案例分析方法的學(xué)術(shù)規(guī)范及技巧(共9頁(yè))

1、案例(n l)分析方法的學(xué)術(shù)規(guī)范及技巧當(dāng)前國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)界和管理學(xué)界正由原來(lái)純理論性、思辨性的研究向?qū)嵶C研究轉(zhuǎn)變(zhunbin)，在這個(gè)轉(zhuǎn)變的過(guò)程中，我們開(kāi)始積極采用國(guó)際通行的科學(xué)研究方法來(lái)創(chuàng)建為國(guó)際學(xué)術(shù)界認(rèn)可的理論。案例分析作為實(shí)證研究的主要方法之一，開(kāi)始為國(guó)內(nèi)學(xué)者關(guān)注和采用。首先(shuxin)需要明確的是本文所指的案例分析方法是作為一種研究方法的案例分析，而不是指作為教學(xué)手段的案例分析。案例分析曾是法律、商業(yè)、醫(yī)學(xué)及公共政策領(lǐng)域中常用的教學(xué)方式，現(xiàn)在幾乎所有的學(xué)科領(lǐng)域都常常用到這種教學(xué)方法。用于教學(xué)的案例分析，通常是單案例分析，而不會(huì)涉及多案例分析。一般來(lái)說(shuō)這種案例分析的材料是經(jīng)過(guò)精心處理

2、的，以便有效的突出某一關(guān)鍵之處（Stein,1952。在研究性案例分析中，這樣的行為是被嚴(yán)格禁止的。每一個(gè)從事案例分析的學(xué)者，都必須盡最大的努力，真實(shí)客觀的記錄觀察到的資料。作為教學(xué)方法的案例案例分析無(wú)須過(guò)多考慮研究過(guò)程的嚴(yán)謹(jǐn)性，也不要忠實(shí)實(shí)證資料，但作為一種研究方法的案例分析則對(duì)此有極其嚴(yán)格的要求(C auller&Dowdy,1987)。本文將對(duì)作為一種研究方法的案例分析的內(nèi)涵，案例分析的步驟以及技巧等相關(guān)問(wèn)題來(lái)進(jìn)行探討。0引言Rober K.Yin是是一家專(zhuān)門(mén)從事社會(huì)科學(xué)應(yīng)用研究的公司COSMOS公司的總裁，Yin先生以?xún)?yōu)異成績(jī)畢業(yè)于哈佛大學(xué)歷史系，獲得學(xué)士學(xué)位，后就讀于麻省理工學(xué)院，獲

3、得腦識(shí)別方面的博士學(xué)位。他關(guān)于案例分析的著作案例分析：設(shè)計(jì)與方法已經(jīng)出版過(guò)三個(gè)版本。這本書(shū)傾向于從概念和邏輯關(guān)系角度去把握案例分析這種方法，而該書(shū)的姊妹作案例分析方法的應(yīng)用則提供了關(guān)于案例分析的操作指南并且引用了大量著名案例。Yin是案例分析方面的專(zhuān)家，其“案例分析兩部曲”之前就已經(jīng)對(duì)案例分析方法展開(kāi)了重點(diǎn)研究，一篇經(jīng)典文獻(xiàn)是1981年刊登在管理學(xué)會(huì)評(píng)論(Academy of ManagementReview，AMR)上的“The case study crisis：some answers”，該文獻(xiàn)是1979年Miles在AMR上發(fā)表的“Qualitative data as an attr

4、activenuisance：the problem of analysis”的對(duì)應(yīng)論文，Yin博士的回答解釋了Miles對(duì)案例分析的誤解另外一對(duì)經(jīng)典文獻(xiàn)是刊登在管理科學(xué)季刊(Administrative Science Quarterly，ASQ)上的兩篇對(duì)應(yīng)論文，第一篇是美國(guó)斯坦福大學(xué)Eisenhardt教授在1989年發(fā)表的“Building theories from case study research”，該文獻(xiàn)標(biāo)志著案例分析一般步驟的形成，Dyer等1991年發(fā)表的“Better stories，not better constructs，to generate better T

