aidzsvl證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)歷年真題

1、、| !_一個(gè)人總要走陌生的路，看陌生的風(fēng)景，聽(tīng)陌生的歌，然后在某個(gè)不經(jīng)意的瞬間，你會(huì)發(fā)現(xiàn)，原本費(fèi)盡心機(jī)想要忘記的事情真的就這么忘記了. 證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)歷年真題一、單項(xiàng)選擇題 1、十五世紀(jì)意大利的證券交易品種主要是（）。 A、債券 B、期貨 C、商業(yè)票據(jù) D、股票 【參考答案】 C 2、依據(jù)我國(guó)公司法相關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司時(shí)，發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專(zhuān)利技術(shù)作價(jià)出資的金額，不得超過(guò)注冊(cè)資本的（）。 A、15% B、20% C、30% D、35% 【參考答案】 B 3、中期國(guó)債是指償還期限在（）。 A、1年以上10年以下 B、5年以上 C、3年以上 D、10年以?xún)?nèi) 【參考答案】 A 4、我國(guó)基

2、金的年管理費(fèi)率為基金資產(chǎn)凈值的（）。 A、2.5% B、2% C、1.5% D、3.5% 【參考答案】 C 5、我國(guó)證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定，擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收 資本應(yīng)為 （）。 A、1000萬(wàn)元 B、3000萬(wàn)元 C、5000萬(wàn)元 D、8000萬(wàn)元 【參考答案】 A 6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所發(fā)行的證券不得超過(guò)該 證券總額的 （）。 A、5% B、20% C、10% D、30% 【參考答案】 C 7、（）只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行，既不能提前，也不能推后。 A、美式期權(quán) B、歐式期權(quán) C、看漲期權(quán) D、看跌期權(quán) 【參考答案】 B 8、上海和深圳兩家證券交易

3、所的組織形式都是（）。 A、做市商制 B、公司制 C、科層制 D、會(huì)員制 【參考答案】 D 9、證券市場(chǎng)的核心是（）。 A、證券投資者 B、上市公司 C、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu) D、證券交易所 【參考答案】 A 10、中華人民共和國(guó)刑法規(guī)定，擅自發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為應(yīng)處以 （）。 A、破壞金融管理秩序罪 B、妨害企業(yè)管理秩序罪 C、金融詐騙罪 D、金融瀆職罪 【參考答案】 A 11、我國(guó)公司法規(guī)定，發(fā)起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（） 內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 A、5年 B、3年 C、1年 D、半年 【參考答案】 B 12、依照法律規(guī)定，股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞驊?yīng)是 （）。

4、A、普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人 B、債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東 C、債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東 D、優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人 【參考答案】 C 13、短期國(guó)債指償還期限為（）的國(guó)債。 A、半年或半年以?xún)?nèi) B、1年或1年以?xún)?nèi) C、2年或2年以?xún)?nèi) D、3年或3年以?xún)?nèi) 【參考答案】 B 14、它國(guó)公司股票在美國(guó)上市通常采用（）形式。 A、股票 B、股票期權(quán) C、權(quán)證 D、存托憑證 【參考答案】 D 15、根據(jù)我國(guó)證券法的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)（）。 A、混業(yè)經(jīng)營(yíng)、集中管理 B、混業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理 C、分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理 D、分業(yè)經(jīng)營(yíng)、統(tǒng)一管理 【參考答案】 C 16、下列證券交易市場(chǎng)

5、中屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的是（）。 A、倫敦證券交易市場(chǎng) B、紐約證券交易市場(chǎng) C、那斯達(dá)克證券交易市場(chǎng) D、法蘭克福證券交易市場(chǎng) 【參考答案】 C 17、股份公司向股東送股體現(xiàn)了資本增值收益，這種送股的資金來(lái)源是（）。 A、稅后利潤(rùn) B、公積金 C、借貸資金 D、募集資金 【參考答案】 A 18、我國(guó)證券法規(guī)定，在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人對(duì)所持被收購(gòu)的上市公司 的股票，在收購(gòu)行為完成后的（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 A、1年 B、2年 C、6個(gè)月 D、3個(gè)月 【參考答案】 C 19、依照我國(guó)有關(guān)規(guī)定，以散布謠言、傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易行 為屬于（）。 A、虛假陳述行為 B、欺詐行為 C、操縱市場(chǎng)行

