公司授權管理辦法(20111115)

1、公司授權管理方法(20111115)88888公司 授權管理方法 第一章 總則 第一條 為完善公司法人治理結構進一步規(guī)范公司各類授權托付書的申請、簽發(fā)、運用有效限制授權管理法律風險切實保障和維護公司法人財產(chǎn)權依據(jù)集團公司授權管理方法及公司章程制定本方法。 其次條 本方法作為授權管理工作指引適用于公司總部各職能部門、各非法人分支機構或相關人員以公司名義從事的經(jīng)濟活動及其他各項民事法律行為的授權管理。 其次章 授權管理的原則、分類、機構 第三條 授權管理應當遵循“分級分類、合法授權權責明晰行使規(guī)范”的原則。 第四條 本方法所稱的授權分為對內管理授權和對外代理開展經(jīng)濟活動的授權。 對內管理的授權由公

2、司各項管理制度詳細規(guī)定,對項目經(jīng)理的授權由項目管理手冊詳細規(guī)定。 第五條 各職能部門、各非法人分支機構負責人或相關人員,以下簡稱“被授權人”,以公司名義行使職權或辦理事務時原則上由公司法定代表人,以下簡稱“授權人”,以書面的授權托付書形式將其代表公司的權利授權其行使。 第六條 公司辦公室,法務,是公司授權管理的歸口部1 / 17門在法定代表人和總法律顧問的領導下主要履行以下職責: ,一,組織實施公司及所屬機構的授權管理工作, ,二,指導公司及所屬機構按授權管理工作流程開展工作, ,三,對公司及所屬機構向上級單位報批的授權事項進行法律審查, ,四,制作、修訂和完善公司標準授權書的格式文本并主動推

3、行, ,五,對公司及所屬機構的授權管理工作進行監(jiān)督、檢查和考核。 第七條 公司總部各職能部門是授權管理的業(yè)務主管部門依據(jù)公司部門職責分工及崗位責任說明書的相關規(guī)定牽頭組織本系統(tǒng)授權管理工作主要履行如下職責: ,一,起草本部門主管的授權事項的授權書草案, ,二,依據(jù)公司相關規(guī)定對本部門主管的授權事項組織評審按審批權限和程序報送審批辦理授權手續(xù)等, ,三,對公司及下屬單位報送審批及須要向上級單位報批的授權事項進行業(yè)務審查, ,四,指導所屬單位開展本系統(tǒng)業(yè)務范圍內的授權管理工作。 第三章 授權的分類和形式 第八條 法定代表人的授權原則上采納書面授權托付書的形式。 對于臨時性、非重大事項可以口頭形式進

4、行授權。 第九條 授權托付書是公司法定代表人授權托付被授2 / 17權人在授權范圍內以公司或法定代表人名義行使職權或辦理公司有關事務的法律文件是被授權人的權利證明。 第十條 未經(jīng)公司法定代表人授權公司任何職能部門、各分支機構或個人不得以公司名義進行經(jīng)濟活動。 除特殊狀況外不得授權與公司無合法勞動關系的人員以公司名義對外進行民事活動。 第十一條 授權托付書種類 本規(guī)定所稱的授權托付書包括綜合和單項兩類。對外經(jīng)營、投標、簽約等常規(guī)授權依據(jù)須要可辦理公司法人綜合授權托付書,標準格式文本見附件一,。單項授權一般均需辦理公司法人單項授權托付書,標準格式文本見附件二,由法定代表人和綜合被授權人按相應權限進

5、行審批。 授權托付書從形式上分為標準授權書和指定格式授權書。運用公司標準格式文本的授權書是標準授權書運用公司以外的其他單位或個人指定的授權書文本是指定格式授權書。 無論是單項授權還是綜合授權被授權人均無轉托付權。 第四章 綜合授權書審批和管理 第十二條 綜合授權書應當運用公司的標準授權書。 綜合授權書的有效期與被授權人職務任期一樣被授權人應嚴格依據(jù)綜合授權書的規(guī)定行使權利和履行職責并不得轉托付。 第十三條 綜合授權書辦理流程 ,一,基本流程 3 / 17承辦單位或部門業(yè)務主管及相關辦公室(法務)依據(jù)業(yè)務須要起部門進行業(yè)務審進行法律審查 草授權書草案 查 公司法人代表簽有審批權限的領總法律顧問審

