公司治理與風(fēng)險(xiǎn)管控課件

1、公司治理與風(fēng)險(xiǎn)管控2022/7/24公司治理與風(fēng)險(xiǎn)管控公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理理念 事 先 防 范 過 程 控 制 事 后 救 濟(jì)公司治理與風(fēng)險(xiǎn)管控公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系 公司治理結(jié)構(gòu) 公司合同風(fēng)險(xiǎn)管理體系 公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系 公司人力資本法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系 公司重大重組項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系 公司法律風(fēng)險(xiǎn)救濟(jì)機(jī)制 公司法律風(fēng)險(xiǎn)年度評(píng)估報(bào)告 公司治理與風(fēng)險(xiǎn)管控 公司人力資本法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的目標(biāo) 公司實(shí)現(xiàn)可持續(xù)性快速增長(zhǎng)的關(guān)鍵是公司核心競(jìng)爭(zhēng)力的打造，公司核心競(jìng)爭(zhēng)力打造的關(guān)鍵是人力資本的管理，而人力資本管理的基石是人力資本法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，即公司必須建構(gòu)起公正、合法、有效、可控的人力資本管理平臺(tái)，從而讓公司一切

2、促進(jìn)人力資本發(fā)展的理念、制度、方案、措施均能得到有效的實(shí)施，盡可能避免由于少數(shù)勞資爭(zhēng)議糾紛致使公司整個(gè)人力資本管理系統(tǒng)陷入效力瑕疵的僵局。 公司治理與風(fēng)險(xiǎn)管控公司人力資本風(fēng)險(xiǎn)管理的新規(guī)則公司法勞動(dòng)合同法最高人民法院關(guān)于商業(yè)秘密保護(hù)的司法解釋公司治理與風(fēng)險(xiǎn)管控新規(guī)則對(duì)人力資本管理的三階段法律風(fēng)險(xiǎn)管理模式管理空間留才機(jī)制 公司治理與風(fēng)險(xiǎn)管控第一階段 管理模式影響新規(guī)則對(duì)人力資本管理模式的影響法律化規(guī)范化體系化公司治理與風(fēng)險(xiǎn)管控第二階段 管理空間影響 新規(guī)則對(duì)人力資本管理空間的影響 相關(guān)案例分析公司治理與風(fēng)險(xiǎn)管控第二階段 管理空間應(yīng) 對(duì)一用工制度的設(shè)計(jì)與優(yōu)化公司治理與風(fēng)險(xiǎn)管控第二階段 管理空間應(yīng)對(duì)二

3、 薪資結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)一、薪酬設(shè)計(jì)的法律要素二、薪酬成本的法律控制三、薪酬結(jié)構(gòu)的法律優(yōu)化公司治理與風(fēng)險(xiǎn)管控薪酬方案舉例方案一：?jiǎn)T工總報(bào)酬5000元，工資形式發(fā)放2000元，工資總額之外發(fā)放3000元。方案二：?jiǎn)T工總報(bào)酬5000元，工資形式發(fā)放5000元。 公司治理與風(fēng)險(xiǎn)管控第二階段 管理空間應(yīng)對(duì)三 公司章程于高管人員之效力 公司法第十一條 設(shè)立公司必須依法制定公司章程。公司章程對(duì)公司、 股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有約束力。 公司法第二百一十七條第（一）款 高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù) 責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。公司治理與風(fēng)險(xiǎn)管控第二階段 管理空間應(yīng)對(duì)四 母

