產(chǎn)學研合作理論

1、第3章產(chǎn)學研合作理論發(fā)達國家的經(jīng)驗表明：一個區(qū)域經(jīng)濟的增長僅僅依靠各種創(chuàng)新要素的堆積是 不夠的，關(guān)鍵是要形成一個區(qū)域創(chuàng)新的網(wǎng)絡體系，使各種創(chuàng)新要素能夠在網(wǎng)絡中 有機合作、協(xié)調(diào)發(fā)展。美國“硅谷”之所以能夠聞名于世，關(guān)鍵是在發(fā)展的過程 中，非常注重各要素之間的交流與合作，創(chuàng)造了世界獨樹一幟的區(qū)域創(chuàng)業(yè)文化氛 圍，形成了一個完美的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡體系。近年來，我國政府圍繞國家創(chuàng)新體系 建設作了大量工作，但收效不夠理想。究其原因，主要是由于我們習慣于企業(yè)、 高校、科研機構(gòu)自成體系，各自為營、力量分散、重復建設，導致國家創(chuàng)新資源 難以有效配置，使得我國的創(chuàng)新技術(shù)不能夠快速發(fā)展，從而影響我國的經(jīng)濟和科 技建設。

2、建設創(chuàng)新型國家必須建立獨特的、比較完善的國家創(chuàng)新體系，而建立國 家創(chuàng)新體系的關(guān)鍵是實現(xiàn)不同創(chuàng)新主體之間的密切聯(lián)系和有效互動。產(chǎn)、學、研 是創(chuàng)新活動中最重要的主體，其結(jié)合的狀況直接影響甚至決定著國家創(chuàng)新體系的 建立及運行績效。3.1國家創(chuàng)新體系中國的國家創(chuàng)新體系研究始于20世紀90年代中期。中國科學院借鑒國外對 國家創(chuàng)新體系研究的成果和實際經(jīng)驗，結(jié)合中國的國情，在迎接知識經(jīng)濟時代， 建設國家創(chuàng)新體系的報告中，提出了關(guān)于中國國家創(chuàng)新體系的概念：“國家創(chuàng)新 體系是由與知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的機構(gòu)和組織構(gòu)成的網(wǎng)絡系統(tǒng)，其主要組成 部分是企業(yè)（大型企業(yè)集團和高技術(shù)企業(yè)為主）、科研機構(gòu)（包括國立科研機構(gòu)、

3、 地方科研機構(gòu)和非贏利科研機構(gòu)）和高等院校等；廣義的國家創(chuàng)新體系還包括政 府部門、其他教育培訓機構(gòu)、中介機構(gòu)和起支撐作用的基礎設施等。”這表明中 國創(chuàng)新體系是知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新并舉的系統(tǒng)。國家創(chuàng)新體系是一個復雜的、開放的系統(tǒng)，能使諸多創(chuàng)新資源融為一體，協(xié) 調(diào)發(fā)展。一般認為，在知識經(jīng)濟時代，國家創(chuàng)新體系是由大學、科研機構(gòu)、企業(yè) 和政府等創(chuàng)新要素組成的網(wǎng)絡。大學及科研機構(gòu)是國家創(chuàng)新體系最為關(guān)鍵的要 素，是高新技術(shù)產(chǎn)生的動力；而企業(yè)則是高新技術(shù)的消化者和應用者，是高新技 術(shù)產(chǎn)業(yè)化的實踐者；政府的主要作用是通過建設有效的機制，創(chuàng)造良好的外部環(huán) 境來保證高新技術(shù)的產(chǎn)生和發(fā)展。家創(chuàng)新體系是一個由諸多創(chuàng)新資

4、源組成的有機 合作團體。對它的建設并不是將各種創(chuàng)新要素進行簡單地拼湊和硬性堆積，關(guān)鍵 是要使各種創(chuàng)新要素在運行的網(wǎng)絡體系中優(yōu)化組合，共同發(fā)展。創(chuàng)新研究，始于20世紀早期熊彼特的工作，經(jīng)過戰(zhàn)后的線性模型、環(huán)節(jié)互 動模型和以廠商為中心的模型之后，進入20世紀80年代后期，出現(xiàn)了一個從系 統(tǒng)的觀點來研究創(chuàng)新的新思路。無論是國家層面上創(chuàng)新，還是區(qū)域?qū)用嫔?、產(chǎn)業(yè) 層面上的創(chuàng)新，都可以看作是一個由多種要素及其相互關(guān)系組成的一個系統(tǒng)，即 創(chuàng)新系統(tǒng)。創(chuàng)新系統(tǒng)首先是在國家層次上展開研究的，即國家創(chuàng)新系統(tǒng)；而后， 學者們又在區(qū)域?qū)哟紊蠈?chuàng)新系統(tǒng)進行探討，即區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)。國家創(chuàng)新系統(tǒng)和 區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的研究比較成熟，

