公司授權(quán)管理辦法(20111115)

1、公司授權(quán)管理方法(20111115)88888公司 授權(quán)管理方法 第一章 總則 第一條 為完善公司法人治理結(jié)構(gòu)進(jìn)一步規(guī)范公司各類授權(quán)托付書的申請(qǐng)、簽發(fā)、運(yùn)用有效限制授權(quán)管理法律風(fēng)險(xiǎn)切實(shí)保障和維護(hù)公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)依據(jù)集團(tuán)公司授權(quán)管理方法及公司章程制定本方法。 其次條 本方法作為授權(quán)管理工作指引適用于公司總部各職能部門、各非法人分支機(jī)構(gòu)或相關(guān)人員以公司名義從事的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及其他各項(xiàng)民事法律行為的授權(quán)管理。 其次章 授權(quán)管理的原則、分類、機(jī)構(gòu) 第三條 授權(quán)管理應(yīng)當(dāng)遵循“分級(jí)分類、合法授權(quán)權(quán)責(zé)明晰行使規(guī)范”的原則。 第四條 本方法所稱的授權(quán)分為對(duì)內(nèi)管理授權(quán)和對(duì)外代理開展經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的授權(quán)。 對(duì)內(nèi)管理的授權(quán)由公

2、司各項(xiàng)管理制度詳細(xì)規(guī)定,對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理的授權(quán)由項(xiàng)目管理手冊(cè)詳細(xì)規(guī)定。 第五條 各職能部門、各非法人分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或相關(guān)人員,以下簡稱“被授權(quán)人”,以公司名義行使職權(quán)或辦理事務(wù)時(shí)原則上由公司法定代表人,以下簡稱“授權(quán)人”,以書面的授權(quán)托付書形式將其代表公司的權(quán)利授權(quán)其行使。 第六條 公司辦公室,法務(wù),是公司授權(quán)管理的歸口部1 / 17門在法定代表人和總法律顧問的領(lǐng)導(dǎo)下主要履行以下職責(zé): ,一,組織實(shí)施公司及所屬機(jī)構(gòu)的授權(quán)管理工作, ,二,指導(dǎo)公司及所屬機(jī)構(gòu)按授權(quán)管理工作流程開展工作, ,三,對(duì)公司及所屬機(jī)構(gòu)向上級(jí)單位報(bào)批的授權(quán)事項(xiàng)進(jìn)行法律審查, ,四,制作、修訂和完善公司標(biāo)準(zhǔn)授權(quán)書的格式文本并主動(dòng)推

3、行, ,五,對(duì)公司及所屬機(jī)構(gòu)的授權(quán)管理工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查和考核。 第七條 公司總部各職能部門是授權(quán)管理的業(yè)務(wù)主管部門依據(jù)公司部門職責(zé)分工及崗位責(zé)任說明書的相關(guān)規(guī)定牽頭組織本系統(tǒng)授權(quán)管理工作主要履行如下職責(zé): ,一,起草本部門主管的授權(quán)事項(xiàng)的授權(quán)書草案, ,二,依據(jù)公司相關(guān)規(guī)定對(duì)本部門主管的授權(quán)事項(xiàng)組織評(píng)審按審批權(quán)限和程序報(bào)送審批辦理授權(quán)手續(xù)等, ,三,對(duì)公司及下屬單位報(bào)送審批及須要向上級(jí)單位報(bào)批的授權(quán)事項(xiàng)進(jìn)行業(yè)務(wù)審查, ,四,指導(dǎo)所屬單位開展本系統(tǒng)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的授權(quán)管理工作。 第三章 授權(quán)的分類和形式 第八條 法定代表人的授權(quán)原則上采納書面授權(quán)托付書的形式。 對(duì)于臨時(shí)性、非重大事項(xiàng)可以口頭形式進(jìn)

