名詞解釋 外交政策分析

1、第三章1,組織倫理之父韋伯P88（207/255）馬克斯韋伯（1864-1920）生于德國，曾擔任過教授、政府顧問、編輯，對社 會學、宗教學、經(jīng)濟學和政治學都有相當?shù)脑煸劇ｍf伯的主要著作有新教倫理 與資本主義精神、一般經(jīng)濟史、社會和經(jīng)濟組織的理論等，其中官僚組織 模式的理論（即行政組織理論），對后世產(chǎn)生了最為深遠的影響，韋伯因此被稱 為“組織倫理之父”。（其行政組組織理論正是產(chǎn)生于德國企業(yè)從小規(guī)模世襲管理 到大規(guī)模專業(yè)管理轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時期。）同時，韋伯和泰勒、法約爾被認為是西方 古典管理理論的三位先驅(qū)，甚至有人將他與杜克海姆、馬克思奉為社會學的三位 “現(xiàn)世神明”。2，韋伯的權(quán)力理論 P88（27

2、6）韋伯認為，任何組織都必須以某種形式的權(quán)力作為基礎(chǔ)，沒有某種形式的權(quán)力， 任何組織都不能達到自己的目標。人類社會存在三種為社會所接受的權(quán)力：來自 傳統(tǒng)或世襲的傳統(tǒng)權(quán)力，來源于別人的崇拜與追隨的超凡權(quán)力，根據(jù)法律與規(guī)定 的法定權(quán)力。在這三種純粹形態(tài)的權(quán)力中，傳統(tǒng)權(quán)力的效率較差，因為其領(lǐng)導人 不是按能力來挑選的，僅是單純?yōu)榱吮４孢^去的傳統(tǒng)而行事。超凡權(quán)力過于帶感 情色彩并且是非理性的，不是依據(jù)規(guī)章制度而是依據(jù)神秘或神圣的啟示，所以這 兩種權(quán)力都不宜作為行政組織體系的基礎(chǔ)，只有理性和法律的權(quán)力（合法權(quán)力）才 能作為行政組織的基礎(chǔ)，其最根本的特征在于它提供了謹慎的公正。3，官僚制 P89（228）作

3、為韋伯組織理論的基礎(chǔ)，官僚制在19世紀已盛行于歐洲。韋伯勾勒的理想的 官僚組織模式/官僚制具有以下特征：組織中的人員應有固定和正式的職責并依 法行使職權(quán)；組織的結(jié)構(gòu)是分層控制的體系；成員間的關(guān)系只有對事的關(guān)系而無 對人的關(guān)系；成員有嚴格的資歷限制和選用制度，并建立了獎懲與升遷制度；通 過對成員的專業(yè)分工與技術(shù)訓練提高工作效率。官僚制的提出，為行政組織指明 了一條制度化的組織準則，為社會發(fā)展提供了一種高效率、合乎理性的管理體制， 目前已經(jīng)成為各類社會組織的主要形式。4，施耐德外交決策 P90-93 （292）施耐德從決策的視角研究外交政策，研究對象主要是“黑箱子”內(nèi)部的決策組織 和決策者個人的決

4、策行為。由于研究內(nèi)容涉及組織運作、官僚政治、認知心理等， 被成為外交決策學的“大理論”。施耐德認為，研究外交政策的過程與研究其結(jié) 果同樣重要，對外交決策過程的研究就是外交決策學。他指出，外交決策的研究 主題仍是民族國家，其主要概念有作為行為者的國家、目標、手段和情勢；外交 政策行為是職權(quán)范圍、溝通和信息，動機三個要素相互作用的結(jié)果。施耐德用系 統(tǒng)分析法為外交決策研究提供了一個框架，這個框架有兩個支柱：決策組織的形 態(tài)和互動；決策者的心理狀態(tài)。這是這兩個支柱內(nèi)外各種變量之間的相互作用， 導致了決策的最終形成。5，研究框架 P93（232）施耐德用系統(tǒng)分析法為外交決策研究提供了一個框架，這個框架有