5、heory：a rejoinder to Eisenhardt”對(duì)Eisenhardt的研究做進(jìn)一步的補(bǔ)充，提出了要想想真正發(fā)揮案例分析方法的優(yōu)勢(shì)還是要回歸案例本身品質(zhì)的觀點(diǎn)1.案例(n l)分析的內(nèi)涵(nihn)1.1什么是案例(n l)分析 什么是案例分析？作為一種研究方法的案例分析法區(qū)別于其他的研究方法是什么？對(duì)案例分析進(jìn)行定義陷入了一個(gè)困境（JOHN GERRING 2004），參照國(guó)外一些學(xué)者對(duì)案例分析的定義，案例分析應(yīng)該包括以下幾個(gè)方面的涵義：(a) 案例分析的本質(zhì)，也即各類(lèi)案例分析的核心意圖，在于展現(xiàn)做出一個(gè)系列決策的過(guò)程。（Schramm,1971）這個(gè)定義中把“決策”作為案例

6、分析的核心內(nèi)容。 (b).案例分析是一種過(guò)程追蹤(George and Bennett 2004);(c). 案例分析是一種調(diào)查性質(zhì)為一個(gè)單一對(duì)象的研究(Campbell and Stanley 1963, 7; Eckstein 1975)。案例分析觀察的是單一的現(xiàn)象，或者事例的研究，這是案例分析最普遍的一種定義方法。在上述定義中，案例分析的核心意圖包括“決策”、“個(gè)體”、“過(guò)程”、“計(jì)劃”、“制度”甚至“事件”但是僅僅這些遠(yuǎn)不足以界定作為一種研究方法的案例分析的概念.，事實(shí)上研究者們?cè)谡劦桨咐治鰰r(shí)有許多相關(guān)的想法。根據(jù)Yin的觀點(diǎn)，案例分析是一種實(shí)證研究(empirical inquir

7、y)，作為一種研究方法(research strategy)，它的核心精神包括兩個(gè)方面1.它在不脫離現(xiàn)實(shí)生活環(huán)境的情況下研究當(dāng)前正在進(jìn)行的現(xiàn)象，且待研究的現(xiàn)象與其所處環(huán)境背景之間的界限并不十分明顯。2.由于和現(xiàn)實(shí)生活中很難區(qū)分現(xiàn)象和背景條件，這給界定案例分析帶來(lái)了難度，所以Yin從研究過(guò)程的其他環(huán)節(jié)包括資料收集與資料分析等，對(duì)案例分析進(jìn)行了技術(shù)層面的界定：處理有待研究的變量比數(shù)據(jù)點(diǎn)還要多的特殊情況，所以需要通過(guò)各種渠道收集資料，并把所有資料匯合在一起進(jìn)行交叉分析，因此需要事先提出理論假設(shè)，以指導(dǎo)資料收集及資料分析，減少研究工作量，避免走彎路。這種對(duì)案例分析的界定，事實(shí)上也涵蓋了作為研究方法的案

8、例分析應(yīng)該如何具體實(shí)施。2.2作為一種研究方法的案例分析 案例分析是一種研究方法，那到底在什么情況下會(huì)用到這種方法？為什么采用這種研究方法而不采用諸如實(shí)驗(yàn)研究法或者是調(diào)查法、歷史分析法？為什么我們不能采用計(jì)算機(jī)的輔助下分析檔案記錄材料，就像分析經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)或?qū)W生檔案一樣（YIN 1984）。事實(shí)上上述方法分別代表這不同的研究思路。每種方法都有其需要遵循的特定邏輯，也有長(zhǎng)處與不足。Bent Flyvbjerg在他的文章關(guān)于案例分析的五個(gè)誤解中曾經(jīng)提到許多社會(huì)科學(xué)家深信案例分析只使用與研究活動(dòng)的探索階段，而調(diào)查法和歷史分析法適合假設(shè)的驗(yàn)證和理論的建立階段。這種誤解強(qiáng)化了對(duì)于案例分析法的一個(gè)印象：案例分

