工程倫理第2講工程中的風險、安全與責任

1、工程倫理第2講工程中的風險、安全與責任2.1. 工程風險的來源及防范 2.2 工程風險的倫理評估 2.3工程風險中的倫理責任 2.1工程風險的來源及防范 工程總是伴隨著風險，這是由工程本身的性質(zhì)決定的。工程系統(tǒng)不同于自然系統(tǒng)，它是根據(jù)人類需求創(chuàng)造出來的自然界原初并不存在的人工物系統(tǒng)。它包含自然、科學、技術、社會、政治、經(jīng)濟、文化等諸多要素，是一個遠離平衡態(tài)的復雜有序系統(tǒng)。 從普利高津耗散結構理論的視角來看，如果不對工程系統(tǒng)進行定期的維護與保養(yǎng)，或者受到內(nèi)外因素的干擾，它就會從有序走向無序，重新回歸無序狀態(tài)，無序就會帶來風險。（風險是很可能發(fā)生的趨勢，而事故則是已經(jīng)發(fā)生的事件。）工程風險的來源由

2、于工程類型的不同，引發(fā)工程風險的因素是多種多樣的?？傮w而言，工程風險主要由以下三種不確定因素造成：（1）工程中技術因素的不確定性（2）工程外部環(huán)境因素的不確定性（3）工程中人為因素的不確定性（1）工程中技術因素的不確定性 首先，零部件老化可以引發(fā)工程事故。工程作為一個復雜系統(tǒng)，其中任何一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題都可能引起整個系統(tǒng)功能的失調(diào)，從而引發(fā)風險和事故。（工程本身是有“壽命”的，不可能指望一勞永逸。）案例1：電梯吞人事故 據(jù)國家質(zhì)檢總局統(tǒng)計，從2005年起，我國平均每年電梯事故發(fā)生40起左右，死亡人數(shù)在30人左右。其中，80%以上電梯事故的原因出在維修保養(yǎng)環(huán)節(jié)。尤其是老舊電梯的零部件老化問題沒有引

3、起相關人員足夠的重視，從而造成低成本維修與事故頻發(fā)的惡性循環(huán)。2015年7月26日，荊州沙市發(fā)生了震驚全國的電梯吞人事故，引起全社會對電梯安全問題的重視。 圖片來自：長江商報其次，控制系統(tǒng)失靈也會引發(fā)工程事故?，F(xiàn)代工程通常是由多個子系統(tǒng)構成的復雜化、集成化的大系統(tǒng)，這對控制系統(tǒng)提出了更高的要求。 完全依靠智能的控制系統(tǒng)有時候也會帶來安全的隱患，特別是面對突發(fā)情況，當智能控制系統(tǒng)無法應對時，必須依靠操作者靈活處理，否則就會導致事故的發(fā)生。案例2：溫州動車事故溫州南站列車控制中心設備采集驅(qū)動單元采集電路電源回路中的保險管F2熔斷前，溫州南站列控中心管轄區(qū)間的軌道無車占用；由于溫州南站列車控制中心設

4、備的嚴重缺陷，導致后續(xù)時段實際有車占用時，列車控制中心設備仍按照熔斷前無車占用狀態(tài)進行控制輸出，致使溫州南站列車控制中心設備控制的區(qū)間信號機仍然保持綠燈狀態(tài)。圖片來自：人民網(wǎng)最后，非線性作用也是引發(fā)工程事故的原因。非線性作用不同于線性作用的地方在于，線性系統(tǒng)發(fā)生變化時，往往是逐漸進行的；而非線性系統(tǒng)發(fā)生變化時，往往有性質(zhì)上的轉(zhuǎn)化和跳躍。受到外界影響時，線性的系統(tǒng)會逐漸地做出響應，而非線性系統(tǒng)則非常復雜，有時對外界很強的干擾無任何反應，而有時對外界輕微的干擾則可能產(chǎn)生劇烈的反應。 案例3：北美電網(wǎng)大面積停電事故美國東部時間2003年8月14日，美國東北部和加拿大聯(lián)合電網(wǎng)發(fā)生大面積停電事故。事故發(fā)

5、生的最初3分鐘內(nèi)，包括9座核電站在內(nèi)的21座電廠停止運行。隨后美國和加拿大的100多座電廠跳閘，其中包括22座核電站，受影響的居民約5000萬人。 整個事故過程的起因不過是位于俄亥俄州的一處線路跳閘，接著便發(fā)生了一系列連鎖反應：系統(tǒng)發(fā)生搖擺和震蕩、局部系統(tǒng)電壓進一步降低、發(fā)電機組跳閘、系統(tǒng)功率缺額增多、電壓崩潰、更多發(fā)電機和輸電線路跳開，從而引起大面積停電。 （2）工程外部環(huán)境因素的不確定性氣候條件是工程運行的外部條件，良好的外部氣候條件是保障工程安全的重要因素。任何工程在設計之初都有一個抵御氣候突變的閾值。在閾值范圍內(nèi)，工程能夠抵御氣候條件的變化，而一旦超過設定的閾值，工程安全就會受到威脅。