4、行授權(quán)。 第九條 授權(quán)托付書是公司法定代表人授權(quán)托付被授2 / 17權(quán)人在授權(quán)范圍內(nèi)以公司或法定代表人名義行使職權(quán)或辦理公司有關(guān)事務(wù)的法律文件是被授權(quán)人的權(quán)利證明。 第十條 未經(jīng)公司法定代表人授權(quán)公司任何職能部門、各分支機(jī)構(gòu)或個(gè)人不得以公司名義進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。 除特殊狀況外不得授權(quán)與公司無合法勞動(dòng)關(guān)系的人員以公司名義對(duì)外進(jìn)行民事活動(dòng)。 第十一條 授權(quán)托付書種類 本規(guī)定所稱的授權(quán)托付書包括綜合和單項(xiàng)兩類。對(duì)外經(jīng)營、投標(biāo)、簽約等常規(guī)授權(quán)依據(jù)須要可辦理公司法人綜合授權(quán)托付書,標(biāo)準(zhǔn)格式文本見附件一,。單項(xiàng)授權(quán)一般均需辦理公司法人單項(xiàng)授權(quán)托付書,標(biāo)準(zhǔn)格式文本見附件二,由法定代表人和綜合被授權(quán)人按相應(yīng)權(quán)限進(jìn)

5、行審批。 授權(quán)托付書從形式上分為標(biāo)準(zhǔn)授權(quán)書和指定格式授權(quán)書。運(yùn)用公司標(biāo)準(zhǔn)格式文本的授權(quán)書是標(biāo)準(zhǔn)授權(quán)書運(yùn)用公司以外的其他單位或個(gè)人指定的授權(quán)書文本是指定格式授權(quán)書。 無論是單項(xiàng)授權(quán)還是綜合授權(quán)被授權(quán)人均無轉(zhuǎn)托付權(quán)。 第四章 綜合授權(quán)書審批和管理 第十二條 綜合授權(quán)書應(yīng)當(dāng)運(yùn)用公司的標(biāo)準(zhǔn)授權(quán)書。 綜合授權(quán)書的有效期與被授權(quán)人職務(wù)任期一樣被授權(quán)人應(yīng)嚴(yán)格依據(jù)綜合授權(quán)書的規(guī)定行使權(quán)利和履行職責(zé)并不得轉(zhuǎn)托付。 第十三條 綜合授權(quán)書辦理流程 ,一,基本流程 3 / 17承辦單位或部門業(yè)務(wù)主管及相關(guān)辦公室(法務(wù))依據(jù)業(yè)務(wù)須要起部門進(jìn)行業(yè)務(wù)審進(jìn)行法律審查 草授權(quán)書草案 查 公司法人代表簽有審批權(quán)限的領(lǐng)總法律顧問審

6、核 發(fā)授權(quán)書 導(dǎo)機(jī)構(gòu)、人員審 議批準(zhǔn) 加蓋公章 ,二,授權(quán)事項(xiàng)的授權(quán)書草案由承辦單位起草授權(quán)事項(xiàng)沒有干脆承辦單位的由業(yè)務(wù)主管部門代為起草授權(quán)書草案。 ,三,承辦單位負(fù)責(zé)向公司業(yè)務(wù)主管部門及相關(guān)部門報(bào)送授權(quán)審批表,附件三,由業(yè)務(wù)主管部門、辦公室,法務(wù),門及其他有審批權(quán)限的機(jī)構(gòu)和人員依次出具評(píng)審看法對(duì)授權(quán)托付書進(jìn)行修訂和完善。公司的業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)指導(dǎo)承辦單位按公司規(guī)定進(jìn)行辦理。 ,四,評(píng)審人員對(duì)評(píng)審看法提出異議的承辦單位或業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)剛好與原評(píng)審人員進(jìn)行溝通補(bǔ)充提交證據(jù)材料交原評(píng)審人員進(jìn)行二次評(píng)審。因違反法律規(guī)定、存在重大風(fēng)險(xiǎn)或其他緣由不能通過評(píng)審的不得開具授權(quán)書。 第十四條 公司設(shè)立下列機(jī)構(gòu)時(shí)