4、子（總分）公司人力資本管控 規(guī)章制度的效力范圍 合同固定與崗位流動(dòng) 風(fēng)險(xiǎn)分散與管控集中 獨(dú)立執(zhí)行與統(tǒng)一流程公司治理與風(fēng)險(xiǎn)管控第二階段 管理空間應(yīng)對(duì)五公司重組并購(gòu)中的人力資本風(fēng)險(xiǎn)管理 重組設(shè)計(jì)階段的人力資本成本核算 盡職調(diào)查階段的人力資本梳理 條款設(shè)計(jì)階段的人力資本權(quán)利義務(wù)安排 履行階段的人力資本手續(xù)交割 預(yù)警救濟(jì)階段的人力資本應(yīng)急機(jī)制公司治理與風(fēng)險(xiǎn)管控第二階段 管理空間應(yīng)對(duì)六 經(jīng)營(yíng)管理模式創(chuàng)新與法律規(guī)定的沖突與平衡 部門承包經(jīng)營(yíng) 經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)承包經(jīng)營(yíng) 風(fēng)險(xiǎn)基金創(chuàng)業(yè)基金的收取與管理 業(yè)務(wù)人員的重獎(jiǎng)與重罰 業(yè)務(wù)分包 人才引進(jìn)與特殊待遇公司治理與風(fēng)險(xiǎn)管控第三階段 留才機(jī)制影響約束留人商業(yè)秘密保護(hù)激勵(lì)留人

5、人力資本股權(quán)激勵(lì)公司治理與風(fēng)險(xiǎn)管控第三階段 留才機(jī)制約束留人雇員商業(yè)秘密保護(hù)公司治理與風(fēng)險(xiǎn)管控主 旨 隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，商業(yè)秘密越來越受到企業(yè)的高度重視，這是因?yàn)樽鳛槠髽I(yè)的無形資產(chǎn)，能夠給企業(yè)帶來可觀的經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)也使企業(yè)獲得市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，在公司經(jīng)營(yíng)管理過程中，隨著對(duì)外經(jīng)濟(jì)交往和雇員的離職，公司的技術(shù)秘密、客戶名單、重要的經(jīng)營(yíng)信息也往往隨之泄密，甚至被公司的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手掌握。公司必須建構(gòu)起嚴(yán)密且規(guī)范的商業(yè)秘密保護(hù)體系，提高公司內(nèi)部的商業(yè)秘密保護(hù)意識(shí)和確保事后司法救濟(jì)過程中權(quán)利的實(shí)現(xiàn)，有效防范商業(yè)秘密被侵權(quán)所致的法律風(fēng)險(xiǎn)。 公司治理與風(fēng)險(xiǎn)管控商業(yè)秘密的概念及范圍 商業(yè)秘密是指不為公眾所知

6、悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。技術(shù)信息：制造技術(shù)、設(shè)計(jì)方案、生產(chǎn)方案、產(chǎn)品配方、研究手段、工藝流程、技術(shù)規(guī)范、操作技巧、測(cè)試方法以及技術(shù)圖紙、信息等。 可以是文件性載體，也可以是實(shí)物性載體。經(jīng)營(yíng)秘密：客戶名單、供銷渠道、營(yíng)銷策略、價(jià)格政策、商業(yè)情報(bào)、招投標(biāo)中的標(biāo)底及標(biāo)書內(nèi)容、財(cái)務(wù)信息。公司治理與風(fēng)險(xiǎn)管控 客戶名單的特別規(guī)定 定義：一般是指客戶的名稱、地址、聯(lián)系方式以及交易的習(xí)慣、意向、內(nèi)容等構(gòu)成的區(qū)別于相關(guān)公知信息的特殊客戶信息，包括匯集眾多客戶的客戶名冊(cè)，以及保持長(zhǎng)期穩(wěn)定交易關(guān)系的特定客戶。 特點(diǎn)：特定性、穩(wěn)定性、保密性公司治理與風(fēng)險(xiǎn)管控

7、司法解釋的相關(guān)規(guī)定： 客戶基于對(duì)職工個(gè)人的信賴而與職工所在單位進(jìn)行市場(chǎng)交易，該職工離職后，能證明客戶自愿選擇與自己或者其新單位進(jìn)行市場(chǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定沒有采用不正當(dāng)手段，但職工與原單位另有約定的除外。公司治理與風(fēng)險(xiǎn)管控 商業(yè)秘密的阻卻事由1、不具有法定要件的“商業(yè)秘密”。2、自行開發(fā)研究獲取商業(yè)秘密。3、善意第三人獲取、使用、披露不知且不應(yīng)知（即無重 大過失）他人是以違法手段獲取的商業(yè)秘密，通過合 法受讓和被許可。4、通過反向工程取得的技術(shù)秘密，但當(dāng)事人之間有協(xié)議 “不得開拆或分解權(quán)利人產(chǎn)品”等約定的除外。先知悉， 后以反向工程為由，不支持。5、通過合法的情報(bào)分析獲取商業(yè)秘密。 公司治理與風(fēng)險(xiǎn)