6、 案例4：日本福島核電站事故北京時間2011年3月11日13時46分，日本東北海域發(fā)生9.0級地震并引發(fā)高達10米的強烈海嘯，導致東京電力公司下屬的福島核電站一、二、三號運行機組緊急停運，反應堆控制棒插入，機組進入次臨界的停堆狀態(tài)。在后續(xù)的事故過程當中，因地震的原因，導致其失去場外交流電源，緊接著因海嘯的原因?qū)е缕鋬?nèi)部應急交流電源（柴油發(fā)電機組）失效，從而導致反應堆冷卻系統(tǒng)的功能全部喪失并引發(fā)事故。 圖片來自：騰訊網(wǎng)（3）工程中人為因素的不確定性工程設計理念是事關整個工程成敗的關鍵。一個好的工程設計，必然經(jīng)過前期周密調(diào)研，充分考慮經(jīng)濟、政治、文化、社會、技術、環(huán)境、地理等相關要素，經(jīng)過相關專家

7、和利益相關者反復討論和論證而后做出；相反，一個壞的工程設計是片面地考慮問題，只見樹木、不見森林，缺乏全面、統(tǒng)籌、系統(tǒng)的思考所導致的。 案例5：三門峽大壩1957年，三門峽工程開始興建，1960年首次蓄水，1961年大壩基本竣工。但是到1962年，水庫中已經(jīng)淤積泥沙15.3億噸，遠超預計方案。泥沙導致渭河下游兩岸農(nóng)田被淹，土地鹽堿化。為此，1962年開始對原設計方案進行調(diào)整，由原來的“蓄水攔沙”運行方式改為“滯洪排沙”。但由于泄水孔位置較高，泥沙仍有60%淤積在庫內(nèi)，上游的潼關高程并沒降低；同時，下泄的泥沙由于水量少，淤積到下游河床。雖經(jīng)過后來不斷地整改，但是潼關高程一直居高不下，導致2003年

8、渭河流域發(fā)生了50多年來最為嚴重的洪災。 圖片來自：搜狐網(wǎng)其次，施工質(zhì)量的好壞也是影響工程風險的重要因素。施工質(zhì)量是工程的基本要求，是工程的生命線，所有的工程施工規(guī)范都要求把安全置于優(yōu)先考慮的地位。一旦在施工質(zhì)量的環(huán)節(jié)上出現(xiàn)問題，就會留下安全事故的隱患。 案例6：沱江大橋垮塌事故2007年8月13日，正在拆除腳手架中的沱江大橋突然垮塌，造成64人死亡，22人受傷，經(jīng)濟損失近4000萬元。經(jīng)事后查明，該大橋采取的是“填芯砌法”的施工方法，該方法是用先用大石塊筑成圈，然后在里面空的地方填上碎石塊，在正常情況下碎石塊排列應該非常緊湊，而這座橋墩斷面填的碎石卻是散的。這證明了大橋在建筑施工過程中，相關

9、人員偷工減料，致使該大橋存在嚴重的質(zhì)量問題，極大地增加了坍塌的可能性。 圖片來自：新華網(wǎng)工程風險的可接受性由于工程系統(tǒng)內(nèi)部和外部各種不確定因素的存在，無論工程規(guī)范制定得多么完善和嚴格，仍然不能把風險的概率降為零，也就是說，總會存在一些所謂的“正常事故”。但這些“正常事故”在意外因素影響下會向嚴重事故轉(zhuǎn)化。因此，在對待工程風險問題上，人們不能奢求絕對的安全，只能把風險控制在人們的可接受范圍之內(nèi)。這就需要對風險的可接受性進行分析、界定安全的等級，并針對一些不可控的意外風險事先制定相應的預警機制和應急預案。 （1）工程風險的相對可接受性要評估風險，首先要確認風險，這就需要對風險概念有必要的了解。 美

