【內(nèi)審】2022年新版三體系內(nèi)審檢查表-免費獲?。?/h1>

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1、2022年三體系內(nèi)審檢查表IS09001- 2015條款及 要求4組織環(huán)境4.1理解組織 及其環(huán)境 組織應(yīng)確定與 其宗旨戰(zhàn)略方 向相關(guān)并影響 其實現(xiàn)質(zhì)量管 理體系預(yù)期結(jié) 果的能力的各 種外部和內(nèi)部 因素。組織應(yīng)對這些 外部和內(nèi)部因 素的相關(guān)信息 進(jìn)行監(jiān)視和評 審。IS014001- 2015條款 及要求4組織所處 的環(huán)境4.1理解組 織及其所處 的環(huán)境 組織應(yīng)確定 與其宗旨相 關(guān)并影響其 實現(xiàn)環(huán)境管 理體系預(yù)期 結(jié)果的能力 的外部和內(nèi) 部問題。這 些問題應(yīng)包 括受組織影 響的或能夠 影響組織的 環(huán)境狀況。IS045001- 2018條款 及要求4組織所 處的環(huán)境4.1理解 組織及其所 處的環(huán)境

2、 組織應(yīng)確定 與其宗旨相 關(guān)并影響其 實現(xiàn)職業(yè)健 康平安管理 體系預(yù)期結(jié) 果的能力的 內(nèi)部和外部 議題。內(nèi)審提問（案例）Q : 1、公司是否有企業(yè)簡介，并能充 分反響公司內(nèi)部情況，如：背景、經(jīng) 營范圍、財務(wù)表現(xiàn)、規(guī)模及設(shè)施、人 力資源能力、技術(shù)優(yōu)勢、知識等（內(nèi) 部因素）及涉及法律法規(guī)和專利技 術(shù)、市場占有率、主要合作伙伴及同 行的影響、物理邊界、信息渠道（外 部因素）？2、在工作例會或管理評審會上，公司是否對 公司的內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進(jìn) 行監(jiān)視、評價和更新？E:企業(yè)有無對這些內(nèi)外部因素的相關(guān) 信息進(jìn)行監(jiān)視和評審？E/S:有無文審組織的相關(guān)文件?行業(yè) 地方的新的法規(guī)要求？E:組織的內(nèi)部外部

3、環(huán)境狀況？有哪些 需要應(yīng)對和管理的風(fēng)險和機遇？相關(guān) 的會議紀(jì)要？5.4e )1) o注：本標(biāo)準(zhǔn) 所提及的業(yè)務(wù)可 從廣義上理 解為涉及組 織存在目的 的那些核心 活動。以顧客 為關(guān)注焦點 最高管理者應(yīng) 通過確保以下 方面，證實其 以顧客為關(guān)注 焦點的領(lǐng)導(dǎo)作 用和承諾： a)確定、理解 并持續(xù)滿足顧 客要求以及適信息。分析與 評價組織應(yīng)分析和 評價通過監(jiān)視 和測量獲得的 適當(dāng)數(shù)據(jù)和信 息。應(yīng)利用分析結(jié) 果評價：a）產(chǎn)品和服務(wù) 的符合性；b）顧客滿意程 度；c）質(zhì)量管理體 系的績效和有 效性；d）籌劃是否得 到有效實施； e）應(yīng)對風(fēng)險和 機遇所采取措 施的有效性； f）外部供方的Q ： L組織是否確

4、定、收集和分析適 當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)，以證實質(zhì)量體系的適宜性 和有效性？2、對數(shù)據(jù)來源渠道和收集方法、頻次 是否進(jìn)行了規(guī)定？3、組織提供的是否包括了來自監(jiān)視和 測量以及顧客滿意程序、產(chǎn)品要求的 符合性、過程和產(chǎn)品特性及其趨勢， 包括采取預(yù)防措施的機會及來自供方 的信息？信息收集是否符合規(guī)范7條 內(nèi)容要求？4、組織是否及時利用這些信息來評價 質(zhì)量體系的適宜性和有效性？針對風(fēng) 險和機遇所采取措施的有效性；針對 風(fēng)險和機遇所采取措施的有效性；尋 找在何處可以進(jìn)行對質(zhì)量管理體系持 續(xù)改進(jìn)的機會，5、公司是否建立和實施改進(jìn)、糾正措 施的管理要求？是否保存質(zhì)量管理改 進(jìn)與創(chuàng)新記錄？6、是否調(diào)查分析了不合格的原因績效

5、；g）質(zhì)量管理體 系改進(jìn)的需 求。注：數(shù)據(jù)分析 方法可以包括 統(tǒng)計技術(shù)。9.2內(nèi)部審核9.2內(nèi)部審 核9.2內(nèi)部審核總那么 組織應(yīng)按計 劃的時間間 隔實施內(nèi)部 審核，以提 供以下關(guān)于 環(huán)境管理體 系的信息：a）是否符 合：1）組織自 身環(huán)境管理 體系的要 求；2 ）本標(biāo)準(zhǔn)1）公司是否認(rèn)期進(jìn)行內(nèi)部審核？ 2 ） 內(nèi)部審核的頻次和結(jié)果是否滿足企業(yè) 體系運行要求？E/S:公司是否認(rèn)期進(jìn)行內(nèi)部審核？內(nèi) 部審核的頻次和結(jié)果是否滿足企業(yè)體 系運行要求？E/S:內(nèi)部審核是否得到了有效的實施 和保持？組織應(yīng) 按照籌劃的時 間間隔進(jìn)行內(nèi) 部審核，以提 供有關(guān)質(zhì)量管 理體系的以下 信息：a）是否符合： 1）組織自

6、身的 質(zhì)量管理體系 要求；2）本標(biāo)準(zhǔn)的要 求。b）得到有效的 實施和保持。總那么 組織應(yīng)按策 劃的時間間 隔實施內(nèi)部 審核，以提 供以下信 息：a ）職業(yè)健 康平安管理 體系是否符 合：1）組織自 身的職業(yè)健 康平安管理 體系要求， 包括職業(yè)健 康平安方針的要求； b）是否得 到了有效的 實施和保 持。和職業(yè)健康 平安目標(biāo)； 2）本標(biāo)準(zhǔn) 的要求； b）職業(yè)健 康平安管理 體系是否得 到有效實施 和保持。內(nèi)部 審核方案 組織應(yīng)建 立、實施并 保持一個或 多個內(nèi)部審 核方案，包 括實施審核 的頻次、方 法、職責(zé)、 籌劃要求和 內(nèi)部審核報 告。建立內(nèi)部審 核方案時， 組織必須考 慮相關(guān)過程 的環(huán)境重

7、要 性、影響組 織的變化以Q ： 1）是否根據(jù)過程情況確定內(nèi)審頻 次？2 ）是否選定適合的內(nèi)審員進(jìn)行內(nèi) 審？3）是否確定每次內(nèi)審的準(zhǔn)那么和范 圍？4）內(nèi)審結(jié)果是否上報相關(guān)管理者？5）內(nèi)部審核中發(fā)生的問題是否采取糾 正？6）內(nèi)部審核相關(guān)文件是否有保存？ E/S:有無內(nèi)部審核方案及相關(guān)的文件 化信息？內(nèi)部審核方案有無考慮相關(guān) 過程的環(huán)境重要性、影響組織的變化 以及以往審核的結(jié)果？是否規(guī)定每次 審核的準(zhǔn)那么和范圍？如何選擇審核員 并實施審核，確保審核過程的客觀與 公正？有無相相關(guān)管理者報告審核結(jié) 果？組織 應(yīng)：a）依據(jù)有關(guān)過 程的重要性、 對組織產(chǎn)生影 響的變化和以 往的審核結(jié) 果，籌劃、制 定、實