9、析不過(guò)是一種初級(jí)研究方法，不適合用于描述或者驗(yàn)證某一命題。這種等級(jí)觀念是值得懷疑的。每一種(y zhn)研究方法都有其優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)，有其適用性，Yin認(rèn)為以下三個(gè)條件將決定(judng)所采用的研究方法的類(lèi)型：第一，研究問(wèn)題的類(lèi)型；第二(d r)，研究者對(duì)行事(behavioral events)的控制程度；第三，研究對(duì)時(shí)下事件的聚焦程度。各種研究方法的適用性如表2所示，每種方法都可以進(jìn)行“是什么”(What)的探索性問(wèn)題研究，而“怎么樣”(How)和“為什么”(Why)的問(wèn)題更多的屬于解釋性(或稱(chēng)因果性)問(wèn)題，這類(lèi)問(wèn)題更可能采用實(shí)驗(yàn)法、歷史分析法或案例分析法，如果這類(lèi)問(wèn)題同時(shí)又是當(dāng)前發(fā)生的并且

10、可控程度不高，就可以選用案例分析法。例如要研究現(xiàn)階段企業(yè)為什么要轉(zhuǎn)型以及怎么樣使企業(yè)成功轉(zhuǎn)型的問(wèn)題時(shí)，就可以選用案例分析方法。不同研究方法的適用環(huán)境方法研究問(wèn)題的類(lèi)型是否要求對(duì)研究過(guò)程進(jìn)行控制研究焦點(diǎn)是否集中在當(dāng)前問(wèn)題實(shí)驗(yàn)法怎么樣？為什么？、是是調(diào)查法什么人？什么事？在哪里？有多少？否是檔案分析法什么人？什么事？在哪里？有多少？否是/否歷史分析法怎么樣？為什么？否否案例分析法怎么樣？為什么？否否資料來(lái)源：參考Yin案例分析：設(shè)計(jì)與方法(第4版)1.3案例分析的分類(lèi)案例分析可以分為規(guī)范性案例分析和實(shí)證性案例分析兩種（阮思余.王金紅，2011）。規(guī)范性的哲學(xué)觀點(diǎn)回答的是“應(yīng)該是什么”的問(wèn)題，存在明

11、顯的客觀價(jià)值的判斷?；诮⒗碚摱M(jìn)行的案例分析就屬于規(guī)范性這一哲學(xué)基礎(chǔ)。實(shí)證性的哲學(xué)觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)只有通過(guò)觀察或感覺(jué)獲得的知識(shí)才是可以信賴(lài)的，“純”實(shí)證性的哲學(xué)觀點(diǎn)甚至不相信理論和推理在獲得可靠知識(shí)上的有效性。基于檢驗(yàn)理論而進(jìn)行的案例分析就屬于實(shí)證性這一哲學(xué)基礎(chǔ)。根據(jù)功能，Yin將案例分析分為探索性、描述性和解釋性三種類(lèi)型，這樣的一種分類(lèi)方法也說(shuō)明人們把案例分析只作為理論研究的探索階段采用的工具是一種對(duì)案例分析的誤解。探索性案例分析是在未確定究問(wèn)題和研究假設(shè)之前，憑借研究者的直覺(jué)線索到現(xiàn)場(chǎng)了解情況、收集資料形成案例，然后再根這樣的案例來(lái)確定研究問(wèn)題和理論假設(shè)。當(dāng)最終的研究問(wèn)題和假設(shè)被確定后最后的研