5、而產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的研究尚處于初級階段。創(chuàng)新系統(tǒng)研究是在過去的創(chuàng)新研究基礎上發(fā)展起來的，其理論來源包括演化 理論和交互性學習理論。目前，創(chuàng)新系統(tǒng)是創(chuàng)新研究中一個被普遍接受和應用的 概念。究其原因，第一，它超越了過去的創(chuàng)新研究單純從R&D來解釋創(chuàng)新動力 學的片面性。創(chuàng)新系統(tǒng)概念認為，技術(shù)變遷的速度既取決于一國或區(qū)域R&D的 規(guī)模，也取決于組織之間的學習過程；第二，創(chuàng)新系統(tǒng)概念指出，學習過程在很 大程度上受制度安排的影響。制度安排對組織之間的關(guān)系產(chǎn)生雙重作用一一既刺 激組織之間的競爭，又促進組織之間的合作。換言之，創(chuàng)新系統(tǒng)概念既顧及到知 識的存量（R&D存量或技術(shù)資本），又考慮了制度性因素對經(jīng)濟增長的

6、影響。這 是創(chuàng)新系統(tǒng)概念相對于新古典經(jīng)濟學的一大優(yōu)勢。創(chuàng)新系統(tǒng)概念比正統(tǒng)經(jīng)濟學更 有潛力解決一個在理論和實踐中都很重要的問題，那就是技術(shù)機會如何轉(zhuǎn)化為經(jīng) 濟增長。3.1.1國家創(chuàng)新體系理論進入21世紀，經(jīng)濟全球化浪潮風起云涌，國際競爭更加激烈。為了在競爭 中贏得主動，依靠科技創(chuàng)新提升國家的綜合國力和核心競爭力，建立國家創(chuàng)新體 系，走創(chuàng)新型國家之路，成為世界許多國家政府的共同選擇。國家創(chuàng)新系統(tǒng)是 人類社會的一個偉大制度創(chuàng)新，它包括創(chuàng)新網(wǎng)絡和創(chuàng)新制度。據(jù)中國科學院研究 員何傳啟研究認為，世界國家創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展可以分成三個階段。第一階段，國家技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)階段。開始于第二次世界大戰(zhàn)以來，大致時間 是2

7、0世紀4070年代，屬于工業(yè)經(jīng)濟時代的國家創(chuàng)新系統(tǒng)。其特點是受技術(shù)創(chuàng) 新理論和技術(shù)進步理論的影響較大，強調(diào)技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)流動、行為主體的相互 作用和政策創(chuàng)新等。第二階段，國家創(chuàng)新系統(tǒng)階段。大致時間是20世紀8090年代，是從工業(yè) 經(jīng)濟時代向知識經(jīng)濟時代過渡時期的國家創(chuàng)新系統(tǒng)。受內(nèi)生人力資本理論、新增 長理論的影響較大。除了繼續(xù)重視技術(shù)創(chuàng)新外，強調(diào)知識的生產(chǎn)、傳播和應用及 其在經(jīng)濟中的作用。重視新知識、技能和新技術(shù)，重點研究知識擴散、人員流動 和創(chuàng)新指標等。第三階段，國家知識創(chuàng)新系統(tǒng)階段。大致時間是21世紀，屬于知識經(jīng)濟時 代的國家創(chuàng)新系統(tǒng)。強調(diào)知識創(chuàng)新和知識高效應用，其理論基礎是知識創(chuàng)新理論

8、和知識增長理論。20世紀以來，世界各國盡管歷史文化、現(xiàn)實國情和發(fā)展水平存在著種種差 異，但各國政府都在認真思考和積極部署新的科技發(fā)展戰(zhàn)略，調(diào)整科技政策，高 度關(guān)注科學技術(shù)發(fā)展趨勢，重視對科技的投入，并在國家創(chuàng)新系統(tǒng)的建設方面顯 示出鮮明的特色。20世紀50年代，對于國家創(chuàng)新的提法并非現(xiàn)在的國家創(chuàng)新體系，而是叫做 國家創(chuàng)新系統(tǒng)。一般認為，國家創(chuàng)新系統(tǒng)的概念是英國經(jīng)濟學家C.Freeman首先 提出來的，不過他本人倒是認為國家創(chuàng)新系統(tǒng)這一概念的“優(yōu)先權(quán)”應該歸于 Lundvall，Lundvall在70年代后期就開始領(lǐng)導課題小組研究“國家創(chuàng)新系統(tǒng)”；另 外，F(xiàn)reeman還認為，該概念的思想源頭應

9、該追溯到德國經(jīng)濟學家李斯特(1841 年出版政治經(jīng)濟學的國民體系)。Freeman在1987年出版的著作技術(shù)政策 與經(jīng)濟業(yè)績：來自日本的經(jīng)驗和1988年發(fā)表的論文“日本，一個新的國家創(chuàng)新 系統(tǒng)”中明確地提出了國家創(chuàng)新系統(tǒng)的概念，指存在于公共產(chǎn)業(yè)部門和私人產(chǎn)業(yè) 部門一它們的活動及互動決定著新技術(shù)的發(fā)起、進口、改進和擴散一中的各種制 度所構(gòu)成的網(wǎng)絡。Freeman以國家創(chuàng)新系統(tǒng)的框架，從廠商的R&D組織和生產(chǎn) 系統(tǒng)、政府和通產(chǎn)省的作用、教育和培訓等幾個方面，對日本的經(jīng)濟奇跡進行了 深入的研究。Freeman(1995)還從國家創(chuàng)新系統(tǒng)的觀點來分析經(jīng)濟強國的興衰更 迭，如工業(yè)革命時期英國的興衰德國的

