研究院外派董事考核理規(guī)章制度

1、15/17機(jī)密機(jī)械科學(xué)研究院/集團(tuán)外派董事/監(jiān)事考核治理制度北京新華信治理顧問(wèn)有限公司2004年8月目 錄 TOC o 2-2 h z 第一章總則1第二章組織和職責(zé)1第三章考核流程2第四章考核周期和內(nèi)容3第五章考核結(jié)果計(jì)算及運(yùn)用7第六章考核文檔治理8第七章附則8外派董事/監(jiān)事考核治理制度總則為提高各機(jī)械院/集團(tuán)外派董事和監(jiān)事工作績(jī)效，特制定本制度。機(jī)械院/集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核是指在一定時(shí)期內(nèi)，公司通過(guò)制定有效、客觀的考核目標(biāo)，對(duì)各機(jī)械院/集團(tuán)外派董事和監(jiān)事進(jìn)行科學(xué)、動(dòng)態(tài)地衡量和評(píng)定，并對(duì)機(jī)械院/集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核結(jié)果進(jìn)行合理運(yùn)用以激發(fā)各機(jī)械院/集團(tuán)外派董事和監(jiān)事責(zé)任者的工作積極性

2、和制造性，提高工作業(yè)績(jī)的治理過(guò)程。本制度中的考核對(duì)象為機(jī)械院/集團(tuán)外派董事和監(jiān)事，包括外派財(cái)務(wù)監(jiān)事。本制度中除專門注明之外，“集團(tuán)”是指機(jī)械院/集團(tuán)，“院/集團(tuán)總部”是指機(jī)械院/集團(tuán)北京總部，“控股子公司”是指機(jī)械院/集團(tuán)擁有實(shí)際操縱權(quán)的對(duì)外投資企業(yè)。組織和職責(zé)控股子公司股東大會(huì)是機(jī)械院/集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核的決策機(jī)構(gòu)。作為機(jī)械院/集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核的決策機(jī)構(gòu)，控股子公司股東大會(huì)的職責(zé)包括：審批機(jī)械院/集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核治理制度；審批機(jī)械院/集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)；審批機(jī)械院/集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核目標(biāo)；審批機(jī)械院/集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核結(jié)果；審批考核結(jié)果

3、運(yùn)用方案。機(jī)械院/集團(tuán)總部人力資源部是機(jī)械院/集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核的治理執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)：編制和修訂機(jī)械院/集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核治理制度；編制和修訂機(jī)械院/集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)；組織對(duì)機(jī)械院/集團(tuán)外派董事和監(jiān)事的績(jī)效考核，實(shí)施通過(guò)批準(zhǔn)后的考核運(yùn)用方案；從與外派董事和監(jiān)事考核相關(guān)的部門收集考核信息；修訂控股子公司監(jiān)事會(huì)擬定的外派董事和監(jiān)事考核運(yùn)用方案（草案）；向機(jī)械院/集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)/董事會(huì)提交經(jīng)修改后的外派董事和監(jiān)事考核運(yùn)用方案；負(fù)責(zé)將經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)/董事會(huì)和控股子公司股東大會(huì)表決通過(guò)后的外派董事和監(jiān)事運(yùn)用方案告知相關(guān)各方，并將考核方案在集團(tuán)總部存檔?？毓勺庸颈O(jiān)事會(huì)在機(jī)械院

4、/集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核中所承擔(dān)的職責(zé)包括：組織收集績(jī)效考核信息；組織分析和計(jì)算考核結(jié)果；擬定外派董事考核結(jié)果運(yùn)用方案（草案）?？己肆鞒炭己肆鞒贪C(jī)械院/集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核方案審批流程和機(jī)械院/集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核流程。機(jī)械院/集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核方案審批流程包括以下步驟：機(jī)械院/集團(tuán)人力資源部擬訂機(jī)械院/集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核方案，上交機(jī)械院/集團(tuán)院領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)/董事會(huì)審議批準(zhǔn)（如是外派執(zhí)行董事，可由控股子公司監(jiān)事會(huì)提出，交由機(jī)械院/集團(tuán)人力資源部進(jìn)行初步審查和修訂）；機(jī)械院/集團(tuán)院領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)/董事會(huì)對(duì)機(jī)械院/集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核方案進(jìn)行審議；將績(jī)效考核方案