12、究就不一定是案例了，而可能采用其他研究形式。描述性案例分析是通過(guò)對(duì)一個(gè)人物、團(tuán)體組織、社區(qū)的生命歷程、焦點(diǎn)事件以及過(guò)程進(jìn)行深度描述，以堅(jiān)實(shí)的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)為支撐，形成主要的理論觀點(diǎn)或者檢驗(yàn)理論假設(shè)(如懷特街角社會(huì))。因果性性案例分析旨在通過(guò)特定的案例對(duì)事物背后的因果關(guān)系進(jìn)行分析和解釋。因果案例分析的理論有兩個(gè)一是因素理論，二是解釋理論。因素理論的因果案例分析的范式是手機(jī)一系列的自變量，然后確定其中那些是與因變量相關(guān)程度最高的，由此認(rèn)定這些自變量和因變量有因果關(guān)系。相對(duì)于因素理論而言，解釋理論更適合于設(shè)計(jì)和實(shí)施因果案例分析。事實(shí)上解釋理論越復(fù)雜、變量越多，效果越好。這種案例分析可以利用模式匹配技術(shù)。不

13、幸的是，適合案例分析所設(shè)計(jì)主題的可行的解釋性理論并不總是存在。所以研究者不能始終使用這一方法。2.案例(n l)分析的步驟21 Eisenhardt的案例(n l)分析的一般(ybn)步驟Eisenhardt研究了案例分析的一般步驟，鄭伯塤等對(duì)其研究成果做了進(jìn)一步的規(guī)整，將八個(gè)基本步驟歸納為三個(gè)階段：準(zhǔn)備階段、執(zhí)行階段和對(duì)話階段。案例分析的一般步驟階段步驟活動(dòng)原因準(zhǔn)備階段啟動(dòng)界定研究問(wèn)題預(yù)先找出可能的構(gòu)念將努力聚焦提供構(gòu)念測(cè)量的較佳基礎(chǔ)研究設(shè)計(jì)與案例選擇不受限于理論與假說(shuō)，進(jìn)行研究設(shè)計(jì)聚焦于特定族群；基于理論而非隨機(jī)選擇案例保持理論的靈活性限制額外變異并強(qiáng)化外部效度聚焦于具理論意涵的有用案例研

14、究工具與方法選擇采用多元資料收集方式，定性資料與定量資料的結(jié)合多位研究者透過(guò)三角驗(yàn)證，強(qiáng)化研究基礎(chǔ)證據(jù)的綜合采納多元觀點(diǎn)，集思廣益執(zhí)行階段資料收集反復(fù)進(jìn)行資料收集與分析，包括現(xiàn)場(chǎng)筆記；采用靈活和隨機(jī)應(yīng)變的資料收集方式即時(shí)分析，隨時(shí)作出有助于資料收集的調(diào)整允許研究者運(yùn)用浮現(xiàn)的主題和獨(dú)特的案例性質(zhì)資料分析案例內(nèi)分析，采用分散方式，尋找跨案例的共同模式熟悉資料，并進(jìn)行初步的理論建構(gòu)促使研究者掙脫初步印象，并透過(guò)各種視角來(lái)觀察證據(jù)資料假設(shè)針對(duì)各項(xiàng)構(gòu)念，進(jìn)行持續(xù)的復(fù)核，跨案例邏輯推理，復(fù)制而非抽樣，尋找案例背后的“為什么”的證據(jù)精煉構(gòu)念定義、效度和測(cè)量證實(shí)、引申及精煉理論建立內(nèi)部效度對(duì)話階段文獻(xiàn)對(duì)話與矛

