法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)方法交流(新)

1、紹興煙草法治(fzh)講堂共五十一頁P(yáng)PT模板(mbn)下載：/moban/ 行業(yè)PPT模板：/hangye/ 節(jié)日PPT模板：/jieri/ PPT素材下載：/sucai/PPT背景圖片：/beijing/ PPT圖表下載：/tubiao/ 優(yōu)秀PPT下載：/xiazai/ PPT教程： /powerpoint/ Word教程： /word/ Excel教程：/excel/ 資料下載：/ziliao/ PPT課件下載：/kejian/ 范文下載：/fanwen/ 試卷下載：/shiti/ 教案下載：/jiaoan/ 法律(fl)風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)方法交流紹興市局共五十一頁主要內(nèi)容ONTENTS

2、C1法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)方法2法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)成果3法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)啟示共五十一頁主要內(nèi)容ONTENTSC1法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)方法2法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)成果3法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)啟示共五十一頁識(shí)別評(píng)估改進(jìn)控制DACP共五十一頁陷阱(xinjng)1陷阱(xinjng)2陷阱3陷阱4陷阱5共五十一頁陷阱(xinjng)深5米，高危區(qū)陷阱(xinjng)深2米，中危區(qū)陷阱深1米，低危區(qū)陷阱深0.1米，無危區(qū)陷阱深5米，高危區(qū)共五十一頁識(shí)別D共五十一頁識(shí)別D資料(zlio)收集風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)行為查找風(fēng)險(xiǎn)行為分析法律風(fēng)險(xiǎn)清單共五十一頁內(nèi)部資料部門設(shè)置、部門職責(zé)崗位(gng wi)設(shè)置、

3、崗位(gng wi)職責(zé)作業(yè)流程、內(nèi)部制度投訴糾紛記錄業(yè)務(wù)骨干訪談?dòng)涗浄?、行?xngzhng)法規(guī)、部門規(guī)章、地方性法規(guī)司法解釋、典型判例行業(yè)規(guī)范性文件外部法規(guī)共五十一頁識(shí)別D資料(zlio)收集風(fēng)險(xiǎn)行為(xngwi)查找風(fēng)險(xiǎn)行為分析法律風(fēng)險(xiǎn)清單內(nèi)部資料、外部法規(guī)共五十一頁識(shí)別物流管理風(fēng)險(xiǎn)煙葉經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)卷煙(junyn)營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)專賣執(zhí)法(zhf)風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)物資采購風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)工程管理風(fēng)險(xiǎn)安全管理風(fēng)險(xiǎn)法律事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)行政管理風(fēng)險(xiǎn)紀(jì)檢監(jiān)察風(fēng)險(xiǎn)違反法律法規(guī)及規(guī)范性文件違約怠于行使權(quán)利行為不當(dāng)合同管理風(fēng)險(xiǎn)決策風(fēng)險(xiǎn)制度管理風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)分類 引發(fā)原因 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架維度D共五十一頁流

4、程圖 辨識(shí)(bin sh)法法律法規(guī) 梳理(shl)法 案例分析法 問卷 訪談法共五十一頁識(shí)別D資料(zlio)收集風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)行為查找風(fēng)險(xiǎn)行為分析法律風(fēng)險(xiǎn)清單內(nèi)部資料、外部法規(guī)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架風(fēng)險(xiǎn)行為查找方法共五十一頁浙江省煙草專賣商業(yè)系統(tǒng)法律風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)子類別風(fēng)險(xiǎn)名稱行為代碼風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（行為）涉及到的法律法規(guī)規(guī)章涉及到的法條可能引發(fā)的法律責(zé)任和后果法律建議及應(yīng)對(duì)措施涉及的系統(tǒng)內(nèi)部部門涉及的外部法律主體防范控制補(bǔ)救主要責(zé)任部門相關(guān)配合部門一般風(fēng)險(xiǎn)3.合同管理風(fēng)險(xiǎn)3.1合同的審核與訂立風(fēng)險(xiǎn)3.1.1未及時(shí)與對(duì)方簽訂書面合同中華人民共和國(guó)合同法第十條、第六十條、第六十一條、第六十二條