8、施和保 持審核方案， 審核方案包括 頻次、方法、 職責(zé)、籌劃要 求和報告； b）規(guī)定每次審 核的審核準(zhǔn)那么 和范圍；c）選擇審核員 并實施審核， 以確保審核過 程客觀公正；內(nèi)部 審核方案 組織應(yīng)： a ）在考慮 相關(guān)過程的 重要性和以 往審核結(jié)果 的情況下， 籌劃、建 立、實施和 保持包含頻 次、方法、 職責(zé)、協(xié) 商、籌劃要 求和報告的 審核方案； b）規(guī)定每 次審核的審 核準(zhǔn)那么和范 圍；c）選擇審d）確保將審核 結(jié)果報給相關(guān) 管理者； e）及時采取適 當(dāng)?shù)募m正和糾 正措施； f）保存成文信 息，作為實施 審核方案以及 審核結(jié)果的證 據(jù)。注：相關(guān)指南 參見ISO 19011o及以往審核 的結(jié)

9、果。組織應(yīng)： a ）規(guī)定每 次審核的準(zhǔn) 那么和范圍； b）選擇審 核員并實施 審核，確保 審核過程的 客觀性與公 正性；c ）確保向 相關(guān)管理者 報告審核結(jié) 果。組織應(yīng)保存 文件化信 息，作為審 核方案實施 和審核結(jié)果 的證據(jù)。核員并實施 審核，以確 保審核過程 的客觀性和 公正性； d ）確保向 相關(guān)管理者 報告審核結(jié) 果；確保向 工作人員及 其代表（假設(shè) 有）以及其 他有關(guān)的相 關(guān)方報告相 關(guān)的審核結(jié) 果；e）采取措 施，以應(yīng)對 不符合和持 續(xù)改進(jìn)其職 業(yè)健康平安 績效（見第 10章）； f）保存文 件化信息， 作為審核方 案實施和審 核結(jié)果的證 據(jù)。注：有關(guān)審 核和審核員能力的更多 信息

10、參見 GB/T 19011。9.3管理評審總那么 最高管理者應(yīng) 按籌劃的時間 間隔對組織的 質(zhì)量管理體系 進(jìn)行評審，以 確保其持續(xù)的 保持適宜性、 充分性和有效 性，并與組織 的戰(zhàn)略方向一 致。9.3管理評 審9.3管理評 審最高管理者 應(yīng)按計劃的 時間間隔對 組織的環(huán)境 管理體系進(jìn) 行評審，以 確保其持續(xù) 的適宜性、 充分性和有 效性。管理評審應(yīng) 包括對以下 事項的考最高管理者 應(yīng)按籌劃的 時間間隔對 組織的職業(yè) 健康平安管 理體系進(jìn)行 評審，以確 保其持續(xù)的 適宜性、充 分性和有效 性。管理評審應(yīng) 包括對以下Q：公司是否認(rèn)期召開管理評審？并 在管理評審中確定質(zhì)量體系的運行是 否適宜、充分和

11、有效，并與組織的戰(zhàn) 略方向一致？E/S:管理評審輸入資料是否滿足要 求？是否包括以為管理評審采取措施 的情況？環(huán)境目標(biāo)的實現(xiàn)程度？組織 環(huán)境績效方面的信息？資源的充分 性？來自相關(guān)方的有關(guān)信息交流？應(yīng) 對風(fēng)險和機遇采取的措施是否有效？ 有無改進(jìn)的機會？管理評審輸出資料 是否滿足要求？并保存形成文件的信 息？體系改進(jìn)有關(guān)的信息？環(huán)境目標(biāo)為實現(xiàn)時需要采取的措施？改進(jìn)管理 體系與其他業(yè)務(wù)過程融合的機遇？任 何與組織戰(zhàn)略方向相關(guān)的結(jié)論？慮.a ）以往管 理評審所采 取措施的狀 況；b）以下方 面的變化： 1）與環(huán)境 管理體系相 關(guān)的內(nèi)、外 部問題； 2）相關(guān)方 的需求和期 望，包括合 規(guī)義務(wù)；3 ）其

12、重要 環(huán)境因素； 4 ）風(fēng)險和 機遇。c ）環(huán)境目 標(biāo)的實現(xiàn)程 度；d ）組織環(huán) 境績效方面 的信息，包 括以下方面 的趨勢：1）不符合 和糾正措 施；）監(jiān)視和事項的考慮：a）以往管 理評審所采 取措施的狀 況；b）與職業(yè) 健康平安管 理體系相關(guān) 的內(nèi)部和外 部議題的變 化，包括： 1）相關(guān)方 的需求和期 望；2）法律法 規(guī)要求和其 他要求；）風(fēng)險和 機遇；c）職業(yè)健 康平安方針 和職業(yè)健康 平安目標(biāo)的 實現(xiàn)程度； d ）職業(yè)健 康平安績效 方面的信 息，包括以 下方面的趨 勢：測量的結(jié) 果；）其合規(guī) 義務(wù)的履行 情況；）審核結(jié) 果。e ）資源的 充分性； f）來自相 關(guān)方的有關(guān) 信息交流，

13、包括抱怨； g ）持續(xù)改 進(jìn)的機會。管理評審的 輸出應(yīng)包 括：對環(huán)境 管理體系的 持續(xù)適宜 性、充分性 和有效性的 結(jié)論；與持續(xù) 改進(jìn)機會相 關(guān)的決策； 與環(huán)境 管理體系變 更的任何需 求相關(guān)的決1）事件、 不符合、糾 正措施和持 續(xù)改進(jìn)； 2）監(jiān)視和 測量的結(jié) 果；3 ）對法律 法規(guī)要求和 其他要求的 合規(guī)性評價 的結(jié)果； 4）審核結(jié) 果；5）工作人 員的協(xié)商和 參與；6 ）風(fēng)險和 機遇；e ）保持有 效的職業(yè)健 康平安管理 體系所需資 源的充分 性；f）與相關(guān) 方的有關(guān)溝 通；g）持續(xù)改 進(jìn)的機會。管理評審的 策，包括資 源；如需 要，環(huán)境目 標(biāo)未實現(xiàn)時 采取的措 施；如需 要，改進(jìn)環(huán) 境

14、管理體系 與其他業(yè)務(wù) 過程融合的 機會；任何與 組織戰(zhàn)略方 向相關(guān)的結(jié) 論。組織應(yīng)保存 文件化信 息，作為管 理評審結(jié)果 的證據(jù)。輸出應(yīng)包括 與以下事項 有關(guān)的決 定：職業(yè)健 康平安管理 體系在實現(xiàn) 其預(yù)期結(jié)果 方面的持續(xù) 適宜性、充 分性和有效 性；持續(xù)改 進(jìn)的機會； 任何對 職業(yè)健康安 全管理體系 變更的需 求；所需資 源；措施（假設(shè)需 要）；改進(jìn)職 業(yè)健康平安 管理體系與 其他業(yè)務(wù)過 程融合的機 A=/對組織戰(zhàn)略方向的 任何影響。最高管理者 應(yīng)就相關(guān)的 管理評審輸 出與工作人 員及其代表 （假設(shè)有）進(jìn) 行溝通（見 7.4） o 組織應(yīng)保存 文件化信 息，以作為 管理評審結(jié) 果的證據(jù)。管理

15、評 審輸入籌劃和 實施管理評審 時應(yīng)考慮以下 內(nèi)容：Q：管理評審輸入資料是否滿足標(biāo)準(zhǔn) 的要求？a）以往管理評 審所采取措施 的實施情況； b）與質(zhì)量管理 體系相關(guān)的內(nèi) 外部因素的變 化；c）有關(guān)質(zhì)量管 理體系績效和 有效性的信息，包括其趨 勢：1）顧客滿意和 相關(guān)方的反 饋；2）質(zhì)量目標(biāo)的 實現(xiàn)程度；3）過程績效以 及產(chǎn)品和服務(wù) 的合格情況； 4）不合格及糾 正措施；5）監(jiān)視和測量 結(jié)果；6）審核結(jié)果；7）外部供方的 績效。d）資源的充分 性；e）應(yīng)對風(fēng)險和 機遇所采取措 施的有效性（見 6.1）;f）改進(jìn)的機4 4 oQ：管理評審輸出資料是否滿足標(biāo)準(zhǔn) 的要求？并保存形成文件的信息？有 哪些改

