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1、證券從業(yè)證券投資顧問(wèn)試題模擬訓(xùn)練含答案答題時(shí)間:120分鐘 試卷總分:100分 姓名:_ 成績(jī):_一.單選題(共100題)1.證券投資技術(shù)分析中,K線(xiàn)組合應(yīng)用中的星型組合包括()。錘頭與吊頸射擊之星黃昏之星早晨之星A.、B.、C.、D.、【正確答案】C2.【真題】國(guó)際債券的發(fā)行對(duì)象主要是()。A.本國(guó)自然人投資者B.本國(guó)外幣持有者C.外國(guó)投資者D.本國(guó)金融機(jī)構(gòu)【正確答案】C3.證券交易所作為一線(xiàn)監(jiān)管者,下列各項(xiàng)不屬于證券法授予證券交易所的監(jiān)管權(quán)力的是()。A.根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶(hù)限制交易,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B.對(duì)證券的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)C.上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)
2、,就暫?;蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)D.公司債券上市交易后,公司出現(xiàn)法定情形時(shí),就暫?;蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)【正確答案】A4.證券產(chǎn)品賣(mài)出時(shí)機(jī)選擇的策略有()。I股票價(jià)格走勢(shì)達(dá)到高峰,再也無(wú)力繼續(xù)攀上II股票價(jià)格走勢(shì)達(dá)到低谷,再也無(wú)力繼續(xù)攀上III重大不利因素正在醞釀時(shí)應(yīng)賣(mài)出股票IV從高價(jià)跌落10%時(shí)應(yīng)賣(mài)出股票A.I、III、IVB.II、III、IVC.III、IVD.I、II、III、IV【正確答案】A5.()是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托,為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見(jiàn)書(shū)等文件的法律服務(wù)。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券法律業(yè)務(wù)C.證券合同業(yè)務(wù)D.證券
3、發(fā)行業(yè)務(wù)【正確答案】B6.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù),應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議,協(xié)議包括()。當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)證券投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容證券投資顧問(wèn)的職責(zé)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)A.、B.、C.、D.、【正確答案】D7.根據(jù)銀行問(wèn)債券市場(chǎng)非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引,中期票據(jù)償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的()。A.20B.30C.40D.50?【正確答案】C8.1929-1933年,資本主義國(guó)家爆發(fā)了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī),導(dǎo)致美國(guó)證券業(yè)和銀行業(yè)走向()。A.同業(yè)經(jīng)營(yíng)B.分業(yè)經(jīng)營(yíng)C.交叉經(jīng)營(yíng)D.混業(yè)經(jīng)營(yíng)【正確答案】B9.【真題】被視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券,相對(duì)應(yīng)的證券收益率被稱(chēng)為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的證券是()。A
4、.政府債券B.政府機(jī)構(gòu)債券C.中央政府債券D.中央銀行發(fā)行的證券【正確答案】C10.我國(guó)上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定,上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票,發(fā)行對(duì)象均屬于原前十名股東的,可以由上市公司()。A.代銷(xiāo)B.包銷(xiāo)C.注銷(xiāo)D.自銷(xiāo)【正確答案】D11.【真題】金融期貨的(),就是通過(guò)在現(xiàn)貨市場(chǎng)與期貨市場(chǎng)建立相反的頭寸,從而鎖定未來(lái)現(xiàn)金流或公允價(jià)值的交易行為。A.套期保值功能B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能C.投機(jī)功能D.套利功能【正確答案】A12.【真題】證券公司以自己的名義,以自有資金或者依法籌集的資金,為本公司買(mǎi)賣(mài)在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券,在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金
5、融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券,以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券,以獲取盈利的行為,稱(chēng)為()。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)D.證券代理業(yè)務(wù)【正確答案】B13.有價(jià)證券之所以能夠買(mǎi)賣(mài)是因?yàn)樗ǎ?。A.具有交換價(jià)值B.具有使用價(jià)值C.代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利D.具有價(jià)值【正確答案】C14.影響貨幣時(shí)間價(jià)值的首要因素是()。A.時(shí)間B.收益率C.通貨膨脹率D.單利與復(fù)利【正確答案】A15.下列關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)證券投資范圍的表述中,正確的是()。A.對(duì)于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動(dòng)持有的股票,可以買(mǎi)賣(mài)B.可以買(mǎi)賣(mài)可轉(zhuǎn)換債券C.可以買(mǎi)賣(mài)政府債券