10、興起二戰(zhàn)后日本及新興工業(yè)化國家的崛 起。雖然對國家創(chuàng)新的研究已經(jīng)有20多年的歷史，但是不同的學者從不同的角 度有不同的理解。對于國家創(chuàng)新體系的內(nèi)涵的分析，比較有權(quán)威性的是經(jīng)濟合作 與發(fā)展組織(Organisation for Economic Co-operation and Development,OECD) 的 分析。根據(jù)自主創(chuàng)新在國家創(chuàng)新體系中所占程度的不同可以將其分為三種類型。（1）國家創(chuàng)新體系的內(nèi)涵經(jīng)濟合作與發(fā)展組織于1996年提出：“國家創(chuàng)新體系是政府、企業(yè)、大學、 研究院所、中介機構(gòu)等為了一系列共同的社會目標和經(jīng)濟目標，通過建設性地相 互作用而構(gòu)成的機構(gòu)網(wǎng)絡，其主要活動是啟發(fā)、引

11、進、發(fā)行與擴散新技術(shù)，創(chuàng)新 是這個體系變化和發(fā)展的根本動力。”盡管不同學者、機構(gòu)研究體系的側(cè)重點不同，但是國家創(chuàng)新體系的內(nèi)涵都包 含了這樣幾個方面:一是國家創(chuàng)新體系是一個網(wǎng)絡，不是單純地按網(wǎng)路路線進展， 而是各機構(gòu)之間相互影響，相互促進；二是國家創(chuàng)新體系的主體是企業(yè)、大學、 研究院所，它們是知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的最初實現(xiàn)者；三是國家創(chuàng)新體系的內(nèi)在 動力是創(chuàng)新，創(chuàng)新是連接各主體的首要因素，沒有創(chuàng)新就談不上國家創(chuàng)新體系； 四是國家創(chuàng)新體系需要一整套完善的制度設計來保證其良好地運行。（2）國家創(chuàng)新體系的三種模式有學者根據(jù)國家創(chuàng)新體系中的自主創(chuàng)新的程度和范圍的不同，將其大致劃分 為三種類型：一是在某個或

12、某幾個子系統(tǒng)中實現(xiàn)自主創(chuàng)新的重點突破型國家創(chuàng)新 體系；二是側(cè)重于某個子系統(tǒng)重點突破，同時在其他系統(tǒng)中部署力量，力爭自主 創(chuàng)新的點線兼顧型國家創(chuàng)新體系；三是在各個子系統(tǒng)中均實現(xiàn)自主創(chuàng)新的全程自 主型國家創(chuàng)新體系。某個國家在建設國家創(chuàng)新體系時，要根據(jù)現(xiàn)有條件、狀況而定。一般而言， 當某個國家處于經(jīng)濟發(fā)展起飛階段時，最好采用過渡性的重點突破型國家創(chuàng)新體 系；當渡過經(jīng)濟起飛階段進入中等發(fā)展階段時，最好轉(zhuǎn)向點線兼顧型國家創(chuàng)新體 系；當進入到發(fā)達階段時，應該轉(zhuǎn)向全程自主型國家創(chuàng)新體系。3.1.2世界國家創(chuàng)新體系特點（1）美國：各方面全面領(lǐng)先美國富有創(chuàng)新的文化傳統(tǒng)，適應自由市場經(jīng)濟的政治體制，各種規(guī)范的法規(guī)

13、、 科技政策的保證，以總統(tǒng)為首的科技領(lǐng)導機構(gòu)，R&D和教育的高投入，以及能 包容多元文化、鼓勵自由思考、獨自創(chuàng)新的社會環(huán)境系統(tǒng)，使美國成為一個創(chuàng)新 型科技強國，并擁有當今世界最全面的國家創(chuàng)新體系。據(jù)中國駐美使館科技處提 供的資料表明，美國的國家創(chuàng)新體系主要有如下基本特征和主要優(yōu)勢：重視本國國民教育和對別國優(yōu)秀人才的引進，擁有世界上最具創(chuàng)新能力 的豐富人才資源。美國是世界上教育經(jīng)費支出最高的國家，1999年教育投入高 達6350億美元，占GDP的7.7%。從而為其成為教育強國和人才強國奠定了雄 厚的物質(zhì)基礎。美國擁有世界上最發(fā)達的高等教育，在世界大學前100強排名當 中，美國的大學要占到一半以上

14、，這是美國科技領(lǐng)先于世界的重要原因。此外廣 泛接納全球優(yōu)秀人才，奠定了其超級大國地位的堅實基礎。據(jù)我國留學機構(gòu)統(tǒng)計， 1999年在美留學生達49.1萬，大約占全球留學生總數(shù)的1/3，其中約有25%的 外國留學生畢業(yè)后選擇留在美國。投入巨額研發(fā)經(jīng)費，其在科學研究及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的產(chǎn)出均處于世界 領(lǐng)先水平。美國研發(fā)支出約占所有OECD國家總支出的44%。美國的研發(fā)投入是第二 大投入國日本的2.7倍。2000年，美國在研發(fā)活動上的支出比所有其他七國集團 國家（加拿大、法國、德國、意大利、日本和英國）的總和還要多。主要科學與工程期刊的論文數(shù)量是科技研究產(chǎn)出的重要指標。根據(jù)OECD 統(tǒng)計數(shù)字，2001年

