02-ISO14000 內(nèi)部審核流程教程

1、第八章環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實(shí)施本章的主要內(nèi)容包括： 首次會(huì)議 現(xiàn)場(chǎng)審核，收集審核證據(jù)審核發(fā)現(xiàn)與不符合的確定審核結(jié)果的匯總分析末次會(huì)議編寫(xiě)下發(fā)審核報(bào)告、匯總審核記錄糾正和預(yù)防措施 1第八章環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實(shí)施一、首次會(huì)議的議程可包括：1、審核組長(zhǎng)介紹審核成員2、確認(rèn)審核目的、范圍、準(zhǔn)則、方法、審核日程安排及分組情況，強(qiáng)調(diào)末次會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)3、環(huán)境管理代表簡(jiǎn)要介紹體系的實(shí)施運(yùn)行狀況4、最高管理者進(jìn)行內(nèi)審動(dòng)員5、質(zhì)疑及溝通 2第八章環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實(shí)施二、現(xiàn)場(chǎng)審核，收集審核證據(jù) 在首次會(huì)議之后，就進(jìn)入到實(shí)際現(xiàn)場(chǎng)審核階段。因?yàn)楦鱾€(gè)組織的實(shí)際情況千差萬(wàn)別，這里我們就審核的共性問(wèn)題進(jìn)行討論。

2、1、審核的方式(1)按部門(mén)審核的方式(2)按要素審核的方式(3)以環(huán)境因素為線索審核的方式 3第八章環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實(shí)施2、審核的方法(1)面談(2)查閱文件及記錄(3)現(xiàn)場(chǎng)觀察3、審核技巧 (1)要掌握提問(wèn)的技巧 (2)要善于傾聽(tīng) (3)要作好記錄 (4)要善于觀察，善于分析 4第八章環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實(shí)施4、審核活動(dòng)的控制(1)審核計(jì)劃的控制(2)要合理地選擇樣本a要做到隨機(jī)抽樣，如三條相同的生產(chǎn)線可抽取一條進(jìn)行審核。但應(yīng)注意不要事先決定抽取哪一條并通知受審部門(mén)，而應(yīng)臨時(shí)抽取，更具代表性。b樣本要合理策劃，盡量分布均勻c要善于發(fā)現(xiàn)體系中的主要問(wèn)題d要注意收集體系運(yùn)行有效性的證據(jù)

3、5第八章環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實(shí)施5、審核的重點(diǎn)內(nèi)容(1)環(huán)境方針是否已得到貫徹實(shí)施；(2)環(huán)境因素識(shí)別的充分性、評(píng)價(jià)的合理性，是否及時(shí)更新；(3)重要環(huán)境因素的控制情況；(4)目標(biāo)、指標(biāo)完成情況，環(huán)境管理方案實(shí)施情況；(5)法律、法規(guī)及其它要求的遵守情況； (6)管理程序和運(yùn)行控制程序是否已被嚴(yán)格遵守或執(zhí)行；6第八章環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實(shí)施(7)體系文件的適用性，是否已付諸實(shí)施、效果如何；(8)日常檢查及監(jiān)控工作如何，是否對(duì)法律、法規(guī)的符合性進(jìn)行評(píng)價(jià)；(9)內(nèi)審的實(shí)施情況，不符合是否糾正完成；(10)管理評(píng)審是否充分，達(dá)到效果；(11)體系的充分性和有效性，例如資源是否充分，職責(zé)是否落實(shí)，

4、有何可供改進(jìn)的領(lǐng)域。 7第八章環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實(shí)施三、不符合的確定1、不符合的確定環(huán)境管理體系審核中的不符合是指違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)，審核準(zhǔn)則通常包括三方面內(nèi)容。(1)ISO14001環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)(2)適用于受審核方的與環(huán)境有關(guān)的法律、法規(guī)及其它要求；(3)受審核方的環(huán)境管理體系文件(包括手冊(cè)、程序文件及作業(yè)指導(dǎo)書(shū))。 8第八章環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實(shí)施2、不符合的形成(1)以客觀事實(shí)為依據(jù) 在現(xiàn)場(chǎng)審核中客觀證據(jù)來(lái)自以下途徑：在審閱文件、記錄以及現(xiàn)場(chǎng)觀察中發(fā)現(xiàn)的客觀事實(shí)?，F(xiàn)場(chǎng)審核中受審核人員對(duì)審核員所提問(wèn)題的回答，也可以作為客觀證據(jù)。(2)以審核準(zhǔn)則為準(zhǔn)繩(3)對(duì)產(chǎn)生不符合的原因要