6、和金融債券D.只可用自有資金投資證券【正確答案】C16.【真題】在我國(guó),企業(yè)債券的發(fā)行采取()。A.核準(zhǔn)制或?qū)徟艬.審批制或注冊(cè)制C.發(fā)審委制度D.保薦制度【正確答案】B17.【真題】通常,在金融期權(quán)交易中,()需要開(kāi)立保證金賬戶(hù),并按照規(guī)定繳納保證金。A.期權(quán)買(mǎi)賣(mài)雙方均B.期權(quán)買(mǎi)賣(mài)雙方均不C.期權(quán)購(gòu)入者D.無(wú)擔(dān)保期權(quán)的出售者【正確答案】D18.道氏理論認(rèn)為()是最重要的價(jià)格。A.最高價(jià)B.最低價(jià)C.開(kāi)盤(pán)價(jià)D.收盤(pán)價(jià)【正確答案】D19.【真題】上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的,發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的()。A.90%B.80%C.70%D.60%【正確答案】A20.與經(jīng)濟(jì)
7、活動(dòng)總水平的周期及其振幅無(wú)關(guān)時(shí),行業(yè)屬于()。A.增長(zhǎng)型行業(yè)B.周期型行業(yè)C.防守型行業(yè)D.進(jìn)攻型行業(yè)【正確答案】A21.注冊(cè)地在中國(guó)內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市的外資股是()。A.A股B.S股C.B股D.1股【正確答案】B22.下列關(guān)于時(shí)間價(jià)值與利率的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.現(xiàn)值(PV),即貨幣現(xiàn)在的價(jià)值,一般是指期初價(jià)值B.終值(FV),即貨幣在未來(lái)某個(gè)時(shí)間點(diǎn)上的價(jià)值,一般指期末價(jià)值C.時(shí)間(t),是貨幣價(jià)值的參照系數(shù)D.利率(或通貨膨脹率)(r),是影響金錢(qián)時(shí)間價(jià)值程度的衡定要素【正確答案】D23.下列關(guān)于中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。A.客戶(hù)由他人代理辦理業(yè)務(wù)的,金融機(jī)構(gòu)
8、應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記B.第三方未采取符合本法要求的客戶(hù)身份識(shí)別措施的,由該金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)未履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任C.金融機(jī)構(gòu)對(duì)先前獲得的客戶(hù)身份資料的真實(shí)性、有效性或者完整性有疑問(wèn)的,應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶(hù)身份D.客戶(hù)身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后,客戶(hù)交易信息在交易結(jié)束后,應(yīng)當(dāng)至少保存3年【正確答案】D24.下列關(guān)于最優(yōu)證券組合的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的有()。最優(yōu)組合是風(fēng)險(xiǎn)最小的組合最優(yōu)組合是收益最大的組合相對(duì)于其他有效組合,最優(yōu)組合所在的無(wú)差異曲線(xiàn)的位置最高最優(yōu)組合是無(wú)差異曲線(xiàn)簇與有效邊界的切點(diǎn)所表示的組合A.、B.、C.、D.、【正確答案】B25.以下會(huì)影
9、響客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的因素有()。I年齡II風(fēng)險(xiǎn)偏好III性別IV投資目的V職業(yè)A.I、II、IIIB.I、II、III、VC.I、II、III、IV、VD.II、III、IV【正確答案】B26.李某有3萬(wàn)元現(xiàn)金,2萬(wàn)元活期存款,15萬(wàn)元定期存款,6萬(wàn)元基金,3萬(wàn)元字畫(huà),8萬(wàn)元汽車(chē),20萬(wàn)元的房產(chǎn)。李先生每月的生活費(fèi)為1萬(wàn)元,還需要償還房貸0.5萬(wàn)元,以及汽車(chē)分期貸款0.5萬(wàn)元,基金定投0.5萬(wàn)元,那么他的失業(yè)保障月數(shù)為()A.14.5B.10.4C.22.8D.18.5【正確答案】B27.下列哪些行為體現(xiàn)了投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的適當(dāng)性管理()。I證券公司向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù),應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程
10、序和要求,了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好II證券投資顧問(wèn)根據(jù)了解的客戶(hù)情況,評(píng)估客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求III評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,并以書(shū)面或者電子文件形式予以記載、保存IV向客戶(hù)提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【正確答案】A28.以下關(guān)于現(xiàn)金股利說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.現(xiàn)金股利的發(fā)放是以現(xiàn)金分紅方式B.個(gè)人投資者取得現(xiàn)金紅利的過(guò)程中不用支付利息稅C.現(xiàn)金股利是將公司盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤(rùn)的部分或全部發(fā)放給股東D.現(xiàn)金股利的發(fā)放致使公司的資產(chǎn)和股東權(quán)益減少同等數(shù)額【正確答案】B29.
