國(guó)際貿(mào)易保護(hù)政策的理論依據(jù)課件

1、第七章國(guó)際貿(mào)易保護(hù)政策理論依據(jù)英國(guó)金融時(shí)報(bào)2月21日發(fā)表署名評(píng)論文章稱, 中國(guó)超越德國(guó)成為世界第一大出口國(guó)，可能會(huì)招致更多的貿(mào)易壁壘。根據(jù)WTO的數(shù)據(jù)，2008年世界上34%的反傾銷案是針對(duì)中國(guó)發(fā)起的。1987年，日本的電視上曾不斷的播放一個(gè)畫面，美國(guó)國(guó)會(huì)的兩個(gè)議員，在美國(guó)國(guó)會(huì)里用錘子把東芝收音機(jī)砸得粉碎。 國(guó)際貿(mào)易政策的含義 國(guó)際貿(mào)易政策的構(gòu)成 國(guó)際貿(mào)易政策是各國(guó)政府基于本國(guó)某種利益上的考慮，對(duì)對(duì)外貿(mào)易活動(dòng)所采取的干預(yù)或不干預(yù)的政策措施 進(jìn)出口商品政策 國(guó)別或地區(qū)政策一、國(guó)際貿(mào)易政策的含義和構(gòu)成國(guó)際貿(mào)易政策的目的 促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與穩(wěn)定 促進(jìn)生產(chǎn)發(fā)展。鼓勵(lì)先進(jìn)知識(shí)、技術(shù)引入 實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。優(yōu)化結(jié)

2、構(gòu)，提升競(jìng)爭(zhēng)力 達(dá)到外部均衡。維持國(guó)際收支平衡 獲取良好的國(guó)際政治與經(jīng)濟(jì)環(huán)境國(guó)際貿(mào)易政策的歷史演變 重商主義資本主義原始積累階段 自由貿(mào)易和保護(hù)貿(mào)易政策資本主義自由競(jìng)爭(zhēng)階段由于各國(guó)工業(yè)發(fā)展水平不同，采取不同的對(duì)外貿(mào)易政策 主張采取嚴(yán)厲的貿(mào)易保護(hù)措施 超保護(hù)貿(mào)易政策資本主義壟斷階段 以保護(hù)國(guó)內(nèi)壟斷企業(yè)為主，以加強(qiáng)對(duì)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的控制 貿(mào)易自由化二戰(zhàn)后到20世紀(jì)70年代戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，放寬了進(jìn)口限制 新貿(mào)易保護(hù)主義20世紀(jì)70年代以后 以非關(guān)稅壁壘為主要手段本章結(jié)構(gòu)第一節(jié)最佳關(guān)稅論第二節(jié)幼稚產(chǎn)業(yè)論第三節(jié)第四節(jié)凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)第五節(jié)貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析戰(zhàn)略性貿(mào)易政策二、最優(yōu)關(guān)稅論核心思想在大

3、國(guó)情形下，關(guān)稅可改善本國(guó)的貿(mào)易條件，這意味著關(guān)稅有可能改善本國(guó)的福利水平，即實(shí)施貿(mào)易保護(hù)可獲得超過(guò)自由貿(mào)易下的利益，這一點(diǎn)正是最佳關(guān)稅論（The optimum tariff）的核心思想。假設(shè)國(guó)內(nèi)是不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。出口商在進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)上具有一定的壟斷力量，進(jìn)口國(guó)消費(fèi)者對(duì)進(jìn)口商品具有較大的需求彈性。因此需求曲線D向右下方傾斜，且MR在需求曲線D下方最優(yōu)關(guān)稅的利益來(lái)源MCDMRPQcaMCDMRPQMC2OC0C1P0P1Q0Q1db征稅后成本上升為C1=C0+T征稅前，廠商產(chǎn)量為Q0，價(jià)格為P0，壟斷利潤(rùn)為a+b+d。廠商的均衡產(chǎn)量為Q1，價(jià)格為P1，壟斷利潤(rùn)為c+d則，征稅后出口商的利潤(rùn)減少為：