16、進(jìn)的機遇？Q：管理評審輸出資料是否滿足標(biāo)準(zhǔn) 的要求？并保存形成文件的信息？有 哪些改進(jìn)的機遇？管理評 審輸出管理評審的輸 出應(yīng)包括與下 列事項相關(guān)的用的法律法規(guī) 要求；b）確定和應(yīng)對 風(fēng)險和機遇， 這些風(fēng)險和機 遇可能影響產(chǎn) 品和服務(wù)合格 以及增強顧客 滿意的能力。 c）始終致力于 增強顧客滿、o5.2方針5.2環(huán)境方 針5.2職業(yè) 健康平安方 針制定質(zhì) 量方針最高管理者 應(yīng)制定、實施 和保持質(zhì)量方 針，質(zhì)量方針 應(yīng)：a）適應(yīng)組織的 宗旨和環(huán)境并 支持其戰(zhàn)略方 向；b）為建立質(zhì)量 目標(biāo)提供框 架；c）包括滿足適Q ： 1、質(zhì)量方針是否形成文件？ 2、是否有對組織員工、職能 人員及利益相關(guān)方進(jìn)行

17、質(zhì)量方針的溝 通，確保質(zhì)量方針被清晰地理解并貫 穿于整個組織。最高管理者 應(yīng)在確定的 環(huán)境管理體 系范圍內(nèi)建 立、實施并 保持環(huán)境方 針，環(huán)境方 針應(yīng)：a）適合于 組織的宗旨 和所處的環(huán) 境，包括其 活動、產(chǎn)品 和服務(wù)的性 最高管理者 應(yīng)建立、實 施并保持職 業(yè)健康平安 方針。職業(yè) 健康平安方 針應(yīng)：a ）包括為 防止與工作 相關(guān)的傷害 和健康損害 而提供平安 和健康的工 作條件的承 諾，并適合決定和措施： a）改進(jìn)的機會 b）質(zhì)量管理體 系所需的變 更； c）資源需求。 組織應(yīng)保存成 文信息，作為 管理評審結(jié)果 的證據(jù)。10改進(jìn)10改進(jìn)10改進(jìn)10.1總那么 組織應(yīng)確定和 選擇改進(jìn)的機 會，

18、并采取必 要措施，以滿 足顧客要求和 增強顧客滿 意.這應(yīng)包括： a）改進(jìn)產(chǎn)品和 服務(wù)，以滿足 要求并關(guān)注未 來的需求和期 望；b）糾正、預(yù)防 或減少不利影 響；c）改進(jìn)質(zhì)量管 理體系的績效Q:公司是否采取正確的糾正預(yù)防及 改進(jìn)措施？E:如何確定和選擇改進(jìn)機會，采取了 哪些措施？10.1總那么 組織應(yīng)確定 改進(jìn)的機會（見9.192 和9.3）,并 實施必要的 措施，以實 現(xiàn)其環(huán)境管 理體系的預(yù) 期結(jié)果。10.1總那么 組織應(yīng)確定 改進(jìn)的機會 （見第9章），并實 施必要的措 施，以實現(xiàn) 其職業(yè)健康 平安管理體 系的預(yù)期結(jié) 果。和有效性。注：改進(jìn)的例 子可包括糾 正、糾正措 施、持續(xù)改 進(jìn)、突變、

19、創(chuàng) 新和重組。10.2不合格 和糾正措施當(dāng)出 現(xiàn)不合格時， 包括來自投訴 的不合格，組 織應(yīng)：a）對不合格做 出應(yīng)對，并在 適用時：1）采取措施以 控制和糾正不 合格；2）處置后果。b）通過以下活 動，評價是否 需要采取措 施，以消除產(chǎn) 生不合格的原 因，防止其再 次發(fā)生或者在 其他場合發(fā)10.2不符 合和糾正措 施發(fā)生不符合 時，組織應(yīng)：a ）對不符 合做出響 應(yīng)，適用 時：）采取措 施控制并糾 正不符合；）處理后 果，包括減 輕不利的環(huán) 境影響； b）通過以 下方式評價 消除不符合 原因的措施 需求，以防10.2 事 件、不符合 和糾正措施 組織應(yīng)建 立、實施和 保持包括報 告、調(diào)查和 采

20、取措施在 內(nèi)的過程， 以確定和管 理事件和不 符合。當(dāng)事件或不 符合發(fā)生 時，組織 應(yīng)：a ）及時對 事件和不符 合做出反 應(yīng)，并在適 用時：1）采取措Q ： 1）是否建立和實施改進(jìn)、糾正 措施的要求？是否保存管理體系改進(jìn) 與創(chuàng)新記錄？2）是否調(diào)查分析了不合格的原因 （包括顧客報怨）在內(nèi)），并起到防止不合格再發(fā)生的目的3 ）是否針對原因提出措施并實施和 記錄結(jié)果？4）糾正措施的實施是否驗證其效 果，并作出評價？重大的糾正措施是 否成為管理評審的輸入？E/S:是否建立和實施改進(jìn)、糾正措施 的要求？是否保存管理體系改進(jìn)與創(chuàng) 新記錄？采取何種措施控制和糾正不 合格？處置時產(chǎn)生的后果包括？是否調(diào)查分析

21、了不合格的原因（包括 顧客報怨）在內(nèi)），并起到防止不合 格再發(fā)生的目的是否針對原因提出措施并實施和記錄 結(jié)果？糾正措施的實施是否驗證其效果，并 作出評價？重大的糾正措施是否成為生：1）評審和分析 不合格；2）確定不合格 的原因；3）確定是否存 在或可能發(fā)生 類似的不合 格。c）實施所需的 措施；d）評審所采取 的糾正措施的 有效性；e）需要時，更 新在籌劃期間 確定的風(fēng)險和 機遇； f）需要時，變 更質(zhì)量管理體 系。糾正措施應(yīng)與 不合格所產(chǎn)生 的影響相適 應(yīng)。管理評審的輸入？是否更新風(fēng)險和機遇以及管理體系? 有無相應(yīng)的記錄來證明不合格的性 質(zhì)、隨后采取的措施，以及糾正措施 產(chǎn)生的結(jié)果？止不符合

22、再 次發(fā)生或在 其他地方發(fā) 生：1）評審不 符合；）確定不 符合的原 因；）確定是 否存在或是 否可能發(fā)生 類似的不符 4 口 OC ）實施任 何所需的措 施； d ）評審所 采取的任何 糾正措施的 有效性； e ）必要 時，對環(huán)境 管理體系進(jìn) 行變更。糾正措施應(yīng) 與所發(fā)生的 不符合造成 影響（包括 環(huán)境影響）施予以控制 和糾正； 2）處置后 果；b）在工作 人員的參與（見 5.4 ） 和其他相關(guān) 方的參加 下，通過下 列活動，評 價是否采取 糾正措施， 以消除導(dǎo)致 事件或不符 合的根本原 因，防止事 件或不符合 再次發(fā)生或 在其他場合 發(fā)生：1）調(diào)查事 件或評審不 符合；）確定導(dǎo) 致事件或不

23、 符合的原 因；）確定類 似事件是否 曾經(jīng)發(fā)生的重要程度 相適應(yīng)。組織應(yīng)保存 文件化信息 作為以下事 項的證據(jù)：不符合 的性質(zhì)和所 采取的任何 后續(xù)措施；任何糾 正措施的結(jié) 果。過，不符合 是否存在， 或它們是否 可能會發(fā) 生； C）在適當(dāng) 時，對現(xiàn)有 的職業(yè)健康 平安風(fēng)險和 其他風(fēng)險的 評價進(jìn)行評 審（見 6.1）;d ）按照控 制層級（見 8.1.2 ）和變 更管理（見 8.1.3）,確 定并實施任 何所需的措 施，包括糾 正措施； e ）在采取 措施前，評 價與新的或 變化的危險 源相關(guān)的職 業(yè)健康平安 風(fēng)險； f）評審任 何所采取措施的有效 性，包括糾 正措施； g）在必要 時，變更職