11、依據(jù)優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種,優(yōu)先股票可以分為()。A.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票B.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票【正確答案】C30.證券交易所具有監(jiān)督職能,它屬于()。A.立法機(jī)構(gòu)委派的監(jiān)管部門(mén)B.政府監(jiān)管部門(mén)C.自律性監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.地方所屬的監(jiān)管機(jī)構(gòu)?【正確答案】C31.對(duì)公司合規(guī)管理有效性的全面評(píng)估,每年不得少于()。?A.2次?B.4次?C.1次?D.3次?【正確答案】C32.()是指從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢(xún)?nèi)藛T為證券投資人或者客戶(hù)提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的
12、活動(dòng)。?A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)?B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)?C.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)?D.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)?【正確答案】D33.集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券,按證券面值計(jì)算,不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的10%,也不得超過(guò)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的()。A.30%B.25%C.20%D.10%【正確答案】D34.在下降趨勢(shì)中,將()連成一條直線(xiàn),就得到下降趨勢(shì)線(xiàn)。A.兩個(gè)低點(diǎn)B.兩個(gè)高點(diǎn)C.一個(gè)低點(diǎn)、一個(gè)高點(diǎn)D.任意兩點(diǎn)【正確答案】B35.在計(jì)算股份指數(shù)時(shí),先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù),再加總求算術(shù)平均數(shù),這是股票價(jià)格指數(shù)計(jì)算方法中的()。A.計(jì)算期加權(quán)法B.基期加權(quán)法C.綜合法D.相對(duì)法【正確答案】D36.貨幣政策工具可分為()
13、。A.一般性政策工具和選擇性政策工具B.法定存款準(zhǔn)備金率、再貼現(xiàn)政策、直接信用控制、間接信用指導(dǎo)C.法定存款準(zhǔn)備金率和選擇性政策工具D.法定存款準(zhǔn)備金率、再貼現(xiàn)政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)【正確答案】A37.【真題】按()分類(lèi),有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券。A.募集方式B.是否在證券交易所掛牌交易C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)D.證券發(fā)行主體不同【正確答案】B38.下列不得列入個(gè)人家庭的現(xiàn)金流量表中的是()。A.工資薪金B(yǎng).資本利得C.日常生活開(kāi)支D.汽車(chē)貸款【正確答案】D39.上市公司向原股東配售股份時(shí),擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的()。?A.20?B.30?C.40?D.50?【正確
14、答案】B40.將資產(chǎn)證券化分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化是根據(jù)()來(lái)劃分的。A.證券化產(chǎn)品的金融屬性不同B.資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同C.證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同D.資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者的公司類(lèi)型不同【正確答案】A41.市場(chǎng)中存在一張面值為100、存續(xù)期為1年的固定利率債券,當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格為102.9,息票利率為8%,每半年支付一次利息。則該債券的到期收益率為()。A.7%B.8%C.5%D.10%【正確答案】C42.有價(jià)證券有廣義與狹義兩種概念,狹義的有價(jià)證券是指()。A.政府債券B.商品證券C.資本證券D.貨幣證券【正確答案】C43.()是ADR的發(fā)行
15、人和ADR的市場(chǎng)中介,為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。A.中央存托公司B.信托投資公司C.托管銀行D.存券銀行【正確答案】D44.期權(quán)的購(gòu)買(mǎi)方購(gòu)買(mǎi)期權(quán)而實(shí)際支付的價(jià)格超過(guò)該期權(quán)內(nèi)在價(jià)值的那部分價(jià)值,被稱(chēng)為()。A.內(nèi)在價(jià)值B.估值價(jià)值C.時(shí)間價(jià)值D.市場(chǎng)價(jià)值【正確答案】C45.【真題】金融機(jī)構(gòu)按照國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)的要求,臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過(guò)()小時(shí)。A.72B.12C.48D.24【正確答案】C46.設(shè)立證券登記結(jié)算公司,自有資金不少于人民幣()億元。A.2B.3C.5D.6【正確答案】A47.分析證券產(chǎn)品應(yīng)該運(yùn)用基本分析、技術(shù)分析和組合理論對(duì)具體證券的()進(jìn)行深入分析。內(nèi)在價(jià)值市
16、場(chǎng)價(jià)格真實(shí)價(jià)值價(jià)格漲跌趨勢(shì)A.、B.、C.、D.、【正確答案】D48.【真題】下列各項(xiàng)中,()不屬于利率金融衍生工具。A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議B.利率期權(quán)C.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)D.利率互換【正確答案】C49.我國(guó)上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定,可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年,最長(zhǎng)為()年,自發(fā)行之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A.4B.5C.6D.10【正確答案】C50.【真題】證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指()。A.為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類(lèi)機(jī)構(gòu)B.從事證券的發(fā)行與交易的機(jī)構(gòu)C.為證券的發(fā)行與交易提供政策的監(jiān)管部門(mén)D.通過(guò)證券市場(chǎng)籌集資金的公司【正確答案】A51.狹義的有價(jià)證券是指()。A.金融證券B.商品證