5、發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)缺乏依據(jù)；訴訟敗訴合同承辦部門法規(guī)處、審計(jì)處合同相對(duì)人共五十一頁部門職責(zé)、崗位職責(zé)、工作程序要求、糾紛訴訟記錄；相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度、政策性文件資料收集風(fēng)險(xiǎn)行為查找風(fēng)險(xiǎn)行為分析法律風(fēng)險(xiǎn)清單劃分類別、明確屬性、征求意見法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架識(shí)別D共五十一頁評(píng)估A共五十一頁評(píng)估A制定評(píng)估(pn )標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)量化評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)法律數(shù)據(jù)庫風(fēng)險(xiǎn)定向分析共五十一頁 風(fēng)險(xiǎn)行為 (D)發(fā)生可能性 (L) 損失度 (C) 內(nèi)控完善(wnshn)程度對(duì)方風(fēng)險(xiǎn)狀況我方法律(fl)素質(zhì)頻次財(cái)產(chǎn)損失非財(cái)產(chǎn)損失評(píng)估A單次發(fā)生可能性外部監(jiān)管力度共五十一頁層次分析法、評(píng)估A制定(zhdng)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)(f

6、ngxin)量化評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)法律數(shù)據(jù)庫風(fēng)險(xiǎn)定向分析法律風(fēng)險(xiǎn)行為發(fā)生可能性（L）*法律風(fēng)險(xiǎn)損失大?。–）=法律風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（D）共五十一頁LCD風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生單次概率P風(fēng)險(xiǎn) 發(fā)生頻次評(píng)價(jià)項(xiàng)目外部監(jiān)管力度內(nèi)控完善程度對(duì)方風(fēng)險(xiǎn)狀況我方法律素質(zhì)權(quán)重得分（1-5）0.20.40.403 4 400.2*3+0.4*4+0.4*4=3.83.8/5=0.76單次發(fā)生概率工作頻次轉(zhuǎn)換公式發(fā)生可能性P每周L =1-(1- P)4LP每月LP每季L =1-(1- P)(1/3)LP每年L =1-(1-P)(1/12)L發(fā)生(fshng)可能性(L)計(jì)算方法L = P共五十一頁LCD損失(snsh)度（C）計(jì)算方法財(cái)產(chǎn)損失

7、非財(cái)產(chǎn)損失分值54321財(cái)產(chǎn)損失標(biāo)準(zhǔn)5000萬元以上5005000萬元100500萬元10100萬元10萬元以下分值54321非財(cái)產(chǎn)損失標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)企業(yè)社會(huì)形象、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等損失的大小調(diào)整系數(shù)21.510.50標(biāo)準(zhǔn)全國(guó)全省全行若干企業(yè)內(nèi)部評(píng)價(jià)項(xiàng)目財(cái)產(chǎn)損失非財(cái)產(chǎn)損失權(quán)重得分（1-5）調(diào)整系數(shù)0.20.821/0.50.8*2+0.2*1*0.5=1.7共五十一頁層次分析法、評(píng)估A制定評(píng)估(pn )標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)量化評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)法律數(shù)據(jù)庫風(fēng)險(xiǎn)定向分析L法律風(fēng)險(xiǎn)行為發(fā)生可能性（L）*法律風(fēng)險(xiǎn)損失大?。–）=法律風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（D）0.761.71.241CD共五十一頁層次分析法、評(píng)估A制定(zhdng

8、)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)量化評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)法律數(shù)據(jù)庫風(fēng)險(xiǎn)定向分析LCD共五十一頁評(píng)估紹興煙草(ynco)單位層面法律風(fēng)險(xiǎn)分布圖譜A共五十一頁重大法律(fl)風(fēng)險(xiǎn)確定原則風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)等級(jí)高于四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)損失度很高數(shù)量限定原則層次性原則共五十一頁層次分析法、評(píng)估A制定評(píng)估(pn )標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)量化評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)法律數(shù)據(jù)庫風(fēng)險(xiǎn)定向分析LCD重大法律風(fēng)險(xiǎn)確定原則共五十一頁法律風(fēng)險(xiǎn)行為(xngwi)部門分布圖評(píng)估A共五十一頁法律風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)行為外部主體分布評(píng)估A共五十一頁層次分析法、評(píng)估A制定評(píng)估(pn )標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)量化評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)法律數(shù)據(jù)庫風(fēng)險(xiǎn)定向分析LCD重大