15、盾文獻(xiàn)相互比較與類(lèi)似文獻(xiàn)相互比較建構(gòu)內(nèi)部效度，提升理論水平并強(qiáng)化構(gòu)念定義提升類(lèi)推能力，改善構(gòu)念定義及提高理論水平結(jié)束盡可能達(dá)到理論飽和當(dāng)邊際改善很小時(shí)結(jié)束進(jìn)程資料(zlio)來(lái)源(liyun)：參考(cnko)鄭伯塤、黃敏萍實(shí)地研究中的案例分析22 Yin的多案例分析步驟多案例分析是一種常用的案例分析方法，多案例分析遵從的是復(fù)制而非統(tǒng)計(jì)抽樣原則，其基本原理是每一個(gè)案例都要經(jīng)過(guò)精挑細(xì)選，挑選出來(lái)的案例要么能產(chǎn)生相同的結(jié)果(逐項(xiàng)建構(gòu)理論復(fù)制，literal replication)，要么能由于可預(yù)知的原因而產(chǎn)生與前一研究不同的結(jié)果(差別復(fù)制，theoretical replication)，Yin

16、在他的著作案例分析：設(shè)計(jì)與方法一書(shū)總詳細(xì)的介紹了多案例分析所遵循的步驟：第一步：案例分析方案的設(shè)計(jì)：選定案例，確立研究的邏輯當(dāng)你確定采用案例分析法，那么接下來(lái)的首要任務(wù)就是對(duì)案例分析進(jìn)行規(guī)劃，這一點(diǎn)如同其他研究方法一樣，必須設(shè)計(jì)一個(gè)研究方案。這也是案例分析過(guò)程中最困難的一環(huán)。研究設(shè)計(jì)是用實(shí)證資料把需要研究的問(wèn)題和最終結(jié)論連接起來(lái)的邏輯順序（Yin ,1984）,作為一種概括性的界定，Nachmias于1992年在他的一本書(shū)中將研究設(shè)計(jì)界定為這樣一種計(jì)劃：這種計(jì)劃能指導(dǎo)研究者按步驟收集、分析并解釋資料。研究設(shè)計(jì)是一種進(jìn)行論證的邏輯模式，它能使研究者對(duì)各項(xiàng)變量之間的因果關(guān)系進(jìn)行推論。就案例分析法來(lái)

17、講，進(jìn)行研究方案的設(shè)計(jì)要注意5個(gè)要素：分析要研究的問(wèn)題；提出理論假設(shè)(如果有的話)；界定分析單位?？梢允莻€(gè)人，可以是一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)，也可以是世界經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)中的某一產(chǎn)業(yè)等，對(duì)分析單位的不同界定，會(huì)導(dǎo)致使用不同的研究方法或不同的資料收集方法；連接資料與假設(shè)解釋研究結(jié)果的標(biāo)準(zhǔn)。關(guān)于案例分析的研究設(shè)計(jì)，謝芳在她的論文案例分析法中將其歸納為以下9個(gè)步驟：(1)明確研究問(wèn)題：聚焦的問(wèn)題必須明確，用“怎么樣”和“為什么”的問(wèn)題來(lái)表示，幫助確定研究對(duì)象和數(shù)據(jù)收集的范圍。(2)預(yù)設(shè)構(gòu)念(適合解釋性研究)：研究開(kāi)始前根據(jù)研究問(wèn)題和相關(guān)理論預(yù)設(shè)一些構(gòu)念，并將其體現(xiàn)在訪談草案或問(wèn)卷中，一旦被證明是重要的，則有其堅(jiān)實(shí)的經(jīng)

18、驗(yàn)基礎(chǔ)。(3)說(shuō)明(shumng)相關(guān)理論(適合(shh)探索性研究)：盡可能了解相關(guān)的完整理論，以便(ybin)更合理地收集數(shù)據(jù)、分析歸納，最后的研究結(jié)論要和這些理論進(jìn)行比較。(4)基于理論的預(yù)測(cè)(適合解釋性研究)：當(dāng)進(jìn)行解釋性案例分析時(shí)，事先從現(xiàn)有理論中演繹、預(yù)設(shè)一些研究假設(shè)，然后用多案例驗(yàn)證。(5)多案例設(shè)計(jì)：使用多個(gè)案例，或者一個(gè)單案例中嵌套幾個(gè)小案例。(6)明確的分析單元：明確研究要聚焦的主要對(duì)象，分析單元可以是具體的，如個(gè)人、組織、產(chǎn)業(yè)等；也可以是抽象的，如決策、過(guò)程等。(7)多案例的可復(fù)制邏輯：多案例的選擇不同于統(tǒng)計(jì)研究的抽樣法則，與多元實(shí)驗(yàn)中的復(fù)制法類(lèi)似，被選案例要么能產(chǎn)生相同

