證券經(jīng)紀人考試——證券業(yè)務營銷試題及答案十三

1、證券經(jīng)紀人考試一一證券業(yè)務營銷試題及答案（十單項選擇題（以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內）1.市場營銷的實現(xiàn)最終靠（B）去實現(xiàn)。A.消費者購買B.營銷者參與C.交換媒介D.市場交換.內部營銷不涉及（D）。A.營銷部門B.高層營銷C.其他部門D.營銷人員.我國對證券市場進行監(jiān)督管理的主要手段不包括（A）A.自律手段B.法律手段C.經(jīng)濟手段D.行政手段.新證券法于（A）年正式實施A.2006年1月1日B.2006年7月1日C.2007年1月1日D.2007年10月1日.出現(xiàn)下列（A）情形時，依照證券法第二百零五條的規(guī)定處罰，即“沒收違法所得，暫?；?/p>

2、者 撤銷相關業(yè)務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款”。A.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出 委托的B.證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，使用客戶資產(chǎn)進行不 必要的證券交易的C.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的D.證券公司或者其境內分支機構超出國務院證券監(jiān)督管理機構批準的范圍業(yè)務的.傭金價格戰(zhàn)是一種以低于合理水平的證券交易傭金標準爭搶客戶的不正當競爭行為，同時也是A.欺詐客戶行為B.內幕交易性行為C.操縱市場行為D.都不是.在實踐中，行為人違反反洗錢法的有關規(guī)定，構成犯罪的，將依法追究（D）。A.民事責任.

3、賠償責任C.行政責任D.刑事責任.首次在法規(guī)層面上對證券經(jīng)紀人作了規(guī)定的法律法規(guī)是（B）。A.新證券法.證券公司監(jiān)督管理條例C.證券從業(yè)人員管理條例D.證券經(jīng)紀從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則證券公司監(jiān)督管理條例沒有明確要求證券公司向國務院證券監(jiān)督管理機構報送的報告是A.年度B.季度 C.月度D.臨時A）監(jiān)督管理.證券法規(guī)定，國務院監(jiān)督管理機構對全國證券市場實行（A.集中統(tǒng)一B.分類管理C.分業(yè)管理D.都不是. （A）,中國證監(jiān)會發(fā)布了關于調整證券交易傭金收取標準的通知A.2002年5月1日B.2006年5月1日C.2007年5月1日D.2008年6月1日. “7P中的營銷過程指的是（C）。A.PlaceB.

4、PeopleC.ProcessD.Physical Distribution.價格振幅的計算公式為（B）。還要X100%A.（當日最高價-當日最低價格）/當日最高價格（當日最高價-當日最低價格）/當日最低價格C.（當日收盤價-當日最低價格）/當日最低價格D.（當日收盤價-當日最低價格）/當日最高價格.證券投資分析中公司分析的對象主要是（D）。A.證券公司B.投資銀行C.證券交易所D.上市公司. （C）指截至揭示時集中申報簿中在集合競價參考價位上的不能按照競價參考價虛擬成交的買方或 賣方申報剩余量。A.集合競價參考價格B.匹配量C.未匹配量D.前收盤價格.編造并傳播影響證券交易的虛假信息屬于證券

5、經(jīng)紀業(yè)務風險中的（A）。A.合規(guī)風險B.經(jīng)濟風險C.管理風險D.政治風險.證券經(jīng)紀業(yè)務的（B）主要是指證券公司及其營業(yè)部在經(jīng)紀業(yè)務中由于管理制度的不健全，或有 章不循、違章操作等種種原因造成賬戶管理、資金存取、委托買賣及清算交收差錯，使單位和個人遭受經(jīng) 濟損失。A.合規(guī)風險管理風險C.技術風險D.系統(tǒng)風險18.營業(yè)部應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業(yè)務經(jīng)營有關的各項資 料，不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀。且資料的保存期限不得少于（D）年。510152019.違反監(jiān)管條例的規(guī)定，出現(xiàn)（D）項情形，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違 法所得1倍以上5倍以下的罰款

6、；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤 銷任職或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。A.從事業(yè)務未向客戶出示證券經(jīng)紀人證書B.同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動C.接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項D.資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構發(fā)現(xiàn)客戶資金和證券被告違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理 機構報告20.挪用客戶的資金屬于證券經(jīng)紀業(yè)務風險中的（D）。A.技術風險B.管理風險C.系統(tǒng)風險D.合規(guī)風險21.證券經(jīng)紀違反監(jiān)管條例的規(guī)定，