5、進(jìn)行分析，找出體系存在的問(wèn)題(4)審核組要統(tǒng)一意見(jiàn)(5)審核發(fā)現(xiàn)得到受審核部門(mén)的確認(rèn) 9第八章環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實(shí)施3、不符合性質(zhì)的判定 不符合性質(zhì)的分類(lèi)：1)按性質(zhì)嚴(yán)重程度和不符合造成的后果區(qū)分：a)嚴(yán)重不符合；b)一般不符合。 2)按發(fā)生不符合的原因區(qū)分：a)體系性不符合（策劃性不符合）。b)實(shí)施性不符合；c)效果性不符合；10第八章環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實(shí)施(1)嚴(yán)重不符合出現(xiàn)下列情況之一，即構(gòu)成嚴(yán)重不符合：1)體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。即某一要素、某一關(guān)鍵過(guò)程重復(fù)出現(xiàn)的失效現(xiàn)象。例如：體系中許多部門(mén)均未按培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施培訓(xùn)。2)體系運(yùn)行出現(xiàn)的區(qū)域性失效，例如某一部門(mén)中有關(guān)要素的全面失效

6、。3)不符合的事實(shí)造成嚴(yán)重的環(huán)境危害。例如重大環(huán)境事故造成人員傷亡11第八章環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實(shí)施(2)一般不符合 對(duì)滿足審核準(zhǔn)則的要求而言是個(gè)別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的問(wèn)題。 將不符合項(xiàng)按嚴(yán)重程度分類(lèi)，有利于對(duì)嚴(yán)重的問(wèn)題加以重視，確保糾正與預(yù)防措施的力度，將不符合項(xiàng)按性質(zhì)區(qū)分，可較好地分析不符合產(chǎn)生的原因，制定切實(shí)有效的糾正和預(yù)防措施，達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的目的。12第八章環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實(shí)施3)體系性不符合，即環(huán)境管理體系文件及現(xiàn)場(chǎng)與環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)不符； 一般由管理策劃人員造成的不合格。4)實(shí)施性不符合，即未按環(huán)境管理體系文件或標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定實(shí)施；一般由操作人員造成的不合格。5)效果

7、性不符合，即實(shí)施后未達(dá)到規(guī)定的目標(biāo)、指標(biāo)或要求可能由多方面原因引起，在企業(yè)管理中屬于最難解決的不合格。13第八章環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實(shí)施4、不符合報(bào)告的編寫(xiě)不符合報(bào)告主要可包括下列內(nèi)容：(1)受審核部門(mén)名稱(chēng)(2)不符合審核準(zhǔn)則的要求(3)不符合事實(shí)描述(4)不符合IS014001標(biāo)準(zhǔn)的條款號(hào)及不符合體系文件的編號(hào)(5)不符合分類(lèi)(嚴(yán)重程度、性質(zhì))(6)受審核部門(mén)代表確認(rèn)及簽字(7)審核員姓名及開(kāi)具日期 14環(huán)境管理體系內(nèi)審不符合報(bào)告不符合項(xiàng)事實(shí)描述示例 不合格事實(shí)描述實(shí)例（一）QMS：某新型摩托車(chē)的研制任務(wù)書(shū)中，規(guī)定了最大車(chē)速，但三臺(tái)樣車(chē)最大車(chē)速?zèng)]有滿足要求就通過(guò)了工廠鑒定。(在所提供信息前

8、提下如何判) EMS：詢(xún)問(wèn)ISO小組陳樹(shù)嶺得知，公司體系運(yùn)行以來(lái)，沒(méi)有對(duì)運(yùn)行活動(dòng)進(jìn)行環(huán)境監(jiān)測(cè)，缺少監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，怎么能證明貴公司的環(huán)境績(jī)效！ (在所提供信息前提下如何判) 15環(huán)境管理體系內(nèi)審不符合報(bào)告不合格事實(shí)描述實(shí)例（二）QMS：2001年初，XF-210新型摩托車(chē)的研制任務(wù)書(shū)（文件編號(hào)XXX-XX）中，規(guī)定最大車(chē)速是125km/h，但2001年10月三臺(tái)樣車(chē)最大車(chē)速分別為105；107；1099（km/h），沒(méi)有滿足任務(wù)書(shū)中規(guī)定的最大車(chē)速要求，就通過(guò)了工廠鑒定。16環(huán)境管理體系內(nèi)審不符合報(bào)告不合格事實(shí)描述實(shí)例（二） EMS：ESP08環(huán)境監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序6.2.2條規(guī)定，質(zhì)保部每月應(yīng)對(duì)重要環(huán)境