17、券C.資本證券D.貨幣證券【正確答案】C52.行業(yè)生命周期分為()幾個(gè)階段。初創(chuàng)階段成長(zhǎng)階段成熟階段衰退階段A.、B.、C.、D.、【正確答案】D53.公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議,原則上應(yīng)當(dāng)由()一致同意提出。A.董事會(huì)B.高級(jí)管理人員C.全體流通股股東D.全體非流通股股東【正確答案】D54.A方案在3年中每年年初付款500元,B方案在3年中每年年末付款500元,若利率為10%,則第三年末兩個(gè)方案的終值相差約()元。A.348B.105C.505D.166【正確答案】D55.()是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo),根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化,對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)與管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和
18、控制措施。?A.證券公司內(nèi)部控制?B.證券公司的治理結(jié)構(gòu)?C.證券公司外部控制?D.證券公司的董事制度?【正確答案】A56.股票買(mǎi)入價(jià)與賣(mài)出價(jià)之間的差額被稱(chēng)為()。?A.資本損益?B.利差?C.股息?D.紅利?【正確答案】A57.在證券組合管理中,投資目標(biāo)的確定是在()這一步驟中進(jìn)行的。A.構(gòu)建投資組合B.確定證券投資策略C.進(jìn)行證券分析D.投資組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估【正確答案】B58.股份有限公司因破產(chǎn)或解散進(jìn)行清算時(shí),公司剩余資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴牵ǎ?。A.優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人B.普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人C.債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東D.債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東【正確答案】D59.在K線(xiàn)理論
19、的四個(gè)價(jià)格中,()是最重要的。A.開(kāi)盤(pán)價(jià)B.收盤(pán)價(jià)C.最高價(jià)D.最低價(jià)【正確答案】B60.()的成立標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織架構(gòu)已經(jīng)基本形成。A.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.深圳證券登記結(jié)算公司C.上海證券登記結(jié)算公司D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【正確答案】D61.【真題】目前,我國(guó)地方政府不得發(fā)行地方政府債券是基于我國(guó)的()規(guī)定。A.中華人民共和國(guó)證券法B.中華人民共和國(guó)財(cái)政法C.中華人民共和國(guó)稅法D.中華人民共和國(guó)預(yù)算法【正確答案】D62.某股份公司因2009年度出現(xiàn)虧損,董事會(huì)提議2009年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息,待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述,可知
20、該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于()。A.累積優(yōu)先股B.參與優(yōu)先股C.可贖回優(yōu)先股D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股【正確答案】A63.衡量一個(gè)證券投資基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)是每份基金份額的()。A.運(yùn)作費(fèi)高低B.管理費(fèi)高低C.資產(chǎn)凈值D.資產(chǎn)總值【正確答案】C64.商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)的特點(diǎn)()。風(fēng)險(xiǎn)收益水平較低流動(dòng)性一般退保成本較高品種多A.、B.、C.、D.、【正確答案】D65.【真題】()對(duì)機(jī)構(gòu)執(zhí)行證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查。A.證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.證券結(jié)算機(jī)構(gòu)【正確答案】B66.在各類(lèi)債券中,()的信用等級(jí)是最高的,通常被稱(chēng)為金邊債券。A.國(guó)際債券B.公司債券C.政府債
21、券D.金融債券【正確答案】C67.財(cái)政政策分為()。緊縮性財(cái)政政策擴(kuò)張性財(cái)政政策中性財(cái)政政策針對(duì)性財(cái)政政策A.、B.、C.、D.、【正確答案】A68.按照證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定的要求,證券投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)情況,在評(píng)估客戶(hù)()的基礎(chǔ)上,向客戶(hù)提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。投資偏好風(fēng)險(xiǎn)承受能力服務(wù)需求資產(chǎn)狀況A.、B.、C.、D.、【正確答案】B69.外國(guó)居民在中國(guó)發(fā)行的人民幣債券為()。A.揚(yáng)基債券B.武士債券C.熊貓債券D.歐洲債券【正確答案】C70.最普通、最基本的股息形式是()。A.建業(yè)股息B.財(cái)產(chǎn)股息C.現(xiàn)金股息D.股票股息【正確答案】C71.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)主要有()。A.資產(chǎn)負(fù)債率
22、B.凈資產(chǎn)利潤(rùn)率C.流動(dòng)性比率D.凈穩(wěn)定資金率【正確答案】D72.以個(gè)人為發(fā)行對(duì)象的非流通國(guó)債,一般是吸收個(gè)人的()。A.大額儲(chǔ)蓄資金B(yǎng).小額儲(chǔ)蓄資金C.投資資金D.短期閑置資金【正確答案】B73.【真題】既可以同時(shí)在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回,又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回的基金,稱(chēng)之為()。A.LOFB.ETFC.保本基金D.QDII【正確答案】A74.我國(guó)證券法規(guī)定,證券在證券交易所上市交易,應(yīng)當(dāng)采用()或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。A.公開(kāi)的分散交易方式B.非公開(kāi)的集中交易方式C.非公開(kāi)的分散交易方式D.公開(kāi)的集中交易方式【正確答案】D75.【真題】
23、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正,整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)()個(gè)工作日。A.10B.15C.20D.30【正確答案】C76.在公司證券中,通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱(chēng)為()。A.股票B.金融證券C.商業(yè)票據(jù)D.公司債券【正確答案】B77.【真題】根據(jù)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定,下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的說(shuō)法中,正確的有()。證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶(hù)收取可以按照服務(wù)期限、客戶(hù)資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用不可以采用差別傭金方式收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、自愿的原則與客戶(hù)協(xié)商并書(shū)
