中國經(jīng)濟專題第2講-經(jīng)濟增長和制度變遷 課件

1、CCER雙學(xué)位2019春季課程中國經(jīng)濟專題：第2講7/20/20221關(guān)注中國“奇跡”改革開放30年來中國經(jīng)濟的高速增長：總量增15倍；人均年平均增長8.6%;城鎮(zhèn)化推進(jìn)了20個百分點；擁有高度古代文明的中國在近代落伍，甚至在結(jié)束了戰(zhàn)亂、完成了革命以后的幾十年，尚沒有擺脫貧困與封閉，是另外一個“奇跡”；態(tài)度與方法三個學(xué)習(xí)環(huán)節(jié)閱讀（5篇閱讀筆記）聽講與思考（期中開卷當(dāng)堂測驗）上講小結(jié)7/20/20222 第2講 經(jīng)濟增長與制度變遷長期問題的挑戰(zhàn)實踐：能不能保持中國長期的經(jīng)濟增長與發(fā)展？學(xué)術(shù)：怎樣理解和解釋中國長期的不增長和增長？值得關(guān)注的長期現(xiàn)象制度變遷的一般理論7/20/20223 長期問題的

2、挑戰(zhàn)把時間引入經(jīng)濟思維靜態(tài)的學(xué)問太簡單“l(fā)ong run”還是太短了受長歷史的糾纏：究竟是中國學(xué)子的幸運還是不幸？難以回避的當(dāng)下問題：中國的高速增長還可以繼續(xù)嗎？人類有時候就是關(guān)心一些不容易有答案的問題7/20/20224 西歐中國1200-13001950從人均GDP比較中國與西歐公元400年起點相當(dāng)；400-1200/1300:中國領(lǐng)先14世紀(jì)到19世紀(jì)中，中國停滯， 西歐起飛；1850-1950：中國西歐差距擴大 安格斯.麥迪森，世界經(jīng)濟千年史 ，第30頁看了這張圖，即使無關(guān)課程、考試、學(xué)業(yè)和前程，你會不由自主地想一想為什么嗎？7/20/20225 人均GDP：中國與英國（1700-20

3、00）7/20/20226人均GDP：中國與美國（1700-2000）7/20/20227 據(jù)李約瑟，第8-12世紀(jì)時，中國的技術(shù)變遷非常快速，到13世紀(jì)時，中國已經(jīng)達(dá)到了全面科學(xué)革命和工業(yè)革命的門檻（threshold level）；可惜中國沒有“破門而入”.據(jù)安格斯.麥迪森的中國經(jīng)濟的長期績效（1992）公元0年，中國的漢朝與歐洲的羅馬帝國帝處于同一發(fā)展水平；12-13世紀(jì)之際，中國人均GDP被西歐拉開了距離，到1850年也沒有多少增長；但在總量上，1700年整個歐洲的GDP和中國的GDP差不多相等；在1700-1820年的一個多世紀(jì)中，中國的年經(jīng)濟增長率4倍于歐洲；以至于在1840年前，

4、中國不僅從經(jīng)濟規(guī)模上說在當(dāng)時的世界六大區(qū)域中最大，而且增長速度也是世界第一。 進(jìn)一步梳理歷史7/20/20228 1766年，亞當(dāng)斯密發(fā)現(xiàn)：“中國一向是世界上最富裕的國家，即是說，是一個土地肥沃，耕作最精細(xì)，人民最多且最勤勉的國家。然而，它似乎長久已經(jīng)處于停滯狀態(tài)了。也許在馬可波羅的時代以前，中國的財富就已經(jīng)達(dá)到該國的法律和制度所允許的發(fā)展程度”。黑格爾等西方學(xué)界主流，一直把中國看成是一個停滯的“木乃伊式的國家”，而明清（特別是清代）則最能體現(xiàn)這種停滯的時代。馬克思：亞細(xì)亞生產(chǎn)方式金觀濤、劉青峰：長期封建制的超穩(wěn)定結(jié)構(gòu) 中國何時開始停滯？7/20/20229 黃宗智：華北、長江三角洲地帶，商業(yè)

5、化的“過密化”（involution），但沒有發(fā)展；弗蘭克（Andre G. Frank），重新定位：亞洲時代的全球經(jīng)濟（即白銀資本）： “這本書的新穎之處在于，通過分析證明，至少直到1800年，具體到中國是直到19世紀(jì)40年代的鴉片戰(zhàn)爭，東方才衰落，西方才上升到支配地位而這顯然也是暫時的，從歷史的角度看，這僅僅是很近的事情”。彭慕蘭（Pomeranz）大分流：“直到18世紀(jì)中后期，中國比較富裕的地區(qū)相對來說仍極具經(jīng)濟活力，且相當(dāng)繁榮。那種認(rèn)為中國或是由于人口壓力，或是由于其社會產(chǎn)權(quán)關(guān)系的性質(zhì)而相對閉塞且極為貧窮的觀點，在我看來現(xiàn)在完全處于守勢地位”。李仲清（James Lee）：近代中國人口