24、 業(yè)健康平安 管理體系。 糾正措施應(yīng) 與事件或不 符合所產(chǎn)生 的影響或潛 在影響相適 應(yīng)。組織應(yīng)保存 文件化信息 作為以下方 面的證據(jù)： 事件或 不符合的性 質(zhì)以及所采 取的任何后 續(xù)措施； 一一任何措 施和糾正措 施的結(jié)果， 包括其有效 性。組織應(yīng)就此 文件化信息 與相關(guān)工作 人員及其代表（假設(shè)有） 和其他有關(guān) 的相關(guān)方進(jìn) 行溝通。注：及時報 告和調(diào)查事 件可有助于 消除危險源 和盡快降低 相關(guān)職業(yè)健 康平安風(fēng) 險。Q：公司是否按要求保存形成文件的 不合格和糾正措施信息？組織 應(yīng)保存成文信 息，作為以下 事項的證據(jù)： a）不合格的性 質(zhì)以及隨后所 采取的措施； b）糾正措施的 結(jié)果。10.3

25、持續(xù)改 進(jìn)組織應(yīng)持續(xù)改 進(jìn)質(zhì)量管理體 系的適宜性、 充分性和有效 性。組織應(yīng)考慮管 理評審的分析 和評價的結(jié) 果，以及管理 評審的輸出， 以確定是否存 在需求或機遇Q：公司是否對管理體系的有效性、 適宜性和有效性對管理體系進(jìn)行適當(dāng) 調(diào)整？E/S:公司是否對管理體系的有效性、 適宜性和有效性對管理體系進(jìn)行適當(dāng) 調(diào)整？10.3持續(xù) 改進(jìn)組織應(yīng)持續(xù) 改進(jìn)環(huán)境管 理體系的適 宜性、充分 性與有效 性，以提升 環(huán)境績效。10.3持續(xù) 改進(jìn)組織應(yīng)通過 以下方式持 續(xù)改進(jìn)職業(yè) 健康平安管 理體系的適 宜性、充分 性與有效 性：a ）提升職 業(yè)健康平安 績效；b）促進(jìn)支應(yīng)作為持續(xù)改 進(jìn)的一局部加 以應(yīng)對。持職

26、業(yè)健康 平安管理體 系的文化； C）促進(jìn)工 作人員參與 職業(yè)健康安 全管理體系 持續(xù)改進(jìn)措 施的實施； d ）就有關(guān) 持續(xù)改進(jìn)的 結(jié)果與工作 人員及其代 表（假設(shè)有） 進(jìn)行溝通； e）保持和 保存文件化 信息作為持 續(xù)改進(jìn)的證 據(jù)。用要求的承諾；d）包括持續(xù)改 進(jìn)質(zhì)量管理體 系的承諾。質(zhì)、規(guī)模和 環(huán)境影響；b）為制定 環(huán)境目標(biāo)提 供框架； c）包括保 護(hù)環(huán)境的承 諾，其中包 含污染預(yù)防 及其他與組 織所處環(huán)境 有關(guān)的特定 承諾；注：保護(hù)環(huán) 境的其他特 定承諾可包 括資源的可 持續(xù)利用、 減緩和適應(yīng) 氣候變化、 保護(hù)生物多 樣性和生態(tài) 系統(tǒng)。d ）包括履 行其合規(guī)義 務(wù)的承諾； e ）包括持 續(xù)

27、改進(jìn)環(huán)境 管理體系以 于組織的宗 旨和規(guī)模、 組織所處的 環(huán)境，以及 組織的職業(yè) 健康平安風(fēng) 險和職業(yè)健 康平安機遇 的特性； b）為制定 職業(yè)健康安 全目標(biāo)提供 框架；c）包括滿 足法律法規(guī) 要求和其他 要求的承諾 d ）包括消 除危險源和 降低職業(yè)健 康平安風(fēng)險 的承諾（見8.1.2 ）;e）包括持 續(xù)改進(jìn)職業(yè) 健康平安管 理體系的承 諾。f）包括工 作人員及其 代表（假設(shè)提環(huán)境績 效的承諾。環(huán)境方針 應(yīng)：以文件 化信息的形 式予以保 存；在組織 內(nèi)得到溝 通；可為相 關(guān)方獲取。有）的協(xié)商 和參與的承 諾。職業(yè)健康安 全方針應(yīng)：作為文 件化信息而 可被獲??； 在組織 內(nèi)予以溝 通；在適當(dāng)

28、時可為相關(guān) 方所獲??； 保持相 關(guān)和適宜。溝通質(zhì) 量方針 質(zhì)量方針應(yīng)： a）可獲得并保 持成文信息； b）在組織內(nèi)部 得到溝通、理 解和應(yīng)用； c）適宜時，可 為有關(guān)相關(guān)方 所獲得。5.3組織的角 色、職責(zé)和權(quán) 限最高管理者應(yīng) 確保組織相關(guān) 崗位的職責(zé)、 權(quán)限得到分 配、溝通和理 解.最高管理者應(yīng) 分配職責(zé)和權(quán) 限，以： a）確保質(zhì)量管 理體系符合本 標(biāo)準(zhǔn)的要求； b）確保各過程 獲得其預(yù)期輸 出； c）報告質(zhì)量管 理體系的績效 及改進(jìn)機會（見10.1），特別 是向最高管理 者報告； d）確保在整個 組織中推動以 顧客為關(guān)注焦 占,八、/e）確保在籌劃 和實施質(zhì)量管Q：公司內(nèi)各職位職責(zé)是否明確

29、？權(quán) 限分派、溝通和理解是否適宜？各職 責(zé)間關(guān)系是否明確？E/S:查看部門職責(zé)與權(quán)限，各部門職 責(zé)是否有重疊或真空？權(quán)限是否明 確？理解是否清晰？ 是否分派職責(zé)和權(quán)限，以包括確保體 系符合標(biāo)準(zhǔn)要求？確保各過程獲得預(yù) 期效果？向最高管理者報告QEOH的 績效和改進(jìn)機會？在組織推動以顧客 為關(guān)注焦點？在籌劃和實施管理體系 變更時保持完整性？是否任命最高管理者中的成員承當(dāng)特 定的職業(yè)健康平安職責(zé)，按標(biāo)準(zhǔn)建 立、實施和保持職業(yè)健康平安管理體 系，向最高管理者報告職業(yè)健康平安 管理體系業(yè)績和任何改進(jìn)的需求？被 任命者是否被公開？所有管理人員是 否承諾對體系持續(xù)改進(jìn)，并能在控制 的領(lǐng)域內(nèi)承當(dāng)責(zé)任？5.3組

30、織的 角色、職責(zé) 和權(quán)限 最高管理者 應(yīng)確保在組 織內(nèi)局部配 并溝通相關(guān) 角色的職責(zé) 和權(quán)限。最高管理者 應(yīng)對以下事 項分配職責(zé) 和權(quán)限： a ）確保環(huán) 境管理體系 符合本標(biāo)準(zhǔn) 的要求；b ）向最高 管理者報告 環(huán)境管理體 系的績效， 包括環(huán)境績 效。5.3組織 的角色、職 責(zé)和權(quán)限 最高管理者 應(yīng)確保將職 業(yè)健康平安 管理體系內(nèi) 相關(guān)角色的 職責(zé)和權(quán)限 分配到組織 內(nèi)各層次并 予以溝通， 且作為文件 化信息予以 保持。組織 內(nèi)每一層次 的工作人員 均應(yīng)為其所 控制局部承 擔(dān)職業(yè)健康 平安管理體 系方面的職 責(zé)。注1 ：盡管 職責(zé)和權(quán)限 可以被分 配,但最高 管理者仍應(yīng) 為職業(yè)健康 平安管理體