7、依據(jù)須要對(duì)其第一負(fù)責(zé)人開具綜合授權(quán)書: ,一,具有獨(dú)立法人資格的子公司, ,二,不具有獨(dú)立法人資格的分公司, ,三,因經(jīng)營備案須要登記注冊(cè)的名義分公司或子公司, 4 / 17,四,依據(jù)公司批準(zhǔn)依法成立的其它分支機(jī)構(gòu)。 上述機(jī)構(gòu)的變更和終止其綜合授權(quán)書相應(yīng)變更或終止。 第十五條 本規(guī)定第十三條所述公司綜合授權(quán)書的開具、變更或終止公司辦公室,企劃,為業(yè)務(wù)主管部門所涉機(jī)構(gòu)為承辦單位。授權(quán)書審批權(quán)限依據(jù)公司關(guān)于分支機(jī)構(gòu)的職責(zé)和權(quán)限的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 第十六條 本規(guī)定第十三條所述機(jī)構(gòu)的第一負(fù)責(zé)人變更的應(yīng)相應(yīng)變更綜合授權(quán)書的被授權(quán)人。原則上不對(duì)分支機(jī)構(gòu)的部門進(jìn)行單項(xiàng)授權(quán)。 第五章 單項(xiàng)授權(quán)書審批和管理 第十

8、七條 單項(xiàng)授權(quán)書可采納為公司標(biāo)準(zhǔn)格式或指定格式授權(quán)書。 單項(xiàng)授權(quán)書可以采納固定有效期的單項(xiàng)授權(quán)也可以完成肯定事項(xiàng)為有效期的單項(xiàng)授權(quán)。 第十八條 單項(xiàng)授權(quán)書實(shí)行一事一評(píng)審、一事一授權(quán)的審批制度。單項(xiàng)授權(quán)事項(xiàng)變更、被授權(quán)人發(fā)生變更、授權(quán)期限屆至以及其它特定事項(xiàng)發(fā)生時(shí)應(yīng)按本規(guī)定程序重新辦理單項(xiàng)授權(quán)審批手續(xù)。 第十九條 單項(xiàng)授權(quán)辦理程序基本流程參照第十二條規(guī)定執(zhí)行。 其次十條 單項(xiàng)授權(quán)事項(xiàng)及授權(quán)管理業(yè)務(wù)主管部門 ,一,承接工程項(xiàng)目 以公司名義承接工程項(xiàng)目包括信息跟蹤、項(xiàng)目投標(biāo)、商務(wù)談判和合同簽訂等須辦理單項(xiàng)授權(quán)書。 公司市場(chǎng)營銷部是辦理工程項(xiàng)目單項(xiàng)授權(quán)書,含區(qū)域5 / 17營銷授權(quán),的業(yè)務(wù)主管部門公司

9、所屬機(jī)構(gòu)為承辦單位。 該授權(quán)書的被授權(quán)人原則上應(yīng)是公司總部部門經(jīng)理助理級(jí)以上人員、二級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員及二級(jí)單位部門正職其它人員的單項(xiàng)授權(quán)須經(jīng)公司法定代表人單獨(dú)審批。 ,二,付款、收款、貸款及利息支付、資金調(diào)撥及各類保函 公司或公司所屬單位以公司名義對(duì)外收款可以辦理單項(xiàng)授權(quán)書。 公司財(cái)務(wù)資金部是辦理收款單項(xiàng)授權(quán)書的業(yè)務(wù)主管部門收款的實(shí)施單位為承辦單位。收款授權(quán)書審批權(quán)限適用公司相關(guān)制度規(guī)定。 收款的單項(xiàng)授權(quán)書的被授權(quán)人原則上必需是部門副職或項(xiàng)目副經(jīng)理級(jí)以上人員。其它人員的單項(xiàng)授權(quán)須經(jīng)公司法定代表人單獨(dú)審批。 ,三,合同簽訂、商務(wù)談判、項(xiàng)目結(jié)算 公司或所屬單位以公司名義對(duì)外簽訂合同和參與談判包括