6、為 D、內(nèi)幕交易行為 【參考答案】 A 20、一般情況下，變動(dòng)收益證券比固定收益證券（）。 A、風(fēng)險(xiǎn)高，收益高 B、風(fēng)險(xiǎn)低，收益高 C、風(fēng)險(xiǎn)低，收益低 D、風(fēng)險(xiǎn)高、收益低 【參考答案】 A 21、根據(jù)我國(guó)公司法的規(guī)定，有限責(zé)任公司由（）的股東共同出資設(shè)立 （國(guó)有獨(dú)資的有限責(zé)任公司除外）。 A、3個(gè)以上30個(gè)以下 B、3個(gè)以上50個(gè)以下 C、2個(gè)以上30個(gè)以下 D、2個(gè)以上50個(gè)以下 【參考答案】 D 22、我國(guó)公司法規(guī)定，在公司未彌補(bǔ)虧損達(dá)股本總額1/3時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召 開(kāi)（）。 A、股東年會(huì) B、臨時(shí)股東大會(huì) C、董事會(huì)會(huì)議 D、監(jiān)事會(huì)會(huì)議 【參考答案】 B 23、計(jì)算利息時(shí)，按一定期限

7、將所生利息加入本金再計(jì)算利息，逐期滾算的債券是 （）。 A、單利債券 B、復(fù)利債券 C、貼現(xiàn)債券 D、累進(jìn)利率債券 【參考答案】 B 24、歐洲債券也被稱(chēng)為（）。 A、外國(guó)債券 B、國(guó)際債券 C、揚(yáng)基債券 D、無(wú)國(guó)藉債券 【參考答案】 D 25、我國(guó)證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資 本為（）。 A、500萬(wàn)元 B、1000萬(wàn)元 C、3000萬(wàn)元 D、5000萬(wàn)元 【參考答案】 B 26、同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該證券的 （）。 A、5% B、10% C、15% D、20% 【參考答案】 B 27、我國(guó)規(guī)定證券投資基金投資于股票、債券

8、的比例不得低于該基金資產(chǎn)總值的 （）。 A、60% B、70% C、80% D、90% 【參考答案】 C 28、設(shè)立綜合類(lèi)證券公司，注冊(cè)資本最低限額為（）。 A、1億元人民幣 B、2億元人民幣 C、5億元人民幣 D、10億元人民幣 【參考答案】 C 29、上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)按 加權(quán)平均法計(jì)算的股價(jià)指數(shù)是（）。 A、上證30指數(shù) B、深證綜合指數(shù) C、上證綜合指數(shù) D、深證成分股指數(shù) 【參考答案】 C 30、信用風(fēng)險(xiǎn)是（）的主要風(fēng)險(xiǎn)。 A、公債 B、普通股 C、優(yōu)先股 D、公司債券 【參考答案】 D 31、我國(guó)為控制證券機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)定負(fù)債總額

9、與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò) （）。 A、10：1 B、8：1 C、5：1 D、3：1 【參考答案】 A 32、（）是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。 A、貨幣證券 B、商品證券 C、資本證券 D、商業(yè)證券 【參考答案】 C 33、證券必須具備的兩個(gè)最基本的特征是（）。 A、風(fēng)險(xiǎn)特征和收益特征 B、經(jīng)濟(jì)特征和法律特征 C、虛擬特征和實(shí)際特征 D、法律特征和書(shū)面特征 【參考答案】 D 34、（）是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)較松，不采用 公示制度。 A、國(guó)際證券 B、特定證券 C、固定證券 D、私募證券 【參考答案】 D 35、依照規(guī)定，事業(yè)單位用于證券投資的資金

10、必須是該單位有權(quán)自行支配的 （）。 A、信貸資金 B、劃撥資金 C、預(yù)算內(nèi)資金 D、預(yù)算外資金 【參考答案】 A 36、在西方國(guó)家，資本市場(chǎng)不包括（）。 A、中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng) B、股票市場(chǎng) C、債券市場(chǎng) D、國(guó)庫(kù)券市場(chǎng) 【參考答案】 A 37、依據(jù)是（）不同，證券市場(chǎng)可分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)。 A、市場(chǎng)組織形式 B、市場(chǎng)范圍 C、市場(chǎng)參與主體 D、市場(chǎng)的功能 【參考答案】 D 38、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于（）成立。 A、1990年12月 B、1991年7月 C、1991年8月 D、1993年5月 【參考答案】 C 39、（）稱(chēng)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為商人銀行。 A、美國(guó) B、法國(guó) C、荷蘭 D、英國(guó) 【參考答案