31、 系的運行承理體系變更時 保持其完整 性。擔(dān)最終責(zé) 任。注2 :對于 原國際標(biāo)準(zhǔn) 中的單詞roles, 本標(biāo)準(zhǔn)譯為角色， 與 GB/T 24001 2016 相 同旦在 GB/T 19001 2016 中， 那么譯為崗 位，與本 標(biāo)準(zhǔn)的角 色”具有相 同的含義。 最高管理者 應(yīng)對以下事 項分配職責(zé) 和權(quán)限： a ）確保職 業(yè)健康平安 管理體系符 合本標(biāo)準(zhǔn)的 要求； b ）向最懸） 管理者報告職業(yè)健康安 全管理體系 的績效。5.4工作 人員的協(xié)商 和參與 組織應(yīng)建 立、實施和 保持過程， 用于在職業(yè) 健康平安管 理體系的開 發(fā)、籌劃、 實施、績效 評價和改進(jìn) 措施中與所 有適用層次 和職能的工

32、作人員及其 代表（假設(shè) 有）的協(xié)商 和參與。 組織應(yīng)： a ）為協(xié)商 和參與提供 必要的機 制、時間、 培訓(xùn)和資 源； 注1 :工作 人員代表可 視為一種協(xié) 商和參與機 制。b）及時提 供對明確 的、易理解 的和相關(guān)的 職業(yè)健康安 全管理體系 信息的訪問 渠道； c ）確定和 消除阻礙參 與的障礙或 壁壘，并盡 可能減少那 些難以消除 的障礙或壁注2 :障礙 和壁壘可包 括未回應(yīng)工 作人員的意 見和建議， 語言或讀寫 障礙，報復(fù) 或威脅報 復(fù)，以及不 鼓勵或懲罰 工作人員參 與的政策或 慣例等。d ）強調(diào)與 非管理類工作人員在如 下方面的協(xié) 商： 1）確定相 關(guān)方的需求 和期望（見 4.2）;

33、）建立職 業(yè)健康平安 方針（見 5.2）;）適用 時，分配組 織的角色、 職責(zé)和權(quán)限 （見5.3）；4 ）確定如 何滿足法律 法規(guī)要求和 其他要求 （見.1.3 ）；）制定職 業(yè)健康平安 目標(biāo)并為其 實現(xiàn)進(jìn)行策 戈I（見 6.2）;）確定對 外包、采購4.2理解相關(guān) 方的需求和期 望由于相關(guān)方對 組織穩(wěn)定提供 符合顧客要求 及適用法律法 規(guī)要求的產(chǎn)品 和服務(wù)的能力 具有影響或潛 在影響，因此 組織應(yīng)確定： -與質(zhì)量管理 體系有關(guān)的相 關(guān)方。-與質(zhì)量管理 體系有關(guān)的相 關(guān)方的要求。組織應(yīng)監(jiān)視和 評審這些相關(guān) 方的信息及其 相關(guān)要求。4.2理解相 關(guān)方的需求 和期望 組織應(yīng)確 定：a ）與環(huán)境 管

34、理體系有 關(guān)的相關(guān) 方；b）這些相 關(guān)方的有關(guān) 需求和期望 （即要求）；c ）這些需 求和期望中 哪些將成為 其合規(guī)義 務(wù)。4.2理解 工作人員和 其他相關(guān)方 的需求和期 望 組織應(yīng)確 定： a ）除工作 人員之外 的、與職業(yè) 健康平安管 理體系有關(guān) 的其他相關(guān) 方； b ）工作人 員及其他相 關(guān)方的有關(guān) 需求和期望 （即要求）； c）這些需 求和期望中 哪些是或?qū)?可能成為法 律法規(guī)要求 和其他要 求。Q：公司是否收集相關(guān)方需求及期望 （上級及主要供方及客 戶）包括：顧客對事物的要求，如符合性，價 格，平安性已與顧客或外部供應(yīng)商達(dá)成的合同行業(yè)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)和社區(qū)團(tuán)體或非政府組織的協(xié)議法規(guī)法案.備

35、忘錄許可，執(zhí)照或其他授權(quán)形式監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布的制度條約，公約及草案和公共機構(gòu)及顧客的協(xié)議組織要求自愿原那么或行為規(guī)范自愿標(biāo)示或環(huán)境承諾組織契約合同的承當(dāng)義務(wù)E:與QEOH有關(guān)的相關(guān)方是誰？ 這些相關(guān)方的有關(guān)需求和期望有哪 些?這些需求和期望中哪些是合規(guī)義務(wù)？ 是否具備相關(guān)的知識嚴(yán)格執(zhí)行？ 有無對這些相關(guān)方及其要求的相關(guān)信 息進(jìn)行監(jiān)視和評審？和承包方的 適用控制（見8.1.4）；7 ）確定所 需監(jiān)視、測 量和評價的 內(nèi)容（見9.1）；8 ）籌劃、 建立、實施 和保持審核 方案（見9.2.2 ）;9 ）確保持 續(xù)改進(jìn)（見10.3 ）。e ）強調(diào)非 管理類工作 人員在如下 方面的參 與：1）確定其 協(xié)商

36、和參與 的機制； 2）辨識危 險源并評價 風(fēng)險和機遇（見 6.1.1 和6.1.2 ）;）確定消 除危險源和 降低職業(yè)健 康平安風(fēng)險 的措施（見 6.1.4）;）確定能 力要求、培 訓(xùn)需求、培 訓(xùn)和培訓(xùn)效 果評價（見 7.2）；）確定溝 通的內(nèi)容和 方式（見 7.4）；）確定控 制措施及其 有效的實施 和應(yīng)用（見 8.1、8.1.3 和 8.2）;7）調(diào)查事 件和不符合 并確定糾正 措施（見 10.2 ）。注3 :強調(diào) 非管理類工 作人員的協(xié) 商和參與，旨在適用于 執(zhí)行工作活 動的人員， 但無意排除 其他人員， 如受組織內(nèi) 工作活動或 其他因素影 響的管理 者。注4:需認(rèn) 識到，假設(shè)可 行，向

37、工作 人員免費提 供培訓(xùn)以及 在工作時間 內(nèi)提供培 訓(xùn)，可以消 除工作人員 參與的重大 障礙。6籌劃6籌劃 6籌劃6.1應(yīng)對風(fēng)險 和機遇的措施 在籌劃 質(zhì)量管理體系 時，組織應(yīng)考 慮4.1所提及 的因素和4.2 所提及的要 求，并確定需 要應(yīng)對的風(fēng)險 和機遇，以： a）確保質(zhì)量管 理體系能夠?qū)?現(xiàn)其預(yù)期結(jié) 果；b）增強有利影 響；c）預(yù)防或減少 不利影響； d）實現(xiàn)改進(jìn)。Q：企業(yè)是否有明確可能所需要應(yīng)對 的風(fēng)險和機遇？為確定需要應(yīng)對的風(fēng) 險和機 遇：1、公司在籌劃質(zhì)量管理體系時，是否考慮內(nèi) 部和外部因素？2、公司在策劃質(zhì)量管理體系時，是否有理解相關(guān) 方需求？E:籌劃環(huán)境管理體系時，是否考慮到

38、4.1和4.2中所提及的問題？有無指 出環(huán)境管理體系的范圍？是否確定需 要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇？以及潛在的緊 急情況？有無相應(yīng)的需要應(yīng)對風(fēng)險和 機遇的文件化信息？應(yīng)對風(fēng) 險和機遇的 措施總那么 組織應(yīng)建 立、實施并 保持滿足至的要 求所需的過 程。籌劃環(huán)境管 理體系時， 組織應(yīng)考 慮：a ） 4.1 所 提及的問 題；b） 4.2 所 提及的要 求；c ）其環(huán)境 管理體系的 范圍；并且，應(yīng)確 定與環(huán)境因 素（見6.1.2 ）、 合規(guī)義務(wù)（見應(yīng)對 風(fēng)險和機遇 的措施總那么 在籌劃職業(yè) 健康平安管 理體系時， 組織應(yīng)考慮4.1 （所處 的環(huán)境）所 提及的議 題、4.2（相關(guān)方） 所提及的要 求和4.3