19、的結(jié)論(逐項(xiàng)復(fù)制)：要么能由于可預(yù)知的原因產(chǎn)生與前一個(gè)研究不同的結(jié)果(差別復(fù)制)。(8)試點(diǎn)研究：正式收集資料前，可以對(duì)其中一個(gè)研究對(duì)象進(jìn)行試點(diǎn)研究，給研究程序和內(nèi)容提供經(jīng)驗(yàn)。(9)基于團(tuán)隊(duì)的研究：由多人組成的研究團(tuán)隊(duì)，有助于提高結(jié)論的信度，并且集體的智慧更有可能產(chǎn)生新發(fā)現(xiàn)。Yin同時(shí)對(duì)案例分析設(shè)計(jì)選擇提了以下三條建議：第一條建議，雖然單案例和多案例都能取得圓滿(mǎn)結(jié)果，但是條件允許的話，應(yīng)該選擇多案例分析設(shè)計(jì)，而非單案例分析設(shè)計(jì)。第二條建議：不應(yīng)該認(rèn)為案例分析設(shè)計(jì)是僵化不變的，不能認(rèn)為即使在資料收集過(guò)程中出現(xiàn)新資料或新發(fā)現(xiàn)，也不能改動(dòng)研究設(shè)計(jì)，這是一個(gè)開(kāi)放性的設(shè)計(jì)。第三條建議：應(yīng)該采用混合方法的

20、研究設(shè)計(jì)，即是將案例分析方法與其他方法混合。第二步：收集案例資料前的準(zhǔn)備工作根據(jù)Yin的觀點(diǎn)，準(zhǔn)備階段的第一個(gè)課題是對(duì)實(shí)施案例分析的學(xué)者進(jìn)行培訓(xùn)，使其具備案例分析所必須的技能技巧。此外還包括參加有關(guān)特定案例分析的訓(xùn)練；制定案例分析的草案；篩選研究的個(gè)案，實(shí)施一個(gè)試驗(yàn)性的案例分析。只有以上五個(gè)課題全部得到較好的處理，整個(gè)案例分析過(guò)程才能順利實(shí)施。第三步：收集案例分析資料Yin在他的著作中指出了資料來(lái)源的六個(gè)渠道，分別是：文件、檔案記錄、訪談、直接觀察、參與性觀察和實(shí)物證據(jù)。六種來(lái)源相互聯(lián)系，即使在同一研究中也可能會(huì)使用所有六種資料（關(guān)于六種資料收集的來(lái)源與優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)見(jiàn)下表）。迄今為止已有大量關(guān)于

21、方法論的專(zhuān)著和文獻(xiàn)對(duì)每種證據(jù)來(lái)源進(jìn)行了深刻、全面的解釋和說(shuō)明。因此，需要閱讀這些文獻(xiàn)，如果某種來(lái)源的資料對(duì)你的研究極其重要，就更需要仔細(xì)查找、選擇和研讀所需要的文獻(xiàn)。六種證據(jù)來(lái)源渠道的優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)證據(jù)來(lái)源優(yōu)點(diǎn)缺點(diǎn)文獻(xiàn)穩(wěn)定：可以反復(fù)閱讀自然真實(shí)：不是作為案例分析的結(jié)果而建立的確切：包含事件中出現(xiàn)的確切名稱(chēng)、參考資料和細(xì)節(jié)覆蓋面廣：時(shí)間跨度長(zhǎng)，涵蓋多個(gè)事件、場(chǎng)景檢索性：低如果收集的文件不完整，資料的誤差會(huì)比較大報(bào)道誤差：反映作者的偏見(jiàn)獲?。阂恍┤藶橐蛩貢?huì)影響文件資料的獲得檔案記錄同上（同文件）精確、量化同上（同文件）檔案的隱私性和保密性影響某些資料的使用采訪針對(duì)性：直接針對(duì)于案例分析課題見(jiàn)解深刻：呈