9、因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng)例行監(jiān)測(cè)，但查3個(gè)月以來(lái)體系運(yùn)行的記錄資料，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)有關(guān)的監(jiān)測(cè)記錄，質(zhì)量保部長(zhǎng)也證實(shí)沒(méi)有進(jìn)行過(guò)監(jiān)測(cè)。不符合ISO14001：19964.5.1的要求。17環(huán)境管理體系內(nèi)審不符合報(bào)告分析：不合格事例（一）中，審核員對(duì)不符合的客觀事實(shí)描述不夠明確，沒(méi)有說(shuō)明何時(shí)發(fā)現(xiàn)，操作違反了哪個(gè)規(guī)定，也不應(yīng)指出操作工的姓名和使用責(zé)備性語(yǔ)言。不合格事例（二）中，審核員能較準(zhǔn)確地描述不符合的客觀事實(shí)，不符合的情況，包括不符合發(fā)現(xiàn)的時(shí)間，地點(diǎn)和有關(guān)人物。 一份不符合報(bào)告，可以涉及多個(gè)體系中的不同條款，應(yīng)在不符合條款一欄中分別標(biāo)出。18環(huán)境管理體系內(nèi)審不符合報(bào)告審核部門(mén)倉(cāng)庫(kù)部門(mén)負(fù)責(zé)人*審核員*審核時(shí)間

10、2008.7.5不符合要求描述：化驗(yàn)管理程序（EP446-03）規(guī)定“化工倉(cāng)庫(kù)中全部化驗(yàn)貯罐均應(yīng)直立擺放，不可倒置，最高碼放不可超過(guò)三層。”但審核員在化工倉(cāng)庫(kù)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)：A區(qū)存放的10桶岡底工涂料有6桶倒置。D區(qū)存放的潤(rùn)滑油貯罐碼放了四層。以上事實(shí)不符合程序要求。不符合條款：4.4.6運(yùn)行控制不符合分類(lèi)：嚴(yán)重 輕微體系性 實(shí)施性 效果性受審核部門(mén)代表：* 日期2008.7.5審核員：* 日期2008.7.519環(huán)境管理體系內(nèi)審不符合報(bào)告不符合原因分析：1化工倉(cāng)庫(kù)裝運(yùn)工人和倉(cāng)庫(kù)保管員不了解程序要求，環(huán)境意識(shí)談漠，化工倉(cāng)庫(kù)經(jīng)理和環(huán)境管理員監(jiān)督檢查不力。2D區(qū)潤(rùn)滑區(qū)域太小，無(wú)法滿足生產(chǎn)需要。糾正及預(yù)

11、防措施：1化工倉(cāng)庫(kù)全體人員全面清查倉(cāng)庫(kù)內(nèi)化學(xué)品貯罐，將所有倒置和斜放貯罐正立擺放。2擴(kuò)大D區(qū)潤(rùn)滑沒(méi)區(qū)域定置貯存面積，潤(rùn)滑油貯罐三層碼放。3化工倉(cāng)庫(kù)全體人員組織學(xué)習(xí)化驗(yàn)管理程序及倉(cāng)庫(kù)規(guī)程，建立每周點(diǎn)檢制度，由化工倉(cāng)庫(kù)經(jīng)理及環(huán)境管理員每周進(jìn)行檢查并記錄。4以上措施在7月19日前完成。部門(mén)負(fù)責(zé)人：* * 日期：2002.7.8 環(huán)境管理代表：* * 日期：2002.7.9審核員認(rèn)可：* * * 日期：2002.7.920環(huán)境管理體系內(nèi)審不符合報(bào)告糾正措施完成情況：1.已將化工倉(cāng)庫(kù)全部倒置和斜放貯罐直立擺放；2.D區(qū)面積擴(kuò)大，潤(rùn)滑油貯罐三層碼放；3.培訓(xùn)工作完成并做記錄，點(diǎn)檢制度納入化工倉(cāng)庫(kù)規(guī)程，本周檢查完成并做記錄。部門(mén)負(fù)責(zé)人：* * 日期：2002.7.17糾正措施驗(yàn)證：糾正措施確已全部完成。審核員：* 日期：2002.7.1821第八章環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的實(shí)施四、匯總分析可從下列幾個(gè)方面入手：1、從發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)來(lái)匯總分析；2、總結(jié)部門(mén)環(huán)境管理工作的優(yōu)點(diǎn)；3、從歷史的發(fā)展趨勢(shì)來(lái)分析。五、末次會(huì)議審核組長(zhǎng)主持，參加者簽到，應(yīng)有記錄并保存歸檔；末次會(huì)議的參會(huì)人建議在首