39、（職業(yè)健康 平安管理體 系范圍）， 并確定所需 應(yīng)對的風(fēng)險 和機遇， 以： a ）確保職 業(yè)健康平安 管理體系實 現(xiàn)預(yù)期結(jié) 果； b ）防止或 減少不期望 的影響； c）實現(xiàn)持6.1.3 )、4.1 和 4.2中識別的其 他問題和要 求相關(guān)的需 要應(yīng)對的風(fēng) 險和機遇, 以：確保環(huán) 境管理體系 能夠?qū)崿F(xiàn)其 預(yù)期結(jié)果；預(yù)防或 減少不期望 的影響，包 括外部環(huán)境 狀況對組織 的潛在影響；實現(xiàn)持 續(xù)改進(jìn)。組織應(yīng)確定 其環(huán)境管理 體系范圍內(nèi) 的潛在緊急 情況，特別 是那些可能 具有環(huán)境影 響的潛在緊 續(xù)改進(jìn)。在確定所需 應(yīng)對的與職 業(yè)健康平安 管理體系及 其預(yù)期結(jié)果 有關(guān)的風(fēng)險 和機遇時， 組織必須考

40、慮：危險源 (見);職業(yè)健 康平安風(fēng)險 和其他風(fēng)險(見); 職業(yè)健 康平安機遇 和其他機遇(見);法律法 規(guī)要求和其 他要求(見6.1.3 )。在籌劃過程 中，組織應(yīng) 結(jié)合組織及 其過程或職 急情況。組織應(yīng)保持 以下內(nèi)容的 文件化信 息：需要應(yīng) 對的風(fēng)險和 機遇；6.1.1 至中 所需的過 程，其詳盡 程度應(yīng)使人 確信這些過 程能按籌劃 得到實施。業(yè)健康平安 管理體系的 變更來確定 和評價與職 業(yè)健康平安 管理體系預(yù) 期結(jié)果有關(guān) 的風(fēng)險和機 遇。對于所 籌劃的變 更，無論是 永久性的還 是臨時性 的，這種評 價均應(yīng)在變 更實施前進(jìn) 行（見8.1.3 ）。組織應(yīng)保持 以下方面的 文件化信 息：風(fēng)

41、險和 機遇；確定和 應(yīng)對其風(fēng)險 和機遇（見6.1.2 至6.1.4 ）所需 的過程和措 施。其文件化程度應(yīng)足 以讓人確信 這些過程和 措施可按策 劃執(zhí)行。職 業(yè)健康平安 風(fēng)險和職業(yè) 健康平安管 理體系的其 他風(fēng)險的評 價組織應(yīng)建 立、實施和 保持過程， 以：a ）評價來 自于已辨識 的危險源的 職業(yè)健康安 全風(fēng)險，同 時必須考慮 現(xiàn)有控制的 有效性；b ）確定和 評價與建 立、實施、 運行和保持 職業(yè)健康安 全管理體系 相關(guān)的其他 風(fēng)險。組織的職業(yè) 健康平安風(fēng) 險評價方法 和準(zhǔn)那么應(yīng)在 范圍、性質(zhì) 和時機方面 予以界定， 以確保其是 主動的而非 被動的，并 被系統(tǒng)地使 用。有關(guān)方 法和準(zhǔn)那么的

42、 文件化信息 應(yīng)予以保持 和保存。職 業(yè)健康平安 機遇和職業(yè) 健康平安管 理體系的其 他機遇的評 價組織應(yīng)建 立、實施和 保持過程， 以評價： a）提升職 業(yè)健康平安 績效的職業(yè)健康平安機 遇,同時必 須考慮所策 劃的對組織 及其方針、 過程或活動 的變更，以 及：1）使工 作、工作組 織和工作環(huán) 境適合于工 作人員的機 遇；2 ）消除危 險源和降低 職業(yè)健康安 全風(fēng)險的機 遇；b）改進(jìn)職 業(yè)健康平安 管理體系的 其他機遇。注：職業(yè)健 康平安風(fēng)險 和職業(yè)健康 平安機遇可 能會給組織 帶來其他風(fēng) 險和其他機 遇。組織應(yīng) 籌劃：a）應(yīng)對這些風(fēng) 險和機遇的措 施；b）如何:1）在質(zhì)量管理 體系過程中

43、整 合并實施這些 措施（見 4.4）;2）評價這些措 施的有效性。 應(yīng)對措施應(yīng)與 風(fēng)險和機遇對 產(chǎn)品和服務(wù)符 合性的潛在影 響相適應(yīng)。注1 :應(yīng)對 風(fēng)險可選擇規(guī) 避風(fēng)險，為尋 求機遇而承當(dāng) 風(fēng)險、消除風(fēng) 險源、改變風(fēng) 險的可能性和 后果、分擔(dān)風(fēng) 險、或通過明 智決策延緩風(fēng) 險。注2 :機遇 可能會導(dǎo)致采環(huán)境 因素組織應(yīng)在所 界定的環(huán)境 管理體系范 圍內(nèi)，確定 其活動、產(chǎn) 品和服務(wù)中 能夠控制和 能夠施加影 響的環(huán)境因 素及其相關(guān) 的環(huán)境影 響。此時應(yīng) 考慮生命周 期觀點。確定環(huán)境因 素時，組織 必須考慮：a ）變更， 包括已納入 計劃的或新 的開發(fā)，以 及新的或修 改的活動、 產(chǎn)品和服 務(wù)；

44、b）異常狀 況和可合理危險 源辨識及風(fēng) 險和機遇的 評價6.1.2.1 危 險源辨識 組織應(yīng)建 立、實施和 保持用于持 續(xù)和主動的 危險源辨識 的過程。該 過程必須考 慮（但不限 于）：a ）工作如 何組織，社 會因素（包 括工作負(fù) 荷、工作時 間、欺騙、 騷擾和欺 壓），領(lǐng)導(dǎo) 作用和組織 的文化； b）常規(guī)和 非常規(guī)的活 動和狀況， 包括由以下 方面所產(chǎn)生 的危險源：Q ： 1.公司是否有籌劃應(yīng)對風(fēng)險和機 遇的措施？這些措施可能是產(chǎn)品及服 務(wù)的檢查、監(jiān)視和測量、校準(zhǔn)、產(chǎn)品 及過程設(shè)計、糾正措施、規(guī)定方法和 工作指導(dǎo)書、培訓(xùn)及使用有能力人員 等方面。2。應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施是否得到實施和評價措

45、施的有 效性？E/S:有哪些環(huán)境因素及重要環(huán)境因 素？如何進(jìn)行環(huán)境影響評價？環(huán)境因 素信息是否及時更新？E/S:是否存在能夠施加影響的環(huán)境因 素？環(huán)境因素確實定過程如何控制？ 第一階段 關(guān)注主管部門，查相 關(guān)記錄，驗證辨識與評價過程是否符 合程序？抽一局部危險源，評定其辨 識的合理性、科學(xué)性；現(xiàn)場巡視各 處，簡單驗證危險源是否有遺漏，風(fēng) 險評價是否合理？第二階段 風(fēng)險評價方法是否及 時主動？現(xiàn)場核實針對識別出的不允 許、重大、中度風(fēng)險制定目標(biāo)，管理 方案及采取控制措施是否落實？風(fēng)險 評價是否與運行經(jīng)驗和采取的風(fēng)險控 制措施的能力相適應(yīng)？為確定提供資 源，保證風(fēng)險運行控制提供了信息 嗎？提供必要