6、核 發(fā)授權書 導機構、人員審 議批準 加蓋公章 ,二,授權事項的授權書草案由承辦單位起草授權事項沒有干脆承辦單位的由業(yè)務主管部門代為起草授權書草案。 ,三,承辦單位負責向公司業(yè)務主管部門及相關部門報送授權審批表,附件三,由業(yè)務主管部門、辦公室,法務,門及其他有審批權限的機構和人員依次出具評審看法對授權托付書進行修訂和完善。公司的業(yè)務主管部門應指導承辦單位按公司規(guī)定進行辦理。 ,四,評審人員對評審看法提出異議的承辦單位或業(yè)務主管部門應剛好與原評審人員進行溝通補充提交證據(jù)材料交原評審人員進行二次評審。因違反法律規(guī)定、存在重大風險或其他緣由不能通過評審的不得開具授權書。 第十四條 公司設立下列機構時

7、依據(jù)須要對其第一負責人開具綜合授權書: ,一,具有獨立法人資格的子公司, ,二,不具有獨立法人資格的分公司, ,三,因經(jīng)營備案須要登記注冊的名義分公司或子公司, 4 / 17,四,依據(jù)公司批準依法成立的其它分支機構。 上述機構的變更和終止其綜合授權書相應變更或終止。 第十五條 本規(guī)定第十三條所述公司綜合授權書的開具、變更或終止公司辦公室,企劃,為業(yè)務主管部門所涉機構為承辦單位。授權書審批權限依據(jù)公司關于分支機構的職責和權限的相關規(guī)定執(zhí)行。 第十六條 本規(guī)定第十三條所述機構的第一負責人變更的應相應變更綜合授權書的被授權人。原則上不對分支機構的部門進行單項授權。 第五章 單項授權書審批和管理 第十

8、七條 單項授權書可采納為公司標準格式或指定格式授權書。 單項授權書可以采納固定有效期的單項授權也可以完成肯定事項為有效期的單項授權。 第十八條 單項授權書實行一事一評審、一事一授權的審批制度。單項授權事項變更、被授權人發(fā)生變更、授權期限屆至以及其它特定事項發(fā)生時應按本規(guī)定程序重新辦理單項授權審批手續(xù)。 第十九條 單項授權辦理程序基本流程參照第十二條規(guī)定執(zhí)行。 其次十條 單項授權事項及授權管理業(yè)務主管部門 ,一,承接工程項目 以公司名義承接工程項目包括信息跟蹤、項目投標、商務談判和合同簽訂等須辦理單項授權書。 公司市場營銷部是辦理工程項目單項授權書,含區(qū)域5 / 17營銷授權,的業(yè)務主管部門公司

9、所屬機構為承辦單位。 該授權書的被授權人原則上應是公司總部部門經(jīng)理助理級以上人員、二級單位領導班子成員及二級單位部門正職其它人員的單項授權須經(jīng)公司法定代表人單獨審批。 ,二,付款、收款、貸款及利息支付、資金調撥及各類保函 公司或公司所屬單位以公司名義對外收款可以辦理單項授權書。 公司財務資金部是辦理收款單項授權書的業(yè)務主管部門收款的實施單位為承辦單位。收款授權書審批權限適用公司相關制度規(guī)定。 收款的單項授權書的被授權人原則上必需是部門副職或項目副經(jīng)理級以上人員。其它人員的單項授權須經(jīng)公司法定代表人單獨審批。 ,三,合同簽訂、商務談判、項目結算 公司或所屬單位以公司名義對外簽訂合同和參與談判包括