10、國工程倫理學家哈里斯等把風險定義為：“對人的自由或幸福的一種侵害或限制”。美國風險問題專家威廉W勞倫斯把風險定義為：“對發(fā)生負面效果的可能性和強度的一種綜合測量。”在現(xiàn)實中，風險發(fā)生概率為零的工程幾乎是不存在的。既然沒有絕對的安全，那么在工程設計的時候就要考慮“到底把一個系統(tǒng)做到什么程度才算安全的？”這一現(xiàn)實問題。這里就涉及工程風險“可接受性”概念。工程風險可接受性是指人們在生理和心理上對工程風險的承受和容忍程度。（2）工程安全等級的劃分 在描述工程的安全程度時，人們通常會使用“很安全”、“非常安全”、“絕對安全”等詞匯，但是它們之間存在著什么量的區(qū)別呢？為了客觀地標明工程風險發(fā)生的概率大小，

11、有效的辦法是對安全等級進行劃分。 安全等級的劃分具有非常重要的經(jīng)濟意義。如果把安全等級制定的過高，那么就會造成不必要的浪費；反之，則會增大工程風險的概率。給出一個符合實際的安全等級是非常有必要的事情。（過高的安全等級的確定，往往是缺乏精細分析的結果。） 工程風險的防范與安全（1）工程的質(zhì)量監(jiān)理與安全 工程質(zhì)量是決定工程成敗的關鍵。沒有質(zhì)量作為前提，就沒有投資效益、工程進度和社會信譽。工程質(zhì)量監(jiān)理是專門針對工程質(zhì)量而設置的一項制度，它是保障工程安全，防范工程風險的一道有力防線。 （2）意外風險控制與安全 工程風險是可以預防的。如果認為風險不可預防，一個組織內(nèi)從管理層到管理員工就不可能為預防風險去

12、竭盡全力，在每一個工作細節(jié)上精益求精。 事故預防包括兩個方面：一是對重復性事故的預防，即對已發(fā)生事故的分析，尋求事故發(fā)生的原因及其相關關系，提出預防類似事故發(fā)生的措施，避免此類事故再次發(fā)生；（亡羊補牢）二是對可能出現(xiàn)事故的預防，此類事故預防主要針對可能將要發(fā)生的事故進行預測，即要查出存在哪些危險因素組合，并對可能導致什么事故進行研究，模擬事故發(fā)生過程，提出消除危險因素的辦法，避免事故發(fā)生。（1978年勒曼謝爾對紐約花旗銀行大廈的補救） （3）事故應急處置與安全 要有效應對工程事故，不應該是等到事故發(fā)生之后才臨時組織相關力量進行救援，而是事先就應該準備一套完善的事故應急預案。這為保證迅速、有序地

13、開展應急與救援行動，降低人員傷亡和經(jīng)濟損失提供了堅實的保障。 在制定事故應急預案時，應遵循如下基本原則：（1）預防為主，防治結合。 （2）快速反應，積極面對。 （3）以人為本，生命第一。 （4）統(tǒng)一指揮，協(xié)同聯(lián)動。 2.2 工程風險的倫理評估在工程風險的評價問題上，有人以為這是一個純粹的工程問題，僅僅思考“多大程度的安全是足夠安全的”就可以了。實際上，工程風險的評估還牽涉社會倫理問題。工程風險評估的核心問題“工程風險在多大程度上是可接受的”，這本身就是一個倫理問題，其核心是工程風險可接受性在社會范圍的公正問題。因此，有必要從倫理學的角度對工程風險進行評估和研究。 工程風險的倫理評估原則（1）以

14、人為本的原則 “以人為本”的風險評估原則意味著在風險評估中要體現(xiàn)“人不是手段而是目的”的倫理思想，充分保障人的安全、健康和全面發(fā)展，避免狹隘的功利主義。在具體的操作中，尤其要做到加強對弱勢群體的關注，重視公眾對風險信息的及時了解，尊重當事人的“知情同意”權。 （2）預防為主的原則 堅持“預防為主”的風險評估原則，要做到充分預見工程可能產(chǎn)生的負面影響。工程在設計之初都設定了一些預期的功能，但是在工程的使用中往往會產(chǎn)生一些負面效應。比如設計師為酒店設計旋轉(zhuǎn)門本來可以起到隔離酒店內(nèi)外溫差的環(huán)保效果，但是卻給殘疾人進出酒店帶來了障礙。 美國技術哲學家米切姆提出了“考慮周全的義務”。他認為，工程師在工作

15、中要做到如下幾點：（1）特定的設計過程中所使用的理想化模型是否可能忽略一些因素？（2）反思性分析是否包含了明確的倫理問題？（3）是否努力考慮到工程研究和設計的廣闊社會背景及其最終含義，包括對環(huán)境的影響？（4）研究和設計過程中是否在和個人道德原則以及更大的非技術群體的對話中展開？ （3）整體主義的原則 任何工程活動都是在一定的社會環(huán)境和生態(tài)環(huán)境中進行的，工程活動的進行一方面要受到社會環(huán)境和生態(tài)的制約，另一方面也會對社會環(huán)境和生態(tài)環(huán)境造成影響。所以，在工程風險的倫理評估中要有大局觀念，要從社會整體和生態(tài)整體的視角來思考某一具體的工程實踐活動所帶來的影響。（4）制度約束的原則 首先，建立健全安全管理