46、的檢測活動是否已落 實？重點查看企業(yè)各過程需要爭取控 制措施的風(fēng)險是否有遺漏？評價是否 合理？是否批準(zhǔn)、傳達(dá)？4.3確定質(zhì)量 管理體系的范 圍組織應(yīng)確定質(zhì) 量管理體系的 邊界和適用 性，以確定其 范圍。在確定 范圍時，組織 應(yīng)考慮： a）4.1中提及 的各種內(nèi)部和 外部因素； b）4.2中提及 的相關(guān)方的要 求；c）組織的產(chǎn)品 和服務(wù)。如果本標(biāo)準(zhǔn)的 全部要求適用 于組織確定的 質(zhì)量管理體系 范圍，組織應(yīng) 實施本標(biāo)準(zhǔn)的 全部要求。組織的質(zhì)量管 理體系范圍應(yīng) 作為成文信 息，可獲得并 得到保持。該 范圍應(yīng)描述所Q ： 1、公司是否有明確的質(zhì)量管理體 系的邊界和范圍？并且該范圍和邊界 應(yīng)是已考慮公司

47、內(nèi)外部因素、相關(guān)方 要求和公司產(chǎn)品服務(wù)； 2、公司的 質(zhì)量管理體系范圍是否形成文件，并 得到保持？E/S:組織有無界定管理體系的范圍的 文件？E/S:確定的地理邊界和管理邊界有哪 些，表述是否準(zhǔn)確？S:有無滿足標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實施、保 持和持續(xù)改進(jìn)職業(yè)健康平安管理系統(tǒng) 的文件？4.3確定環(huán) 境管理體系 的范圍 組織應(yīng)確定 環(huán)境管理體 系的邊界和 適用性，以 確定其范 圍。確定范圍時 組織應(yīng)考 慮：a ）4.1 所 提及的內(nèi)、 外部問題； b ） 4.2 所 提及的合規(guī) 義務(wù)； c）其組織 單元、職能 和物理邊 界；d）其活 動、產(chǎn)品和 服務(wù)；e ）其實施 控制與施加 影響的權(quán)限 和能力。范圍一經(jīng)

48、確 定，在該范4.3確定 職業(yè)健康安 全管理體系 的范圍 組織應(yīng)界定 職業(yè)健康安 全管理體系 的邊界和適 用性，以確 定其范圍。在確定范圍 時，組織： a ）應(yīng)考慮4.1中所提 及的內(nèi)部和 外部議題； b ）必須考 慮4.2中所 提及的要 求；c ）必須考 慮所計劃的 或?qū)嵤┑呐c 工作相關(guān)的 活動。職業(yè)健康安 全管理體系 應(yīng)包括在組 織控制下或 在其影響范 圍內(nèi)可能影用新實踐、推 出新產(chǎn)品、開 辟新市場、贏 得新客戶、建 立合作伙伴關(guān) 系、利用新技 術(shù)以及能夠解 決組織或其顧 客需求的其它 有利的可能 性。預(yù)見的緊急 情況。組織應(yīng)運用 所建立的準(zhǔn) 那么，確定那 些具有或可 能具有重大 環(huán)境影響

49、的 環(huán)境因素， 即重要環(huán)境 因素。適當(dāng)時，組 織應(yīng)在其各 層次和職能 間溝通其重 要環(huán)境因 素。組織應(yīng)保持 以下內(nèi)容的 文件化信 息：環(huán)境因 素及相關(guān)環(huán) 境影響； 用于確 定其重要環(huán) 境因素的準(zhǔn) 那么；重要環(huán)1）基礎(chǔ)設(shè) 施、設(shè)備、 原料、材料 和工作場所 的物理環(huán) 境；2 ）產(chǎn)品和 服務(wù)的設(shè) 計、研究、 開發(fā)、測 試、生產(chǎn)、 裝配、施 工、交付、 維護(hù)或處 置；3）人的因 素；4 ）工作如 何執(zhí)行。 c）組織內(nèi) 部或外部以 往發(fā)生的相 關(guān)事件（包 括緊急情 況）及其原 因；d ）潛在的 緊急情況； e ）人員， 包括考慮： 1）那些有境因素。注：重要環(huán) 境因素可能 導(dǎo)致與不利 環(huán)境影響（威脅）

50、或 有益環(huán)境影 響（機會） 相關(guān)的風(fēng)險 和機遇。機會進(jìn)入工 作場所的人 員及其活 動，包括工 作人員、承 包方、訪問 者和其他人 員；2）那些處 于工作場所 附近可能受 組織活動影 響的人員；3 ）處于不 受組織直接 控制的場所 的工作人 員；f）其他議 題，包括考 慮：1）工作區(qū) 域、過程、 裝置、機器 和（或）設(shè) 備、操作程 序和工作組 織的設(shè)計， 包括它們對 所涉及工作 人員的需求和能力的適 應(yīng)性；2）由組織 控制下的工 作相關(guān)活動 所導(dǎo)致的、 發(fā)生在工作 場所附近的 狀況；3）發(fā)生在 工作場所附 近、不受組 織控制、可 能對工作場 所內(nèi)的人員 造成傷害和 健康損害的 狀況；g ）組織、

51、 運行、過 程、活動和 職業(yè)健康安 全管理體系 中的實際或 擬定的變更（見8.1.3 ）;h ）危險源 的知識和相 關(guān)信息的變 更。E/S:與組織環(huán)境因素有關(guān)的合規(guī)義務(wù) 有哪些？有無形成文件的信息？其他 要求的適用性如何？版本是否及時更新？判斷是否準(zhǔn)確？ 現(xiàn)場驗證其適用性。第二階段關(guān)注法 規(guī)的落實，員工和其他相關(guān)方是否及 時獲取了法規(guī)及其他相關(guān)方的信息？合規(guī) 義務(wù) 組織應(yīng)： a ）確定并 獲取與其環(huán) 境因素有關(guān) 的合規(guī)義 務(wù)；b ）確定如 何將這些合 規(guī)義務(wù)應(yīng)用 于組織；c）在建 立、實施、 保持和持續(xù) 改進(jìn)其環(huán)境 管理體系時 必須考慮這 些合規(guī)義 務(wù)。組織應(yīng)保持 其合規(guī)義務(wù) 的文件化信注：合

52、規(guī)義 務(wù)可能會給 組織帶來風(fēng)法律 法規(guī)要求和 其他要求的 確定組織應(yīng)建 立、實施和 保持過程， 以：a ）確定并 獲取最新的 適用于組織 的危險源、 職業(yè)健康安 全風(fēng)險和職 業(yè)健康平安 管理體系的 法律法規(guī)要 求和其他要 求；b ）確定如 何將這些法 律法規(guī)要求 和其他要求 應(yīng)用于組 織，以及所 需溝通的內(nèi) 容；c）在建 立、實施、 保持和持續(xù) 改進(jìn)其職業(yè)險和機遇。健康平安管 理體系時， 必須考慮這 些法律法規(guī) 要求和其他 要求。組織應(yīng)保持 和保存有關(guān) 法律法規(guī)要 求和其他要 求的文件化 信息，并確 保及時更新 以反映任何 變化。注：法律法 規(guī)要求和其 他要求可能 會給組織帶 來風(fēng)險和機 遇。

53、措施 的籌劃 組織應(yīng)策 劃：a ）采取措 施管理其：1）重要環(huán) 境因素；2 ）合規(guī)義措施的籌劃組織應(yīng)籌劃：E/S:籌劃的措施是否與業(yè)務(wù)活動過程a）措施，相融合？以：如何評價這些措施的有效性？1）應(yīng)對這些風(fēng)險和機遇（見務(wù)；3） 6.1.1 所 識別的風(fēng)險 和機遇。b）如何： 1 ）在其環(huán) 境管理體系 過程（見 6.2,7,8 和 9.1 ）中或 其他業(yè)務(wù)過 程中融入并 實施這些措 施；2 ）評價這 些措施的有 效性（見 9.1） 0 當(dāng)籌劃這些 措施時，組 織應(yīng)考慮其 可選技術(shù)方 案、財務(wù)、 運行和經(jīng)營 要求。6.122 和6.1.2.3 ）;2 ）滿足法 律法規(guī)要求 和其他要求（見.1.3 ）