24、面約定收費(fèi)方式A.B.C.D.【正確答案】D78.簡(jiǎn)單型消極投資策略適用于()。I資本市場(chǎng)環(huán)境和投資者偏好變化不大的情況II資本市場(chǎng)環(huán)境和投資者偏好變化較大的情況III改變投資組合的成本大于收益的情況IV改變投資組合的成本小于收益的情況A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、IIID.I、III【正確答案】D79.關(guān)于債券的票面價(jià)值,下列描述正確的是()。A.在債券的票面價(jià)值中,只需要規(guī)定債券的票面金額B.票面金額定得較小,發(fā)行成本也就較小C.票面金額定得較大,有利于小額投資者購(gòu)買(mǎi)D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮【正確答
25、案】D80.下列有關(guān)證券除權(quán)除息說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。?A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息(現(xiàn)金股利)B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益?C.從理論上說(shuō),除權(quán)日股票價(jià)格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲?D.從理論上說(shuō),除息日股票價(jià)格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額?【正確答案】C81.證券持有者面臨實(shí)際收益與預(yù)期收益的背離,或者說(shuō)是證券收益的不確定性,這表明TiiE券具有()。?A.期限性?B.風(fēng)險(xiǎn)性?C.流動(dòng)性?D.收益性?【正確答案】B82.關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)(即“國(guó)九條”)明確提出了對(duì)證券公司規(guī)范發(fā)展的要求,下列有關(guān)表述錯(cuò)誤的是()。
26、A.完善治理結(jié)構(gòu),規(guī)范股東行為B.嚴(yán)禁挪用客戶(hù)資產(chǎn),切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益C.完善內(nèi)控機(jī)制,加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的集中統(tǒng)一管理D.完善以總資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系,督促證券公司實(shí)施穩(wěn)鍵的財(cái)務(wù)政策【正確答案】D83.【真題】在我國(guó)加入WTO后3年內(nèi),允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司,從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù),外資比例不超過(guò)()。A.33%B.35%C.50%D.49%【正確答案】D84.【真題】有價(jià)證券是()的一種形式。A.商品證券B.權(quán)益資本C.虛擬資本D.債務(wù)資本【正確答案】C85.通常所說(shuō)的“金邊債券”是指()。A.以黃金儲(chǔ)備為擔(dān)保而發(fā)行的債券B.企業(yè)債券C.金融債券D.政府債券【正確答案】D8
27、6.下列哪些行為會(huì)增加公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)?()。A.拆股B.發(fā)放股票股利C.發(fā)行新債D.增發(fā)新股【正確答案】C87.申請(qǐng)從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),要求有()萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。A.300B.500C.100D.200【正確答案】C88.集合競(jìng)價(jià)期間,進(jìn)行連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí),成交價(jià)格的確定原則不包括()。?A.最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格相同的,以該價(jià)格為成交價(jià)格?B.最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格大于最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格的,以?xún)烧叩钠骄鶅r(jià)格為成交價(jià)格?C.買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格的,以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格D.賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格的;以即時(shí)揭示的最高
28、買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格【正確答案】B89.依法在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)法人在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、按約定還本付息的有價(jià)證券是()。A.金融債券B.商業(yè)銀行次級(jí)債券C.混合資本債券D.公司債券【正確答案】A90.下列選項(xiàng)中,對(duì)封閉式基金認(rèn)識(shí)不正確的是()。A.經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變B.基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易C.基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回D.投資者可以通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商在一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金的買(mǎi)賣(mài)【正確答案】D91.由承銷(xiāo)商先全額購(gòu)買(mǎi)發(fā)行人該次發(fā)行的證券,再向投資者發(fā)售,由承銷(xiāo)商承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)的承銷(xiāo)方式是()。A.余額包銷(xiāo)B.全額包銷(xiāo)C.代銷(xiāo)
29、D.自銷(xiāo)【正確答案】B92.()就是利用過(guò)去和現(xiàn)在的成交量、成交價(jià)資料,以圖形分析和指標(biāo)分析為工具,來(lái)解釋并預(yù)測(cè)未來(lái)的市場(chǎng)走勢(shì)。A.微觀(guān)分析B.數(shù)量分析C.基本面分析D.技術(shù)分析【正確答案】D93.關(guān)于信用違約互換(CDS),下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()。?A.在2007年以來(lái)發(fā)生的全球性金融危機(jī)中,導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類(lèi)衍生金融產(chǎn)品是信用違約互換?B.信用違約一方當(dāng)事人向另一方出售的是信譽(yù)?C.最基本的信用違約互換涉及兩個(gè)當(dāng)事人?D.若參考工具發(fā)生規(guī)定的信用違約事件,則信用保護(hù)出售方必須向購(gòu)買(mǎi)方支付賠償?【正確答案】B94.下列選項(xiàng)中,對(duì)公司型基金描述錯(cuò)誤的是()。A.公司型基金在組