7、除下列情形（ DD之外的，責令改正，給予警告，沒收違法 所得，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒收違法所得或者違法所得不足 3萬元的，處以3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.從事業(yè)務未向客戶出示證券經(jīng)紀人證書B.同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動C.接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項D.向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷22.某投資者在上海證券交易所以每股10元的價格買入某股票（A股）10000股，如果傭金按0.2%計收，印花稅、過戶費按規(guī)定計收，不收委托手續(xù)費，那么使該投資者

8、能夠保本的最低賣出價格為（B）A.10.01 元10.05 元10.11 元10.18 元.委托買賣股票、基金成交后，買賣雙方變更證券登記所支付的費用是（ B ）A.交易傭金B(yǎng).過戶費C.印花稅D.契稅.開立上?；鹳~戶的開戶費為：（A）A.5元B.10 元C.40 元D.50 元.清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為（A）A.結算B.交割C.清收D.委托的執(zhí)行.由國務院組成部門及其直屬機構在職權范圍內為執(zhí)行法律、法規(guī)而制定的法律規(guī)范，叫做（C）A.國家法律B.行政法規(guī)C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件D.自律規(guī)則.關于對投資者損害賠償?shù)拿袷仑熑危韵抡f法錯誤的是（ A）A.證券經(jīng)紀人建議投資者持有或者拋售某種股票

9、造成嚴重損失的，應當承擔賠償責任B.內幕交易、操縱市場、欺詐客戶行為人給他人造成損失的，應當承擔賠償責任C.證券發(fā)行人及履行保薦職責的證券公司因虛假記載、誤導性陳述或者有重大遺漏給投資者造成損失 的，應當承擔賠償責任D.上市公司的收購人或者控股股東利用收購損害上市公司及其他股東合法權益、造成損失的，應當承 擔賠償責任.下列不屬于內幕交易的主體是（C）A.持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、 監(jiān)事、高級管理人員B.由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員C.發(fā)行人控股的公司普通職員D.證券交易所和證券服務機構的有關人員.單位從事內幕交易的法

10、律責任包括（B）A.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。B.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予開除處分，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款C.證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內幕交易的，從輕處罰D.證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰.中華人民共和國刑法于（A）第五屆全國人民代表大會第二次會議通過，1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂，自（ A）起施行1979年7月1日，1997年10月1日1979年7月1日，1998年1月1日1979年9月1日，1997年10月1日1979年9月1日，1998年1月1日.操縱

11、證券交易價格罪的具體表現(xiàn)不包括（D）A.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格 的B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影 響證券交易價格或者證券交易量的C.以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，影響證券交易價格或者證券交易量的D.利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息32.頒布中華人民共和國反不正當競爭法的時間是（B）A.1992 年 9 月1993 年 9 月C.1994 年 9 月D.1995 年 9 月.客戶由他人代理辦理業(yè)務的，金融機構應當（D）A.對代理人的身份證或

12、者其他身份證明文件進行核對并登記B.對被代理人的身份證或者其他身份證明文件進行核對并登記C.同時對代理人和被代理人的身份證或者其他身份證明文件進行核對，對代理人的身份證或者其他身 份證明文件進行登記D.同時對代理人和被代理人的身份證或者其他身份證明文件進行核對并登記.不考慮各細分市場的差異性，僅強調它們的共性，而將它們視為一個統(tǒng)一的整體市場的目標市場 選擇策略是（A）。A.無差異市場營銷策略B.集中性市場營銷策略C.地區(qū)集中營銷策略D.差異性市場營銷策略. （C）是指產(chǎn)品和服務的使用或支持功能。A.過程質量B.輸出質量C.物理質量D.相互接觸質量.根據(jù)投資者的投資動機、投資偏好、交易行為、持倉

