工程分包風險分析和對策

1、工程分包風險分析和對策2010年5月第 頁共7頁工程分包風險分析和對策隨著新一輪管道建設(shè)高潮的到來，管道施工單位承擔的施工任務(wù)逐年增加，現(xiàn)有施工資源難以滿足不斷增加的施工任務(wù)。因此，適當?shù)倪M行工程分包是企業(yè)的必然選擇，也是補充公司施工資源不足的有效途徑，分包單位是我們的合作伙伴，是互利共贏平等的合同關(guān)系。管理好分包單位是我們較好完成任務(wù)的有力保證。隨著分包項目的不斷增加，分包隊伍越來越多，工程分包風險越來越大。因此，必須進行風險分析和研究，采取適當對策，確保企業(yè)和諧穩(wěn)定發(fā)展。一、當前管道工程分包面臨的風險分類（一）分包單位主體資格不合法的風險在工程實際工作中，常常出現(xiàn)總承包單位忽視分包單位主體

2、資格進行詳細審查，有意或無意將部分工程分包給資質(zhì)不符合規(guī)定的單位，為分包合同的履行埋下了巨大的潛在風險，面臨的風險主要有：1、民事責任因分包合同無效，如果發(fā)生分包工程質(zhì)量、安全問題或造成總承包合同工期延誤等問題，總承包單位要當向業(yè)主承擔全部違約及賠償責任，而很難從分包單位獲得賠償?？偝邪鼏挝幻媾R業(yè)主單方面解除合同，并追究違約、賠償責任?？偝邪鼏挝皇杖〉姆职こ坦芾碣M屬非法所得將被人民法院依法收繳。2、用工責任由于分包單位主體資格不合法，分包單位不具有用工資格，根據(jù)勞動和社會保障部有關(guān)規(guī)定，建筑、安裝施工企業(yè)等用人單位將工程（或業(yè)務(wù)）或經(jīng)營權(quán)發(fā)包給不具備用工主體資格的組織或自然人，對該組織或自然

3、人招用的勞動者，由具備用工主體資格的發(fā)包方承擔用工主體責。若招用的勞動者發(fā)生傷亡事故或分包人未支付勞動報酬，總承包單位應(yīng)承擔用工主體責任。3、行政處罰根據(jù)國務(wù)院建設(shè)工程質(zhì)量管理條例第62條規(guī)定：承包單位將承包的工程轉(zhuǎn)包或違法分包的，責令改正，沒收非法所得，并處工程合同價款0.5%以上1%以下的罰款,可以責令停業(yè)整頓,降低資質(zhì)等級,情節(jié)嚴重的,吊銷資質(zhì)證書。（二）分包合同內(nèi)容、形式不合法的風險建筑法第29條及合同法第270條均規(guī)定：“主體結(jié)構(gòu)的施工必須由承包人完成”。業(yè)主將一項工程交于總承包單位施工，是基于對總承包單位的綜合履行能力和水平審查后的信任。因此，不僅總承包單位擬分包項目必須事先征得業(yè)

4、主同意，主體結(jié)構(gòu)必須由自己施工。盡管在不少工程項目中，業(yè)主招標文件及總承包合同匯總均明確規(guī)定不許主體分包，但部分總承包單位仍將主體工程分包出去。由于分包管理失控，給施工質(zhì)量、安全帶來隱患，分包合同內(nèi)容、形式不合法勢必會給總承包單位帶來不可預(yù)料的法律風險。（三）分包單位轉(zhuǎn)包或再次轉(zhuǎn)包的風險轉(zhuǎn)包或再分包都是法律所禁止的，但在實際操作中，不時存在分包單位將承攬的工程轉(zhuǎn)包或再次分包的現(xiàn)象，目的是賺取差價或收取管理費，由于再分包和轉(zhuǎn)包一般是私下操作，總承包單位一般不知情，這樣會給總承包單位帶來巨大的潛在法律風險。（四）掛靠風險在目前激烈的市場競爭中，有些不具備資質(zhì)的個人或資質(zhì)不足的單位會利用其人脈或特殊

5、隸屬關(guān)系，利用其他單位的資質(zhì)投標或承攬工程，由其自行組織施工，但受其自身技術(shù)實力或管理水平的限制，無法滿足業(yè)主的工程建設(shè)要求，由于掛靠單位給企業(yè)造成重大損失的情況時有發(fā)生，風險很大，無論對被掛靠單位來說，還是對總承包單位來說風險同樣存在。（五）分包合同訂立不規(guī)范，缺少必備條款的風險依法訂立合同是規(guī)范和約束合同雙方責、權(quán)、利的法律依據(jù)，分包合同的簽訂效果，不僅關(guān)系到分包合同的履行，也影響總承包合同的履行，還涉及發(fā)生糾紛后的如何處理的法律依據(jù)的重大問題，（六）先進場施工后簽訂合同的風險由于雙方?jīng)]有簽訂合同，合同價款、權(quán)利、義務(wù)等關(guān)鍵條款沒有明確，但雙方形成了事實合同，先施工后簽訂合同，會給總承包單