11、】 D 40、以下不屬于金融機(jī)構(gòu)證券的是（）。 A、銀行承兌匯票 B、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單 C、金融債券 D、銀行股票 【參考答案】 B 41、下面不屬于證券交易所職責(zé)的是（）。 A、提供交易場(chǎng)所和設(shè)施 B、制定交易規(guī)則 C、制定交易價(jià)格 D、監(jiān)管交易行為 【參考答案】 C 42、募集發(fā)起設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總額的 （）。 A、20% B、25% C、35% D、40% 【參考答案】 B 43、標(biāo)準(zhǔn)的股票是（）。 A、優(yōu)先股票 B、普通股票 C、記名股票 D、不記名股票 【參考答案】 B 44、我國(guó)股份有限公司的會(huì)計(jì)記帳原則為（）。 A、借貸記帳法 B、借貸復(fù)式記帳

12、法 C、時(shí)點(diǎn)發(fā)生制 D、責(zé)權(quán)發(fā)生制 【參考答案】 B 45、股份有限公司解散時(shí)成立清算組的人選應(yīng)由（）確定。 A、主管部門(mén) B、監(jiān)事會(huì) C、法院 D、股東大會(huì) 【參考答案】 C 46、依照我國(guó)現(xiàn)行法律，股份有限公司申請(qǐng)股票上市，持有股票面值1000元以上 的股東人數(shù)不得低于（）。 A、1000人 B、2000人 C、3000人 D、5000人 【參考答案】 A 47、股份公司監(jiān)事的任期每屆為（）。 A、1年 B、2年 C、3年 D、4年 【參考答案】 C 48、我國(guó)公司法規(guī)定董事會(huì)的人數(shù)不得少于（）。 A、3人 B、5人 C、7人 D、9人 【參考答案】 B 49、優(yōu)先股是指（）優(yōu)先。 A、股

13、東地位 B、股東權(quán)利 C、分配順序 D、分配標(biāo)準(zhǔn) 【參考答案】 B 50、對(duì)于參與優(yōu)先股票的股東，其參與權(quán)利表現(xiàn)在（）。 A、與普通股股東有同等的表決權(quán) B、有轉(zhuǎn)換或其他股票的權(quán)利 C、享有要求股份公司贖回股票的選擇權(quán)利 D、能夠與普通股股東一起分享本期剩余盈利分配的權(quán)利 【參考答案】 D 51、我國(guó)B股以（）標(biāo)明股票面值。 A、外幣 B、外匯 C、人民幣 D、美元或港元 【參考答案】 C 52、下列哪一項(xiàng)不是股東的綜合權(quán)利。（） A、直接處理公司財(cái)產(chǎn) B、分配股息紅利 C、出席股東大會(huì) D、參加投票表決 【參考答案】 A 53、法人股股票（）。 A、以法人記名 B、不允許記名 C、以法人代表

14、記名 D、由國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)決定 【參考答案】 A 54、公司法第106條規(guī)定，股東大會(huì)作出的某些決議，如修改公司章程、公司 合并、分立等事項(xiàng)，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過(guò)。 A、1/3 B、2/3 C、1/2 D、3/4 【參考答案】 B 55、股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴牵ǎ?A、債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東 B、債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東 C、優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人 D、普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人 【參考答案】 B 56、股票未來(lái)收益的現(xiàn)值是股票的（）。 A、市場(chǎng)價(jià)格 B、帳面價(jià)值 C、內(nèi)在價(jià)值 D、票面價(jià)值 【參考答案】 C 57、股票持有者可以

15、獲得一定數(shù)量的收益，該收益最終來(lái)源是（）。 A、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程的價(jià)值增值 B、資本損益 C、買(mǎi)賣(mài)價(jià)差 D、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償 【參考答案】 A 58、根據(jù)公司法91條規(guī)定，發(fā)行股份的股款繳足后，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi) 召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)。 A、10日 B、20日 C、30日 D、60日 【參考答案】 C 59、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是（）。 A、直接財(cái)產(chǎn)支配權(quán) B、資產(chǎn)所有權(quán) C、資產(chǎn)使用權(quán) D、債權(quán) 【參考答案】 D 60、政府債券的風(fēng)險(xiǎn)主要是（）。 A、購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn) B、信用風(fēng)險(xiǎn) C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 【參考答案】 A 61、在名義利率相同的情況下，復(fù)利債券的實(shí)際利息要（）單利債券。 A、多于