10、但不限于項(xiàng)目承包合同、分包合同、材料選購合同、對(duì)外聘請(qǐng),含崗位職責(zé)說明書規(guī)定、解聘合同,、勞動(dòng)合同等的談判和簽約等可以辦理合同簽訂和談判的單項(xiàng)授權(quán)書。 公司的市場(chǎng)營銷部、合約商務(wù)部、項(xiàng)目管理部,選購、勞務(wù),和人力資源部是辦理合同簽訂與談判的單項(xiàng)授權(quán)書的業(yè)務(wù)主管部門公司所屬機(jī)構(gòu)的合同簽訂與談判的實(shí)施單位為承辦單位。合同簽訂與談判授權(quán)書審批權(quán)限適用公司相關(guān)制度規(guī)定。 合同簽訂與談判的被授權(quán)人原則上必需是公司部門副職以上人員。其它人員的單項(xiàng)授權(quán)須經(jīng)公司法定代表人單獨(dú)審批。 6 / 17,四,訴訟,仲裁, 公司作為當(dāng)事人處理訴訟,仲裁,案件時(shí)托付代理人代理訴訟,仲裁,的應(yīng)當(dāng)辦理訴訟,仲裁,授權(quán)托付書。

11、 公司辦理訴訟,仲裁,授權(quán)托付書的被授權(quán)人中至少有一名是訴訟,仲裁,發(fā)案單位的法務(wù)人員發(fā)案單位沒有法務(wù)人員的授權(quán)人中至少有一名是發(fā)案單位的相關(guān)工作人員。 授予特殊代理權(quán)限的被授權(quán)人必需是公司或公司所屬單位的法務(wù)人員其他人員只能賜予一般代理權(quán)限。 公司辦公室,法務(wù),是訴訟,仲裁,授權(quán)書的業(yè)務(wù)主管部門發(fā)案單位是承辦單位授權(quán)書由公司法定代表人或總法律顧問進(jìn)行審批。 ,五,重大經(jīng)濟(jì)信息、新聞的公開發(fā)布 公司辦公室、政工部是被授權(quán)對(duì)外發(fā)布重大經(jīng)濟(jì)信息、新聞的的業(yè)務(wù)管理部門。負(fù)責(zé)對(duì)外公開重大經(jīng)濟(jì)信息和發(fā)布公司經(jīng)營管理活動(dòng)重大新聞事項(xiàng)。負(fù)責(zé)公司突發(fā)事務(wù)中涉及新聞媒體的應(yīng)急處理。公開涉及商業(yè)隱私的信息數(shù)據(jù)、關(guān)

12、乎公司形象的對(duì)外宣揚(yáng)均應(yīng)獲得相應(yīng)授權(quán)詳細(xì)內(nèi)容與程序由公司宣揚(yáng)管理方法規(guī)定。 第六章 授權(quán)的變更、終止 其次十一條 授權(quán)因發(fā)生下列狀況法定代表人可變更或撤銷授權(quán): ,一,被授權(quán)人發(fā)生違法、違紀(jì)或重大越權(quán)行為, ,二,因被授權(quán)人的失職造成重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn), ,三,國家進(jìn)行政策性調(diào)整, ,四,公司進(jìn)行內(nèi)部調(diào)整, 7 / 17,五,授權(quán)人認(rèn)為須要進(jìn)行撤銷或變更授權(quán)的其他情形。 其次十二條 授權(quán)因發(fā)生下列狀況終止: ,一,授權(quán)書中規(guī)定期限屆滿, ,二,授權(quán)被撤銷, ,三,被授權(quán)的相應(yīng)機(jī)構(gòu)被撤銷, ,四,被授權(quán)人被解除或辭去職務(wù), ,五,在授權(quán)期限內(nèi)因變更事項(xiàng)須要重新制發(fā)授權(quán)書的自變更后的授權(quán)書生效之日起原授