15、，美國在主要科學與工程期刊的論文數(shù)量占全世界的30.9%, 比排在后面四位的日本、英國、德國、法國的總和還要多。美國高科技產(chǎn)業(yè)在全世界的份額在29%-33%之間浮動，2001年美國高科技 產(chǎn)品在全世界的市場份額為32%，比歐盟高出將近10個百分點。擁有完備的國家創(chuàng)新體系，官產(chǎn)學研各類機構(gòu)形成了一個有機整體，互 為有效補充并有密切的互動。美國國家創(chuàng)新體系的執(zhí)行機構(gòu)主要由私營企業(yè)、大 學、聯(lián)邦科研機構(gòu)（如NIH、NIST、聯(lián)邦實驗室等）、非營利性科研機構(gòu)及科技 中介服務機構(gòu)等組成。其中，大學擔負著人才培養(yǎng)的重要任務，并承擔了國家主要的基礎研究任務。 聯(lián)邦科研機構(gòu)則主要承擔與國家使命相關(guān)的基礎研究和

16、關(guān)鍵的競爭前技術(shù)的開 發(fā)，在美國國家創(chuàng)新體系中具有不可替代的作用。私營企業(yè)是美國技術(shù)創(chuàng)新的主 要執(zhí)行者，其研發(fā)經(jīng)費約占美國研發(fā)總支出的70%。非營利研究機構(gòu)不隸屬于任 何政府部門，不設在大學或由大學管轄，也不像工業(yè)企業(yè)那樣以贏利為目標，主 要是指各種私人非贏利研究所或公司，其中比較著名的有：國際斯坦福研究所、 德拉皮爾實驗室、巴特爾研究所、蘭德公司、米特公司等。此類研究機構(gòu)雖然數(shù) 量不多，但對美國科學技術(shù)的發(fā)展有很大影響，是其它三類研究機構(gòu)的有益補充。 科技中介服務機構(gòu)主要包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓機構(gòu)、咨詢和評估機構(gòu)，政策研究機構(gòu)，風 險投資公司等，它們對美國國家創(chuàng)新體系架構(gòu)的橋梁作用不容忽視。上述各個類

17、 型的機構(gòu)在執(zhí)行各自的任務過程中并不是完全割裂的，如在企業(yè)和大學之間、企 業(yè)與政府研究機構(gòu)之間的合作伙伴關(guān)系有日益加強的趨勢。此外，中小企業(yè)是美國國家技術(shù)創(chuàng)新的核心力量。美國有一半以上的創(chuàng)新發(fā) 明是由小企業(yè)實現(xiàn)的，小企業(yè)的人均發(fā)明創(chuàng)造是大企業(yè)的兩倍。小企業(yè)的研發(fā)回 報率比大企業(yè)高出14%。擁有健全的科技立法體系，盡力為企業(yè)和個人營造創(chuàng)新的政策環(huán)境，大 力推動美國產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和科研成果的產(chǎn)業(yè)化。美國是世界上實行知識產(chǎn)權(quán)制 度最早的國家之一，已基本建立起一套完整的知識產(chǎn)權(quán)法律體系，美國通過對其 知識產(chǎn)權(quán)在全球范圍內(nèi)實施保護，為企業(yè)和個人營造了創(chuàng)新的環(huán)境，并有效的維 護了本國的利益。同時，建立企業(yè)

18、技術(shù)創(chuàng)新退稅政策；實施一系列政府一企業(yè)伙 伴關(guān)系計劃和鼓勵出口貿(mào)易推動中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新；通過立法推動聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn) 讓，促進科研成果向產(chǎn)業(yè)界的轉(zhuǎn)化。完善的資本市場是美國高科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要外部環(huán)境。發(fā)達和完善的 資本市場體系為創(chuàng)新企業(yè)提供了直接融資場所，促進了社會化的科技創(chuàng)新體系的 形成和完善，并有力的彌補了金融系統(tǒng)中間接融資與科技創(chuàng)新不能有效結(jié)合的制 度缺陷。美國的高科技產(chǎn)業(yè)處于世界領(lǐng)先地位，這與美國具有較為成熟的風險投資體 制也有非常直接的聯(lián)系。擁有明顯的高新技術(shù)領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢和完備的創(chuàng)新基礎設施。美國在信 息技術(shù)、生物技術(shù)、新材料技術(shù)、新能源技術(shù)、航空航天技術(shù)等一系列高科技領(lǐng) 域處于世界領(lǐng)

19、先地位，其技術(shù)優(yōu)勢為美國經(jīng)濟的高速增長及其在國際貿(mào)易中對占 領(lǐng)高端市場起到了巨大的支撐作用。創(chuàng)新基礎設施主要包括信息網(wǎng)絡基礎設施、大型科研設施、數(shù)據(jù)庫和圖書館 等。美國在創(chuàng)新基礎設施方面憑借其巨大的投入和不斷的積累，為美國創(chuàng)新型國 家的建設奠定了重要基礎。當今世界，科學技術(shù)已經(jīng)成為國家的核心競爭力，美國為了保持其科學技術(shù) 的全面領(lǐng)先地位，歷屆美國政府都極為重視科技發(fā)展，制定新的科技政策，加大 對科技的投入，出臺科技計劃，重點扶持航空航天科技、信息科技、生命科學和 生物技術(shù)、納米科技、能源科技和環(huán)境科技的發(fā)展；提出了諸如國際空間站計劃， 21世紀信息技術(shù)計劃和網(wǎng)絡與信息技術(shù)研究發(fā)展計劃，人類基因