8、管控 商業(yè)秘密侵權(quán)的法律責(zé)任 立法現(xiàn)狀：法律：民法通則、合同法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法、專利法等知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、勞動(dòng)法、公司法、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法、刑法等；地方性法規(guī)：深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)企業(yè)技術(shù)秘密保護(hù)條例、珠海市企業(yè)技術(shù)秘密保護(hù)條例、寧波市企業(yè)技術(shù)秘密保護(hù)條例、廣東省技術(shù)秘密保護(hù)條例；行政規(guī)章：國(guó)家工商總局關(guān)于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的若干規(guī)定、原國(guó)家科委關(guān)于加強(qiáng)科技人員流動(dòng)中技術(shù)秘密管理的若干意見等；司法解釋：最高人民法院關(guān)于審理不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)民事案件應(yīng)用法律若干問題的解釋；國(guó)際條約：與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議、中美關(guān)于保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的諒解備忘錄等。公司治理與風(fēng)險(xiǎn)管控救濟(jì)途徑 民事賠償 行政處罰 刑事責(zé)任公司治理與風(fēng)險(xiǎn)

9、管控雇員商業(yè)秘密保護(hù)的重點(diǎn)問題 商業(yè)秘密保密協(xié)議保密義務(wù)明示條款對(duì)第三人合同義務(wù)脫密期條款約定保密范圍職務(wù)成果條款發(fā)明成果報(bào)告條款文件交接條款約定保密文件使用流程違約責(zé)任公司治理與風(fēng)險(xiǎn)管控 保密機(jī)構(gòu)、制度及措施出入制度涉密部門管理制度會(huì)議保密制度檔案管理制度廢物處理制度對(duì)外接待保密制度公司治理與風(fēng)險(xiǎn)管控第三階段 留才機(jī)制激勵(lì)留人公司人力資本股權(quán)激勵(lì)公司治理與風(fēng)險(xiǎn)管控 主 旨 公司人力資本激勵(lì)體系是公司治理的核心。公司人力資本由核心技術(shù)研發(fā)人員、營(yíng)銷人員和高管人員組成，是公司核心競(jìng)爭(zhēng)力的源泉，是公司可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵因素。為了有效地留住公司人力資本，就需要在傳統(tǒng)的薪酬方案之外對(duì)人力資本實(shí)施長(zhǎng)期激勵(lì)方案。而在所有長(zhǎng)期激勵(lì)方案中，股權(quán)激勵(lì)無疑最能充分體現(xiàn)人力資本的產(chǎn)權(quán)價(jià)值，并能有效降低公司的管理成本和人力資本的道德風(fēng)險(xiǎn)。 公司治理與風(fēng)險(xiǎn)管控 操作難點(diǎn) 貨幣資本：約束條件表決控制權(quán)剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)方案可操作性人力資本：分紅權(quán)回購(gòu)規(guī)范治理結(jié)構(gòu)小股東利益保護(hù)公司治理與風(fēng)險(xiǎn)管控 新公司法相關(guān)法律依據(jù) 出資形態(tài)多樣化 任意性規(guī)范增加強(qiáng)調(diào)公司自治 小股東利益保護(hù)加強(qiáng)公司治理與風(fēng)險(xiǎn)管控 制度創(chuàng)設(shè) 進(jìn)入機(jī)制：激勵(lì)條件的設(shè)定 a）消極條件 b）積極條件知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資信托持股 公司治理與風(fēng)險(xiǎn)管控 運(yùn)營(yíng)機(jī)制：沖突平衡機(jī)制規(guī)范治