13、結構等行為特征來細分客戶，然后根據(jù)不同 的行為特征所對應的不同需求，為其提供差異化的服務的市場細分依據(jù)是（D）。A.地理因素B.人口因素C.心理因素D.行為因素.營銷人員與客戶進行充分溝通后達成共識，認同并購買營銷人員推介所在證券公司的營銷產(chǎn)品及 服務的過程是（D）。A.客戶維持B.客戶服務C.客戶關系建立D.客戶促成.營銷渠道的（B）是指企業(yè)在某一市場上并列地使用中間商的數(shù)量。A.級數(shù)B.寬度C.廣度D.深度.證券投資分析的（B）直接決定了證券投資分析的質量。A.信息B.方法C.步驟D.結果.證券組合分析法中，證券和證券組合的風險由其（B）來衡量。A.期望收益率B.期望收益率的方差C.期望收

14、益率的標準差D.風險的均值.股票市場供給的主體是（B）。A.證券公司B.上市公司C.股票交易所D.證券交易所.證券市場是反映預期的 GD喳動，當GDP的實際變動被公布時，證券市場只反映（。oA.預期的GD喳動B.實際的GD喳動C.實際變動與預期變動的差別D.對新一階段GD喳動的預期.我國上市公司行業(yè)分類指引以上市公司（。為分類標準，采用財務數(shù)據(jù)為經(jīng)會計師事務所審計的合并報表數(shù)據(jù)。A.注冊資本B.股票價值C.營業(yè)收入D.凈資產(chǎn)價值.區(qū)位內經(jīng)濟和區(qū)位外經(jīng)濟的聯(lián)系和互補性、龍頭作用及其發(fā)展活力與潛力的比較優(yōu)勢叫做 （B）。A.區(qū)位特色B.經(jīng)濟特色C.區(qū)位優(yōu)勢D.經(jīng)濟優(yōu)勢. （C）是確保股東充分行使權

15、利的最基礎的制度安排。A.規(guī)范的股權結構B.完善的獨立董事制度C.有效的股東大會制度D.監(jiān)事會的獨立性和監(jiān)督責任.在證券投資分析中，技術分析法的基點是（C）。A.事前分析B.實時分析C.事后分析D.變動分析.技術分析的三個假設有合理的一面，也有不盡合理的一面。下列對其不合理一面的描述，錯誤的 是（B）。A.市場行為反映的信息同原始的信息畢竟有一些差異，信息損失是必然的B.根據(jù)歷史資料概括出來的規(guī)律已經(jīng)包含了未來證券市場的一切變動趨勢，所以可以根據(jù)歷史預測未 來一些基本因素的確是通過供求關系來影響證券價格和成交量，但證券價格最重要受到其內在價值的 影響D.證券市場的市場行為是千變萬化的，不可能有

16、完全相同的情況重復出現(xiàn)48.下列形態(tài)中，不屬于反轉形態(tài)的是（ A 。A.三角形B. M頭C.頭肩底D.三重頂.標準的趨勢線必須由（A）以上的高點或低點連接而成。A.兩個B.三個C.四個D.五個.只能用于買賣上市基金的一種專用型賬戶是（C）。A.人民幣普通股票賬戶B.人民幣特種股票賬戶C.證券投資基金賬戶D.人民幣外幣股票賬戶. （B）是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的證券賬戶投資者，必須事先指定上海證券交易 所市場某一交易參與人作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的參與者業(yè)務交易單 元參與上海證券交易所市場證券交易的制度。A.證券開戶B.指定交易C.證券登記D.證券托管

17、. （A）是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，通過向投資者在價格申購區(qū)間內的詢價過程，從而確定發(fā)行 價格并向投資者發(fā)行新股的一種發(fā)行方式。A.網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行B.網(wǎng)上定價市值配售C.網(wǎng)上競價發(fā)行D.網(wǎng)上定價發(fā)行53.深圳證券交易所分紅派息公告時間為股權登記日（D）前。A.1個交易日.1個工作日C.3個交易日D.3個工作日.某投資者通過場內投資 10萬元申購上市開放式資金，假設管理人規(guī)定的申購費率為1.5%,申購當日基金份額凈值為0.925元，則其凈申購金額為（C）。A.101500 元B.10150 元C.98522.2 元D.9852.22 元.上市開放式基金贖回總金額、凈贖回金額按四舍五入的原