5、兩個支柱：決 策組織的形態(tài)和互動；決策者的心理狀態(tài)。這是這兩個支柱內(nèi)外各種變量之間的 相互作用，導致了決策的最終形成。施耐德的框架所涉及的變量很多，有國際體 系、國家、組織、個人、歷史、文化、價值觀等，并應用了社會學、組織學、心 理學的研究方法。不過，由于變量過多，因此，把握主題之間和變量之間的相互 關(guān)系變成一件困難的事情，實際應用于具體外交決策案例時讓人無從下手。也是 由于這個原因，施耐德的理論被成為“大理論”。6，官僚政治模式P93-P96 （245/301）官僚政治模式集中于官僚體制互動關(guān)系的研究，重點分析國家的官僚政治體系在 外交決策中的作用，是研究外交決策的模式之一。它和“組織過程模

6、式”被統(tǒng)稱 為“組織官僚政治模式”。（“組織官僚政治模式”又被稱為外交政策分析的中層 理論。埃里森的決策基要是組織官僚政治模式的經(jīng)典之作。）由于外交決策 常常是各個相互競爭的官僚組織乃至個人利益之間妥協(xié)的產(chǎn)物，從來都不是以單 一、抽象的國家利益為動機的，也可能并不是對客觀現(xiàn)實的反映。因此，官僚政 治模式還是存在它的局限性的，不能保證決策是國家利益的體現(xiàn)。同時，因為官 僚政治模式和組織過程模式在分析對象上存在同一性，在分析內(nèi)容上存在交叉性， 因此，一些學者常常把它們放在一起研究。7，組織過程模式 P93-P96 （227）組織過程模式集中于決策組織運作過程的研究，是研究外交決策策的模式之一。 它

7、和“組織過程模式”被統(tǒng)稱為“組織官僚政治模式”。在組織過程模式中，決 策是按照其標準的運作程序完成的。輸入外交決策系統(tǒng)的信息被分解為不同的門 類，在不同的層次上由專門組織進行加工整理，這個在加工整理過程是按照預置 的決策程序運行的。由于標準運作程序可能是有邏輯和明確的，所以誰也無法保 證它所產(chǎn)生的外交決策是國家利益的體現(xiàn)。另外，“控制論”和“系統(tǒng)論”常被 引入外交政策復雜的組織系統(tǒng)研究中。8，團體迷思 P98-P102 （283/324）團體迷思是由詹姆斯提出來，用以說明小團體決策的功能性缺陷。外交決策環(huán)境 高壓力、高風險、不明確和不確定使團體成員產(chǎn)生恐懼感，恐懼感迫使他們尋求 來自于小團體的

8、情感支持或團體的凝聚力。但這種凝聚力是不健康、病態(tài)的。凝 聚力所形成的群體壓力和群體規(guī)范最終使小團體的決策脫離實際、違反道德標準 或者造成不良結(jié)果。這就是所謂的“團體迷思”。在團體迷思的情況下，維護團 隊精神或?qū)で髨F體情感支持的目的取代了團隊建立的初衷一一解決問題，導致組 織的判斷和鑒別標準發(fā)生變化或者降低，出現(xiàn)違心共識。其中，“團體極化”是 團體迷思的一個典型代表。需要注意的是并不是所有團體迷思都會導致小團體決 策的失敗。（另外，詹姆斯的團體迷思模型包括八個誘發(fā)前提條件、八個表現(xiàn)方 式及七項后果和影響。）9，團體極化 P101-P102 （247）從個體到團體決策的取向升級現(xiàn)象被某些學者統(tǒng)稱

9、為“選擇偏移”，亦稱“團體 極化”，被用來描述團體中個人的初始狀態(tài)會被集體討論所強化，形成極端的看 法，即團體中個體的、最初的、平均的立場會隨著分享和討論變得極端了。團體 極化包括決策困境下的冒險偏移和謹慎偏移兩種現(xiàn)象。在冒險偏移的情況下，團 隊精神的夸大和團隊更具承受壓力的能力會使集體作出超乎尋常的冒險選擇，而 他們作為個體思考時是不會這樣做的；在謹慎偏移的情況下，團隊決策會比相同 情況下的個人決策更謹慎。團體極化在一定程度上，說明了團體決策的功能性缺 陷。10，謹慎偏移P102（198）謹慎偏移指的是這樣一種現(xiàn)象：在某些選擇困境下的個人決策通常會比較謹慎， 而相同情況下的團隊決策會更謹慎。