30、織形式上與股份有限公司類(lèi)似B.公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大C.公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)D.公司型基金的投資者購(gòu)買(mǎi)基金公司的股票后成為該公司的股東【正確答案】C95.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患,可以派出風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控現(xiàn)場(chǎng)工作組對(duì)證券公司進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查,并及時(shí)向()通報(bào)情況。A.有關(guān)地方人民政府B.國(guó)務(wù)院C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.證券公司【正確答案】A96.道氏理論認(rèn)為股價(jià)的波動(dòng)趨勢(shì)包括()。.主要趨勢(shì).微小趨勢(shì).次要趨勢(shì).短暫趨勢(shì)A.B.C.D.【正確答案】C97.我國(guó)刑法規(guī)定,凡提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪的,對(duì)公司直接負(fù)責(zé)
31、的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處()年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處()罰金。A.3;1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下B.5;1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下C.3;2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下D.5;2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下【正確答案】C98.在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的程序中,風(fēng)險(xiǎn)處置可以分為()。內(nèi)部性處置全面性處置預(yù)控性處置外部性處置A.、B.、C.、D.、【正確答案】C99.關(guān)于債券的票面價(jià)值,下列描述中正確的是()。?A.在債券的票面價(jià)值中,只需要規(guī)定債券的票面金額?B.票面金額定得較小,發(fā)行成本也就較小?C.票面金額定得較大,有利于小額投資者購(gòu)買(mǎi)?D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用
32、等因素綜合考慮【正確答案】D100.【真題】能夠體現(xiàn)證券公司內(nèi)部控制的制衡性之一的是前臺(tái)業(yè)務(wù)與后臺(tái)管理支持()。A.絕對(duì)分離B.適當(dāng)分離C.融為一體D.可以換崗【正確答案】B二.多選題(共70題)1.進(jìn)入21世紀(jì),金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)有()。A.結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)、各類(lèi)權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易B.天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險(xiǎn)管理工具、信貸衍生品層出不窮C.場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展,以各類(lèi)奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)D.新興市場(chǎng)在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開(kāi)始從簡(jiǎn)單模仿和復(fù)制,逐步發(fā)展到獨(dú)立開(kāi)發(fā)具有本土
33、特色的各類(lèi)新產(chǎn)品,成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分【正確答案】ABCD2.【真題】在2007年開(kāi)始的美國(guó)次貸危機(jī)下,全球證券市場(chǎng)的發(fā)展呈現(xiàn)出一些新趨勢(shì),表現(xiàn)為()。A.金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化B.金融監(jiān)管的改革C.國(guó)際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)D.金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化【正確答案】ABC3.套期保值的基本做法是()。A.持有現(xiàn)貨空頭,買(mǎi)入期貨合約B.持有現(xiàn)貨空頭,賣(mài)出期貨合約C.持有現(xiàn)貨多頭,賣(mài)出期貨合約D.持有現(xiàn)貨多頭,買(mǎi)入期貨合約【正確答案】AC4.【真題】以下關(guān)于外國(guó)債券的描述中正確的是()。A.外國(guó)債券的面值貨幣與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國(guó)家B.外國(guó)債券的發(fā)行人與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國(guó)家C.在日本發(fā)行的外國(guó)
34、債券稱(chēng)為武士債券D.在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱(chēng)為揚(yáng)基債券【正確答案】ACD5.【真題】證券公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)符合健全性的要求,這主要體現(xiàn)在()等方面。A.事前、事中、事后控制相統(tǒng)一B.滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)C.證券公司部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制D.覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門(mén)和人員【正確答案】ABD6.【真題】證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括()。A.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)C.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【正確答案】ACD7.我國(guó)證券投資基金法規(guī)定,基金信息披露人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,并保證所披露信息的()。A.完整性B.公平性C.準(zhǔn)確性D.真實(shí)性?【正確
35、答案】ACD8.政府債券的特征有()。A.收益穩(wěn)定B.流通性弱C.安全性高D.減稅待遇【正確答案】AC9.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬深證券交易所退市公司,這類(lèi)公司按其資質(zhì)和信息披露履行情況,其股票可以采取每周集合競(jìng)價(jià)()次的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。A.1B.3C.5D.7【正確答案】ABC10.【真題】股票的性質(zhì)有()。A.股票是要式證券B.股票是設(shè)權(quán)證券C.股票是貨幣證券D.股票是綜合權(quán)利證券【正確答案】AD11.一般說(shuō)來(lái),證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系包括()。A.基金份額持有人和管理人之間的關(guān)系B.基金管理人和托管人之間的關(guān)系C.基金份額持有人和托管人之間關(guān)系D.基金份額持有人、管理人、托管
36、人與證券業(yè)協(xié)會(huì)之間的關(guān)系?【正確答案】ABC12.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán),股東憑借股票可以獲得公司的()。A.等額資產(chǎn)B.股息C.紅利D.等額資金?【正確答案】BC13.關(guān)于外資股,下列表述正確的有()。A.外資股的發(fā)行對(duì)象限于外國(guó)和我國(guó)香港、澳門(mén)地區(qū)投資者B.境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成C.B股以人民幣標(biāo)明面值D.境外上市外資股采取記名股票形式,以人民幣標(biāo)明面值,以外幣認(rèn)購(gòu)【正確答案】BCD14.基金份額持有人大會(huì)可以對(duì)()等重大事項(xiàng)作出決議并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A.更換基金管理人B.出具業(yè)績(jī)報(bào)告C.更換基金托管人D.基金擴(kuò)募?【正確答案】ACD15.關(guān)于上市公司