18、則保留（B）。A.小數(shù)點后三位B.小數(shù)點后兩位C.小數(shù)點后一位D.整數(shù).權證上市首日開盤參考價由保薦機構計算；無保薦機構的，由發(fā)行人計算，并將計算結果提交（C）。A.投資者B.證券公司C.證券交易所D.中國結算公司.根據(jù)我國上市公司證券發(fā)行管理辦法的規(guī)定，上市公司發(fā)行的可轉換公司債券在發(fā)行結束（C）后，方可轉換為公司股票。A.1個月B.2個月C.3個月D.6個月.客戶開戶時審核證件、資料不嚴而導致的風險屬于證券經(jīng)紀業(yè)務風險中的（D）。A.合規(guī)風險B.系統(tǒng)風險C.技術風險D.管理風險.為謀取傭金收入誘使客戶進行不必要的證券買賣屬于證券經(jīng)紀業(yè)務風險中的（A）。A.合規(guī)風險B.系統(tǒng)風險C.技術風險D

19、.管理風險.根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則規(guī)定：A股交易、債券交易和債券買斷式回購交易申報價格最小變動單位為（A）。A.0.01元人民幣B.0.1元人民幣C.0.001元人民幣D.1元人民幣不定項選擇題（以下 4小題給出的選項中，至少有 1項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼 填入括號內）.積極主動地營銷者一般包括（BCD 。A.服務人員B.商品生產(chǎn)者C.流動中的再加工者D.專門銷售商品的中介機構.產(chǎn)品觀念在市場營銷上可能導致（ABD oA.產(chǎn)品滯銷B.產(chǎn)品功能過剩C.產(chǎn)品質量下降D. 一味追求高質量.不是證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的關鍵環(huán)節(jié)的是（AB）。（ 1分）A.營銷渠道建立B.產(chǎn)品營銷C.客戶

20、促成D.營銷渠道選擇.證券經(jīng)紀業(yè)務具有（ABCD的特點。（1分）A.業(yè)務對象的廣泛性B.證券經(jīng)紀商的中介性C.客戶指令的權威性D.客戶資料的保密性.個人投資者具有的特點包括（AB。A.數(shù)量眾多B.單個投資者的資金量一般比較少C.專業(yè)知識、投資技術、收集分析信息和風險控制能力較弱D.可通過有效的投資組合以分散投資風險.市場營銷戰(zhàn)略的制定要與（CD）相匹配。A.市場營銷戰(zhàn)略的特征B.企業(yè)高層管理人員的意志C.企業(yè)實現(xiàn)各項活動的所有資源D.企業(yè)運營于其中的環(huán)境.證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動主要包括（AB。 （ 1分）A.客戶招攬B.產(chǎn)品及服務銷售C.客戶服務D.社區(qū)營銷.我國證券經(jīng)紀業(yè)務營銷發(fā)展狀況來看，大

21、致經(jīng)歷了以下幾個階段（ BCD。A.2001年5月以前B.2002年5月以前C.2002年5月 2006年5月D.2006年5月至今.以下是市場營銷觀念和銷售觀念區(qū)別的是（ ABCD 。 （ 1分）A.銷售觀念以賣方需要為中心B.市場營銷觀念以買方需要為重心C.銷售觀念從賣方需要出發(fā)D.市場營銷觀念考慮如何通過產(chǎn)品研制、傳送以及最終產(chǎn)品的消費等有關的所有活動.填寫代碼的方法有（ABDA.中文全稱B.中文簡稱C.英文全稱D.代碼.審單主要是審查（CD）A.證券委托買賣的合法性B.證券委托買賣的同一性C.委托單的合法性D.委托單的一致性.某X股票的收盤價為12.38元，某丫股票的交易特別處理，屬于

22、ST股票，”價為9.66元，則次一交易日，（）（1分）無條對個A.X股票交易價格上限為13.00元，價格下限為11.76元B.X股票交易的價格上限為13.62元，價格下限為11.14元C.Y股票交易價格上限為10.14元，價格下限為11.76元D.Y股票交易價格上限為11.15元，價格下限為9.13元.根據(jù)證券交易所規(guī)定，（ABCD情況下，首個交易日不實行價格漲跌幅度。A.首次公開發(fā)行的股票B.增發(fā)上市的股票C.暫停上市后恢復上市的股票D.證券交易所或中國證監(jiān)會認定的其他情形.對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列情形之一的，證券交易所分別公布 相關證券當日買入、賣出金額最大的