5、交控股子公司股東大會(huì)進(jìn)行表決；將通過(guò)后的績(jī)效考核方案分不在機(jī)械院/集團(tuán)人力資源部和控股子公司進(jìn)行備案。機(jī)械院/集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核流程包括以下步驟：控股子公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)收集機(jī)械院/集團(tuán)外派董事和監(jiān)事任職期間相關(guān)業(yè)績(jī)信息；安排通知機(jī)械院/集團(tuán)外派董事和監(jiān)事在指定地點(diǎn)進(jìn)行述職報(bào)告；控股子公司監(jiān)事會(huì)統(tǒng)計(jì)機(jī)械院/集團(tuán)外派董事和監(jiān)事業(yè)績(jī)信息，結(jié)合機(jī)械院/集團(tuán)外派董事和監(jiān)事的述職報(bào)告，計(jì)算考核結(jié)果；控股子公司監(jiān)事會(huì)擬訂機(jī)械院/集團(tuán)外派董事和監(jiān)事考核結(jié)果運(yùn)用方案（草案），連同機(jī)械院/集團(tuán)外派董事和監(jiān)事考核結(jié)果，一并上交機(jī)械院/集團(tuán)人力資源部； 機(jī)械院/集團(tuán)人力資源部依照外派董事的日常治理信息，補(bǔ)充修改

6、，形成考核運(yùn)用方案；提交機(jī)械院/集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)/董事會(huì)進(jìn)行表決；通過(guò)后，提交控股子公司股東大會(huì)進(jìn)行審議表決，并形成最終決議；機(jī)械院/集團(tuán)人力資源部負(fù)責(zé)按照決議實(shí)施考核方案，并告知相關(guān)各方和存檔；控股子公司監(jiān)事會(huì)同時(shí)對(duì)考核方案進(jìn)行存檔?？己酥芷诤蛢?nèi)容機(jī)械院/集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核周期為年度。年度考核是對(duì)機(jī)械院/集團(tuán)外派董事和監(jiān)事在上財(cái)年內(nèi)的業(yè)績(jī)進(jìn)行考核，考核時(shí)刻是財(cái)務(wù)年度結(jié)束后一個(gè)月之內(nèi)完成，即1月1日1月31日完成上年的年度考核工作。機(jī)械院/集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核內(nèi)容包括德能考核指標(biāo)和績(jī)效考核指標(biāo)。德能考核包括誠(chéng)信品德和工作能力兩方面內(nèi)容；績(jī)效考核包括工作態(tài)度和工作業(yè)績(jī)兩方面內(nèi)容。機(jī)械

7、院/集團(tuán)外派董事和監(jiān)事的誠(chéng)信品德、工作能力和工作態(tài)度考核方法參見(jiàn)機(jī)械院職員考核治理制度。表：機(jī)械院/集團(tuán)外派董事和監(jiān)事考核標(biāo)準(zhǔn)（非執(zhí)行董事）職位名稱機(jī)械院/集團(tuán)外派董事和監(jiān)事方面方面權(quán)重分類分類權(quán)重指標(biāo)名稱指標(biāo)權(quán)重考核機(jī)構(gòu)考核周期德能考核30誠(chéng)信品德50%公司忠誠(chéng)度18%控股子公司監(jiān)事會(huì)年度老實(shí)正直8%公司榮譽(yù)感8%個(gè)人信用意識(shí)8%節(jié)儉意識(shí)8%工作能力50%決策能力15%協(xié)調(diào)溝通能力10%人際交往能力10%研究分析能力10%問(wèn)題解決能力5%績(jī)效考核70工作態(tài)度30%工作責(zé)任心10%總部人力資源部服從意識(shí)10%學(xué)習(xí)意識(shí)10%工作業(yè)績(jī)70%控股子公司業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)結(jié)果25%控股子公司董/監(jiān)事會(huì)出席率15

