合規(guī)部崗位職責(zé)

1、合規(guī)部崗位職責(zé)【篇一：合規(guī)部各崗位職責(zé)（定稿）】合規(guī)部總經(jīng)理崗位職責(zé)1、對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)收發(fā)文進(jìn)行掃描、歸檔；證照管理：協(xié)助相關(guān)部門證照的申請(qǐng)、年檢、變更材料的準(zhǔn)備工作。2、法律事務(wù)：完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見公司合同管理制度）。3、負(fù)責(zé)傳達(dá)、宣導(dǎo)、培訓(xùn)各項(xiàng)監(jiān)管文件及法規(guī)政策，并對(duì)相關(guān)實(shí)施方案的落實(shí)進(jìn)行監(jiān)控。4、進(jìn)行日常的公司財(cái)務(wù)往來賬目細(xì)節(jié)審核，出具法務(wù)意見，并協(xié)助業(yè)務(wù)部門對(duì)外談判（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見財(cái)務(wù)審查制度）。5、制定公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章，并督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時(shí)進(jìn)行更新和調(diào)整。6、負(fù)責(zé)全公司各部門的法務(wù)咨詢工作，對(duì)日常法律事務(wù)進(jìn)行處理。7、

2、負(fù)責(zé)公司各項(xiàng)目的法務(wù)盡職調(diào)查，法律風(fēng)險(xiǎn)控制，項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)合規(guī)審查及項(xiàng)目工作流程合規(guī)審查等。8、管理全公司外聘律師，并對(duì)律師工作進(jìn)行考核報(bào)告，出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見書。9、熟悉公司內(nèi)外事務(wù)，建立流程監(jiān)管方案，落實(shí)到每個(gè)步驟，事事理清，門門理順，保證公司的運(yùn)營(yíng)順利規(guī)范。10、完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。合規(guī)部合規(guī)專員崗位職責(zé)1、起草公司各類合同，協(xié)助完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見合同管理制度）。2、協(xié)助部門總經(jīng)理完成各項(xiàng)監(jiān)管文件及法規(guī)政策的傳達(dá)、宣導(dǎo)、培訓(xùn)等工作，并協(xié)助監(jiān)督相關(guān)實(shí)施方案的落實(shí)。3、協(xié)助完成公司日常財(cái)務(wù)往來賬目細(xì)節(jié)的審核，協(xié)助業(yè)務(wù)部門對(duì)外談判（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見財(cái)務(wù)

3、審查制度）。4、草擬公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章，并協(xié)助本部門總經(jīng)理督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時(shí)進(jìn)行更新和調(diào)整。5、協(xié)助公司各部門的法務(wù)咨詢工作，對(duì)日常法律事務(wù)進(jìn)行處理。6、負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)公司外聘律師，咨詢公司日常及專項(xiàng)法律問題。7、協(xié)助管理公司外聘律師，并對(duì)律師工作進(jìn)行考核報(bào)告，出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見書。8、協(xié)助部門總經(jīng)理對(duì)公司相關(guān)運(yùn)營(yíng)流程進(jìn)行監(jiān)管，保證公司正常運(yùn)營(yíng)。9、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。【篇二：合規(guī)部職責(zé)和工作內(nèi)容及其構(gòu)架】一、合規(guī)部經(jīng)理職責(zé)和工作內(nèi)容：工作職責(zé)1、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，制定、修訂公司的合規(guī)手冊(cè)和其他合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度；2、起草年度合規(guī)管理計(jì)劃；3、主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估、

4、監(jiān)測(cè)和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；4、負(fù)責(zé)各項(xiàng)具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利開展；5、起草合規(guī)報(bào)告；6、參與新產(chǎn)品的開發(fā)、識(shí)別、評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提供合規(guī)支持；7、違規(guī)事件的調(diào)查處理，起草違規(guī)處理決定；8、梳理公司內(nèi)部流程，提出相關(guān)改進(jìn)建議；9、審查公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流規(guī)程，提供合規(guī)改進(jìn)意見；10、開展反洗錢相關(guān)工作；11、組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司員工提供合規(guī)咨詢；13、領(lǐng)導(dǎo)指派的其他相關(guān)工作。工作內(nèi)容起草、修改、審核公司各類合同、公函及其他法律文件：a.負(fù)責(zé)公司合同預(yù)審核工作；b.起草、審核、修改公司各類法律文件（包括但不限于合同、協(xié)議、公函等文本）c.參與公司重要商務(wù)合同的討論和談判工作，提供法律支