37、非公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)符合條件的描述,正確的是()。A.發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)目前30個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%B.本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份,24個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C.募集資金使用符合規(guī)定D.本次發(fā)行導(dǎo)致上市公司控股權(quán)發(fā)生變化的,還應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定。非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)10名【正確答案】CD16.【真題】在證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理過(guò)程中,下列情形應(yīng)在發(fā)生后10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告的有()。A.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后,辭職或不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的B.取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的C.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違
38、反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,受到聘用機(jī)構(gòu)處分的D.從業(yè)人員因某種原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的【正確答案】ABCD17.【真題】根據(jù)舉借債務(wù)對(duì)籌集資金使用方向的規(guī)定,國(guó)債的類(lèi)別包括()。A.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債B.建設(shè)國(guó)債C.非流通國(guó)債D.赤字國(guó)債【正確答案】ABD18.【真題】下列符合證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則的有()。A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)為客戶(hù)買(mǎi)空賣(mài)空B.自營(yíng)業(yè)務(wù)要求賬戶(hù)實(shí)名C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求客戶(hù)盈虧自負(fù)D.實(shí)行逐日盯市和強(qiáng)制平倉(cāng)制度【正確答案】BCD19.公司債券的種類(lèi)包括()。A.保證公司債券B.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券C.財(cái)務(wù)公司債券D.信用公司債券【正確答案】ABD20.有價(jià)證券具有的主要特征是(
39、)。A.收益性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.流動(dòng)性D.期限性【正確答案】ABCD21.政府債券的()關(guān)系著一國(guó)的政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全局。A.票面形式B.發(fā)行規(guī)模C.期限結(jié)構(gòu)D.未清償余額【正確答案】BCD22.債券票面的基本要素有()。A.債券發(fā)行者名稱(chēng)B.債券的票面利率C.債券到期期限D(zhuǎn).債券承銷(xiāo)者名稱(chēng)?【正確答案】ABC23.【真題】我國(guó)的金融衍生工具市場(chǎng)分為()。A.交易所交易市場(chǎng)B.銀行間市場(chǎng)C.銀行柜臺(tái)市場(chǎng)D.證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)【正確答案】ABC24.在證券市場(chǎng)上,證券發(fā)行人主要是()。A.個(gè)人B.企業(yè)C.金融機(jī)構(gòu)D.政府?【正確答案】BCD25.證券的機(jī)構(gòu)投資者主要包括()。A.金融機(jī)構(gòu)B.政府機(jī)構(gòu)C
40、.企業(yè)和事業(yè)法人D.各類(lèi)基金【正確答案】ABCD26.股東大會(huì)的下列決議需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2,3以上通過(guò)的有()。A.修改公司章程B.增加或減少注冊(cè)資本的決議C.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議D.公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議【正確答案】ABD27.中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”,其中“四個(gè)獨(dú)立”包括()。A.監(jiān)察獨(dú)立B.代碼獨(dú)立C.規(guī)則獨(dú)立D.指數(shù)獨(dú)立【正確答案】ABD28.上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮()。?A.盈利能力?B.成長(zhǎng)性?C.負(fù)債比率?D.新興行業(yè)的代表性?【正確答案】ABD29.【真題】私募證券的特點(diǎn)有()。A.審核嚴(yán)格B.審
41、核寬松C.定向發(fā)行D.公開(kāi)發(fā)行【正確答案】BC30.下列關(guān)于債券基金的闡述,錯(cuò)誤的是()。A.債券基金是一種以債券為主要投資對(duì)象的證券投資基金B(yǎng).債券基金的收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響,當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí),其收益會(huì)下降C.如果債券基金投資于境外市場(chǎng),匯率也會(huì)影響基金的收益D.債券基金的風(fēng)險(xiǎn)較高,適合于積極型投資者【正確答案】BD31.下列屬于操縱市場(chǎng)的行為有()。A.單獨(dú)或者通過(guò)合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài),操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量B.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量C.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易,影響證券
42、交易價(jià)格或者證券交易量D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易【正確答案】ABC32.【真題】我國(guó)資產(chǎn)證券化發(fā)起人除商業(yè)銀行和企業(yè)外,()均成為新的發(fā)起或承銷(xiāo)主體。A.資產(chǎn)管理公司B.證券公司C.信托投資公司D.保險(xiǎn)公司【正確答案】ABC33.證券投資基金是一種()投資工具。A.集中資金B(yǎng).降低風(fēng)險(xiǎn)C.專(zhuān)家管理D.分散投資?【正確答案】ABCD34.證券的流動(dòng)性是指證券變現(xiàn)的難易程度,證券具有極高的流動(dòng)性,必須滿(mǎn)足的條件是()。A.很容易變現(xiàn)B.本金保持相對(duì)穩(wěn)定C.變現(xiàn)的交易成本極小D.具有安全可靠的證券交易市場(chǎng)【正確答案】ABC35.利率期權(quán)合約通常以()為基礎(chǔ)資產(chǎn)。A.