20、組計劃和植物 基因組計劃，國家納米計劃，國家能源計劃、氣候變化研究計劃和國家氣候變化 技術(shù)計劃等，并正在出臺相應的國家計劃，促進納米科技、生物科技、信息科技 與認知科學之間的融合；911之后，美國借助反恐，加大了對有關(guān)國家安全和國 防科技的投入，2004年美國聯(lián)邦政府對國防科技創(chuàng)新技術(shù)的研發(fā)投入已達1227 億美元；美國政府還相繼出臺了一系列支持民用工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重大計劃，用于 鼓勵、促進美國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，保持產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢。（2）日本：以創(chuàng)新體系立國日本是當今世界僅次于美國的第二經(jīng)濟大國和科技大國，總結(jié)日本科技創(chuàng) 新，主要有以下三大特點。R&D投入大。據(jù)文部省近年發(fā)表的白皮書，日本每年用于研究開

21、發(fā)的總 經(jīng)費約16.5萬億日元，僅次于美國，超過英、法、德三國之和。企業(yè)研發(fā)能力強。民間企業(yè)不僅是大部分研究經(jīng)費的使用者而且也是大 部分研究經(jīng)費的提供者，僅電子技術(shù)行業(yè)，2007年日本十大電子公司研發(fā)投入 2352億日元。政府能夠發(fā)揮重要的指導作用。日本政府通過制定長期規(guī)劃、積極的投 資與教育政策等，在推動企業(yè)增強創(chuàng)新能力方面發(fā)揮了重要的作用。尤其在完善 國家創(chuàng)新體系、科研基礎設施建設、組織產(chǎn)官學合作、促進國際科技交流與合作 等各方面，日本政府均發(fā)揮了主導性的作用。長期以來，日本一直堅持走以引進和消化歐美技術(shù)為主的模仿型“技術(shù)立國” 之路，進入90年代中期以后，開始向注重基礎研究和獨創(chuàng)性自主技

22、術(shù)開發(fā)的“科 學技術(shù)創(chuàng)新立國”的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變。二戰(zhàn)結(jié)束前，日本已基本完成了機械化、電氣化和燃料石油化的技術(shù)革命， 并已發(fā)展成為一個產(chǎn)業(yè)門類齊全、具有近代科技及教育水平的工業(yè)化強國。這段 時期，日本實施了一系列科技政策：引進外國專門人才和技術(shù)；加強本國人才培 養(yǎng)，建立從初等到高等的教育體系；成立負責科技發(fā)展的政府組織機構(gòu)；頒布專 利法，引進國際技術(shù)標準體系，制定科技獎勵政策；成立了一大批擁有現(xiàn)代化設 備的專門從事科學研究的機構(gòu)和學術(shù)協(xié)會。二戰(zhàn)后的日本，成功地實現(xiàn)了經(jīng)濟的高速增長和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化，躋身于 發(fā)達國家的行列。此間，日本的科技發(fā)展經(jīng)歷了四個階段，即50年代前的經(jīng)濟 恢復階段，這一時期，大力

23、引進國外先進技術(shù)的年代，而國內(nèi)的科技資源大多被 用于消化引進技術(shù)，并向民間大企業(yè)傾斜；60年代的經(jīng)濟高增長期，各大企業(yè) 興起了設立“中央研究所”的熱潮。政府同時制定了各種科技政策，支持企業(yè)的 創(chuàng)新活動；70年代的低增長轉(zhuǎn)型期，整個科技政策取向多樣化、體系化，并在 科技體制方面發(fā)展了“研究組合”等產(chǎn)學官合作的組織形式；80年代后創(chuàng)新型國 家時期，由于人口的老齡化、產(chǎn)業(yè)的空洞化、趕超戰(zhàn)略效力的衰退以及改善國家 形象的需要等原因，日本的通產(chǎn)省和科學技術(shù)廳在這一時期都提出了 “科學技術(shù) 立國”的口號，日本的高新技術(shù)進入世界的最前列，創(chuàng)新型國家形成。日本從一個曾經(jīng)落后的東亞小國，在短短100多年的時間里

24、發(fā)展成為世界第 二的經(jīng)濟科技強國，究其原因是日本在其發(fā)展過程中，能夠根據(jù)本國國情特點， 成功地選擇了先模仿后獨創(chuàng)，先低科技后高科技的正確科技發(fā)展戰(zhàn)略和政策導 向。（3）芬蘭：以點破面國土面積小、人口較少的芬蘭。近年來，走創(chuàng)新型國家之路，實現(xiàn)了跨越式 發(fā)展的夢想。芬蘭曾經(jīng)是一個以森林資源加工業(yè)為主的國家，在歐洲處于相對落后的地 位，從20世紀70年代開始選擇發(fā)展通信產(chǎn)業(yè)，一舉實現(xiàn)了國家的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型和 經(jīng)濟騰飛，人均GDP由1981年的7700歐元增長到2003年的27700歐元，在全 球競爭力排名中位居前列。芬蘭在80年代初進入了戰(zhàn)略調(diào)整的關(guān)鍵時刻，是選擇繼續(xù)發(fā)展資源驅(qū)動型 經(jīng)濟，還是發(fā)展知識經(jīng)濟