4、(a+b) c結(jié)論：在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，進(jìn)口國(guó)有可能通過(guò)征收關(guān)稅來(lái)分享出口廠商的壟斷利潤(rùn)，提高國(guó)民福利水平的。最優(yōu)關(guān)稅的推導(dǎo)一、供求彈性與關(guān)稅承擔(dān)在大國(guó)情形下，關(guān)稅負(fù)擔(dān)是由國(guó)內(nèi)消費(fèi)者和國(guó)外出口商共同承擔(dān)的；雙方承擔(dān)的程度取決于出口商產(chǎn)品的供給彈性和進(jìn)口國(guó)對(duì)該產(chǎn)品的需求彈性。一般而言，如果征稅商品的供給彈性很小或進(jìn)口國(guó)對(duì)該廠商產(chǎn)品的需求有彈性，則出口方要承擔(dān)更多的關(guān)稅；反之則由進(jìn)口國(guó)承擔(dān)。SDPQ(M）P0T0T1M0M1D曲線水平，意味著關(guān)稅負(fù)擔(dān)全部由對(duì)方出口商承擔(dān)最佳關(guān)稅：指對(duì)應(yīng)于使本國(guó)福利達(dá)到最大的關(guān)稅水平，確定最佳關(guān)稅的條件是進(jìn)口國(guó)由征收關(guān)稅所引起的額外損失（或邊際損失）與額外收益（邊際

5、收益）相等。最優(yōu)關(guān)稅為外國(guó)供給商品彈性的倒數(shù)最佳關(guān)稅的確定：應(yīng)充分考慮出口供給彈性和進(jìn)口需求彈性。一般而言，外國(guó)出口商的產(chǎn)品供給彈性越大，最佳關(guān)稅水平就越低；反之則越高。 最優(yōu)關(guān)稅確定的圖示說(shuō)明 OA代表自由貿(mào)易狀態(tài)下的社會(huì)福利水平，tH表示禁止性關(guān)稅，t*為最佳關(guān)稅該觀點(diǎn)的最早持有者：漢密爾頓在1791年制造業(yè)的報(bào)告中率先提出對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)加以保護(hù)的觀點(diǎn)。這一思想后得到弗里德斯希李斯特的發(fā)展一、幼稚產(chǎn)業(yè)的含義三 幼稚產(chǎn)業(yè)論核心思想：如果貿(mào)易保護(hù)的長(zhǎng)期利益可以彌補(bǔ)短期的損失，則進(jìn)行保護(hù)是有利可圖的處于成長(zhǎng)階段尚未成熟、但具有潛在優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)幼稚產(chǎn)業(yè)理論圖示優(yōu)勢(shì)國(guó)家的生產(chǎn)成本線本國(guó)的生產(chǎn)成本線T時(shí)間線

6、幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論認(rèn)為保護(hù)的意義就在于使得時(shí)間T后本國(guó)的生產(chǎn)成本降到優(yōu)勢(shì)國(guó)家的生產(chǎn)成本之下，以致能夠面對(duì)自由競(jìng)爭(zhēng)它于18世紀(jì)末和19世紀(jì)初出現(xiàn)在美國(guó)和德國(guó)。當(dāng)時(shí)英國(guó)率先完成工業(yè)革命，而美國(guó)和德國(guó)剛剛開始工業(yè)革命。英國(guó)的產(chǎn)品物美價(jià)廉，非德、美產(chǎn)品可以競(jìng)爭(zhēng)。英國(guó)主張采用自由貿(mào)易政策。如若讓英國(guó)的產(chǎn)品自由進(jìn)入美、德市場(chǎng)，那么美、德的經(jīng)濟(jì)必將受到巨大的沖擊，其工業(yè)化就無(wú)法順利實(shí)現(xiàn)。為避免這一沖擊，美、德要對(duì)其相應(yīng)產(chǎn)業(yè)加以保護(hù)，此時(shí)需要相應(yīng)的理論來(lái)支撐起貿(mào)易保護(hù)行為。幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論就是順應(yīng)這一背景而出現(xiàn)的。幼稚產(chǎn)業(yè)理論出現(xiàn)的背景（一）經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論 李斯特將一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程分為五個(gè)階段：原始未開化階段