16、B、等于 C、少于 D、不一定 【參考答案】 A 62、公司債券與政府債券比較（）。 A、公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益小 B、公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益大 C、公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益小 D、公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益大 【參考答案】 D 63、不以任何公司資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（）。 A、收益公司債 B、保證公司債 C、抵押債券 D、信用公司債 【參考答案】 D 64、人民勝利折實(shí)公債的募集與還本付息均以（）為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，其單位定名這 “分”。 A、貨幣 B、實(shí)物 C、黃金 D、外匯 【參考答案】 B 65、外國(guó)債券的發(fā)行一般由（）的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷(xiāo)。 A、投資者所在國(guó) B、發(fā)行者所在國(guó) C、發(fā)行地所在國(guó) D

17、、第三國(guó) 【參考答案】 B 66、公債的最初功能是（）。 A、籌集建設(shè)資金 B、彌補(bǔ)財(cái)政赤字 C、金融 D、調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì) 【參考答案】 B 67、（）是與實(shí)物國(guó)債相對(duì)應(yīng)的形式。 A、債券 B、憑證式國(guó)債 C、記帳式國(guó)債 D、貨幣國(guó)債 【參考答案】 D 68、我國(guó)企業(yè)短期融資券的期限不包括（）。 A、3個(gè)月 B、6個(gè)月 C、9個(gè)月 D、12個(gè)月 【參考答案】 D 69、在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱(chēng)為（）。 A、東洋債券 B、日本債券 C、武士債券 D、東亞債券 【參考答案】 C 70、50年代我國(guó)政府先后發(fā)行過(guò)（）。 A、5種國(guó)債 B、2種國(guó)債 C、3種國(guó)債 D、4種國(guó)債 【參考答案】 B 二、多項(xiàng)選

18、擇題 1、基金與股票的重要區(qū)別就在于（）。 A、反映的關(guān)系不同 B、所籌資金的投向不同 C、風(fēng)險(xiǎn)水平不同 D、投資時(shí)間不同 【參考答案】ABC 2、（）是證券投資基金的特點(diǎn)。 A、集合投資 B、交易頻繁 C、分散風(fēng)險(xiǎn) D、專(zhuān)家管理 【參考答案】ACD 3、（）屬于外國(guó)債券。 A、全球債券 B、歐洲債券 C、武士債券 D、揚(yáng)基債券 【參考答案】CD 4、國(guó)際債券的種類(lèi)有（）。 A、外國(guó)債券 B、本國(guó)債券 C、歐洲債券 D、通行債券 【參考答案】AC5、與國(guó)內(nèi)債券相比，國(guó)際債券的特點(diǎn)是（）。 A、資金來(lái)源上具有狹隘性 B、計(jì)價(jià)貨幣上具有通用性 C、匯率變動(dòng)上具有風(fēng)險(xiǎn)性 D、管理方法上具有單向性 【

19、參考答案】BC 6、國(guó)際債券的發(fā)行人主要有（）。 A、政府 B、國(guó)際組織 C、金融機(jī)構(gòu) D、工商企業(yè) 【參考答案】ABCD 7、分期公司債的發(fā)行方式是（）。 A、直線(xiàn)性發(fā)行 B、曲線(xiàn)性發(fā)行 C、等額式發(fā)行 D、非等額式發(fā)行 【參考答案】CD 8、（）屬于公司債券的特征。 A、免稅性 B、契約性 C、優(yōu)先性 D、風(fēng)險(xiǎn)性 【參考答案】BCD 9、我國(guó)80年代以來(lái)發(fā)行過(guò)的國(guó)債品種有（）。 A、重點(diǎn)建設(shè)債券 B、國(guó)家建設(shè)債券 C、保值公債 D、特種國(guó)債 【參考答案】ABCD 10、流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它具有（）的特點(diǎn)。 A、自由轉(zhuǎn)讓 B、主要吸納儲(chǔ)蓄資金 C、短期性 D、自由認(rèn)購(gòu)