25、，芬蘭人面臨抉擇。芬蘭政府和各界人士普遍認為只靠 芬蘭僅有的自然資源：森林資源和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、木材加工和造紙業(yè)，只會使資源枯 竭，環(huán)境破壞，芬蘭的選擇是必須發(fā)展知識型經(jīng)濟。為此，芬蘭政府在80年代 成立了由芬蘭總理擔任主席的芬蘭科技政策委員會；擴大科技投入，成立了為企 業(yè)研究與開發(fā)提供咨詢服務和經(jīng)費資助的芬蘭技術(shù)發(fā)展中心。在全國先后建立了10個促進產(chǎn)學研結(jié)合的科技園。由政策為引導，幾家大公司為領(lǐng)頭羊大力發(fā)展 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。由于80年代初芬蘭政府的正確決定和80年代打下的基礎，90年 代后5年芬蘭迎來了經(jīng)濟的騰飛，進入了芬蘭歷史上最輝煌的時期。1999年芬 蘭高技術(shù)產(chǎn)品出口占全國商品出口的20%，位列

26、OECD國家高技術(shù)產(chǎn)品出口比 例的第4,僅次于美國，日本和英國。此外，芬蘭清楚認識到自己是個小國，不 可能在各個領(lǐng)域開展研究開發(fā)，也不可能發(fā)展各類產(chǎn)業(yè)。因此根據(jù)芬蘭國情和本 國優(yōu)勢，在80年代末和90年代初重點發(fā)展信息技術(shù)和生物技術(shù)。芬蘭信息產(chǎn)業(yè) 的龍頭企業(yè)諾基亞公司在80年代末將公司的電纜、化學、橡膠行業(yè)的股份全部 轉(zhuǎn)讓出去，集中所有財力和人力發(fā)展移動通訊，到90年代后幾年，公司產(chǎn)值每 年以50%左右的速度增長，99年銷售額達到198億歐元，手機產(chǎn)量和銷售量居 世界第一。芬蘭在國家創(chuàng)新體系上沒有學習發(fā)達國家把創(chuàng)新技術(shù)面擴展到全行 業(yè)，而是主要集中于信息技術(shù)和生物技術(shù)，以局部創(chuàng)新來帶動國家的整

27、體創(chuàng)新， 從而帶動國家的整體經(jīng)濟。3.1.3我國國家創(chuàng)新體系隨著市場經(jīng)濟體制的建立，我們越來越認識到科學研究、技術(shù)進步在經(jīng)濟 發(fā)展中作用；隨著多西的技術(shù)進步與經(jīng)濟理論的翻譯，國家創(chuàng)新體系也越來 越受到相關(guān)學者的重視。對于我國所特有的國家創(chuàng)新體系模式的現(xiàn)狀、特點及成 因的正確認識，成為結(jié)合我國的經(jīng)濟發(fā)展水平定位我國國家創(chuàng)新體系模式的必要 前提。（1）我國國家創(chuàng)新體系的現(xiàn)狀我國的國家創(chuàng)新體系真正建立起來并且發(fā)揮作用是在向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌之后 的事。從新中國成立到改革開放之前，就形式上來講，我國已經(jīng)有了大學、科研 機構(gòu)、企業(yè)以及政府的充當知識技術(shù)流動中介，我們只是具備了構(gòu)建國家創(chuàng)新體 系的組成要素，各主

28、體各自為政，處于被動和封鎖狀態(tài)，并沒有真正的聯(lián)系互動 起來，形成一個網(wǎng)絡，科技成果轉(zhuǎn)化率很低。據(jù)2004年洛桑報告的中國競爭力指標顯示：2001年，中國GDP增幅是 7.3%，但除掉能源消耗后的GDP凈增長率是5.79%； 2000年的GDP增長是 8.0%，除去能源消耗后的實際GDP增幅7.16%，兩年比較，明顯看出中國的能 源消耗處于快速增長狀態(tài)，中國經(jīng)濟對能源的依賴在增加。這一現(xiàn)象可以說明幾個問題：第一，中國經(jīng)濟發(fā)展過度依賴高能耗的重化工 行業(yè)，2003年的電力供應高度緊張、高耗能的建材行業(yè)高速增長是一個證據(jù)。 第二，中國經(jīng)濟發(fā)展并非節(jié)能型的發(fā)展模式。目前，我國每創(chuàng)造1美元的GDP， 消

29、耗掉的能源約為美國的3倍，日本的6.6倍（表4）。第三，工業(yè)企業(yè)支付的低 廉的能源價格也在客觀上縱容了能源浪費。2002年每度電價格是0.032美元，為 世界上能源價格最低的國家之一，在60個經(jīng)濟體中居第5位。與能源的高消耗相對應，我國的勞動生產(chǎn)率卻非常低。2003年，我國全部 行業(yè)的勞動生產(chǎn)率的57位，僅為美國的11%，意大利的12.3%，韓國的23%。 可見我國科技對經(jīng)濟貢獻率較低的狀況并沒有得到改善。可以想見，我國未來的 經(jīng)濟增長（從目前的人均1000美元向3000美元以上的跨越）若繼續(xù)依靠這種環(huán) 境污染、能源消耗和低工資所支持的發(fā)展道路是難以維系的、不可持續(xù)的。（2）我國國家創(chuàng)新體系的