23、5家會員營業(yè)部（深圳交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。（ACD （1分）A.日收盤價格漲跌幅偏離值達到 7%勺各前 3只股票（基金）B.日收盤價格漲跌幅偏離值達到 10%勺各前 3只股票（基金）C.日價格振幅達到15%勺前3只股票（基金）D.日換手率達到20%勺前3只股票（基金）.證券營業(yè)員部應按要求做好投資者教育及咨詢服務。投資者教育主要是對投資者進行（CD）等。A.證券法規(guī)宣傳B.證券知識普及C.證券交易風險揭示D.本公司基本信息公示.證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務規(guī)范管理主要的基本要求有（ABC等。A.前、后臺分離和崗位分離B.重要崗位專人負責，嚴格操作權限管理C.營業(yè)部工作人員不得私

24、下接受代理客戶辦理相關業(yè)務D.向客戶進行講解.營業(yè)部及其工作人員在為客戶提供投資咨詢時應注意（ABC。A.證券投資咨詢活動必須客觀公正、誠實信用，不得以虛假信息、內幕信息或者市場傳言為依據(jù)向 客戶或投資者提供分析、預測或建議，更不得編造或傳播虛假信息和對已有的市場會議加以渲染B.預測證券市場、證券品種的趨勢或者就投資證券的可行性進行建議時，需有充分的理由和依據(jù)， 不得主觀臆斷，不得對行情發(fā)表肯定性意見C.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產(chǎn)品，不得有建議投資者在具體證券品種上 進行具體價位買賣等方面的內容，不得直接指導投資者買賣證券D.不得為達到某種目的，誘使客戶進行不必要的證券買

25、賣.在上海證券交易所，對應分類指數(shù)包括（ ABCD。A.上證A股指數(shù)B.上證B股指數(shù)C.上證基金指數(shù)D.上證綜合指數(shù)79.對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采?。ˋBCD等措施。（1分）A. 口頭或書面警示B.約見談話C.報請中國證監(jiān)會凍結相關證券賬戶或資金賬戶D.上報中國證監(jiān)會查處.證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務內部控制的主要內容和要求包括（ABCD等。（1分）A.應建立交易清算差錯的處理程序和審批制度，建立重大交易差錯的報告制度，明確交易清算差錯 的糾紛處理，防止出現(xiàn)隱瞞不報、擅自處理差錯等情況。B.應建立對托管證券等的登記程序與獨立監(jiān)控機制，嚴防發(fā)生挪用客戶托管的證券等進行抵押

26、、回 購或賣空交易及其他損害客戶利益的行為。C.應加強對營業(yè)部軟、硬件技術標準（含升級）等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理，應制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀 業(yè)務標準化規(guī)程、操作規(guī)范和相關管理制度。D.應建立健全經(jīng)紀業(yè)務的實時監(jiān)控系統(tǒng)。證券公司的監(jiān)督檢查部門或其他獨立部門負責對營業(yè)部資 金劃轉、證券轉移、交易活動進行實時監(jiān)控，并對異常資金流轉、異常證券轉移、異常交易及違規(guī)行為實 時預警。.中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括（AB。oA.證券公司向監(jiān)管機構的報告制度B.信息批露C.檢查制度D.審批制度.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其

27、賣出 委托的，依照證券法第二百零五條的規(guī)定，處罰措施有（ ABCD。A.責令改正B.沒收違法所得C.暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 3萬元以上30萬元以下的罰款.以下屬于行政法規(guī)的包括（ACDE （ 1分）A.期貨交易管理條例B.證券市場禁入規(guī)定C.證券公司監(jiān)督管理條例D.證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法E.證券公司風險處置條例.中國證監(jiān)會在依法履行職責的過程中擁有的權利包括（ ABCDA.限制被調查人的出入境自由B.查詢、凍結被調查人的證券賬戶和銀行賬戶C.限制被調查人的證券買賣

28、D.進入涉嫌違法行為發(fā)生的場所調查取證.證券法規(guī)定證券活動應該遵守的基本原則包括（ ABCDA.保護投資者利益B.對證券業(yè)分類經(jīng)營、分類管理C.禁止欺詐、內幕交易和操縱市場行為D.自愿、有償、誠實信用.操縱市場行為的類型包括（ABCD （ 1分）A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易C.在自己實際控制的帳戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量D.用自己的不同賬戶同時進行大筆證券買入或者賣出交易.屬于內幕信息的重大事件包括（ABCDA.公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定B.公司發(fā)生