7、、畜牧階段、農(nóng)業(yè)階段、農(nóng)工業(yè)階段、工商業(yè)階段。 他認(rèn)為，自由貿(mào)易并不適用于每個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段。在農(nóng)工業(yè)階段的國(guó)家應(yīng)采用保護(hù)主義的貿(mào)易政策，原因是此時(shí)本國(guó)工業(yè)雖有所發(fā)展，但發(fā)展程度低，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力差，不足以與來(lái)自處于農(nóng)工商業(yè)階段國(guó)家的產(chǎn)品相競(jìng)爭(zhēng)。幼稚產(chǎn)業(yè)理論的主要思想（二）生產(chǎn)力論 不管是亞當(dāng)斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)說(shuō)還是大衛(wèi)李嘉圖的比較成本說(shuō)，都顯示了明顯的貿(mào)易利益。對(duì)此，李斯特認(rèn)為，自由貿(mào)易固然有益，但這樣的貿(mào)易利益不足以作為貿(mào)易自由化的依據(jù)。 一個(gè)國(guó)家要追求的是財(cái)富的生產(chǎn)力，而非僅僅是財(cái)富本身。“財(cái)富的生產(chǎn)力遠(yuǎn)比財(cái)富之本身來(lái)的更為重要；它不但可以使已有和已經(jīng)創(chuàng)造的財(cái)富獲得保障，而且可以使已經(jīng)消滅的財(cái)富獲

8、得補(bǔ)償 ?！蓖鈪R神馬的，都系浮云（1）差別關(guān)稅率：以對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)為出發(fā)點(diǎn)，對(duì)不同的產(chǎn)業(yè)征收不同的關(guān)稅。 比如對(duì)于國(guó)內(nèi)幼稚工業(yè)相競(jìng)爭(zhēng)的進(jìn)口產(chǎn)品征收高關(guān)稅，同時(shí)以免稅或低關(guān)稅的方式來(lái)鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)不能自行生產(chǎn)的機(jī)械設(shè)備的進(jìn)口。幼稚產(chǎn)業(yè)理論的主要策略（2）有選擇性的保護(hù)，并非對(duì)所有工業(yè)都加以保護(hù)，保護(hù)是有條件的。只有那些經(jīng)過(guò)保護(hù)可以成長(zhǎng)起來(lái)的，能夠獲得國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)，才對(duì)其加以保護(hù)。對(duì)于那些通過(guò)保護(hù)也不能成長(zhǎng)起來(lái)的產(chǎn)業(yè)則不予以保護(hù)。（3）適時(shí)調(diào)整，對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)不是無(wú)休止的，而是又限期的，超過(guò)了規(guī)定的限期，該產(chǎn)業(yè)即便沒(méi)有成長(zhǎng)起來(lái)，也要解除對(duì)它的保護(hù)二、幼稚產(chǎn)業(yè)的衡量標(biāo)準(zhǔn)（一）穆勒標(biāo)準(zhǔn)：潛在競(jìng)爭(zhēng)力標(biāo)

9、準(zhǔn) 該標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)為通過(guò)政府保護(hù)，落后產(chǎn)業(yè)通過(guò)改進(jìn)技術(shù)等措施，充分實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)、降低成本，迅速形成國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，最終在自由貿(mào)易條件下取得獨(dú)立自主的生存力和發(fā)展能力。 這樣的產(chǎn)業(yè)是幼稚產(chǎn)業(yè)。 該標(biāo)準(zhǔn)引進(jìn)經(jīng)濟(jì)分析的現(xiàn)值概念，認(rèn)為被保護(hù)的產(chǎn)業(yè)不僅要具有潛在的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，并且它在未來(lái)所獲利潤(rùn)的現(xiàn)值一定要大于保護(hù)它時(shí)所付出的社會(huì)成本。 如果這個(gè)條件不被滿足，就不能被列入幼稚產(chǎn)業(yè)。二、幼稚產(chǎn)業(yè)的衡量標(biāo)準(zhǔn)（二）巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)：現(xiàn)值標(biāo)準(zhǔn) 外部經(jīng)濟(jì)又稱外部效應(yīng)，個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的活動(dòng)所產(chǎn)生的影響不表現(xiàn)在他自身的成本和收益上，而是會(huì)給其他的經(jīng)濟(jì)主體帶來(lái)收益或者損失。 在肯普看來(lái)，某一先進(jìn)企業(yè)或行業(yè)的技術(shù)外溢可能導(dǎo)致其他行業(yè)或者