22、現(xiàn)觀察中的因果推斷過(guò)程設(shè)計(jì)不當(dāng)?shù)奶釂?wèn)會(huì)造成誤差回答誤差記錄不當(dāng)影響精確度內(nèi)?。罕辉L者有意識(shí)地按照采訪人的意圖回答直接觀察真實(shí)性：涵蓋實(shí)際生活中發(fā)生的事情聯(lián)系性：涵蓋事件發(fā)生的上下文背景費(fèi)時(shí)耗力選擇時(shí)易出現(xiàn)偏差，除非涵蓋面廣內(nèi)?。菏苡^察者察覺(jué)有人在觀察時(shí)，會(huì)調(diào)整、掩飾自己的行為參與性觀察同上（同直接觀察）能深入理解個(gè)人行為和動(dòng)機(jī)同上（同直接觀察）由于調(diào)查者的控制造成的誤差實(shí)物證據(jù)對(duì)文化特征的見(jiàn)證對(duì)操作技術(shù)的見(jiàn)證選擇誤差獲取的困難資料(zlio)來(lái)源：羅伯特K殷著，案例(n l)分析：設(shè)計(jì)(shj)與方法，2004。95頁(yè)。除了熟悉各類(lèi)來(lái)源資料的具體采集步驟外，Yin同時(shí)重點(diǎn)討論了資料收集的三大原

23、則：一是使用多種而不是一種來(lái)源的資料；二是建立案例分析的資料庫(kù)；三是組成完整的證據(jù)鏈，這些原則對(duì)于確保案例分析的質(zhì)量至關(guān)重要。第四步：案例分析的證據(jù)分析：怎樣開(kāi)始分析？選擇哪些分析策略？這些策略的效果如何？證據(jù)分析一直是案例分析中發(fā)展最蠻，也最難以掌握的一個(gè)環(huán)節(jié)（Yin，1984）。案例分析的資料分析與統(tǒng)計(jì)分析不同，沒(méi)有固定的公示給以指導(dǎo)，相比之下，研究者靈活的思路就顯得十分重要，除此之外還要加上詳細(xì)的資料和審慎考慮到其他可能解釋?zhuān)拍茏龊觅Y料分析。如何開(kāi)始著手分析自己的案例分析資料？需要從問(wèn)題開(kāi)始而不是從資料開(kāi)始。首先從小問(wèn)題入手，確定能解釋這一問(wèn)題的資料，進(jìn)而在大量證據(jù)的支持下，推出暫定性

24、論點(diǎn)；同時(shí)問(wèn)問(wèn)自己怎樣展示證據(jù)，。然后，觸及較大問(wèn)題，并重復(fù)這樣的過(guò)程直到你認(rèn)為解釋了自己的主要研究問(wèn)題為止。Yin提到了證據(jù)分析的四種主要策略，一是依據(jù)理論觀點(diǎn)(gundin)，遵循案例(n l)分析的理論假設(shè)。理論假設(shè)能幫助研究者把注意力集中到某些資料而忽略其他資料。二是進(jìn)行案例描述。如果運(yùn)用第一種策略有難度，你可以(ky)選擇進(jìn)行案例描述策略作為第一種策略的替代策略。你可以回顧已有的案例分析的結(jié)構(gòu)，至少要看看這些案例分析的目錄，因?yàn)槟夸浽谝欢ǔ潭壬虾畹恼宫F(xiàn)了不同的描述方法。三是整合質(zhì)性資料和量化資料。某些案例分析可能含有大量的量化資料，如果能夠維持質(zhì)性資料在整個(gè)案例分析中的中心地位，同