29、重大虧損或者重大損失C.公司至少10%勺監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動D.涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效.公平的證券市場應當具備的因素是（ACDA.使所有投資者都能夠最大限度的獲得市場信息B.所有證券公司都應當采用相同的交易傭金C.所有投資者獲得信息的機會是相等的D.所有證券公司都應當及時公布內幕信息.中華人民共和國刑法于（1979-7-1 ）通過，1997年3月14日經(jīng)過全國人民代表大會修訂， （1997-10-1 ）正式施行。（1 分）BA.1979年7月1日，1997年1月1日1979年7月1日，1997年10月1日1979年7月1日，1999年10月1日1979年

30、10月1日，1997年10月1日90.關于操縱證券、期貨市場行為的處罰，以下說法正確的是（BC）A.情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金B(yǎng).情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金C.情節(jié)特別嚴重的，處10年以上有期徒刑，并處罰金D.單位犯罪的，對單位判處罰金91.證券公司應當作為可疑交易進行報告的交易或者行為有（ABCD ）A.客戶的證券賬戶長期閑置不用，而資金賬戶卻頻繁發(fā)生大額資金收付B.開戶后短期內大量買賣證券，然后迅速銷戶C.客戶長期不進行或者少量進行期貨交易，其資金賬戶卻發(fā)生大量的資金收付D.客戶頻繁地以同一種期貨和約為標的，在以一價位開

31、倉的同時在相同或者大致相同價位、等量或者 接近等量反向開倉后平倉出局，支取資金92.關于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務，以下說法錯誤的是（ BD ）（1分）A.客戶資金賬戶內的資金不足的，不得接受其買人委托B.客戶資金賬戶內的資金不足的，不得接受其賣出委托C.客戶證券賬戶內的證券不足的，不得接受其賣出委托D.客戶證券賬戶內的證券不足的，不得接受其買人委托.營銷活動控制的目的在于保證公司實現(xiàn)計劃中所制定的業(yè)務目標和利潤目標，下列（ ABCD等工 具可以有效地檢查計劃的執(zhí)行情況。A.業(yè)務增長額分析B.市場份額分析C.營銷費用一業(yè)務增長額分析D.財務分析.關于集中性市場營銷策略，下列說法中正確的有（ AB。（

32、 1分）A.又稱“密集性策略”B.是指公司集中力量來滿足一個或幾個細分市場的需求C.追求的是在一個或幾個較小的細分市場上取得較高的市場占有率D.主要優(yōu)點在于成本低，操作簡單.服務質量的評價因素主要包括（ ABCD等。A.過程質量B.輸出質量C.物理質量D.相互接觸質量.下列說法中，正確的有（CD）。A.細分市場的變量越細越好B.細分市場越多越好C.細分市場的變量不是越細越好D.細分市場不是越多越好.證券營銷人員應當做到（AB。A.誠實守信B.嚴謹務實C.勤勉盡責D.遵紀守法.進行證券投資分析方法所采用的分析方法主要有（ ACD 。A.基本分析法B.數(shù)量化分析法C.技術分析法D.證券組合分析法.

33、宏觀經(jīng)濟分析中的同步性指標包括（ ABCD。A.個人收入B.企業(yè)工資支出C.GDPD.社會商品銷售額.關于投資者和投機者，下面說法正確的是（ ABCD 。A.投資者的目的是為了獲得公司的分紅，投機者的目的是為了獲得短期資本差價；B.投機者主要進行的是短期行為，持有某證券的時間不會太長；投資者主要進行的長期行為，如不發(fā) 生基本面的變化，不會輕易賣出證券；C.投機的范圍主要集中在市場上比較熱點的行業(yè)和板塊；投資的領域可以是與國民經(jīng)濟相關的各個行 業(yè)；D.投機者往往追求高風險、高收益；投資者的行為比較穩(wěn)妥，風險小，收益相對??；.總量是反映整個社會經(jīng)濟活動狀態(tài)的經(jīng)濟變量，包括（A。兩個方面。A.量的總

