng)目均完成了風(fēng)險(xiǎn)分析研究,為我國工

54、程項(xiàng)自風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn)。風(fēng)險(xiǎn)管理雖然在我國大型工程項(xiàng)目的管理中己開始采用,并顯示了廣闊的前景,但仍然存在一些引進(jìn)和應(yīng)用的難點(diǎn)問題。一是決策者的風(fēng)險(xiǎn)管理意識淡薄,絕大多數(shù)的國有企業(yè)責(zé)任人和政府官員在對待工程項(xiàng)目客觀存在的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)寧愿采取風(fēng)險(xiǎn)自留和風(fēng)險(xiǎn)不合理轉(zhuǎn)移;二是項(xiàng)目周期管迪不完善;三是風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)薄弱,我國目前還沒有專門的機(jī)構(gòu)進(jìn)行工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究,也缺芝己完成的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作的經(jīng)驗(yàn);四是社會(huì)機(jī)構(gòu)及職能不健全,主要體現(xiàn)在社會(huì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不健全,監(jiān)督管理工作相對滯后,有關(guān)的法制建設(shè)滯后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。由于缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識,沒有及時(shí)加強(qiáng)管理,而遭致災(zāi)難性的事故也時(shí)有發(fā)生。例如,200

55、3年7月1日,上海地鐵4號線黃浦隧道口工地發(fā)生地面沉降,隨后引致中山南路一幢8層高樓房屋嚴(yán)重傾斜,董家渡口一段長3Om的防汛墻崩堤。據(jù)了解,該工地在針對含水松軟地層的施工中采用凍結(jié)法,這是一種成功的施工方法,但在使用時(shí)應(yīng)嚴(yán)格防止停電:機(jī)器故障、音理錯(cuò)誤,同時(shí)應(yīng)確定延誤(ynw)允許的時(shí)限。.由于鮮風(fēng)險(xiǎn)評估與科李管理的指導(dǎo),!導(dǎo)致了巨大的工程事故。二、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性隨著科學(xué)技術(shù)和社會(huì)生產(chǎn)力的迅猛發(fā)展,工程項(xiàng)目的規(guī)?；约凹夹g(shù)和組織管理的復(fù)雜化突出(t ch)了工程項(xiàng)目管理的復(fù)雜性和艱巨性。作為工程項(xiàng)目管理的重要一環(huán),工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理對保證項(xiàng)目實(shí)施取得成功具有重要的意義。(一)工程項(xiàng)目風(fēng)

56、險(xiǎn)管理對于項(xiàng)目組織具有(jyu)重要的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義1.工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理能促進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施決策的科學(xué)化、合理化,有助于提高決策的質(zhì)量。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理利用科學(xué)的、系統(tǒng)的方法,管理和處置各種工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn),有利于減少因項(xiàng)目組織決策失誤所引起的風(fēng)險(xiǎn),這對項(xiàng)目科學(xué)決策、正常經(jīng)營是非常必要的。2.工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理能促進(jìn)項(xiàng)目組織經(jīng)營效益的提高。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是一種以最小成本達(dá)到最大安全保障的管理方法,它將有關(guān)處置風(fēng)險(xiǎn)管理的各種費(fèi)用合理地分?jǐn)偟疆a(chǎn)品、過程之中,減少了費(fèi)用支出;同時(shí),工程項(xiàng)目管理的各種監(jiān)督措施也要求各職能部門提高管理效率,減少風(fēng)險(xiǎn)損失,這也促進(jìn)了項(xiàng)目組織經(jīng)營效益的提高。3.工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理能為項(xiàng)目