20、【參考答案】AD 11、我國(guó)1988年國(guó)家建設(shè)債券的發(fā)行對(duì)象為（）。 A、城市居民 B、企業(yè)法人 C、基金會(huì)組織 D、金融機(jī)構(gòu) 【參考答案】ABCD 12、50年代，我國(guó)曾經(jīng)發(fā)行過(guò)（）。 A、人民勝利折實(shí)公債 B、保值公債 C、特種公債 D、國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債 【參考答案】AD 13、按照發(fā)行本位分類(lèi)，國(guó)債可以分為（）。 A、赤字國(guó)債 B、實(shí)物國(guó)債 C、特種國(guó)債 D、貨幣國(guó)債 【參考答案】BD 14、（）是公債與其他債券相比所顯示的特點(diǎn)。 A、安全性高 B、流通性強(qiáng) C、收益穩(wěn)定 D、免稅待遇 【參考答案】ABCD 15、債券與股票的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）。 A、有不同的權(quán)利 B、有不同的期限 C、

21、有不同的交易時(shí)間 D、有不同的收益 【參考答案】ABD 16、與股票比較，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較少，其原因是（）。 A、債券利息固定 B、債券有固定的本償還期 C、債券價(jià)格波動(dòng)小 D、債券投資者更注重安全 【參考答案】ABC 17、債券與股票的區(qū)別在于（）。 A、權(quán)利不同 B、期限不同 C、收益不同 D、風(fēng)險(xiǎn)不同 【參考答案】ABCD 18、債券本金的償還方式有（）。 A、到期償還 B、期中償還 C、抽簽償還 D、買(mǎi)入注銷(xiāo) 【參考答案】ABCD 19、通常，（）采取貼現(xiàn)方式發(fā)行。 A、短期債券 B、長(zhǎng)期債券 C、優(yōu)先股票 D、國(guó)庫(kù)券 【參考答案】AD20、債券根據(jù)券面形態(tài)可以分為（）。 A、實(shí)物債券

22、B、憑證式債券 C、特種債券 D、記帳式債券 【參考答案】ABD 21、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（）。 A、政府債券 B、金融債券 C、公司債券 D、個(gè)人債券 【參考答案】ABC 22、影響債券償還期限的因素主要有（）。 A、債券票面金額 B、資金使用方向 C、市場(chǎng)利率變化 D、債券變現(xiàn)能力 【參考答案】BCD 23、籌資者在確定債券利率時(shí)需要考慮的主要因素有（）。 A、借貸市場(chǎng)利率水平 B、籌資者資信 C、期限長(zhǎng)短 D、稅收政策 【參考答案】ABC 24、發(fā)行人在確定債券償還期限時(shí)，需要考慮（）。 A、資金使用方向 B、票面金額大小 C、市場(chǎng)利率變化 D、債券的幣種 【參考答案】AC

23、 25、債券反映了債權(quán)債務(wù)關(guān)系，其定義包含了（）方面的基本內(nèi)容。 A、債務(wù)是由債務(wù)人出具的 B、債務(wù)人利用他人資金有一定的條件 C、債權(quán)人可以隨時(shí)轉(zhuǎn)讓債券 D、債券的面額單位是本國(guó)本位幣 【參考答案】BCD 26、當(dāng)債券用具有一定格式的票面形式來(lái)表現(xiàn)時(shí)，其票面上的基本要素就有 （）。 A、債券發(fā)行方式 B、債券票面價(jià)值 C、債券名稱(chēng) D、債券償還方式 【參考答案】BCD 27、以國(guó)有資產(chǎn)折價(jià)入股的，須經(jīng)國(guó)務(wù)院及國(guó)家資產(chǎn)管理局的有關(guān)規(guī)定辦理 （）等手續(xù)。 A、資產(chǎn)評(píng)估 B、審計(jì) C、確認(rèn) D、驗(yàn)證 【參考答案】ACD 28、我國(guó)現(xiàn)行的股票類(lèi)型包括（）。 A、國(guó)有股 B、法人股 C、公眾股 D、外