9、法律風(fēng)險(xiǎn)確定原則部門維度 主體維度共五十一頁突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)控制日常(rchng)風(fēng)險(xiǎn)控制法律風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)控制控制C共五十一頁應(yīng)對(duì)策略規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)保留風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施資源配置流程標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)活動(dòng)日常(rchng)風(fēng)險(xiǎn)控制共五十一頁共五十一頁法律風(fēng)險(xiǎn)日常防控操作指南風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)子類別風(fēng)險(xiǎn)名稱行為代碼風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（行為）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)對(duì)策略應(yīng)對(duì)措施建議應(yīng)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)策略選擇策略偏好特殊風(fēng)險(xiǎn)15.行政管理風(fēng)險(xiǎn)15.4車輛管理風(fēng)險(xiǎn)15.4.4違反廉潔自律規(guī)定購買、更換進(jìn)口豪華小轎車五級(jí)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)主要1、嚴(yán)格遵守國(guó)家或煙草行業(yè)關(guān)于單位用車的相關(guān)規(guī)定，完善購車審批手續(xù)，在購車過程中嚴(yán)格控制車輛價(jià)格。公務(wù)用車的配備標(biāo)

10、準(zhǔn)： 1、部長(zhǎng)級(jí)干部配備排氣量3.0升(含3.0升)以下、價(jià)格45萬元以內(nèi)的轎車。 2、副部長(zhǎng)級(jí)干部使用排氣量3.0升(含3.0升)以下、價(jià)格35萬元以內(nèi)的轎車。 3、一般公務(wù)用車配備排氣量2.0升(含2.0升)以下、價(jià)格25萬元以內(nèi)的轎車(客車、越野車等除外)。確需配備排氣量2.0升以上、價(jià)格25萬元以上車輛的，報(bào)國(guó)管局審批。降低風(fēng)險(xiǎn)輔助1、對(duì)單位現(xiàn)有車輛進(jìn)行清查，對(duì)于不符合規(guī)定的車輛及時(shí)采取處理措施。共五十一頁營(yíng)銷中心法規(guī)處 專賣(zhunmi)處企管(q un)處辦公室人勞處審計(jì)處監(jiān)察處安保處煙草專賣零售許可證申請(qǐng)辦理作業(yè)指導(dǎo)書煙草專賣零售許可證撤銷、撤回、注銷工作作業(yè)指導(dǎo)書煙草專賣責(zé)令

11、停業(yè)整頓作業(yè)指導(dǎo)書煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證、個(gè)人攜帶證管理作業(yè)指導(dǎo)書煙草專賣執(zhí)法檢查作業(yè)指導(dǎo)書煙草專賣調(diào)查取證工作作業(yè)指導(dǎo)書風(fēng)險(xiǎn)防控措施共五十一頁共五十一頁2345較重事件(shjin)一般(ybn)事件輕微事件重大事件嚴(yán)重事件突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)控制Tactics1共五十一頁改進(jìn)P共五十一頁體系(tx)改 進(jìn) 風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)會(huì)診機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)體系測(cè)評(píng) 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度共五十一頁會(huì)診(hu zhn)小組會(huì)診會(huì)議共五十一頁法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系會(huì)診表（辦公室）審查人：審查時(shí)間：風(fēng)險(xiǎn)名稱行為代碼風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（行為）應(yīng)對(duì)措施建議執(zhí)行情況備注15.1檔案管理風(fēng)險(xiǎn)15.1.1損毀、丟失檔案，擅自提供、抄錄、公布、銷毀屬于國(guó)家所有的檔案；涂

12、改、偽造檔案1、完善并嚴(yán)格執(zhí)行文書、檔案管理制度，對(duì)內(nèi)外部人員查閱、復(fù)制檔案、重要信息規(guī)定必要的審批程序，無審批單禁止查閱、復(fù)制。2、區(qū)分文檔類別，對(duì)可能涉及局（公司）重要權(quán)利或?qū)儆趪?guó)家管控的檔案，建立查閱局（公司）檔案法律人員審核制度。1、定期對(duì)檔案管理情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)檔案損毀、丟失、涂改等違規(guī)行為的，立刻通知法規(guī)處，法規(guī)處以函告等方式要求查閱人員保守秘密，不得將有關(guān)材料和內(nèi)容向其他人泄露；因主觀過錯(cuò)，透漏與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)的重要信息，給公司造成損失的，采取訴訟手段追究其法律責(zé)任。15.1.2擅自倒賣檔案牟利1、完善并嚴(yán)格執(zhí)行文書、檔案管理制度，對(duì)局（公司）內(nèi)外部人員查閱、復(fù)制檔案、重要信息規(guī)