6、位帶來很大法律風險，如果與分包商在合同價款等方面大不成一致將給總承包單位帶來很大的法律風險。（七）工程款撥付不及時帶來的風險工程款是工程能否順利進行的關(guān)鍵因素，如果分包單位由于種種原因，無力墊付，勢必影響工程的進展，同時會影響總承包單位的后續(xù)工程進度和綜合進度，如分包單位由于資金鏈斷裂被迫停工或退出施工，這樣會給總承包單位帶來諸多法律風險。（八）以包代管的風險如果總承包單位將工程分包后，對分包商的管理忽視分包管理，由于分包單位自身實力、管理水平等原因造成工程現(xiàn)場管理混亂，容易引發(fā)安全、質(zhì)量事故?？偝邪鼏挝槐仨殲榉职鼏挝辉斐傻囊磺泻蠊撠?，向業(yè)主承擔違約責任、賠償?shù)倪B帶責任，還要受到行政處罰。勢

7、必影響總承包單位的市場信譽、形象等無形資產(chǎn)。二、工程分包風險防范和對策（一）實行分包商市場準入制度，建立合格分包商名錄首先建立市場準入管理制度，從制度上建立對分包商的選擇評價機制，對有意愿合作而且信譽良好的企業(yè)頒發(fā)市場準入證，每年進行年審，對不經(jīng)考核不合格的分包商在年審時不再給予審批，自然退出，對合格分包商進行匯總，建立合格分包商名錄，在各項目分包選擇、分包招標中優(yōu)先考慮或優(yōu)先邀請參與招標，以保持分包隊伍的長期穩(wěn)定。（二）實行工程分包招標分包招標是工程分包市場的必然選擇，由于分包隊伍多，而且資質(zhì)、能力水平參差不齊，必須推行分包招標。在分包商的選擇中，應(yīng)遵循公開、公平、公正的原則，按照企業(yè)工程項

8、目分包招標管理辦法的規(guī)定，采取公開或邀請招標方式選擇，通過招標確定施工隊伍、中標價格并簽訂合同，避免了以后的很多麻煩，有利于規(guī)避法律風險。（三）加強對分包商的日常管理對參與施工的分包隊伍，除了應(yīng)加強對分包商的日常管理之外，更要加強對分包商的監(jiān)督、檢查工作，監(jiān)督其農(nóng)民工工資發(fā)放，要求其完善用工手續(xù)。督促分包商及時結(jié)算材料費、租賃費等，嚴禁對分包商提供任何擔保。另外要及時支付工程款，堅持按制度辦事，按規(guī)定程序撥付工程款，不得超付，盡量做到不拖欠分包工程款。同時項目部要加強對分包商施工人員的培訓(xùn)、技術(shù)交底工作、現(xiàn)場經(jīng)驗交流、關(guān)鍵施工技術(shù)研討等方式，有計劃的對分包商人員進行施工技術(shù)和質(zhì)量安全教育培訓(xùn)，

9、提高其素質(zhì)，打造利益共同體。（四）加強分包合同管理，防范法律風險1、總承包單位與分包單位雙方要開工前及時簽訂一份嚴密并符合法律規(guī)定的分包合同。合同內(nèi)容不留死角，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責任。未經(jīng)招標或議標，引進的分包隊伍只管搶進度，形成了事實合同或?qū)⒛承┟舾械慕?jīng)濟條款放到工程干完再談，先干后簽容易導(dǎo)致合同談判處于被動狀態(tài)，達不到預(yù)期的分包目的，容易導(dǎo)致雙方扯皮和發(fā)上經(jīng)濟糾紛。2、分包工程結(jié)算與付款程序要規(guī)范。分包合同管理有很多問題在預(yù)付款和進度款上，項目分包工程出現(xiàn)的超支現(xiàn)象就是其突出問題，應(yīng)特別關(guān)注分包工程進度款及工程量實際完成情況與實際支付相匹配，了解民工工資發(fā)放情況，進度款支付要給結(jié)算留有

10、余地，否則就會給分包結(jié)算帶來很大風險。3、加強合同管理臺帳的建立和完善。在分包工程中除了對合同執(zhí)行情況進行跟蹤外，另一重要工作就是加強分包合同臺帳管理，反映項目與分包商之間的合同額、分包工程的形象進度、工程變更索賠、工程結(jié)算支付、材料領(lǐng)用、質(zhì)量保證金及其他各項費用，要全面動、及時、動態(tài)地反映分包工程的合同管理狀況，為分包工程管理的決策提供依據(jù)，加強監(jiān)管。4、合同應(yīng)包括有效杜絕工程轉(zhuǎn)包及層層分包的條款。分包工程入管理不到位，很容易出現(xiàn)轉(zhuǎn)包和層層分包現(xiàn)象。為杜絕類似現(xiàn)象發(fā)生，在合同中應(yīng)注明“如出現(xiàn)轉(zhuǎn)包或再分包現(xiàn)象，視為違約，應(yīng)承擔違約責任”；如分包商施工資源和能力不能滿足工期和質(zhì)量要求，總承包單位有權(quán)單方面解除合同，將工程交給有實力的其他分包人。（五）建立分包商信譽評價體系，實施分包商績效考核分包商工程完工后，由所在項目部對其進行考核評價，分為優(yōu)秀、合格、不合格、禁用四個等級。被評為優(yōu)秀的分包商在其他項目或今后招標優(yōu)先使用；被評為不合格的分包商限制使用