13、權(quán)書終止, ,六,其他須要終止的狀況。 其次十三條 公司對(duì)一次性職務(wù)授權(quán)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。在授權(quán)期限內(nèi)被授權(quán)人工作崗位發(fā)生改變或者終止勞動(dòng)合同時(shí)24小時(shí)內(nèi)人力資源部應(yīng)負(fù)責(zé)通知財(cái)務(wù)資金部。 其次十四條 依據(jù)工作須要法定代表人可以隨時(shí)通知相關(guān)業(yè)務(wù)授權(quán)管理部門撤回或部分撤回授權(quán)托付。 其次十五條 授權(quán)托付書一經(jīng)撤回其效力不行復(fù)原變更、撤回或終止的法定代表人授權(quán)托付書應(yīng)按規(guī)定存檔。 第七章 授權(quán)托付書用印 其次十六條 公司法定代表人出具的書面托付書須加蓋公司印章及法定代表人私章并履行如下用印程序: 用印申請(qǐng)人填寫用印審批單經(jīng)部門主管領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)報(bào)公司法定代表人簽字批準(zhǔn)后由印章管理人員用印。 非經(jīng)營性文件資

14、料的報(bào)送、代表公司到行政管理機(jī)關(guān)辦理事務(wù)等一般性事項(xiàng)須要加蓋公章或開具介紹信由辦公室負(fù)責(zé)用印。 第八章 授權(quán)制度的檢查監(jiān)督 8 / 17其次十七條 各授權(quán)管理的業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)定期或不定期對(duì)被授權(quán)人行使授權(quán)權(quán)限的狀況進(jìn)行檢查和監(jiān)督。 審計(jì)監(jiān)察部在內(nèi)部審計(jì)過程中若發(fā)覺被授權(quán)人有一般越權(quán)行為的應(yīng)督促其限期改正,有重大越權(quán)行為的應(yīng)提交公司法定代表人確定對(duì)其作出懲罰確定,該重大越權(quán)行為給公司造成嚴(yán)峻損失的擔(dān)當(dāng)民事賠償責(zé)任。 審計(jì)監(jiān)察部在內(nèi)部審計(jì)過程中若發(fā)覺相關(guān)人員在工作中依據(jù)權(quán)限進(jìn)行授權(quán)但不滿意形式性要求時(shí)應(yīng)當(dāng)督促相關(guān)責(zé)任人剛好完備相應(yīng)手續(xù)。 其次十八條 未按本規(guī)定辦理授權(quán)托付手續(xù)的相關(guān)責(zé)任人應(yīng)當(dāng)擔(dān)當(dāng)

15、責(zé)任。 辦理授權(quán)書評(píng)審批準(zhǔn)程序不到位的業(yè)務(wù)主管部門及承辦單位或部門的負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人擔(dān)當(dāng)責(zé)任,業(yè)務(wù)評(píng)審有重大過失的業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人擔(dān)當(dāng)責(zé)任,法律評(píng)審看法不合法或遺漏重大法律風(fēng)險(xiǎn)的辦公室,法務(wù),負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人擔(dān)當(dāng)責(zé)任,授權(quán)書未按規(guī)定程序進(jìn)行評(píng)審和批準(zhǔn)的有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)予以簽發(fā)的簽發(fā)人擔(dān)當(dāng)責(zé)任,未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)加蓋公章及法定代表人章的辦公室印章管理人及經(jīng)辦人擔(dān)當(dāng)責(zé)任。 第九章 法律責(zé)任 其次十九條 被授權(quán)人依據(jù)授權(quán)范圍內(nèi)事項(xiàng)對(duì)授權(quán)人負(fù)責(zé)。被授權(quán)人必需在授權(quán)范圍內(nèi)行使各項(xiàng)權(quán)限。 第三十條 被授權(quán)人應(yīng)在代理權(quán)限內(nèi)進(jìn)行代理活動(dòng)超越代理權(quán)、沒有代理權(quán)或代理權(quán)終止后的代理行為均屬無權(quán)代理。未經(jīng)批準(zhǔn)、授權(quán)的代理行為即