6、同樣存在preventive check機制 ”加州學(xué)派“的新發(fā)現(xiàn)7/20/202210 公元400-1200，中國有過人均收入水平領(lǐng)先世界的輝煌；13世紀(jì)后，西歐開始在人均指標(biāo)上拉開與中國的距離；但是直到1850年，中國仍然是全世界經(jīng)濟總量第一、增長速度第一的國家；至遲從19世紀(jì)中葉開始，中國才不但人均收入水平落后、而且經(jīng)濟總量也開始落后于西歐、北美和日本；整體看，西方世界的興起與中華帝國的衰落與落伍，是同一個歷史過程。為什么？鎖定基本史實7/20/202211百花齊放的理論 唯物史觀（生產(chǎn)力/生產(chǎn)關(guān)系；經(jīng)濟基礎(chǔ)/上層建筑）；高水平均衡陷阱（伊懋可，Mark Elvin, 1973中國過去的

7、模式：中國經(jīng)濟歷史的“量之增長和質(zhì)之停滯”）。李約瑟之謎底新教倫理與資本主義“亞細(xì)亞生產(chǎn)方式”與“東方專制主義”（魏特夫）；顧準(zhǔn)：“重讀資本論與共產(chǎn)黨宣言”（1972）控制論、系統(tǒng)論、耗散論（復(fù)雜演化理論）；“斯密動力”與“布勞代爾鐘罩”；增長經(jīng)濟學(xué)與發(fā)展經(jīng)濟學(xué)7/20/202212 不可知論？ “任何對工業(yè)革命原因的探索都是徒勞的，因為它沒有一個簡單的和主要的原因。技術(shù)本身不是推動歷史的力量。意識形態(tài)和價值觀念本身也不是。階級斗爭也不是。歷史也不僅僅是生態(tài)變化、人口趨勢統(tǒng)計或者交通工具發(fā)明創(chuàng)造的記錄。單單用經(jīng)濟因素也不能說明這個或其他歷史時間。這里沒有超乎相互依賴的可變因素之上的其他獨立不變

8、因素。這里只有相互關(guān)聯(lián)的可變因素，其復(fù)雜性深不可測。” 托夫勒，第三次浪潮，第170-171頁）再次強調(diào)：科學(xué)首先是一種信念和態(tài)度，即相信自然界與人類社會的現(xiàn)象背后總有道理、總有規(guī)律。但是，探索這些規(guī)律，絕非容易之事。 保持健康的懷疑精神。7/20/202213 “均衡陷阱”高水平均衡陷阱(Mark Evlin，1973：The Pattern of Chinas Past）： 背景：在前現(xiàn)代社會中國擁有先進(jìn)的“現(xiàn)代”制度，導(dǎo)致較快的技術(shù)發(fā)明和傳播，但由于中國人的傳宗接代觀念鼓勵早婚、早育和多生多育，導(dǎo)致人均土地不斷下降機制1：隨著人口增加，人均耕地下降，剩余越來越少，所以缺乏對新技術(shù)的需求；

9、 機制2：大量廉價勞動力的存在，抑制了對節(jié)約勞動技術(shù)的需求（趙崗）；林毅夫的批評：技術(shù)是不變的嗎？只有在技術(shù)不變時（或技術(shù)變化慢于勞動力增加的速度時），勞動力增加才會導(dǎo)致剩余的不斷減少；對于勞動節(jié)約型技術(shù)的需求不僅取決于勞動的成本同樣取決于該技術(shù)的成本。如果技術(shù)進(jìn)步的速度足夠高，新技術(shù)的成本下降的速度可能會超過由于人口增長導(dǎo)致的勞動成本下降速度。問題是：為什么中國的技術(shù)進(jìn)步慢？討論1：對新技術(shù)的需求7/20/202214討論2：技術(shù)進(jìn)步與科學(xué)革命 李約瑟本人怎樣破“李約瑟之謎”？（見中國科技史第7卷）：中國是官僚體制，歐洲是封建貴族體制。封建貴族體制有利于重商主義精神的培養(yǎng)；隨著封建貴族體 制

10、的崩潰，就出現(xiàn)了資本主義和工業(yè)革命。林毅夫的評論：中國傳統(tǒng)工商業(yè)非常發(fā)達(dá)，明代就出現(xiàn)“資本主義萌芽”科學(xué)革命是出于好奇而沒有商業(yè)動機；產(chǎn)權(quán)保護(hù)不重要；點評：中國的小商品經(jīng)濟發(fā)達(dá)，但大商業(yè)受抑制（現(xiàn)代以前，跨省的遠(yuǎn)程貿(mào)易比例極低，見帕金斯，1969），皇家對“富可敵國”巨商的歷史性警覺和人為遏制；“好奇”轉(zhuǎn)為研究活動要耗費資源，對此產(chǎn)權(quán)又重要；7/20/202215討論3：制度的激勵 林毅夫解“李約瑟之謎”（2019，2019，2019）：針對的問題：為什么中國科技從領(lǐng)先轉(zhuǎn)為落后？中國在前現(xiàn)代社會具有優(yōu)勢是因為它的巨大人口數(shù)量，通過“試錯”收獲頗豐；8到12世紀(jì)的技術(shù)發(fā)明加速是因為人口南移，從生