10、但不限于項目承包合同、分包合同、材料選購合同、對外聘請,含崗位職責說明書規(guī)定、解聘合同,、勞動合同等的談判和簽約等可以辦理合同簽訂和談判的單項授權書。 公司的市場營銷部、合約商務部、項目管理部,選購、勞務,和人力資源部是辦理合同簽訂與談判的單項授權書的業(yè)務主管部門公司所屬機構的合同簽訂與談判的實施單位為承辦單位。合同簽訂與談判授權書審批權限適用公司相關制度規(guī)定。 合同簽訂與談判的被授權人原則上必需是公司部門副職以上人員。其它人員的單項授權須經(jīng)公司法定代表人單獨審批。 6 / 17,四,訴訟,仲裁, 公司作為當事人處理訴訟,仲裁,案件時托付代理人代理訴訟,仲裁,的應當辦理訴訟,仲裁,授權托付書。

11、 公司辦理訴訟,仲裁,授權托付書的被授權人中至少有一名是訴訟,仲裁,發(fā)案單位的法務人員發(fā)案單位沒有法務人員的授權人中至少有一名是發(fā)案單位的相關工作人員。 授予特殊代理權限的被授權人必需是公司或公司所屬單位的法務人員其他人員只能賜予一般代理權限。 公司辦公室,法務,是訴訟,仲裁,授權書的業(yè)務主管部門發(fā)案單位是承辦單位授權書由公司法定代表人或總法律顧問進行審批。 ,五,重大經(jīng)濟信息、新聞的公開發(fā)布 公司辦公室、政工部是被授權對外發(fā)布重大經(jīng)濟信息、新聞的的業(yè)務管理部門。負責對外公開重大經(jīng)濟信息和發(fā)布公司經(jīng)營管理活動重大新聞事項。負責公司突發(fā)事務中涉及新聞媒體的應急處理。公開涉及商業(yè)隱私的信息數(shù)據(jù)、關

12、乎公司形象的對外宣揚均應獲得相應授權詳細內容與程序由公司宣揚管理方法規(guī)定。 第六章 授權的變更、終止 其次十一條 授權因發(fā)生下列狀況法定代表人可變更或撤銷授權: ,一,被授權人發(fā)生違法、違紀或重大越權行為, ,二,因被授權人的失職造成重大經(jīng)營風險, ,三,國家進行政策性調整, ,四,公司進行內部調整, 7 / 17,五,授權人認為須要進行撤銷或變更授權的其他情形。 其次十二條 授權因發(fā)生下列狀況終止: ,一,授權書中規(guī)定期限屆滿, ,二,授權被撤銷, ,三,被授權的相應機構被撤銷, ,四,被授權人被解除或辭去職務, ,五,在授權期限內因變更事項須要重新制發(fā)授權書的自變更后的授權書生效之日起原授

13、權書終止, ,六,其他須要終止的狀況。 其次十三條 公司對一次性職務授權實行動態(tài)管理。在授權期限內被授權人工作崗位發(fā)生改變或者終止勞動合同時24小時內人力資源部應負責通知財務資金部。 其次十四條 依據(jù)工作須要法定代表人可以隨時通知相關業(yè)務授權管理部門撤回或部分撤回授權托付。 其次十五條 授權托付書一經(jīng)撤回其效力不行復原變更、撤回或終止的法定代表人授權托付書應按規(guī)定存檔。 第七章 授權托付書用印 其次十六條 公司法定代表人出具的書面托付書須加蓋公司印章及法定代表人私章并履行如下用印程序: 用印申請人填寫用印審批單經(jīng)部門主管領導簽字確認報公司法定代表人簽字批準后由印章管理人員用印。 非經(jīng)營性文件資

14、料的報送、代表公司到行政管理機關辦理事務等一般性事項須要加蓋公章或開具介紹信由辦公室負責用印。 第八章 授權制度的檢查監(jiān)督 8 / 17其次十七條 各授權管理的業(yè)務主管部門應當定期或不定期對被授權人行使授權權限的狀況進行檢查和監(jiān)督。 審計監(jiān)察部在內部審計過程中若發(fā)覺被授權人有一般越權行為的應督促其限期改正,有重大越權行為的應提交公司法定代表人確定對其作出懲罰確定,該重大越權行為給公司造成嚴峻損失的擔當民事賠償責任。 審計監(jiān)察部在內部審計過程中若發(fā)覺相關人員在工作中依據(jù)權限進行授權但不滿意形式性要求時應當督促相關責任人剛好完備相應手續(xù)。 其次十八條 未按本規(guī)定辦理授權托付手續(xù)的相關責任人應當擔當