16、的法規(guī)體系。 其次，建立并落實安全生產(chǎn)問責機制。 最后，還要建立媒體監(jiān)督制度。 工程風險的倫理評估途徑（1）工程風險的專家評估 專家評估相對于其他評估而言是比較專業(yè)和客觀的評估途徑。專家往往根據(jù)幸福最大化的原則來對工程風險進行評估。在評估風險時，他們通常會把成本-收益分析法作為一種有用的工具應用到風險領域之中。根據(jù)該方法，專家對可接受的風險的評判標準定為：在可以選擇的情況下，傷害的風險至少等于產(chǎn)生收益的可能性。 （2）工程風險的社會評估 與專家重視“成本-收益”的風險評估方式不同，工程風險的社會評估所關注的不是風險和收益的關系，而是與廣大民眾切身利益息息相關的方面，它可以與工程風險的專家評估形

17、成互補的關系，使風險評估更加全面和科學。（3）工程風險評估的公眾參與 工程風險的直接承受者是公眾，所以在風險評估中必須要有公眾的參與。只有公眾的參與，企業(yè)和政府管理部門才能知道他們的真實需求，否則工程風險的評估有可能淪為形式，起不到真正的效果。公眾參與的方式可以采取現(xiàn)場調(diào)查、網(wǎng)上調(diào)查、論證會、座談會、聽證會等形式進行。（2005年圓明園防滲膜問題的聽證會） 工程風險的倫理評估方法（1）工程風險倫理評估的主體評估主體在工程風險的倫理評估體系中處于核心地位，發(fā)揮著主導作用，決定著倫理評估結果的客觀有效性和社會公信力。工程風險的倫理評估主體可分為內(nèi)部評估主體和外部評估主體。內(nèi)部評估主體指參與工程政策

18、、設計、建設、使用的主體；外部評估主體指工程主體以外的組織和個人。 （2）工程風險倫理評估的程序 1）第一步：信息公開隨著現(xiàn)代工程的日益專業(yè)化，非專業(yè)人員對工程所負載價值和風險的理解和評價，只能依靠專業(yè)人員所傳播的信息。如果沒有信息公開，社會公眾就不能參與到工程風險評估之中。 工程專業(yè)人員有義務將有關工程風險的信息客觀地傳達給決策者、媒體和公眾。決策者應該盡可能地使其風險管理目標保持公正，認真聽取公眾的呼聲，組織各方就風險的界定和防范達成共識。媒體也應該無偏見地傳播相關信息，正確引導公眾監(jiān)督工程共同體的決策。2）第二步：確立利益相關者，分析其中的利益關系 任何工程都會涉及到眾多利益相關者，在利

19、益相關者的選擇上要堅持周全、準確、不遺漏的原則。確立利益相關者的過程是一個多次醞釀的過程，包括主要管理負責人的確定、主要工程負責人的確定、主要工程參與人員的確定、社會公眾或?qū)＜覍W者參與風險聽證的選定等。在具體確定利益相關者之后，還要分析他們與工程風險中的關系，弄清工程分別給他們帶來的收益及其承擔，以及他們可能會面臨的損失及其程度。3）第三步：按照民主原則，組織利益相關者就工程風險進行充分的商談和對話。工程風險的有效防范必須依靠民主的風險評估機制。具有多元價值取向的利益相關者對工程風險具有不同的感知，要讓具有不同倫理關切的利益相關者充分表達他們的意見，發(fā)表他們的合理訴求，使工程決策在公共理性和專

20、家理性之間保持合理的平衡。另外，工程風險的防范不是一次對話就能徹底解決，往往需要多次協(xié)商對話才能充分掌握工程中潛在的各種風險，因此需要采取逐項評估與跟蹤評估的途徑，并根據(jù)相關的評估及時調(diào)整以前的決策。 （3）工程風險倫理評估的效力“效力”是指確定合理的目標并達到該預期目標，收到了理想的效果。效力包括目標確定、實現(xiàn)目標的能力以及目標實現(xiàn)的效果三個核心要素。就工程風險倫理評估的效力而言，其含義是指倫理評估在防范工程風險出現(xiàn)中的效果及其作用?？疾旃こ田L險倫理評估的效力，要遵守如下幾個原則：（1）公平原則（2）和諧原則（3）戰(zhàn)略原則 2.3工程風險中的倫理責任(1)何謂倫理責任 責任是人們生活中經(jīng)常用