25、時(shí)又對(duì)量化資料做統(tǒng)計(jì)分析，研究者才算成功地實(shí)踐了這種分析策略。四是檢驗(yàn)與之相反的競(jìng)爭(zhēng)性解釋。第五步：撰寫(xiě)案例分析報(bào)告Yin關(guān)于撰寫(xiě)案例分析報(bào)告的三個(gè)重要步驟，第一步是開(kāi)始寫(xiě)作的一般技巧。包括何時(shí)以及如何開(kāi)始撰寫(xiě)。應(yīng)該在分析階段就撰寫(xiě)報(bào)告。具體說(shuō)來(lái)在寫(xiě)完文獻(xiàn)綜述后，案例分析設(shè)計(jì)也做好了，那么報(bào)告的參考書(shū)目和方法論部分就可以寫(xiě)初稿了。初步的文獻(xiàn)綜述以及這些文獻(xiàn)是怎么引出你的研究問(wèn)題和研究假設(shè)，這個(gè)部分也可以在資料收集完后寫(xiě)一個(gè)初稿。如果在證據(jù)分析完成前起草了這三個(gè)部分，那么你將會(huì)贏得極大的優(yōu)勢(shì)。第二個(gè)步驟是關(guān)于案例的性質(zhì)是真實(shí)的還是匿名的。每個(gè)案例都允許研究者有權(quán)選擇匿名處理的方式，需要注意匿名的

26、問(wèn)題再兩個(gè)層次上存在：整個(gè)案例的匿名以及案例中個(gè)人的匿名。第三個(gè)步驟是案例分析報(bào)告初稿的檢查：確認(rèn)程序。整個(gè)步驟需要?jiǎng)e人評(píng)閱初稿。證據(jù)提供者與參與者可能對(duì)研究者的結(jié)論和解釋保留看法，但他們對(duì)案例的事實(shí)不持異議。如果他們?cè)谠u(píng)閱過(guò)程中對(duì)證據(jù)的真實(shí)性提出異議，那么研究者就應(yīng)該明白，此時(shí)完成案例分析報(bào)告尚早，必須進(jìn)一步尋找相關(guān)證據(jù)。來(lái)解決評(píng)論者提出的異議。結(jié)束語(yǔ)自2001年3月19日成思危先生在香港浸會(huì)大學(xué)做了題為認(rèn)真開(kāi)展案例分析，促進(jìn)管理科學(xué)及管理教育發(fā)展的報(bào)告以來(lái)，案例分析在我國(guó)管理學(xué)的應(yīng)用開(kāi)始受到越來(lái)越多的重視。如同Dyer的觀點(diǎn)，好的案例分析方法再配上好的案例故事就會(huì)產(chǎn)生更加有價(jià)值的案例分析。

27、改革開(kāi)放三十多年的發(fā)展為中國(guó)管理學(xué)的案例分析積累了豐富而優(yōu)秀的素材，管理學(xué)的研究者也應(yīng)當(dāng)把握好這個(gè)機(jī)遇，促進(jìn)企業(yè)實(shí)踐與案例分析的和諧發(fā)展。參考文獻(xiàn)：1Yin R K案例分析：設(shè)計(jì)與方法FM周海濤，等譯重慶：3版重慶大學(xué)出版社，20042 YinR K案例分析方法的應(yīng)用M周海濤，等譯2版重慶：重慶大學(xué)出版社，20093Yin R KThe ease study crisis：some answersJAcademy of Management Review，1981，26：58654 John S. Odell. Case Study Methods in International Political EconomyJ. International Studies Perspectives,2001 2:1611765 Bent Flyvbjerg. Five Misunderstandings About Case-Study ResearchJ. Qualitative Inquiry 2006, 4: