全球氣候治理與集體行動邏輯

1、全球氣候治理與集體行動邏輯以巴黎協(xié)定為例摘要：氣候問題，作為當今一項重大的全球性政治經濟議題，越來越引發(fā)人們 的關注。本文試圖探究影響各國參加全球性公共問題領域內國際合作的因素，為 什么巴黎協(xié)定被認為是全球氣候治理機制重要轉折點？本文從奧爾森的集體 行動理論對巴黎協(xié)定的機制進行探究，從集體規(guī)模和選擇性激勵兩個方面闡 釋了巴黎協(xié)定機制的優(yōu)越性。本文認為巴黎協(xié)定的出臺是雙邊外交和多 邊外交的一項重要成就。中國，美國和歐盟三個行為之間的互動是促進協(xié)定達成 的重要基礎，雙邊和多邊的氣候外交形成了一些氣候治理小的集團，從而促進了 全球層面的氣候治理。該協(xié)定確立的自下而上的國家自主貢獻機制和三分法 的責任

2、區(qū)分模式以及“共同但有區(qū)別的責任原則，在一定程度上弱化了各締約方 的矛盾，并成為一種選擇性激勵因素。關鍵詞：氣候治理；巴黎協(xié)定；集體行動；小集團；選擇性激勵巴黎協(xié)定是全球氣候治理里程碑式的協(xié)議，它的出臺代表著全球氣候治理機制進入嶄新 的時代。它對2020年后的國際氣候治理進程具有重要指導意義。巴黎協(xié)定的制定使得全 球形成了與京都議定書不同的、更具創(chuàng)新性和更為廣泛的新的氣候治理格局。巴黎協(xié) 定給全球應對氣候變化確立了總體目標：將全球平均氣溫的上升幅度控制在不超過工業(yè)化 前水平2 C以內，并力爭全球平均氣溫上升幅度不超過工業(yè)化前水平1.5 C以內。在共同但 有區(qū)別的責任”的原則之下，巴黎協(xié)定確立了

3、“自下而上”的“國家自主貢獻”模式，將廣大 發(fā)達國家和發(fā)展中國家都納入了減排責任方，突破了哥本哈根氣候大會后全球氣候治理的停 滯狀態(tài)。那么，巴黎協(xié)定為什么可以促進全球氣候合作呢？本文試圖從奧爾森集體行動 理論中突破行動困難的兩個方式來探究巴黎協(xié)定機制的優(yōu)越性，試圖找出有利于全球氣 候合作的國際和制度因素。一、巴黎協(xié)定與集團規(guī)模巴黎協(xié)定是為了應對氣候變化而達成的第三個里程碑式的氣候協(xié)議，它于2016年 11月4日正式生效，是歷史上參與方最多的國際條約之一。它具有廣泛性和深刻性，是首個 將發(fā)展中國家和發(fā)達國家全部納入了強制減排的行列，該協(xié)議無疑是政治和法律上歷史性的 成功。而能夠獲得如此高的贊賞并

4、不是因為巴黎協(xié)定可以迅速解決氣候危機，而是該協(xié) 議代表了多邊外交的一項重大成就。2009年哥本哈根會議之后，各方對于共同但有區(qū)別的責任產生了不同的理解全球氣候 治理進入了停滯階段。由于氣候問題的公共性，每個人都希望別人付出全部成本，而自己可 以在其中“搭便車”。在多邊氣候治理難以突破的情境下，大國的合作領導對于打破困境至關 重要。奧爾森曾指出，在小集團中，成員因為能夠清晰地看見自己在提供集團的公共物品時 個人收益的份額，甚至可以清楚知道自己的收益是否會超過其提供的成本，于是會比較主動 為自己提供集體物品。相反，大集團的成員是如此之多，以致于無論一個成員幫助或不幫助 提供集體物品，其他成員不會受

5、到明顯的影響，也不會作出反應。所以，大集團或潛在”集 團不會受到激勵為獲取集體物品而采取行動。1全球氣候治理依據參與者的個數來說不是的 確不是奧爾森所言的小集團，所以其中的成員必定會有搭便車的嫌疑，這也是全球氣候治理 的困難之一。但是巴黎協(xié)定在一定程度上克服了大集團無法確保收益與份額的弊端，形 成了很多小的集團，參與國之間彼此達成小的共識，從而成為大集團中的小集團，彼此能夠 清楚地知道自己的成本和利益，從而推進在全球范圍內共識的達成。巴黎協(xié)定是多邊外 交的一項重大成就，中國、美國與歐盟三個關鍵行為體的互動成為氣候治理轉型的轉折點。首先，中美之間的良好氣候互動是巴黎協(xié)定的達成的重要基石。2014

6、年中美兩國達 成中美氣候變化聯(lián)合聲明，這徹底打破了全球氣候治理談判中的僵局。在此之前，中美 之間的核心分歧是責任分攤以及“共同但有區(qū)別的責任原則”上理解仍存有分歧。一方面，美 國特別要求發(fā)展中大國適用與發(fā)達國家相同的法律約束，傳統(tǒng)的二分法不適用當前的國際情 況；另一方面，中國則更為強調發(fā)展中國家不同的國情，要求保持更大的靈活性和自主性。 而在2014年中美的聯(lián)合聲明中，中美兩國元首宣布了兩國各自2020年后應對氣候變化 的行動。美國承諾“于2025年實現(xiàn)在2005年基礎上減排26%-28%的全經濟范圍減排目標，并 將努力減排28%的目標。中國也提出了“2030年左右二氧化碳排放達到峰值，并計劃

7、到2030 年非化石能源占一次能源消費比重提高到20%左右”的積極目標。中美宣布同意在2015年聯(lián) 合國巴黎氣候大會上達成在聯(lián)合國氣候變化框架公約下適用于所有締約方的一項氣候治 理法律文書。2中美氣候變化聯(lián)合聲明的達成充分顯示了中美兩國合作氣候治理的決心， 這也是兩個最大碳排放量國做出的實質性行動。隨著中國經濟體量的不斷擴大，美國已經為 中國的發(fā)展速度感到擔憂，中美之間也更多的形成了一種戰(zhàn)略競爭的態(tài)勢。作為世界上最大 的兩個碳排放國，中美兩國的溫室氣體排放量之和占全球總量的一半以上，因此中美兩國的 節(jié)能減排行動對于全球氣候治理目標的達成以及全球氣候治理體系的形成都起到了至關重要 的作用。而出于

8、對成本收益的考量，從全球層面來說，中美兩國可能無法確保其節(jié)能減排所 帶來的收益，一方面美國可能出于對中國“搭便車行為”質疑而不愿做出節(jié)能減排的承諾，另 一方面，中國也可能出于對為了氣候治理而降低發(fā)展速度從而喪失中國在國際中競爭力的考 量而不愿進行共同治理，而中美兩國的聯(lián)合聲明使得中美之間減少了戰(zhàn)略互疑，從而加強了 中美之間的氣候治理合作，為巴黎協(xié)定的達成做了充足的鋪墊。其次，歐盟自框架協(xié)議以來就是全球氣候治理中的積極參與者，在國際氣候談判中 因為技術和資金成為關鍵行為體。在全球氣候治理中，歐盟主動承擔起了領導者的角色，斡 旋在多方談判中，以堅定的舉措來強化內部氣候治理，塑造國際氣候談判格局。在

9、哥本哈根 會議之后，全球氣候治理陷入停滯狀態(tài)，針對國際氣候談判的“共同但有區(qū)別的責任”原則， 歐盟提出以“當代的和動態(tài)的方式”對其加以調整，并以修訂后的原則為基礎來塑造和調整 2015年的氣候協(xié)議。3不僅如此，歐盟加大了氣候外交的攻勢。一方面，歐洲加緊了對中美 兩個碳排放大國的施壓，利用二十國峰會中歐峰會等重量級多邊和雙邊場合討論氣候變化問 題，要求兩國承擔“特殊責任”，要求其為氣候治理多做貢獻。法國總統(tǒng)奧朗德在巴黎大會召 開前夕，也頻繁召開各種非正式會議和預備會議宣傳期政策和主張，試圖減少爭議，獲得更 多的共識。另一方面，歐盟也加強同廣大發(fā)展中國家的公關力度。2015年2月，法國總統(tǒng)奧 朗德