30、模式特點結(jié)合我國國家創(chuàng)新體系的現(xiàn)狀來看，我國國家創(chuàng)新體系模式有以下特點：我國國家創(chuàng)新體系總體投入高，但是人均投入低；我國國家創(chuàng)新體系中的產(chǎn)出效率、產(chǎn)出水平不高；我國國家創(chuàng)新體系中的政府效率不高；我國國家創(chuàng)新體系賴以存在的外部環(huán)境不完善；（3）我國現(xiàn)有國家創(chuàng)新體系的成因我國國家創(chuàng)新體系的現(xiàn)狀和特點與以下三個因素有密不可分的關(guān)系。我國一個發(fā)展中的經(jīng)濟大國，經(jīng)濟發(fā)展極其不平衡；我國國家創(chuàng)新體系產(chǎn)出成果的產(chǎn)權(quán)制度安排并不是很明晰，產(chǎn)出收益權(quán) 得不到有利保護；計劃經(jīng)濟體制的遺留；由前面的分析可知，我國目前已經(jīng)具備了建設國家創(chuàng)新體系的一系列主體要 素，但是科技創(chuàng)新的優(yōu)勢并不明顯，各主體要素、各系統(tǒng)之間聯(lián)系

31、不緊密?？梢?說，目前我國的國家創(chuàng)新體系處于初步建設階段，優(yōu)勢重點不突出。我們需要在 重點突出的基礎上，加強各系統(tǒng)之間的聯(lián)系，使得國家創(chuàng)新體系能夠正常運轉(zhuǎn)， 發(fā)揮其應有的作用。具體來講，我國的國家創(chuàng)新體系的不完善首先表現(xiàn)為技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)和知識創(chuàng) 新系統(tǒng)不僅產(chǎn)出效率低，而且產(chǎn)出水平也徘徊在較低層次。從2004洛桑報告 中的諸多指標都能看出這一點。這與我國科研機構(gòu)以及企業(yè)按計劃指令行事，創(chuàng) 新動機不強，創(chuàng)新產(chǎn)出的產(chǎn)權(quán)不明晰，進入市場經(jīng)濟體制之后則表現(xiàn)為創(chuàng)新意識 不強。在完善國家創(chuàng)新體系時要以激勵機制入切入點，促進知識創(chuàng)新系統(tǒng)和技術(shù) 創(chuàng)新系統(tǒng)的產(chǎn)出。其次表現(xiàn)為國家創(chuàng)新體系內(nèi)部各系統(tǒng)之間的相互聯(lián)系不緊密

32、。 專利產(chǎn)出效率，企業(yè)與大學之間的知識轉(zhuǎn)移是否充分等指標都明顯處于劣勢。我 們可以通過明晰產(chǎn)權(quán)，培育中介機構(gòu)，促進人才流動等方式來促進各系統(tǒng)各主體 之間的溝通。再次是國家創(chuàng)新體系相關(guān)的外部環(huán)境不完善。這種不完善主要表現(xiàn) 在基礎設施、科技法律政策以及社會氛圍三個方面。與此相對應，可以通過科研 平臺建設、完善科技政策體系、落實知識產(chǎn)權(quán)法等法律效率以及全社會創(chuàng)新意識 的培養(yǎng)來為國家創(chuàng)新體系提供良好的外部環(huán)境。3.2學習產(chǎn)學研合作的基礎構(gòu)架是組織，而組織最重要的職能就是學習，因此，對于 產(chǎn)學研來說，學習是至關(guān)重要的一個環(huán)節(jié)，它不僅是知識的來源，更是知識交流 的重要手段。在產(chǎn)學研合作中，尤其是在學，即高

33、校中，學習無疑是人才培養(yǎng)和 發(fā)展的最重要的手段。關(guān)注學習，也就是關(guān)注人才的發(fā)展和培養(yǎng)，換言之就是關(guān) 注組織的成長，最終使得產(chǎn)學研合作能夠順利開展。無論是國家戰(zhàn)略上的產(chǎn)學研合作還是國家創(chuàng)新體系的研究，歸根到底就是學 習交流的過程，包括個體的學習、組織的學習、組織間的學習，其中最重要的組 織間的交流，不同學科之間的交叉學習交流能力在這起著至關(guān)重要的作用。Lundvall主編的國家創(chuàng)新系統(tǒng)：一種走向創(chuàng)新和交互性學習的理論對交 互性學習理論進行了深入的探討，并在國家層次上將學習理論與創(chuàng)新系統(tǒng)的研究 掛起鉤來。Lundvall的國家創(chuàng)新系統(tǒng)分析框架強調(diào)學習過程和消費者一生產(chǎn)者互 動。在Lundval看來

34、，任何創(chuàng)新過程都是一個互動的過程?；拥挠^點為創(chuàng)新系 統(tǒng)研究開辟了一條新的道路。在國家創(chuàng)新系統(tǒng)研究中突出互動，實際上是突出制度和組織在創(chuàng)新系統(tǒng)的重 要性。不少創(chuàng)新理論家令人信服地論證說，以追求利潤最大化為出發(fā)點而建立起 來的廠商創(chuàng)新模型，其解釋力是非常有限的，因而不能作為研究創(chuàng)新的一個恰當 的分析工具。創(chuàng)新過程涉及到許多行為者和組織機構(gòu)，如政府機構(gòu)和非贏利性組 織飛它們的行為并不是利益驅(qū)動的。組織的創(chuàng)新傾向和意識，乃是諸多因素共同 作用而形成的，除了受市場需求和利潤動機的影響之外，還受法律、法規(guī)和習俗 等社會文化因素的影響。在創(chuàng)新過程中，贏利性組織和非贏利性組織之間發(fā)生著 復雜的互動，相互學習