24、資股 【參考答案】ABCD 29、優(yōu)先股票的主要特征是（）。 A、股息率浮動(dòng) B、股息分派優(yōu)先 C、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先 D、優(yōu)先認(rèn)股權(quán) 【參考答案】BC 30、與普通股東比較，優(yōu)先股東的優(yōu)先權(quán)體現(xiàn)為（）等方面。 A、公司盈利分配 B、認(rèn)購(gòu)增發(fā)新股 C、投票權(quán) D、公司剩余財(cái)產(chǎn)分配 【參考答案】AD 31、（）是普通股票股東享有的權(quán)利。 A、優(yōu)先認(rèn)股權(quán) B、公司盈余分配權(quán) C、公司經(jīng)理提名權(quán) D、剩余資產(chǎn)分配權(quán) 【參考答案】ABD 32、普通股票的特征有（）。 A、普通股票是最基本的股票 B、普通股票是最重要的股票 C、普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票 D、普通股票是風(fēng)險(xiǎn)最大的股票 【參考答案】ABCD 33

25、、股票按不同的標(biāo)準(zhǔn)和方法可以分為（）。 A、普通股和優(yōu)先股 B、記名股票和不記名股票 C、收入股票和非收入股票 D、面額股票和無(wú)面額股票 【參考答案】ABD 34、有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票。這一記載的金額也稱(chēng) 為（）。 A、票面金額 B、票面價(jià)值 C、股票面值 D、票面份額 【參考答案】ABC35、下列股票種類(lèi)中轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)便和容易的是（）。 A、記名股票 B、不記名股票 C、流通股票 D、非流通股票 【參考答案】BC 36、不記名股票也稱(chēng)無(wú)記名股票，（）是它的特點(diǎn)。 A、股東權(quán)利歸屬股票的持有者 B、認(rèn)購(gòu)股票時(shí)要求繳足股款 C、轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜 D、安全性較差 【參考答案】AB

26、D 37、一般地說(shuō)，股票具有以下特征（）。 A、收益性 B、永久性 C、流動(dòng)性 D、風(fēng)險(xiǎn)性 【參考答案】ABCD 38、以下概念中屬于股票性質(zhì)的有（）。 A、有價(jià)證券 B、要式證券 C、設(shè)權(quán)證券 D、證權(quán)證券 【參考答案】ABD 39、股份有限公司的解散有（）方式。 A、自愿解散 B、按期解散 C、強(qiáng)迫解散 D、到時(shí)解散 【參考答案】AB 40、股份公司的短期投資可以體現(xiàn)在下列項(xiàng)目上（）。 A、現(xiàn)金 B、有價(jià)證券 C、應(yīng)收帳款 D、存貨 【參考答案】BC 41、股份有限公司財(cái)務(wù)管理的首要工作是資金籌集，它分為（）等階段。 A、籌資數(shù)量確定 B、籌資對(duì)象確定 C、籌資方式確定 D、籌資決策分析

27、【參考答案】ABC 42、股份有限公司財(cái)務(wù)管理的內(nèi)容主要分為（）。 A、資金籌集 B、資金回籠 C、資金投放 D、收益分配 【參考答案】ABCD 43、我國(guó)公司法有規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)（）情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí) 股東大會(huì)。 A、董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的三分之二時(shí) B、公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額三分之一時(shí) C、持有公司股份百分之十以上的股東請(qǐng)求時(shí) D、董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí) 【參考答案】ABCD 44、股份公司股東大會(huì)主要行使下列職權(quán)（）。 A、選舉總經(jīng)理和總會(huì)計(jì)師 B、決定公司經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃 C、選舉董事 D、審議批準(zhǔn)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的報(bào)告 【參考答案】CD 45、根據(jù)我國(guó)公司法的

28、規(guī)定，股東大會(huì)行使的職權(quán)有（）。 A、修改公司章程 B、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置 C、審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告 D、對(duì)發(fā)行公司債券作出決議 【參考答案】CD 46、我國(guó)公司法規(guī)定，除了貨幣外，發(fā)起人還可以用（）作價(jià)出資。 A、實(shí)物 B、工業(yè)產(chǎn)權(quán) C、非專(zhuān)利技術(shù) D、土地使用權(quán) 【參考答案】ABCD 47、股份公司的一般性質(zhì)是（）。 A、具有獨(dú)立法人資格 B、以股份籌資形式組建 C、股東人數(shù)規(guī)定 D、股份投資的永久性 【參考答案】ABCD 48、中華人民共和國(guó)公司法主要對(duì)（）的行為做出了法律規(guī)定。 A、有限責(zé)任公司 B、無(wú)限責(zé)任公司 C、股份有限公司 D、個(gè)人獨(dú)資公司 【參考答案】AC 49、股份