57、組織提供安全的經(jīng)營環(huán)境,確保項(xiàng)目組織經(jīng)營目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理為處置項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)提供了各種措施,從而消除了項(xiàng)目組織的后顧之憂,使其全身心地投入到各種項(xiàng)目活動(dòng)中去,保證了項(xiàng)目組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。(二)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理對整個(gè)(zhngg)社會(huì)的發(fā)展都有積極的重要意義1.工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理有利于我國建筑業(yè)市場的健康發(fā)展。我國目前處于基礎(chǔ)建設(shè)的高峰期,建筑市場的全面(qunmin)開放和投資主體多元化進(jìn)程加快,使得建筑業(yè)市場競爭更加激烈,同時(shí)也面臨著更多的風(fēng)險(xiǎn)。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理對于消除和控制我國建筑業(yè)市場中的不確定性,規(guī)范市場行為,保障我國建筑業(yè)市場的健康發(fā)展具有積極意義和重要作用。

58、2.工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理有利于資源達(dá)到最佳組合,提高社會(huì)資金的使用效益,從而促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理不是消極地承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),而是積極地預(yù)防壞日控制風(fēng)險(xiǎn)。它可以在很大程度上減少風(fēng)險(xiǎn)損失,并為風(fēng)險(xiǎn)損失提供補(bǔ)償(bchng),促使更多的社會(huì)資源得到充分利用。近幾年來,加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理已受到了國內(nèi)各界人士的廣泛關(guān)注,我國不少學(xué)者對工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了研究,在引進(jìn)和推廣工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方面做了大量的工作,為工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的進(jìn)一步理論研究與實(shí)踐打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。第五章工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范的對策前面幾章主要論述了工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的一些基本問題,而論文的重點(diǎn)是要尋求如何預(yù)防和減少工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的途徑,從而提高工

59、程項(xiàng)目效益,實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)。本章就是根據(jù)這一主線展開論述的,提出了工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范的一系列對策。一、緩解風(fēng)險(xiǎn)緩解風(fēng)險(xiǎn)策略,顧名思義,是通過緩和或預(yù)知等手段來降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或減緩風(fēng)險(xiǎn)帶來的不利后果,以達(dá)到減少風(fēng)險(xiǎn)的作用。在實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)策略時(shí),最好將工程項(xiàng)目每一階段的風(fēng)險(xiǎn)都降低到可接受的水平,這樣整個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)降低。在工程項(xiàng)目中,筆者認(rèn)為在項(xiàng)目生命周期早些階段實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)更為有效。緩解風(fēng)險(xiǎn)是一種主動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)防范策略,通常采取有形和無形的手段。(一)有形手段工程法是一種有形的手段,此法以工程技術(shù)為手段,消除物質(zhì)性風(fēng)險(xiǎn)威脅。工程法緩解風(fēng)險(xiǎn)有多種措施,其中主要的有三種。1.防止風(fēng)險(xiǎn)因素的出

60、現(xiàn)。在項(xiàng)目活動(dòng)開始之前就采取一定措施,減少風(fēng)險(xiǎn)因素,防正風(fēng)險(xiǎn)因素的發(fā)生。例如,在山地、海島或岸邊建設(shè),為了減少滑坡危險(xiǎn),可在建筑物周圍大范圍內(nèi)植樹栽草,同排水渠網(wǎng)、擋土墻和護(hù)坡等措施結(jié)合起來,防止雨水破壞主體穩(wěn)定。2.減少已存在的風(fēng)險(xiǎn)因素。施工現(xiàn)場若發(fā)現(xiàn)各種用電機(jī)械和設(shè)備日益增多,及時(shí)果斷地?fù)Q用大容量變壓器以減少其燒毀的風(fēng)險(xiǎn)。若在施工現(xiàn)場已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了某些電器設(shè)備有漏電現(xiàn)象,則立即采取措施,一方面找漏電的原因,并有針對性地采取措施;另一方面做好電器設(shè)備的接地,這樣就可有效地防止傷亡安全風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。3.將風(fēng)險(xiǎn)因素同人、財(cái)、物在時(shí)間和空間上隔離,以達(dá)到減少損失和傷亡的目的。工程項(xiàng)目在實(shí)施(shsh)過