8、%工作報(bào)告15%對(duì)控股子公司經(jīng)營(yíng)治理的督導(dǎo)和建議15%修訂履歷修訂時(shí)刻修訂內(nèi)容修訂者審核者審批者2004-4-13新規(guī)做成表：機(jī)械院/集團(tuán)外派執(zhí)行董事考核標(biāo)準(zhǔn)職位名稱機(jī)械院/集團(tuán)外派董事和監(jiān)事長(zhǎng)方面方面權(quán)重分類分類權(quán)重指標(biāo)名稱指標(biāo)權(quán)重考核機(jī)構(gòu)考核周期德能考核30誠(chéng)信品德50%公司忠誠(chéng)度18%控股子公司監(jiān)事會(huì)年度老實(shí)正直8%公司榮譽(yù)感8%個(gè)人信用意識(shí)8%節(jié)儉意識(shí)8%工作能力50%決策能力15%協(xié)調(diào)溝通能力10%人際交往能力10%研究分析能力10%問(wèn)題解決能力5%績(jī)效考核70工作態(tài)度30%工作責(zé)任心10%總部人力資源部服從意識(shí)10%學(xué)習(xí)意識(shí)10%工作業(yè)績(jī)70%控股子公司業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)結(jié)果50%控股子公司

9、董/監(jiān)事會(huì)出席率5%工作報(bào)告10%對(duì)控股子公司經(jīng)營(yíng)治理的督導(dǎo)和建議5%修訂履歷修訂時(shí)刻修訂內(nèi)容修訂者審核者審批者2004-4-13新規(guī)做成工作業(yè)績(jī)指標(biāo)量化方法：指標(biāo)名稱量化得分（X）標(biāo)準(zhǔn)90X10080X9070X8050X700X50對(duì)控股子公司經(jīng)營(yíng)治理督導(dǎo)和建議對(duì)控股子公司進(jìn)展有深入研究，全面了解公司經(jīng)營(yíng)治理狀況，能及時(shí)發(fā)覺(jué)存在的問(wèn)題，提出有效的解決意見(jiàn)對(duì)控股子公司進(jìn)展有一定研究，比較全面的了解公司經(jīng)營(yíng)治理狀況，能發(fā)覺(jué)存在的問(wèn)題，提出相應(yīng)的解決意見(jiàn)大致了解控股子公司經(jīng)營(yíng)治理狀況，能將督導(dǎo)過(guò)程中發(fā)覺(jué)的問(wèn)題對(duì)控股子公司經(jīng)營(yíng)治理狀況了解不多，不能給予有效的督導(dǎo)對(duì)控股子公司經(jīng)營(yíng)治理狀況一無(wú)所知，無(wú)

10、法實(shí)現(xiàn)對(duì)子公司的督導(dǎo)，子公司經(jīng)營(yíng)治理出現(xiàn)重大問(wèn)題工作報(bào)告按時(shí)提交工作報(bào)告，內(nèi)容全面、深入、細(xì)致，提出有建設(shè)性建議和意見(jiàn)按時(shí)提交工作報(bào)告，內(nèi)容比較令人中意，提出有關(guān)建議和意見(jiàn)差不多能做到按時(shí)提交工作報(bào)告，內(nèi)容符合要求未能完全按時(shí)提交工作報(bào)告；內(nèi)容不夠全面工作報(bào)告提交經(jīng)常未按時(shí)完成；報(bào)告敷衍了事，無(wú)太多參考價(jià)值集團(tuán)公司董事會(huì)出席率（）90X10080X9070X8050X700X50控股子公司業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)結(jié)果其量化方法參照文件機(jī)械院/集團(tuán)2004年2月擬定的機(jī)械科學(xué)研究院獨(dú)資、控股企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核暫行方法，在上期考核結(jié)果出來(lái)之前，該項(xiàng)指標(biāo)得分為“75”?？己私Y(jié)果計(jì)算及運(yùn)用被考核者德能考核得分等于