15、責任。 辦理授權書評審批準程序不到位的業(yè)務主管部門及承辦單位或部門的負責人、經(jīng)辦人擔當責任,業(yè)務評審有重大過失的業(yè)務部門負責人、經(jīng)辦人擔當責任,法律評審看法不合法或遺漏重大法律風險的辦公室,法務,負責人、經(jīng)辦人擔當責任,授權書未按規(guī)定程序進行評審和批準的有關領導予以簽發(fā)的簽發(fā)人擔當責任,未經(jīng)領導簽發(fā)加蓋公章及法定代表人章的辦公室印章管理人及經(jīng)辦人擔當責任。 第九章 法律責任 其次十九條 被授權人依據(jù)授權范圍內事項對授權人負責。被授權人必需在授權范圍內行使各項權限。 第三十條 被授權人應在代理權限內進行代理活動超越代理權、沒有代理權或代理權終止后的代理行為均屬無權代理。未經(jīng)批準、授權的代理行為即

16、無權代理行為公司不擔當民事責任當事人必需擔當無權代理的法律后果并9 / 17擔當由此引起的一切法律責任。 第三十一條 被授權人有下列行為之一的按公司有關規(guī)定追究其經(jīng)濟、行政責任。觸犯刑律的提交司法部門追究其刑事責任: ,一,因失職、瀆職給公司造成損失的, ,二,濫用代理權損害公司利益的。濫用代理權是指代理人以被代理人名義同自己訂立合同,代理人同時代理兩方當事人訂立合同,代理人與第三人串通簽訂合同從中漁利代理人將公司業(yè)務轉嫁給其他單位等行為, ,三,在代理活動中的各種舞弊行為。 第十章 附則 第三十二條 公司各項規(guī)章制度中有關授權管理的規(guī)定與本方法相抵觸的以本方法為準。 第三十三條 本方法由公司

17、辦公室,法務,負責說明。 第三十四條 本方法自印發(fā)之日起實施。 10 / 17附件一:綜合授權書 授權托付書 ,以下簡稱本公司,系依據(jù)中華人民共和國法律成立并有效存續(xù)的公司其注冊地為。 依據(jù)本公司做出的確定謹慎重授權本公司的分支機構 名稱 ,以下簡稱 分公司/經(jīng)理部,法定代表人姓名 ,身份證號碼: ,辦理如下事宜: 一、以本公司或者本分公司/經(jīng)理部名義負責 范圍內建筑工程項目的跟蹤、經(jīng)營洽商、資格預審、組織投標和實施。 二、批準、簽署投標額以及合同額在 元人民幣以下,不含本數(shù),的建筑工程投標文件和合同文件并組織實施。 三、制定本分公司/經(jīng)理部的規(guī)章制度及規(guī)范性文件提出 分公司/經(jīng)理部組織機構設

18、臵和調整方案經(jīng)本公司批準后實施。 四、負責本分公司/經(jīng)理部日常財務支出僅限于本公司所批準的預算范圍內。 五、本分公司/經(jīng)理部不得開展融資、投資、貸款和擔保業(yè)務。 六、經(jīng)本公司另行授權后方可以本公司名義處理經(jīng)營管理過程中發(fā)生的各類訴訟或仲裁案件。 本授權托付書中的其次項中簽署合同的權利及第四項及第五項中的權利均不得轉托付,除此之外的其他權利代理人可依據(jù)經(jīng)營須要以書面形式將其部分或全部轉托付其他人并有權隨時撤銷該轉托付。被轉托付的被授權人不得再行轉托付。 本公司慎重聲明:對于代理人在本公司上述授權范圍內的一切經(jīng)營、管理活動所產(chǎn)生的后果本人愿擔當法律責任,對于代理人超越11 / 17上述授權所從事的民事行為除本公司明確以書面形式確認外本公司概不擔當任何法律責任。 本授權書經(jīng)本公司法定代表人簽署并加蓋本公司公章后生效有效期至二一 年 月 日。本公司有權隨時撤銷本托付。 公司,蓋章,: 法定代表人: 代理人: 簽署日期: 年 月 日 附件二:單項授權書 12 / 17授權