13、定必要的審批程序，無審批單禁止查閱、復(fù)制。2、區(qū)分文檔類別，對(duì)可能涉及局（公司）重要權(quán)利或?qū)儆趪?guó)家管控的檔案，建立查閱局（公司）檔案法律人員審核制度。1、一旦發(fā)現(xiàn)擅自倒賣檔案牟利的行為，立刻通知法規(guī)處，給公司造成損失的，采取訴訟手段追究其法律責(zé)任。共五十一頁會(huì)診(hu zhn)小組會(huì)診會(huì)議會(huì)診報(bào)告共五十一頁法律風(fēng)險(xiǎn)會(huì)診報(bào)告明細(xì)表風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)子類別風(fēng)險(xiǎn)名稱行為代碼風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（行為）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)對(duì)策略應(yīng)對(duì)措施建議評(píng)估前評(píng)估后評(píng)估前評(píng)估后保留刪除新增策略選擇策略偏好策略選擇策略偏好評(píng)估前評(píng)估后一般法律風(fēng)險(xiǎn)3.合同管理風(fēng)險(xiǎn)3.1合同的審核與訂立風(fēng)險(xiǎn)3.1.7格式合同條款設(shè)置不合理，違反公平誠(chéng)信原則、損害對(duì)方

14、當(dāng)事人基本權(quán)利，導(dǎo)致爭(zhēng)議發(fā)生時(shí)，按照不利于提供格式條款的一方進(jìn)行解釋；或合同中規(guī)定的免責(zé)條款違反法律要求，被認(rèn)定無效 五級(jí)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)主要1、對(duì)外簽署合同時(shí)，優(yōu)先使用公司標(biāo)準(zhǔn)合同范本，并結(jié)合實(shí)際予以補(bǔ)充完善；2、對(duì)格式合同格外關(guān)注，審計(jì)處、法規(guī)處加強(qiáng)審核，避免不公平及無效條款；3、如對(duì)方堅(jiān)持采用格式合同的，且對(duì)方較為強(qiáng)勢(shì)的，盡力協(xié)商，對(duì)違反公平原則、限制公司利益的條款通過補(bǔ)充協(xié)議等形式進(jìn)行修改，確保公平、公正。共五十一頁風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)防控組織領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)防控隊(duì)伍建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí)施情況創(chuàng)新加分項(xiàng)：特定風(fēng)險(xiǎn)專用標(biāo)準(zhǔn)、流程或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防控體系測(cè)評(píng)共五十一頁體系(tx)改

15、 進(jìn) 風(fēng)險(xiǎn)會(huì)診(hu zhn)機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)體系測(cè)評(píng) 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度法律風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)報(bào)告法律風(fēng)險(xiǎn)年度報(bào)告共五十一頁主要內(nèi)容ONTENTSC1法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)方法2法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)成果3法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)啟示共五十一頁法律風(fēng)險(xiǎn)(fngxin)防控建設(shè)指引法律(fl)風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)實(shí)施方案法律風(fēng)險(xiǎn)清單法律風(fēng)險(xiǎn)建設(shè)手冊(cè)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告法律風(fēng)險(xiǎn)操作手冊(cè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控管理辦法法律風(fēng)險(xiǎn)會(huì)診報(bào)告共五十一頁主要內(nèi)容ONTENTSC1法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)方法2法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)成果3法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)啟示共五十一頁化繁為簡(jiǎn)落地(lu d)運(yùn)行持續(xù)(chx)改進(jìn)把好角色定位 發(fā)動(dòng)全員力量融入管理體系 確保防控實(shí)效 建立長(zhǎng)效機(jī)制 提升風(fēng)控水平共五十一頁第一PPT：Thank You! 謝謝觀看！共五十一頁內(nèi)容摘要紹興煙草(ynco)。教案下載：/jiaoan/。部門設(shè)置、部門職責(zé)。相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度、政策性文件。劃分類別、明確屬性、。風(fēng)險(xiǎn)