21、到的概念，它不專屬于倫理學，許多學科如法學、經(jīng)濟學、政治學、社會學等都涉及和關注責任問題，因此，人們對責任的理解呈現(xiàn)出多維度、多視角的狀況。在責任的分類上，按照性質(zhì)可以分為因果責任、法律責任、道義責任等；按時間先后可分為事前責任和事后責任；也可以按照程度把責任區(qū)分為必須、應該和可以等級別。不論何種類型的責任，都會包含如下幾個要素：（1）責任人，即責任的承擔者，可以是自然人或法人。（2）對何事負責；（3）對誰負責；（4）面臨指責或潛在的處罰；（5）規(guī)范性準則；（6）在某個相關行為和責任領域范圍之內(nèi)。根據(jù)這種分析，可以把責任界定為“按照對一種行為或其結果的預期而追溯原因的關系系統(tǒng)” 。接下來分析“

22、倫理責任”的含義，將通過與“法律責任”和“職業(yè)責任”的比較來進行。首先，倫理責任不等于法律責任。法律責任屬于“事后責任”，指的是對已發(fā)事件的事后追究，而非在行動之前針對動機的事先決定，而倫理責任則屬于“事先責任”，其基本特征是善良意志不僅依照責任，而且出于責任而行動。 其次，倫理責任也不等同于職業(yè)責任。職業(yè)責任是工程師履行本職工作時應盡的崗位（角色）責任，而倫理責任是為了社會和公眾利益需要承擔的維護公平和正義等倫理原則的責任。工程師的倫理責任一般說來要大于或重于職業(yè)責任。 （2）工程倫理責任的主體1）工程師的倫理責任工程師作為專業(yè)人員，具有一般人不具有的專門的工程知識，他們不僅能夠比一般人更早

23、、更全面、更深刻地了解某項工程成果可能給人類帶來的福利， 同時，他們作為工程活動的直接參與者，工程師比其他人更了解某一工程的基本原理以及所存在的潛在風險，因此，工程師的個人倫理責任在防范工程風險上具有至關重要的作用。 2）工程共同體的倫理責任現(xiàn)代工程在本質(zhì)上是一項集體活動，當工程風險發(fā)生時，往往不能把全部責任歸結于某一個人，而需要工程共同體共同承擔。工程活動中不僅有科學家、設計師、工程師、建設者的分工和協(xié)作，還有投資者、決策者、管理者、驗收者、使用者等利益相關者的參與。他們都會在工程活動中努力實現(xiàn)自己的目的和需要。因此，工程責任的承擔者就不僅限于工程師個人，而是要涉及包括諸多利益相關者的工程共

24、同體。 （3）工程倫理責任的類型 1）職業(yè)倫理責任所謂“職業(yè)”，是指一個人“公開聲稱”成為某一特定類型的人，并且承擔某一特殊的社會角色，這種社會角色伴隨著嚴格的道德要求。 職業(yè)倫理責任可以分為三種類型：一是“義務-責任”，職業(yè)人員以一種有益于客戶和公眾，并且不損害自身被賦予的信任的方式使用專業(yè)知識和技能的義務。這是一種積極的或向前看的責任。二是“過失-責任”，這種責任是指可以將錯誤后果歸咎于某人。這是一種消極的或向后看的責任。三是“角色-責任”，這種責任涉及到一個承擔某個職位或管理角色的人。 2）社會倫理責任 工程師作為公司的雇員，當然應該對所在的企業(yè)或公司忠誠，這是其職業(yè)道德的基本要求?？墒侨绻こ處焹H僅把他們的責任限定在對企業(yè)或公司的忠誠上，就會忽視應盡的社會倫理責任。工程師對企業(yè)或公司的利益要求不應該是無條件地服從，而應該是有條件地服從，尤其是公司所進行的工程具有極大的安全風險時，工程師更應該承擔起社會倫理責任。 當他發(fā)現(xiàn)所在的企業(yè)或公司進行的工程活動會對環(huán)境、社會和公眾的人身安全產(chǎn)生危害時，應該及時地給予反映或揭發(fā)，使決策部門和公眾能夠了解到該工程中的潛在威脅，這是工程師應該擔負的社會負責和義務。 3）環(huán)境倫理責任 除了職業(yè)倫理責任和社會倫理責任，包括工程師在內(nèi)的工程共同體還需要對自然負責，承擔起環(huán)境倫理責任。 環(huán)境倫理