10、首次對菲律賓進行了訪問，其主要議程就是氣候問題。2015年6月，歐盟在歐盟一拉 美一加勒比海峰會上，積極游說加勒比海國家參與氣候合作?？梢?，在此過程中，歐盟也試 圖去厘清集團合作中的困難，積極通過多邊機制，利用小集團的優(yōu)勢解決全球氣候治理的集 體行動困難。這極大地推進了巴黎氣候大會的成功召開。二、巴黎協(xié)定中的選擇性激勵奧爾森認為解決集體行動的困境，只有一種“選擇性”的激勵會促進理性個體采取有利于 集團的行動。在這種情況下，集團行動的實現(xiàn)只有通過選擇性地面對集團個體的激勵，而不 是像集體物品，對整個集團不加區(qū)別。5這些“選擇性的激勵”既可以是積極的，也可以是消 極的，激勵手段可以是物質方面的，也

11、可以是社會激勵。全球氣候治理不是短時間內可以看 見成效的，目標的不確定性和減排目標需要付出的巨額成本又削弱了各方參與國際合作的動 力。為了實現(xiàn)減少全球溫室氣體排放、控制全球氣候變化的目標，巴黎協(xié)定機制為吸引 國際社會各成員的參與，提供了不同種類的選擇性激勵因素。接下來主要探討巴黎機制下帶 來的物質性激勵與社會性激勵。2.1物質性激勵首先，巴黎協(xié)定確立了自下而上的國家自主貢獻機制，不同于以前強制的量化的減 排模式，這種機制更具靈活性，從而提高參與國氣候治理的積極性。所謂的國家自主貢獻就 是指各個國家根據自己的實際國情，自主決定要做出什么樣的減排目標承諾和行動。這意味 著，這打破了以前“自上而下”

12、機制下全球氣候治理需要通過簽署統(tǒng)一性的框架公約，并為各 主權國家提供具體行動的路線、方針和政策，作為下層的各主權國家需要采取具體的措施來 去完成它所規(guī)定的目標做法。6現(xiàn)在的“自下而上”的自主模式使得國家為了應對氣候變化的 行動不再通過談判形成統(tǒng)一的分配方案，而是由各國根據自己的國情自主制定。這體現(xiàn)了尊 重各國國情的基本要求，并且在一定程度上緩和了發(fā)達國家對發(fā)展中國家不作為的矛盾。“自 下而上”突破了傳統(tǒng)責任分配的限制，鼓勵有意愿有能力的國家，發(fā)揮自己的優(yōu)勢，助力全球 氣候治理?！白陨隙隆睓C制在允許各締約國根據自身發(fā)展情況確定應對氣候變化行動目標的 基礎上，鼓勵不同主體增強應對氣候變化的決心，

13、并積極調動參與主體最廣泛的積極性。其次，巴黎協(xié)定改變了以往的“二分法”模式，體現(xiàn)了“三分法的特點，擴大了減排 國家的責任范圍。聯(lián)合國氣候變化框架公約確認的共同但有區(qū)別的責任”原則是全球氣 候治理體制的核心，也是整個京都時代全球氣候治理體制的靈魂。但該原則從問世以來，就 飽受爭議。這是因為在當前的經濟技術發(fā)展情況下，承擔量化減排責任就意味著需要付出巨 額的經濟成本。這樣的經濟支出會降低經濟增長速度，從而會影響經濟社會發(fā)展。而傳統(tǒng)的 二分法強調發(fā)達國家的責任，而忽視了發(fā)展中國家的減排責任，隨著發(fā)展中國家經濟的快速 發(fā)展，這些國家的溫室氣體排放量也與日俱增。于是，在后京都時代的國際氣候談判中，各 國

14、已經開始弱化共同但有區(qū)別的責任”原則。巴黎協(xié)定的條款體現(xiàn)著締約方三分法的 特點，充分考慮到了處于不同發(fā)展階段國家，如最不發(fā)達國家以及小島嶼國家等對于氣候變 化問題的立場與主張，充分顧及各方的切實利益，最大限度地為此相關方的意見平衡，以更 加包容和務實的方式鼓勵包括發(fā)達國家和發(fā)展中國家在內的全球各國積極參與國際氣候治理。最后，巴黎協(xié)定要求發(fā)達國家?guī)ь^減排，并在資金技術以及基礎設施建設等方面給 予發(fā)展中國家必要的支持。公約第十三條明確要求發(fā)達國家從各種大量來源、手段及渠道調 動氣候資金，同時注意到公共基金通過采取各種行動，包括支持國家驅動戰(zhàn)略而發(fā)揮的重要 作用，并考慮發(fā)展中國家締約方的需要和優(yōu)先事