11、各項(xiàng)德能考核指標(biāo)得分乘以指標(biāo)權(quán)重的加權(quán)累加值，其計(jì)算公式為“德能考核得分（德能指標(biāo)考核結(jié)果得分指標(biāo)權(quán)重）”。被考核者績(jī)效考核得分等于各項(xiàng)績(jī)效考核指標(biāo)得分乘以指標(biāo)權(quán)重的加權(quán)累加值，其計(jì)算公式為“績(jī)效考核得分（績(jī)效指標(biāo)考核結(jié)果得分指標(biāo)權(quán)重）”。依照績(jī)效考核得分和德能考核得分計(jì)算出被考核者綜合考核得分，計(jì)算公式如下：“綜合考核得分績(jī)效考核得分績(jī)效考核方面權(quán)重德能考核得分德能考核方面權(quán)重；被考核者最后的年度綜合考核得分等于各考核者給出的得分的平均值，其計(jì)算公式為“年度綜合考核得分（某考核人員給出的得分）/（參與考核的總?cè)藬?shù)）”。被考核者假如同時(shí)兼任多家控股子公司董事或監(jiān)事，應(yīng)計(jì)算年度綜合考核平均得分，

12、其計(jì)算公式為“年度綜合考核平均得分（擔(dān)任某控股子公司所得年度綜合考核得分）/（兼任董事或監(jiān)事的家數(shù)）”。依照年度綜合考核得分（擔(dān)任一家控股子公司外派董事或監(jiān)事），或年度綜合考核平均得分（擔(dān)任兩家及以上控股子公司外派董事或監(jiān)事）將機(jī)械院/集團(tuán)外派董事和監(jiān)事的考核結(jié)果劃分為勝任和不勝任兩個(gè)等級(jí)，等級(jí)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)如下：優(yōu)秀級(jí)：85年度綜合考核（平均）得分100；勝任級(jí)：75年度綜合考核（平均）得分85；不勝任級(jí)：0年度綜合考核（平均）得分75?？己伺c外派董事/監(jiān)事是否接著任職及其當(dāng)年的補(bǔ)貼發(fā)放相掛鉤，具體情況如下：優(yōu)秀級(jí)機(jī)械院/集團(tuán)外派董事和監(jiān)事年度考核達(dá)到優(yōu)秀級(jí)，機(jī)械院/集團(tuán)可接著委派其擔(dān)任該控股子公司的董事，并按照當(dāng)期補(bǔ)貼數(shù)的120%發(fā)放補(bǔ)貼；勝任級(jí)機(jī)械院/集團(tuán)外派董事和監(jiān)事年度考核達(dá)到勝任級(jí)，機(jī)械院/集團(tuán)可接著委派其擔(dān)任該控股子公司的董事，并按照當(dāng)期補(bǔ)貼數(shù)的100%發(fā)放補(bǔ)貼；不勝任級(jí)機(jī)械院/集團(tuán)外派董事和監(jiān)事年度考核未達(dá)到勝任級(jí)或優(yōu)秀級(jí)，機(jī)械院/集團(tuán)能夠照外派董事和監(jiān)事的解聘相關(guān)程序免去其在該控股子公司的董事任職資格，并扣發(fā)當(dāng)期補(bǔ)貼，具體扣發(fā)比例依照由院集團(tuán)/人力資源部及其相關(guān)治理部門具體擬定，報(bào)機(jī)械院/集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)辦公會(huì)/董事會(huì)審批后執(zhí)行?？己宋臋n治理機(jī)械院/集團(tuán)外派董事和監(jiān)事績(jī)效考核文檔包括考核標(biāo)準(zhǔn)、考核結(jié)果、績(jī)效考核信息等相關(guān)文檔