54、;）對緊急 情況做出準(zhǔn) 備和響應(yīng)（見8.2）;b）如何：）在其職 業(yè)健康平安 管理體系過 程中或其他 業(yè)務(wù)過程中 融入并實施 這些措施；）評價這 些措施的有 效性。在籌劃措施 時，組織必 須考慮控制 的層級（見8.1.2 ）和職 業(yè)健康平安 管理體系的 輸出。在籌劃措施 時，組織還 應(yīng)考慮最正確 實踐、可選 技術(shù)方案以 及財務(wù)、運 行和經(jīng)營等 要求。6.2環(huán)境目 標(biāo)及其實現(xiàn) 的籌劃621環(huán)境 目標(biāo)組織應(yīng)針對 其相關(guān)職能 和層次建立 環(huán)境目標(biāo)， 此時必須考 慮組織的重 要環(huán)境因素 及相關(guān)的合 規(guī)義務(wù)，并 考慮其風(fēng)險Q ： L公司質(zhì)量目標(biāo)是否與質(zhì)量方針 保持一致？2、質(zhì)量目標(biāo)是否可測量?3、質(zhì)量目

55、標(biāo)是否適用于公司？4、質(zhì)量目標(biāo)是否與產(chǎn)品和服務(wù)合格以及增強顧客滿意相關(guān)？5、是否對質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行監(jiān)視？6、是否將質(zhì)量目標(biāo)與各相關(guān)方進(jìn)行溝 通？7、質(zhì)量目標(biāo)是否適時更新？8、質(zhì)量目標(biāo)是否形成文件并保存？E/S:是否建立QEOH目標(biāo)，目標(biāo)是否6.2質(zhì)量目標(biāo) 及其實現(xiàn)的策 劃組織 應(yīng)針對相關(guān)職 能、層次和質(zhì) 量管理體系所 需的過程建立 質(zhì)量目標(biāo).質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)： a）與質(zhì)量方針 保持一致； b）可測量； c）考慮到適用 的要求；6.2職業(yè) 健康平安目 標(biāo)及其實現(xiàn) 的籌劃職業(yè) 健康平安目 標(biāo)組織應(yīng)在相 關(guān)職能和層 次上制定職 業(yè)健康平安 目標(biāo)，以保 持和持續(xù)改 進(jìn)職業(yè)健康 平安管理體 系和職業(yè)健d）與產(chǎn)品和

56、服 務(wù)合格以及增 強顧客滿意相 關(guān)；e）予以監(jiān)視； f）予以溝通； g）適時更新。 組織應(yīng)保持有 關(guān)質(zhì)量目標(biāo)的 成文信息。圍繞職責(zé)、是否圍繞部門確定的重要 環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)并考慮風(fēng)險和機 遇？目標(biāo)值、目標(biāo)項適當(dāng)時是否提 供？目標(biāo)是否選擇適當(dāng)?shù)膮?shù)來量化 評價？如何溝通？E:通過哪些方法實現(xiàn)目標(biāo)？ 評價目標(biāo)結(jié)果的參數(shù)是哪些？和機遇。環(huán)境目標(biāo)應(yīng)：a ）與環(huán)境 方針一致； b）可度量 （如可行）；c）得到監(jiān) 視；d ）予以溝 通；e）適當(dāng)時 予以更新。 組織應(yīng)保持 環(huán)境目標(biāo)的 文件化信康平安績效 （見10.3 ）。職業(yè)健康安 全目標(biāo)應(yīng)： a ）與職業(yè) 健康平安方 針一致； b）可測量 （可行時），

57、或能 夠進(jìn)行績效 評價；c）必須考 慮：1）適用的 要求；）風(fēng)險和 機遇的評價 結(jié)果（見 6.122 和 6.1.2.3 ）;）與工作 人員及其代 表（假設(shè)有） 協(xié)商（見.4 ）的結(jié) 果；d ）得到監(jiān) 視；e）予以溝通；f）在適當(dāng) 時予以更 新?；I劃如 何實現(xiàn)質(zhì)量目 標(biāo)時，組織應(yīng) 確定：實現(xiàn) 環(huán)境目標(biāo)的 措施的籌劃 籌劃如何實 現(xiàn)環(huán)境目標(biāo) 時，組織應(yīng) 確定：a）要做什么;b）需要什么資 源；c）由誰負(fù)責(zé)； d）何時完成;e）如何評價結(jié) 果。a ）要做什 么；b）需要什 么資源； c）由誰負(fù) 責(zé)；d ）何時完 成；e ）如何評 價結(jié)果，包實現(xiàn) 職業(yè)健康安 全目標(biāo)的策 劃在籌劃如何 實現(xiàn)職業(yè)健 康

58、平安目標(biāo) 時，組織應(yīng) 確定：a ）要做什 么； b ）需要什 么資源； c）由誰負(fù) 責(zé)；d ）何時完 成； e ）如何評Q：在籌劃如何實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)時，公 司是否有考慮：1、完成的時限；2、由誰去完成目標(biāo)；3、是否有充足的資源；4、如何評價結(jié)果。括用于監(jiān)視 實現(xiàn)其可度 量的環(huán)境目 標(biāo)的進(jìn)程所 需的參數(shù)（見9.1.1 ） o組織應(yīng)考慮 如何能將實 現(xiàn)環(huán)境目標(biāo) 的措施融入 其業(yè)務(wù)過 程。價結(jié)果，包 括用于監(jiān)視 的參數(shù)； f）如何將實 現(xiàn)職業(yè)健康 平安目標(biāo)的 措施融入其 業(yè)務(wù)過程。 組織應(yīng)保持 和保存職業(yè) 健康平安目 標(biāo)和實現(xiàn)職 業(yè)健康平安 目標(biāo)的籌劃 的文件化信 息。6.3變更的策 劃當(dāng)組織確定需

59、要對質(zhì)量管理 體系進(jìn)行變更 時，變更應(yīng)按 所籌劃的方式 實施（見 4.4） o 組織應(yīng)考慮： a）變更的目的 及其潛在后 果；b）質(zhì)量管理體Q：在質(zhì)量管理體系變更前，公司是 否對其進(jìn)行評估？-變更目的及其潛在 后果；體系的完整性；資源的可獲得性；職責(zé)和權(quán)限的分配或再分配。覆蓋的產(chǎn)品和 服務(wù)類型。如 果組織確定本 標(biāo)準(zhǔn)的某些要 求不適用于其 質(zhì)量管理體系 范圍，應(yīng)說明 理由。只有當(dāng)所確定 的不適用的要 求不影響組織 確保其產(chǎn)品和 服務(wù)和各格的 能力或責(zé)任， 對增強顧客滿 意也不會產(chǎn)生 影響時，方可 聲稱符合本標(biāo) 準(zhǔn)的要求。圍內(nèi)組織的 所有活動、 產(chǎn)品和服務(wù) 均需納入環(huán) 境管理體 系。范圍應(yīng)作為

60、文件化信息 予以保持， 并可為相關(guān) 方所獲取。響組織職業(yè) 健康平安績 效的活動、 產(chǎn)品和服 務(wù)。范圍應(yīng)作為 文件化信息 可被獲取。系的完整性； c）資源的可獲 得性；d）職責(zé)和權(quán)限 的分配或再分 配。7支持7支持7支持7.1資源 7.1資源 7.1資源總那么 組織應(yīng)確定并 提供所需的資 源，以建立、 實施、保持和 持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量 管理體系。組織應(yīng)考慮： a）現(xiàn)有內(nèi)部資 源的能力和局 限；b）需要從外部 供方獲得的資 源。組織應(yīng)確定 并提供建 立、實施、 保持和持續(xù) 改進(jìn)環(huán)境管 理體系所需 的資源。組織應(yīng)確定 并提供建 立、實施、 保持和持續(xù) 改進(jìn)職業(yè)健 康平安管理 體系所需的 資源。人員 組織應(yīng)