43、政府短、中、長(zhǎng)期債券B.大面額可轉(zhuǎn)讓存單C.歐洲美元債券D.股票指數(shù)【正確答案】ABC36.【真題】證券交易所的監(jiān)管職能包括()。A.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理B.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理C.對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管D.維護(hù)證券市場(chǎng)秩序,保障其合法運(yùn)行【正確答案】AB37.【真題】關(guān)于證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史,以下說(shuō)法中正確的是()。A.20世紀(jì)初在證券市場(chǎng)中占主導(dǎo)地位的是公司股票和公司債券B.美國(guó)第一個(gè)證券交易所是紐約證券公司所C.證券化率的提高是證券市場(chǎng)加速發(fā)展階段重要標(biāo)志D.美國(guó)證券市場(chǎng)是以買(mǎi)賣(mài)政府債券開(kāi)始的【正確答案】ACD38.深圳證券交易所在確定和調(diào)整成分時(shí)一般要考慮的
44、因素有()。A.公司財(cái)務(wù)狀況B.上市規(guī)模C.交易活躍程度D.行業(yè)代表性【正確答案】ABCD39.【真題】下列關(guān)于經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的表述中正確的是()。A.一般情況下,公司盈利增加,股息相應(yīng)增加B.?般情況下,公司盈利增加,股息相應(yīng)減少C.一般情況下,公司盈利增加,股票的價(jià)格降低D.公司的盈利水平是影響股票價(jià)格的基本因素之一【正確答案】AD40.證券投資者保護(hù)基金的來(lái)源有()。?A.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費(fèi)的10納入基金?B.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換債券等證券時(shí),申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入?C.所有在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司,按其營(yíng)業(yè)收入的0.55繳納基金,經(jīng)營(yíng)管理和運(yùn)作水平較差
45、、風(fēng)險(xiǎn)較高的證券公司,應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金?D.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入?【正確答案】BCD41.【真題】證券市場(chǎng)的產(chǎn)生得益于()的發(fā)展。A.信用制度B.股份制C.國(guó)家干預(yù)水平D.社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)【正確答案】ABD42.我國(guó)公司法規(guī)定,公司不得收購(gòu)本公司股份,但是有下列情形()之一的除外。A.與持有本公司股份的其他公司合并B.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工C.減少公司注冊(cè)資本D.股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議,要求公司收購(gòu)其股份?【正確答案】ABCD43.關(guān)于證券交易所決定暫停其股票上市交易的情形,下列說(shuō)法正確的是()。A.公司最近3年連續(xù)虧損B.
46、公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載,可能誤導(dǎo)投資者C.公司未按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況D.公司有重大違法行為【正確答案】ABCD44.【真題】賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的包括()。A.保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例B.保護(hù)原有普通股票股東的利益和持股價(jià)值C.確保公司股份能足額認(rèn)購(gòu)D.增加公司的募集資金【正確答案】AB45.對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的是()。A.引導(dǎo)基金分散投資,降低風(fēng)險(xiǎn)B.避免基金操縱市場(chǎng)C.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場(chǎng)的積極作用D.督促基金改進(jìn)投資策略【正確答案】ABC46.【真題】我國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定對(duì)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的規(guī)定,應(yīng)當(dāng)符合的條件
47、包括()。A.所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證,或者符合注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定第六條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng)B.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū)C.取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)5年以上D.不超過(guò)65周歲【正確答案】AB47.我國(guó)關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知中所稱(chēng)“證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)”,是指()等。?A.證券及期貨交易所?B.上市公司?C.首次公開(kāi)發(fā)行的證券公司?D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)?【正確答案】ABCD48.開(kāi)放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在()等方面。A.基金份額資產(chǎn)凈值公布時(shí)間不同B.交易費(fèi)用不同C.投資對(duì)象不同D.期限不同【正確答案】ABD49
48、.可以申請(qǐng)取得固定收益證券綜合電子平臺(tái)交易商資格的機(jī)構(gòu)包括()。A.基金管理公司B.證券公司C.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司D.財(cái)務(wù)公司【正確答案】ABCD50.由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證,發(fā)行人提供的履約擔(dān)保可以是()。A.通過(guò)專(zhuān)用賬戶(hù)提供并維持足夠數(shù)量的現(xiàn)金作為履約擔(dān)保B.通過(guò)專(zhuān)用賬戶(hù)提供并維持足夠數(shù)量的標(biāo)的證券作為履約擔(dān)保C.提供經(jīng)交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷(xiāo)的連帶責(zé)任保證人D.提供經(jīng)發(fā)行人認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤銷(xiāo)的連帶責(zé)任保證人【正確答案】ABC51.【真題】股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括()。A.選擇樣本股B.選定某基期C.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值D.指數(shù)化【正確答案】ABCD52.國(guó)際債券的種類(lèi)包括()。A.外國(guó)債券B.亞洲債券C.歐洲債券D.美洲債券【正確答案】AC53.【真題】在我國(guó)基金份額持有人大會(huì)可以對(duì)()等重大事項(xiàng)審議決定。A.更換基金管理人B.出具業(yè)績(jī)報(bào)告C.更換基金托管人D.基金擴(kuò)募【正確答案】ACD54.下面關(guān)于證券市場(chǎng)的敘述正確的是()。A.證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物,是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)B.證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)是指證券市場(chǎng)的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系C.證券市場(chǎng)可分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng),無(wú)形市場(chǎng)的誕生是證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一D.從風(fēng)險(xiǎn)的角度分析,證券市場(chǎng)也是風(fēng)險(xiǎn)的直接
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