34、和B.量的分解C.平均量或比例量D.量的組成.通貨變動包括（C）和（D）。A.通貨擴張B.通貨收縮C.通貨膨脹D.通貨緊縮.我國證券市場建立之初，滬深證券交易所根據(jù)各自工作的需要，分別對上市公司進行了簡單劃 分。在兩家交易所的分類標準中都存在的行業(yè)是（ ABC。（ 1分）A.工業(yè)和商業(yè)B.地產(chǎn)業(yè)C.公用事業(yè)D.金融業(yè).品牌具有產(chǎn)品所不具有的開拓市場的多種功能，不包括（C）。（ 1分）A.創(chuàng)造市場的功能B.聯(lián)合市場的功能C.占有市場的功能D.鞏固市場的功能.關于公司行業(yè)地位分析的說法中，正確的是（ ABCD）。A.行業(yè)地位分析的目的是判斷公司在所處的行業(yè)中的競爭地位B.在大多數(shù)行業(yè)中，無論其行業(yè)

35、平均盈利能力如何，總有一些企業(yè)比其他企業(yè)具有更強的獲利能力C.企業(yè)的行業(yè)地位決定了其盈利能力是高于還是低于行業(yè)平均水平，決定了其在行業(yè)內的競爭地位D.衡量公司行業(yè)競爭地位的主要指標是行業(yè)綜合排名和產(chǎn)品的市場占有率。.對上市公司進行調研時，需要分析公司所屬產(chǎn)業(yè)，其內容包括分析（ ABCD 。A.產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷史沿革與發(fā)展前景B.影響產(chǎn)業(yè)增長和盈利能力的關鍵因素以及產(chǎn)業(yè)進入的壁壘C.來自產(chǎn)業(yè)內外的競爭以及政府對產(chǎn)業(yè)的支持和管制D.上下游產(chǎn)業(yè)的市場前景和供需狀況以及國民經(jīng)濟波動對產(chǎn)業(yè)的影響.以股價上升趨勢為例，市場波動的主要趨勢分為（ AB。A.累積階段B.上漲階段C.又一個累積期D.又一個上漲期.沒

36、有實體的K線圖有（ABCD 。A.一字型T字型C.倒T字型D.十字星.關于趨勢線，以下說法錯誤的是（A。A.上升趨勢線和下降趨勢線都是支撐線；B.上升趨勢線是支撐線的一種C.上升趨勢線和下降趨勢線都是壓力線D.下降趨勢線是壓力線的一種.僅限于國家法律法規(guī)和彳f政規(guī)章允許買賣A股的境內投資者的賬戶被稱為（A）。A.人民幣普通股票賬戶B.人民幣特種股票賬戶C.證券投資基金賬戶D.開放式基金賬戶.證券賬戶持有人查詢證券余額可在（ CD起到托管的證券營業(yè)部辦理，或通過證券營業(yè)部的電腦 自助系統(tǒng)自行完成查詢。（1分）A.開立證券賬戶當日B.開立資金賬戶當日C.辦理了指定交易D.轉托管的次日起.上海證券交

37、易所投資者辦理指定交易的登記手續(xù)和確認程序，應包括的是（ BCD。A.投資者在確定轉入證券營業(yè)部的席位號的地址后，攜帶身份證、證券賬戶原件及復印件，到轉出證 券營業(yè)部申請辦理B.投資者向已成為上海證券交易所參與人的證券公司提出辦理指定交易手續(xù)C.證券公司向上海證券交易所電腦主機申報證券賬戶的指定交易D.證券交易所電腦主機接受申報，并經(jīng)交易系統(tǒng)確認后即時生效.在深圳證券交易所，證券轉托管可以是（ ABCD。A. 只證券B.多只證券一只證券的部分一只證券的全部.股票交易的特別處理分為（AB）。（ 1分）A.警示存在終止上市風險的特別處理B.其他特別處理C.退市風險警示D.暫停上市.股票上網(wǎng)發(fā)行資金

38、申購程序的基本規(guī)定包括（ ABCD。A.申購單位及上限B.申購次數(shù)C.申購配號D.資金交收.下列關于上海證券交易所開放式基金基金份額的轉托管的表述，正確的是（ ABCD 1分）A.投資者可將基金份額在上海證券交易所場內不同會員營業(yè)部之間進行轉指定，也可在上海證券交易 所場內系統(tǒng)和場外系統(tǒng)之間進行跨市場轉托管B.在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉托管，但存在質押、凍結或其他特殊情形 可能影響份額持有人權益的基金份額，不能申請轉托管C.對于基金份額在上海證券交易所場內不同會員營業(yè)部之間進行轉指定，其處理流程與一般的股票、 債券轉指定同樣辦理D.投資者申請將基金份額轉出上海證券交易所