16、無權(quán)代理行為公司不擔(dān)當(dāng)民事責(zé)任當(dāng)事人必需擔(dān)當(dāng)無權(quán)代理的法律后果并9 / 17擔(dān)當(dāng)由此引起的一切法律責(zé)任。 第三十一條 被授權(quán)人有下列行為之一的按公司有關(guān)規(guī)定追究其經(jīng)濟(jì)、行政責(zé)任。觸犯刑律的提交司法部門追究其刑事責(zé)任: ,一,因失職、瀆職給公司造成損失的, ,二,濫用代理權(quán)損害公司利益的。濫用代理權(quán)是指代理人以被代理人名義同自己訂立合同,代理人同時(shí)代理兩方當(dāng)事人訂立合同,代理人與第三人串通簽訂合同從中漁利代理人將公司業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)嫁給其他單位等行為, ,三,在代理活動(dòng)中的各種舞弊行為。 第十章 附則 第三十二條 公司各項(xiàng)規(guī)章制度中有關(guān)授權(quán)管理的規(guī)定與本方法相抵觸的以本方法為準(zhǔn)。 第三十三條 本方法由公司

17、辦公室,法務(wù),負(fù)責(zé)說明。 第三十四條 本方法自印發(fā)之日起實(shí)施。 10 / 17附件一:綜合授權(quán)書 授權(quán)托付書 ,以下簡稱本公司,系依據(jù)中華人民共和國法律成立并有效存續(xù)的公司其注冊(cè)地為。 依據(jù)本公司做出的確定謹(jǐn)慎重授權(quán)本公司的分支機(jī)構(gòu) 名稱 ,以下簡稱 分公司/經(jīng)理部,法定代表人姓名 ,身份證號(hào)碼: ,辦理如下事宜: 一、以本公司或者本分公司/經(jīng)理部名義負(fù)責(zé) 范圍內(nèi)建筑工程項(xiàng)目的跟蹤、經(jīng)營洽商、資格預(yù)審、組織投標(biāo)和實(shí)施。 二、批準(zhǔn)、簽署投標(biāo)額以及合同額在 元人民幣以下,不含本數(shù),的建筑工程投標(biāo)文件和合同文件并組織實(shí)施。 三、制定本分公司/經(jīng)理部的規(guī)章制度及規(guī)范性文件提出 分公司/經(jīng)理部組織機(jī)構(gòu)設(shè)

18、臵和調(diào)整方案經(jīng)本公司批準(zhǔn)后實(shí)施。 四、負(fù)責(zé)本分公司/經(jīng)理部日常財(cái)務(wù)支出僅限于本公司所批準(zhǔn)的預(yù)算范圍內(nèi)。 五、本分公司/經(jīng)理部不得開展融資、投資、貸款和擔(dān)保業(yè)務(wù)。 六、經(jīng)本公司另行授權(quán)后方可以本公司名義處理經(jīng)營管理過程中發(fā)生的各類訴訟或仲裁案件。 本授權(quán)托付書中的其次項(xiàng)中簽署合同的權(quán)利及第四項(xiàng)及第五項(xiàng)中的權(quán)利均不得轉(zhuǎn)托付,除此之外的其他權(quán)利代理人可依據(jù)經(jīng)營須要以書面形式將其部分或全部轉(zhuǎn)托付其他人并有權(quán)隨時(shí)撤銷該轉(zhuǎn)托付。被轉(zhuǎn)托付的被授權(quán)人不得再行轉(zhuǎn)托付。 本公司慎重聲明:對(duì)于代理人在本公司上述授權(quán)范圍內(nèi)的一切經(jīng)營、管理活動(dòng)所產(chǎn)生的后果本人愿擔(dān)當(dāng)法律責(zé)任,對(duì)于代理人超越11 / 17上述授權(quán)所從事的民事行為除本公司明確以書面形式確認(rèn)外本公司概不擔(dān)當(dāng)任何法律責(zé)任。 本授權(quán)書經(jīng)本公司法定代表人簽署并加蓋本公司公章后生效有效期至二一 年 月 日。本公司有權(quán)隨時(shí)撤銷本托付。 公司,蓋章,: 法定代表人: 代理人: 簽署日期: 年 月 日 附件二:單項(xiàng)授權(quán)書 12 / 17授權(quán)