35、、相互借鑒，共同提高。那些從交互性學習的角度研究創(chuàng) 新的學者們，他們的工作使人們認識到創(chuàng)新過程本質(zhì)上是一個學習過程；跟任何 學習過程一樣，創(chuàng)新過程亦受創(chuàng)新所在地的制度性安排的影響。這種分析思路是 對主流經(jīng)濟學的超越。主流經(jīng)濟學只強調(diào)創(chuàng)新是對市場需求和價格信號的響應。 對創(chuàng)新的實際案例研究表明，創(chuàng)新在很大程度上還受市場需求和價格信號之外的 其他信號的牽引，而且這些信號的傳遞除了市場交換這一渠道之外，還有各種社 會文化的渠道。3.2.1學習概念內(nèi)涵我們平時所說的學習，就是將外界知識轉(zhuǎn)化，變成自己個體經(jīng)驗的過程。我 國著名心理學家潘菽對人類的學習下了這樣的定義：人的學習是在社會實踐中， 以語言為中介

36、，自覺地、積極主動地掌握社會和個體的經(jīng)驗的過程。這個定義說 明，人類的學習需要個人的自覺行動、積極參與、主動獲?。晃盏膬?nèi)容可以是 知識，可以是技能，也可以是智慧；學習的范圍既可以是整個社會，也可以是某 個個體。你如果不自覺、不主動、不積極，你就不會產(chǎn)生學習的行為。從某種意 義上說，你到學校注冊學籍，并不意味著你進入了學校的學習。那么我們這里所說的產(chǎn)學研合作中的學習究竟指什么呢？這里所說的學習 也就是廣義上的學習的概念。素普(Thorpe,1963)認為，學習是通過由經(jīng)驗產(chǎn)生的個體行為的適應性變 化而表現(xiàn)出來的過程。威特羅克(Eittrock,1977)認為學習是描述那種與經(jīng)驗 變化過程有關(guān)的

37、一種術(shù)語。它是在理解、態(tài)度、知識、信息、能力以及經(jīng) 驗技能方面學到相對恒定變化的一種過程。鮑爾和希爾加德 (Bower,Hilgard,1981)認為學習是指一個主體在某種規(guī)定情境的重復經(jīng)驗引 起的、對情境的行為或行為潛能的變化。綜合來說，學習是指人和動物依 賴于經(jīng)驗來改變自身行為以適應環(huán)境的神經(jīng)活動過程，而記憶則是學得的 信息貯存和“讀出”的神經(jīng)活動過程。條件反射的建立就是最簡單的學習和記 憶過程。從學習科學的角度來研究學習，我們認為要通過兩個方面來理解學習 的概念。第一，從學習的外延來看，泛指包括動物和人類在內(nèi)的學習活動； 第二層次，次一級的學習，是指人類的學習；第三層次，是指在校學生的

38、學習；第四層次，是指在校學生不同階段的學習。而我們通常所講的學習 一般是指人類的學習或在校學生的學習。第二，從學習的內(nèi)涵來看，學習 就是主體與環(huán)境的相互作用，經(jīng)過內(nèi)化而獲得經(jīng)驗并外化為行為表現(xiàn)的活 動。所謂“主體”即是參加學習活動的主體，可以指人類，也可以指學習； 可以是個體（個體學習），也可以是群體（集體學習）。所謂“環(huán)境”，即是學 習的客體，學習的外部刺激。這個客體包括社會生活、社會實踐等直接因 素，也包括各種書刊、實驗設備、電教手段等間接因素。所謂“內(nèi)化”就是客體作用于主體的學習過程，通過感知一理解一鞏固一運用的學習過程， 所謂“獲得經(jīng)驗”是指個體或群體參加學習活動獲得的以內(nèi)隱的知識形態(tài)

39、 表現(xiàn)的結(jié)果。所謂“外化”就是主體反作用于客體的學習過程。其所獲得 的結(jié)果是表現(xiàn)于主體的外顯的行為變化。所謂“活動”，是反映學習既是 一種認識活動，又是一種實踐活動。從發(fā)展的意義上講，學習是促進學習 者身心的全面發(fā)展，即德、智、體等方面的全面發(fā)展的過程?？傊瑢W習 活動應包括學習的主體，客體和學習活動的結(jié)果三個基本要素，即學習就 是主體與環(huán)境的相互作用，經(jīng)過內(nèi)化而獲得經(jīng)驗并外化為行為變化的活動， 這就是學習的實質(zhì)。3.2.2個體學習與組織學習我們所說的產(chǎn)學研合作學習中，其核心內(nèi)容就是個體學習和組織學習，個體 學習是基礎，組織學習是平臺。（1）個體學習個體學習，就是指個體的嘗試、錯誤、反饋等行為，以及在新環(huán)境的調(diào)整和 適應中，不斷的吸收和掌握新的知識和技能的過程。個體學習的基本單位是人， 個體學習的目的就是為了在自己的內(nèi)心深處建立起自己的價值。早在20世紀40 年代，馬斯洛教授就確認了人類的五大需求，認為人類除了基本的生理需求和安 全需求外，還需要有社會歸屬感，需要通過以自己的成就為基礎的貢獻、認可、 尊重和自信建立起自己的價值，需要發(fā)展自身以充分發(fā)揮潛力、富有創(chuàng)造性、感到自己貢獻著有價值的東西。（見圖1）圖1馬斯洛