10、這是由于“外在環(huán)境的高壓力、高風險、不 明確和不確定使團體成員在討論時產(chǎn)生害怕被所屬團體嘲笑和拋棄的恐懼感，這 種恐懼感迫使他們出于自我保護的心理更愿意偏向謹慎的決策”造成的。謹慎偏 移是團隊極化的一種現(xiàn)象。它在某種程度上有利于團隊作出更謹慎更周全的考慮 和決策，但又會導致團隊成員過于拘束，錯失良機。11，標準運作程序P110-P111（224）standardoperatingprocedure，SOP，標準運作程序能夠形指令傳遞的鏈條，即 政策命令制定、傳遞、執(zhí)行和反饋的程序。其中組織是按照“標準運作程度”來 日常運作的。在標準運作程序下，輸入決策系統(tǒng)的信息被分解為不同的門類，在 不同的層

11、次上由專門組織按照預置的決策程序進行加工整理。由于標準運作程序 可能是有邏輯和明確的，所以誰也無法保證它所產(chǎn)生的決策是整體利益的體現(xiàn)。 因此，領(lǐng)導人應認真研究決策單位的組織結(jié)構(gòu)，建立更合理適應的標準運作程序 來制定和執(zhí)行政策，避免被組織的缺陷和錯誤引向失誤。12，利益相關(guān)者P113 （236）利益相關(guān)者是指能夠影響一個組織目標的實現(xiàn)或者受組織實現(xiàn)目標過程影響的 個人和團體。這些人的角色、專長、政治權(quán)力使他們有能力為實現(xiàn)利益去影響官 場博弈的結(jié)果。這個概念的另一個意思是“屁股決定腦袋”，即決策的參與者所 屬的部門差別決定他們在談判中的立場取向；而常設跨部門決策組織也有可能形 成自己的團隊文化，強

12、調(diào)團隊合作，并力圖將這種合作長期化。因此，決策的實 質(zhì)是各個利益相關(guān)者之間力量和利益的博弈過程，最終決策是利益相關(guān)者之間相 互妥協(xié)的結(jié)果，并不能保證決策的客觀性和反映國家的利益。13，行動渠道 P115 （190）行動渠道，簡單來說，就是做事、采取行動的方法和途徑一一去什么地方、見誰、 做什么、怎么做等。比如，要申請一筆經(jīng)費，就要知道填寫哪個表格、找哪個人 簽字，去什么部門審批，最后到什么地方去領(lǐng)款。真正有效的行動渠道會告訴我 們怎樣避免簽字人找個理由拒絕簽字，或者審批部門之間相互推諉。因此，熟悉 行動渠道有助于提高效率，讓自己的工作變得卓有成效。而這對于政府的決策， 尤其是危機時的決策顯得尤

13、為重要。第四章1，認知心理學 P123 P124認知心理學是20世紀50年代開始興起的心理學思潮和研究領(lǐng)域。從廣義上而 言，認知心理學是以人的一切認知或認知過程為研究對象的心理學，包括感覺、 知覺、表象、記憶、思維和言語等的研究。20世紀中期，以施耐德的決策： 研究國際政治的一種方法、詹姆斯羅斯諾的外交政策的預理論與理論和 斯普洛特夫婦的在國際政治背景下的人與環(huán)境關(guān)系的假設三個作品的問世為 標志，認知心理學在外交決策分析中的運用日益普遍，并成為外交決策微觀層級 研究的最主要的方法。（216）認知心理學是在20世紀五六十年代逐漸發(fā)展形成的心理學的新研究方法，是以 人類的認識過程為主要研究對象的一

14、門科學，他研究人怎樣得到信息，這些信息 怎樣轉(zhuǎn)化為知識和記憶，進而指導行動。又被成為信息加工心理學。其基本原理 是：人不是被動的刺激物接受者，認識來源于人腦中積極的、對所接受的信息進 行加工的過程。這個加工過程就是認知過程。認知心理學的研究的心理過程涵蓋 了知覺、記憶、思維、推理、概念形成和問題解決等。認得認知過程就是信息的 接收、編碼，儲存、交換、操作、檢索、提取和使用的過程。（236）2，操作碼 P129 （187）操作碼是指計算機技術(shù)中的“行為準則”，即告訴計算機完成什么運算任務的指 令。心理學家認為，人的行為也來源于發(fā)自內(nèi)心深處的，為了達到特定目的的指 令，也適用“操作碼”這個概念。但