39、場內系統(tǒng)的，可在T日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉出方的交易所會員營業(yè)部提交轉托管申請.權證交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅的計算公式是（AB答案重復）。（1分）-標的證券前一日收盤價）X 125%+標的證券當日跌幅價格）X 125%-標的證券前一日收盤價）X 125%-標的證券當日跌幅價格）X 125%A.權證漲幅價格=權證前一日收盤價格+ （標的證券當日漲幅價格 行權比例B.權證跌幅價格=權證前一日收盤價格-（標的證券前一日收盤價 行權比例C.權證漲幅價格=權證前一日收盤價格+ （標的證券當日漲幅價格 行權比例D.權證跌幅價格=權證前一日收盤價格-（標的證券前一日收盤價行權比例.證券

40、交易的原則貫穿證券交易的全過程，為了保證證券交易的順利進行，證券交易必須遵循（AB。 （ 1 分）A公開原則B、公平原則G公正原則D真實原則.委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來分類.一般根據(jù)委托時效，可分為（ABCDA.當日委托B.無期限委托C.當周委托D.開市委托和收市委托.證券交易和證券發(fā)行的聯(lián)系體現(xiàn)在（ABCD 。A.證券交易和證券發(fā)行相互促進，相互制約B.證券發(fā)行為證券交易提供了對象C.證券發(fā)行決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提D.證券交易使證券的流動性顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進行。判斷題（判斷以下各小題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示）.消費者需求是指客戶購

41、買產(chǎn)品后，對產(chǎn)品的使用效果和期望值進行比較，所形成的愉悅或失望的 感覺狀（B）客戶滿意度 TOC o 1-5 h z .企業(yè)面臨的營銷環(huán)境具有矛盾性，主要表現(xiàn)為各環(huán)境因素之間存在矛盾關系。（A）.證券公司不得委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人，代理其進行經(jīng)紀業(yè)務的客戶招攬、客戶 服務等活動。（B）.證券交易所是證券買賣的標的物。（B）證券買賣對象.企業(yè)對環(huán)境的適應往往是消極的，被動的活動。（B）.市場營銷是個人和群體通過創(chuàng)造，提供出售，并同他人交換新產(chǎn)品和價值，以滿足其欲望和需要 的一種市場交易過程。（A）.營銷環(huán)境是指與企業(yè)營銷活動有潛在關系的所有外部力量和相關因素的集合，它影響著企業(yè)能否

42、 有效地保持和發(fā)展與其目標市場客戶交換的能力。（A）. “4C 理論的四大基本要素是Customer、Cost、Completion、Communication o （B）.證券經(jīng)紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關系。（A）.如果是記名證券，完成了清算和交收，還有一個登記過戶的環(huán)節(jié)，證券交易的過程就結束了。.投資者交易結算資金實行第三方存管制度，這一制度的引入可以在一定程度上防范經(jīng)紀商挪用投 資者交易結算資金的現(xiàn)象。（A） TOC o 1-5 h z .在我國，證券交易所接納的會員分為普通會員和特別會員.（A）.某一組織以獲取不正當利益為目的，利用其資金優(yōu)勢，影響證券市場價格的

43、證券市場假象，誘導投資者在不了解事實真相的情況下做出錯誤決定，擾亂證券市場秩序的行為，叫做操縱市場。（A）.內幕交易行為中的內幕人一般是指證券公司及證券交易所的內部人員。（B）.證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、種類、買賣數(shù)量和價格。（A）.內幕交易、知情人員的范圍，依照法律和行政法規(guī)的規(guī)定確定。（A）.違背受托義務是指金融機構違背誠實信用的原則，違反與其客戶之間的書面合同義務的行為。.不正當競爭行為的法律責任包括民事責任、賠償責任、行政責任和刑事責任。（B）.海關發(fā)現(xiàn)個人出入境攜帶的現(xiàn)金、無記名有價證券超過規(guī)定金額的，應當及時向反洗錢行政主管 部門通報。（A）. 了解客戶原則和適當性原則的核心在于證券公司應當履行對客戶的誠信義務。（B）.證券公司監(jiān)督管理條例明確要求證券公司向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度、季度、月度 和臨時報告。（B）.按照行為因素細分就是