29、有限公司的有限責(zé)任表現(xiàn)為（）。 A、股東以其認(rèn)購(gòu)的股份對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任 B、股東以其自身的財(cái)產(chǎn)對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任 C、公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任 D、公司以其未分配利潤(rùn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任 【參考答案】AC 50、我國(guó)證券市場(chǎng)的基本功能是（）。 A、籌資 B、定價(jià) C、配置 D、轉(zhuǎn)制 【參考答案】ABC51、（）均屬于貨幣市場(chǎng)。 A、融資租賃市場(chǎng) B、回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng) C、同業(yè)拆借市場(chǎng) D、商業(yè)票據(jù)市場(chǎng) 【參考答案】BCD 52、（）均屬于間接融資市場(chǎng)。 A、證券市場(chǎng) B、銀行中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng) C、保險(xiǎn)市場(chǎng) D、融資租賃市場(chǎng) 【參考答案】BC 53、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)業(yè)務(wù)內(nèi)容劃分，有（）。 A

30、、證券發(fā)行商 B、證券經(jīng)紀(jì)商 C、證券自營(yíng)商 D、證券承銷(xiāo)商 【參考答案】BCD 54、證券投資者是以取得（）為目的而買(mǎi)入證券的機(jī)構(gòu)或個(gè)人。 A、利息 B、股息 C、現(xiàn)金 D、資本收益 【參考答案】BD 55、金融機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上主要的機(jī)構(gòu)投資者，參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)有 （）。 A、銀行 B、保險(xiǎn)公司 C、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D、基金管理人 【參考答案】BCD 56、證券市場(chǎng)按照原市場(chǎng)功能的不同，可以劃分為（）。 A、發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng) B、一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng) C、初級(jí)市場(chǎng)和次級(jí)市場(chǎng) D、一板市場(chǎng)和二板市場(chǎng) 【參考答案】ABC 57、按照證券性質(zhì)的不同，證券市場(chǎng)可以分為（）。 A、股票市場(chǎng) B、債

31、券市場(chǎng) C、回購(gòu)市場(chǎng) D、基金市場(chǎng) 【參考答案】ABD 58、證券市場(chǎng)與商品市場(chǎng)比較，在（）方面具有明顯的不同特征。 A、交易對(duì)象 B、交易方式 C、交易關(guān)系 D、交易周期 【參考答案】ABCD 59、證券是指（）。 A、各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的法律憑證 B、各類(lèi)證明持有者身份和權(quán)利的憑證 C、用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書(shū)面憑證 【參考答案】AC 60、有價(jià)證券所具有的特征是（）。 A、安全性 B、收益性 C、流動(dòng)性 D、風(fēng)險(xiǎn)性 【參考答案】BCD 61、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券是（）。 A、憑證證券 B、無(wú)價(jià)證券 C、商品證券 D、資本證券 【參考答案】AB 62、以下屬于

32、固定收益證券的有（）。 A、優(yōu)先股票 B、普通股票 C、認(rèn)股權(quán)證 D、債券 【參考答案】AD 63、按證券發(fā)行主體分類(lèi)，證券可分為（）。 A、公司證券 B、金融機(jī)構(gòu)證券 C、政府證券 D、商業(yè)證券 【參考答案】ABC 64、擁有證券，就意味著享有對(duì)財(cái)產(chǎn)的（）的權(quán)力。 A、流通 B、占有 C、使用 D、處分 【參考答案】ABCD 65、國(guó)際證券是由（）在國(guó)際證券市場(chǎng)上以其他國(guó)家的貨幣為面值而發(fā)行 的證券。 A、一國(guó)政府 B、一國(guó)的金融機(jī)構(gòu) C、一國(guó)的公司 D、國(guó)際經(jīng)濟(jì)機(jī)構(gòu) 【參考答案】ABD 66、歐洲債券的特點(diǎn)是（）可以分別屬于不同的國(guó)家。 A、發(fā)行者 B、主管部門(mén) C、發(fā)行地點(diǎn) D、面值貨幣

33、 【參考答案】ACD 67、決定封閉式基金期限長(zhǎng)短的因素主要有（）。 A、投資的 B、投資期限的長(zhǎng)短 C、市場(chǎng)供求狀況 D、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì) 【參考答案】BD68、金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。 A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B、債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn) C、儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn) D、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) 【參考答案】BC 69、以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。 A、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) B、利率風(fēng)險(xiǎn) C、周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) D、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 【參考答案】AD 70、按照我國(guó)目前有關(guān)法規(guī)規(guī)定，個(gè)人投資者的以下（）收入須繳納個(gè)人 所得稅。 A、國(guó)債利息收入 B、銀行存款利息收入 C、股票分紅收入 D、股票低吸高拋的價(jià)差收入 【參考答案】BC 三、判斷題 1、證券的