15、為了適應社會科學研究的習慣，漢語將其翻 譯為“行為準則”。美國學者雷茨最早借用這個概念對領(lǐng)導人的決策行為進行分 析和研究。從此，行為準則即操作碼常被認知心理學派用于分析個人的思維和心 理環(huán)境對外交政策的影響。3，意象 P136-P140（254）意象指的是行為體對于自身以及對于其他行為體和周遭環(huán)境的看法，是認知者處 理信息的一個重要的環(huán)節(jié)。它具有以下幾個特點：認知主體的主觀認識；一旦形 成便具有一貫性和穩(wěn)定性;意象的產(chǎn)生受認知主體的自身的價值觀念、信仰體系、 歷史經(jīng)驗等的影響。在國際關(guān)系領(lǐng)域中，意象深刻影響著決策者對于信息的處理 和解讀，影響決策者對于他國意圖以及行動所代表的意義的推測，從而成

16、為影響 一國外交政策決策的重要因素，因此，客觀準確的意象顯得尤為重要。一些學者 根據(jù)意象的屬性認為西方國家對于其他行為體的意象主要有四種：敵人、盟友、 退化者與殖民地。4，知覺 P141-P142 （219）知覺是人腦對直接作用于感覺器官的客觀事務的各個部分和屬性的整體反映，是 人在受到刺激后進行選擇、組織和判斷所接收的信息的過程。知覺對于行為體的 交往起著重要的作用。由于時間和空間的特定性，人們會受到種種局限，對于世 界的認識就必然會有偏差和錯誤，如暈輪效應和負暈輪效應，從而導致行為體作 出錯誤的判斷和行動。同理，一個國家對外政策的制定者所處的環(huán)境是無政府的 國際社會和錯綜復雜的國內(nèi)社會，也

17、不可避免地會產(chǎn)生種種錯誤知覺，從而影響 到國家的國際行為。5，認知一致 P142-P144 （298）認知一致在很大程度上是一種強烈的認知取向。由于不一致的認知產(chǎn)生不愉快的 心理狀態(tài)，人們在認知過程中會本能地接受與自己認知系統(tǒng)一致的信息，過濾或 扭曲認知不一致的信息。認知一致可以分為兩種類型：理性認知一致與非理性認 知一致。理性認知是指行為體確有理由相信他所知覺的環(huán)境中存在一致的現(xiàn)實， 并且這樣的信念可以用來解釋行為體表現(xiàn)出來的認知一致的現(xiàn)象。非理性認知的 現(xiàn)象是：如果某人支持一種政策，他通常會認為存在許多邏輯上并不成立的原因 表明這一政策是正確的。決策者不僅會由于認知一致的心理誤讀對方的信號

18、，加 劇對方的敵意，還會對新的信息視而不見。因此，應該努力客服自身對于事物程 式化的預測，客觀準確地對待外部事物。6，誘發(fā)定勢 P144-P145 (228)誘發(fā)定勢是一個容易產(chǎn)生錯誤知覺的心理機制，它是指人們知覺信息的過程不僅 受到其認知結(jié)構(gòu)的影響，還會受到他接受信息時正在關(guān)注的內(nèi)容的影響。也就是 說，一個人會根據(jù)他正在關(guān)注的問題來認識和解讀其所受到的外部刺激。誘發(fā)定 勢足夠強的話，甚至會使人忽視那些與自己正在關(guān)注的事物不相關(guān)的新信息或外 部刺激。溝通障礙、關(guān)注的焦點不同等因素都可能產(chǎn)生誘發(fā)定勢這樣的錯誤知覺。 同樣，決策者在進行決策的時候，特別是發(fā)生危機時，面臨時間緊迫、壓力巨大 的情勢，更容易受到誘發(fā)定勢的影響。7，愿望思維 P149(132)愿望思維是指人們常常傾向于看到自己希望看到的事情。在愿望思維的作用下， 人們對信息的選擇往往是基于對某個特定結(jié)果的期待，及時當心的信息出現(xiàn)的時 候，有時也