11、產(chǎn)活動從旱作區(qū)移向稻作區(qū)，等于是可用物資增加。但隨著技術(shù)水平的不斷提高，發(fā)明可能曲線的面積越來越小，技術(shù)變遷的速度也就越來越低。歐洲的相對優(yōu)勢在16世紀(jì)科學(xué)革命之后，因為實驗方法開始采用，以科學(xué)來突破發(fā)明的瓶頸；這是后來18世紀(jì)工業(yè)革命的前提。 為何科學(xué)革命沒有在中國發(fā)生？好奇心與生俱來，但數(shù)學(xué)和可控實驗是人力資本，需要投資。歐洲國家由世襲封建貴族所統(tǒng)治；中國由官僚階層統(tǒng)治。當(dāng)官是中國最光宗耀祖和利潤最高的職業(yè)，對有聰明才智之士很有吸引力?？婆e考試和儒家經(jīng)典著作；通過考試以后，還要逐級晉升官員的階梯；官僚體系，儒家思想和“鎖定”效應(yīng)7/20/202216討論4：國家體制的形成 “普天之下、莫非

12、王土”的由來治水與東方專制主義（魏特夫）面對騎兵威脅的中原農(nóng)耕文明，需要強大國家的保護(hù)（劉昶）路徑相關(guān)的早期選擇：郡縣制還是封建制私產(chǎn)早立、交易盛行，但法治不明；“天高皇帝遠(yuǎn)”：帝國的實際控制力財政：低稅高費+中央集權(quán)道德治國、靠“天”約束天子公共服務(wù)不足的國家現(xiàn)代化與國家權(quán)力的重建（杜贊奇，1988）7/20/202217 有沒有一個比較簡明的理論框架？道格拉斯.諾斯&羅伯特.托馬斯：西方世界的興起（1973）技術(shù)變革、創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟、教育、資本積累等等，并不是經(jīng)濟增長的原因；它們本身就是增長！“有效率的經(jīng)濟組織是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵”，因為它意味著“在制度上作出安排和確立所有權(quán)以便造成一種刺激，

13、將個人的經(jīng)濟努力變成私人收益率接近社會收益率的活動”航海與貿(mào)易、緯度測定與保持精度的計時鐘打擊海盜與保護(hù)遠(yuǎn)洋貿(mào)易；關(guān)鍵的困難:（1）阻止“搭便車”；（2）創(chuàng)造與實施新所有權(quán)的成本可能超過收益；國家在克服上述關(guān)鍵困難方面，可以發(fā)揮獨特的作用；但什么力量和機制，影響并確定了國家機器發(fā)生作用的方向？制度變遷理論（1）7/20/202218制度變遷理論（2） 經(jīng)驗研究：900-1700年間的歐洲西班牙、法國與意大利荷蘭、英國研究的基本線索：人口變動導(dǎo)致相對價格變化，要求所有權(quán)（經(jīng)濟組織）變化以抓住新的機會。然后，集中考察財政需要與現(xiàn)存所有權(quán)的關(guān)系，決定能不能提供有效率經(jīng)濟組織，鼓勵創(chuàng)新和實現(xiàn)經(jīng)濟規(guī)模結(jié)

14、論：那些國家的成功是所有權(quán)重建的成果馬克思和斯密都同意這一結(jié)論，他們都把成功的經(jīng)濟增長看做是由有效所有權(quán)的發(fā)展決定的。但馬克思未能認(rèn)識到經(jīng)濟增長并不是并不可免的，而斯密沒有告訴我們怎樣保證有效率的政府會發(fā)明和維持一組保證經(jīng)濟持續(xù)增長的所有權(quán)。真正開始著手研究經(jīng)濟組織的正是我們。7/20/202219“諾斯悖論” （1） 諾斯和他的合作者(1973)曾經(jīng)為西方世界的現(xiàn)代經(jīng)濟增長做過一個簡明的結(jié)論，即有效的經(jīng)濟組織(產(chǎn)權(quán))是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵(North and Thovnas, 1973).不過他后來發(fā)現(xiàn)，有效的產(chǎn)權(quán)安排只是國家與私人努力互相作用所產(chǎn)生的多種可能結(jié)果中的一種，而不是在相對要素價格變化條件下的必然而惟一的結(jié)果（North，1981，1990）。當(dāng)諾斯后來試圖回答一個更有意義的問題，即為什么在經(jīng)濟史上有大量無效率的經(jīng)濟組織的長期存在時，提出了一個關(guān)于國家的分析框架，在那里，國家被認(rèn)為具有使統(tǒng)治者租金最大化的動機，同時也愿意在此前提下降低交易費用以使稅收增加。7/20/202220不過，諾斯(1981)注意到國家的上述兩個目的并不總是完全一致，因為“在使統(tǒng)治者和他的集團租金最大化的所有權(quán)結(jié)構(gòu)與降低交易費用和促進(jìn)經(jīng)濟增長的有效體制之間，存