15、項。對氣候資金的這一調動應當逐步超過先 前的努力。發(fā)達國家締約方應，提供支助的其他締約方應當向發(fā)展中國家締約方提供資金、 技術轉讓和能力建設支助的情況提供信息。從上述條約可知，這樣的條款在一定程度上是向 發(fā)展中國家傾斜的，發(fā)達國家除了必須履行量化的減排義務之外，在實現(xiàn)減排目標的實際過 程中還需考慮到具體的履約措施和政策會否傷害到發(fā)展中國家的利益。而發(fā)展中國家在參與 全球減排活動的過程中，可以獲得發(fā)達國家提供的資金和技術的支持，大幅減少了它們獨自 減排溫室氣體的負擔和履約成本。2.2社會性激勵奧爾森認為，如果對一件集體物品感興趣的一個小集團的成員同時也正好都是私人朋友， 或屬于同一個俱樂部，而集

16、團中的一些人把提供集體物品的負擔推給別人，那么即使他們的 行動使他們在經濟上受益，他們的社會地位也要受到影響，而且這一社會損失可能超過經濟 受益。雖然這種社會壓力和激勵只在小集團之中起作用，但是如果大集團中有形成一些小集 團，這同樣會帶來激勵作用。巴黎協(xié)定下的這些參與國組成的這個集團雖然不是一個小 集團，但這樣的大集團是由許多個多邊機制下的小集團組成的，那么社會激勵在這樣的集團 中同樣生效。一方面，如果一個國家作出不利于整個國際社會利益的事情，很容易遭到其他成員的一 致譴責。雖然自2009年哥本哈根氣候大會以來，各方在新的氣候治理制度設計上的分歧很 大，但全球氣候變暖問題亟待解決，各國都應該采

17、取行動控制本國的溫室氣體排放。出于對 各國的發(fā)展程度考量，發(fā)達國家應該率先采取行動，承擔更多的減排成本。有些發(fā)達國家在 對本國計算自己的成本收益時，不愿再承擔過多減排責任，輕易推翻自己所作出的承諾，一 意孤行地退約。即使退約行為符合短期的國家利益，提高本國當前的經濟發(fā)展速度，同時減 少減排過程中所要付出的巨額成本，它的行為也會遭到國際社會的一致譴責，使它們的國際 聲望大受損失。2017年6月1日，美國宣布單方面退出巴黎協(xié)定，再次否認全球氣候治 理的成果，違反自己所做出的承諾，受到了國際社會的強烈譴責。英國首相特蕾莎梅曾公開 譴責特朗普退出巴黎協(xié)定的行為，并強烈批評其“故意藐視”國際規(guī)則的做法。

18、美國參議 院民主黨領袖南希佩洛西表示“特朗普總統(tǒng)退出巴黎協(xié)定的決定是對美國領導地位的放 棄，讓人吃驚，這是對我們地球未來的嚴重威脅?！迸c16年前美國退出京都議定書相比， 這一次的退出使得美國在該議題上進一步孤立，也非常不利于美國國內已經取得的包括區(qū)域 性氣候市場、領先的氣候技術等領域的發(fā)展，令其從長遠看陷入被動地位。也正是因為美國 頻繁退出全球氣候協(xié)定的做法，國際社會對美國的印象已經印上了不可磨滅的不負責任的烙 印。另一方面，國家如果因為國際公共物品而做出犧牲，那么它會獲得很好的聲譽。那些主 動遵守承諾，積極承擔更多責任并珍視國際氣候變化談判成果的國家則會贏來其他成員的尊 敬和榮譽。中國作為世界上最大的發(fā)展中國家，同時又是世界上最大的碳排放國家，近年來 主動承擔了減排義務，并積極采取各種方式推動國際間氣候合作，在全球氣候治理方面起到 了積極作用。2015年6月30日，中國主動向聯(lián)合國氣候變化框架公約秘書處提交了 強化應對氣候變化行動一一中國國家自主貢獻。中國根據自身的國情和國際責任，確定 了到2030年的自主行動目標：二氧化碳排放到203