5、持。法務(wù)管理制度的建立與維護(hù)a.建立并完善公司法務(wù)工作的管理制度、配套表格及工作流程；b.起草、審核、修改、完善合同模板、制度配套表格；c.促進(jìn)公司各職能部門、下屬公司依據(jù)法務(wù)管理制度及流程工作，促進(jìn)公司依法經(jīng)營(yíng)，預(yù)防和控制公司經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)。負(fù)責(zé)集團(tuán)對(duì)外投資、盡職調(diào)查、資產(chǎn)重組、企業(yè)并購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)法務(wù)方面的工作對(duì)疑難應(yīng)收賬款的催收a配合、協(xié)助各部門對(duì)應(yīng)收賬款進(jìn)行催收；b直接辦理疑難應(yīng)收賬款的催收。辦理集團(tuán)法律糾紛的訴訟和仲裁事務(wù).獨(dú)立代理或協(xié)助外聘律師開庭應(yīng)訴；b.協(xié)助外部律師進(jìn)行案件證據(jù)收集、訴訟材料準(zhǔn)備和案情分析；c.制定訴訟或仲裁方案并提交公司領(lǐng)導(dǎo)和外聘律師研究討論；d.負(fù)

6、責(zé)訴訟或仲裁法律文件的遞送工作；e.負(fù)責(zé)整理公司訴訟費(fèi)用支出情況；f.跟蹤訴訟或仲裁案件案情進(jìn)展并及時(shí)反饋領(lǐng)導(dǎo)；g.判決或裁定出具后，接洽法院和仲裁庭并執(zhí)行庭審事宜。.法務(wù)培訓(xùn)：a擬定法律培訓(xùn)方案，編制法律培訓(xùn)的內(nèi)容及課件；b安排對(duì)公司員工進(jìn)行法律培訓(xùn)。法律咨詢與研究：a為管理階層、各職能部門及下屬公司提供必要的法律咨詢和指導(dǎo);b法律法規(guī)的分析與研究，包括公司業(yè)務(wù)涉及現(xiàn)有的法律法規(guī)的收集整理、分析研究對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的影響，同時(shí)包括新頒布的法律法規(guī)的研究保障公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法性，預(yù)防和控制公司經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)。參與集團(tuán)境外貿(mào)易、投資、融資、擔(dān)保、租賃、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、分立合并、破產(chǎn)、解散、公司設(shè)立等工作,并提

7、供法律意見，出具法律意見書；管理工作外聘律師，并對(duì)律師工作進(jìn)行考核報(bào)告，出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見書；參與集團(tuán)公司其他與法律有關(guān)的日常事務(wù)二、合規(guī)部專員職責(zé)和工作內(nèi)容1、審查公司規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程，并根據(jù)法律法規(guī)提出制訂或者修訂建議2、結(jié)合公司合規(guī)要求及各業(yè)務(wù)單位特點(diǎn)引導(dǎo)公司各業(yè)務(wù)單位進(jìn)行合規(guī)工作規(guī)劃3、幫助各業(yè)務(wù)領(lǐng)域梳理合規(guī)問題，確定合規(guī)項(xiàng)目并推進(jìn)4、負(fù)責(zé)公司各業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)工作的推進(jìn)、整改、審計(jì)、考核5、定期向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)合規(guī)工作6、遇到合規(guī)重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)向主管領(lǐng)導(dǎo)反饋，并督促整改7、開展合規(guī)培訓(xùn)宣貫工作8、合規(guī)經(jīng)理交辦的其他事宜三、合規(guī)部合規(guī)助理職責(zé)和工作內(nèi)容1、協(xié)助完成公司日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)合規(guī)審查（

8、如公司規(guī)章制度合規(guī)性審查等）。2、協(xié)助向部門經(jīng)理匯報(bào)合規(guī)相關(guān)重要事項(xiàng)。3、負(fù)責(zé)處理各部門提交的申請(qǐng)(如禮物與招待申請(qǐng)等)。4、負(fù)責(zé)制作合規(guī)培訓(xùn)資料。5、協(xié)助完成信息安全管理企劃書。6、協(xié)助完成反洗錢日常管理工作。7、負(fù)責(zé)反欺詐相關(guān)調(diào)查、資料收集等業(yè)務(wù)，協(xié)助完成反欺詐企劃業(yè)務(wù)。8、負(fù)責(zé)管理公司合同專用章。部門構(gòu)架合規(guī)部經(jīng)理合規(guī)部合規(guī)專員合規(guī)部合規(guī)助理【篇三：合規(guī)部職責(zé)】合規(guī)部職責(zé)：1、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，制訂、修訂公司的合規(guī)手冊(cè)和其他合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度；2、起草年度合規(guī)管理計(jì)劃；3、主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；4、負(fù)責(zé)各項(xiàng)具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利展開；5、起草合規(guī)報(bào)告；6、參與新產(chǎn)品的開發(fā)，識(shí)別、評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提供合規(guī)支持；7、違規(guī)事件的調(diào)查處理，起草違規(guī)處理決定；8、梳理公司內(nèi)控流程，提出相關(guān)改進(jìn)建議；9、審查公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)規(guī)程，提供合規(guī)改進(jìn)建議；10、開展反洗錢相關(guān)工作；11、組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司員工提供合規(guī)咨詢；12、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動(dòng)、發(fā)展，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制訂或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議。13、領(lǐng)導(dǎo)指派的其他工作及其他相關(guān)輔助西門子cfo說：我們大大強(qiáng)化了內(nèi)部審計(jì)部門的職能，建立了一套嚴(yán)明的合規(guī)體系。