34、最基本特征是法律特征和經(jīng)濟(jì)特征。 （） 2、證券是用以證明持券人有責(zé)任依其所持證券承擔(dān)相應(yīng)債務(wù)的憑證。 （） 3、證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書(shū)面憑證。 對(duì)4、有價(jià)證券本身是有價(jià)值的。 錯(cuò) 5、虛擬資本的價(jià)格總額總是與實(shí)際資本額相等。 錯(cuò) 6、認(rèn)購(gòu)非上市證券，意味著在該證券到期前，投資者不能將它合法轉(zhuǎn)讓。 錯(cuò)7、非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，因?yàn)檫@些證券發(fā)行主體的信譽(yù)有待 審查。 錯(cuò)8、股票本身沒(méi)有價(jià)值，但在市場(chǎng)上可以有價(jià)格。 對(duì)9、股票只是通過(guò)轉(zhuǎn)讓出售才能變現(xiàn)。 對(duì) 10、證券價(jià)格實(shí)質(zhì)是利潤(rùn)的分配，是預(yù)期收益的市場(chǎng)表現(xiàn)。 錯(cuò) 11、從風(fēng)險(xiǎn)角度看，證券的收益是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，通常風(fēng)險(xiǎn)

35、越大，收益率越高。 對(duì) 12、證券市場(chǎng)按照市場(chǎng)職能不同，可以分為交易所市場(chǎng)和柜臺(tái)市場(chǎng)。 錯(cuò) 13、中國(guó)歷史上第一家證券交易所產(chǎn)生于19世紀(jì)70年代。 錯(cuò) 14、我國(guó)最早的證券流通市場(chǎng)產(chǎn)生于1990年。對(duì) 15、政府機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)證券是為了獲取收益并用于彌補(bǔ)財(cái)政赤字。 錯(cuò) 16、證券市場(chǎng)屬于資本市場(chǎng)，因而與貨幣市場(chǎng)無(wú)關(guān)。 錯(cuò) 17、證券發(fā)行市場(chǎng)又稱(chēng)作證券次級(jí)市場(chǎng)。 錯(cuò) 18、嚴(yán)格地說(shuō)，貨幣市場(chǎng)是融通貨幣的市場(chǎng)，資本市場(chǎng)是融通資本的市場(chǎng)。 錯(cuò) 19、我國(guó)公司法所稱(chēng)的公司，僅指依照該法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的股份有 限公司。 錯(cuò) 20、有限責(zé)任公司可以同向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股票。 錯(cuò) 21、股份有限公司的股東人數(shù)有下限

36、而無(wú)上限。 對(duì) 22、我國(guó)公司法規(guī)定，股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣1千萬(wàn)元。 對(duì) 23、我國(guó)公司法規(guī)定，以募集設(shè)立方式股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份 不得少于公司股份總數(shù)的百分之三十五，其余股份應(yīng)向社會(huì)公開(kāi)募集。 對(duì) 24、創(chuàng)立大會(huì)是股東大會(huì)的種類(lèi)之一。 錯(cuò) 25、股東大會(huì)上的表決權(quán)是一人一票。 錯(cuò) 26、我國(guó)法律規(guī)定，股份有限公司的記帳原則為借貸復(fù)式記帳法。 對(duì) 27、公司稅后利潤(rùn)是優(yōu)先考慮的分配項(xiàng)目是提取法定盈余公積金。 錯(cuò) 28、我國(guó)公司進(jìn)行合并或分立應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議并報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)。 錯(cuò) 29、股份公司在股票市場(chǎng)上籌集的資金屬于公司的自有資本。 錯(cuò) 30、股票的票面格式和內(nèi)容仍會(huì)因發(fā)行公司的不同而不同。 錯(cuò) 31、股票認(rèn)購(gòu)后，可以退還。 錯(cuò) 32、股票可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)驗(yàn)樗痪哂杏谰眯蕴卣鳌?錯(cuò) 33、根據(jù)公司法，股份公司向社會(huì)公眾發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)為記