10、產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生外部效應(yīng)，由于免費(fèi)搭車現(xiàn)象而降低了企業(yè)進(jìn)行研發(fā)的積極性。因此對(duì)于此類產(chǎn)業(yè)，即使不符合巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)，仍有必要進(jìn)行保護(hù)。二、幼稚產(chǎn)業(yè)的衡量標(biāo)準(zhǔn)（三）肯普標(biāo)準(zhǔn)：外部經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn) 在一個(gè)地區(qū)內(nèi)同類企業(yè)數(shù)目的增大,必然帶來(lái)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，生產(chǎn)總量的增加,分工協(xié)作的加強(qiáng)，輔助產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，其結(jié)果是創(chuàng)造大規(guī)模的外部經(jīng)濟(jì)。外部效應(yīng)小知識(shí)-聚集經(jīng)濟(jì)與高新技術(shù)開發(fā)區(qū)擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模。降低運(yùn)輸費(fèi)用,降低產(chǎn)品成本。企業(yè)集中在一起,企業(yè)之間互為市場(chǎng)，彼此提供原材料、生產(chǎn)設(shè)備和產(chǎn)品。技術(shù)外溢。相互交流，廣泛協(xié)作，推廣技術(shù)?？唆敻衤鼧?biāo)準(zhǔn)：自我加強(qiáng)型筱原三代平標(biāo)準(zhǔn)：收入彈性標(biāo)準(zhǔn)二、幼稚產(chǎn)業(yè)的衡量標(biāo)準(zhǔn)（四）其他標(biāo)準(zhǔn)1、幼稚產(chǎn)業(yè)

11、的選擇問(wèn)題 雖然從理論上講，幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論有其合理性，但把幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論付諸實(shí)施的困難在于如何分辨哪些產(chǎn)業(yè)有可能成長(zhǎng)為低成本的生產(chǎn)者。 如果受保護(hù)的產(chǎn)業(yè)不是幼稚產(chǎn)業(yè)，則該國(guó)將為長(zhǎng)期保護(hù)一個(gè)高成本產(chǎn)業(yè)的低效率而付出代價(jià)三、對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)理論的評(píng)價(jià)2、幼稚產(chǎn)業(yè)的無(wú)效率 對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)之所以有效，就在于這種保護(hù)能幫助該產(chǎn)業(yè)提高效率，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。 但很多情況下，我們有可能是在為產(chǎn)業(yè)的無(wú)效率發(fā)展提供便利，一旦保護(hù)不復(fù)存在，它們同樣會(huì)在國(guó)外同類產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)下走向滅亡。或者為了維護(hù)它的存在而繼續(xù)提供保護(hù)，容易出現(xiàn)“道德風(fēng)險(xiǎn)”而導(dǎo)致“劣幣驅(qū)逐良幣”。吉利集團(tuán)總裁李書福曾經(jīng)說(shuō)過(guò)：“外國(guó)人能在中國(guó)干汽車，我們自

12、己人卻不能干；用國(guó)家的錢干汽車，賠了可以債轉(zhuǎn)股接著干，用自己的錢干汽車卻不給干，我想不通這是什么道理。”由于對(duì)改革開放之初處于戰(zhàn)略要求對(duì)中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)的保護(hù)，汽車行業(yè)的進(jìn)入門檻很高，因此民營(yíng)資本再優(yōu)秀，受到身份的限制，受到項(xiàng)目審批的限制，還是很難進(jìn)入汽車行業(yè)。劣幣驅(qū)逐良幣小知識(shí)-中國(guó)汽車業(yè)的悲歌在中國(guó)“目的可以使手段正確”黑貓白貓論。也就是說(shuō)只要是為“全民謀福利”則天下沒(méi)有什么事情是不可做的。因此“只問(wèn)目的、不擇手段”是合法的。也是那些肆無(wú)忌憚為非作歹的人得以爬上高位的原因，非同流合污者絕無(wú)容身之處。劣幣驅(qū)逐良幣小知識(shí)-清官難做朱子曰：今世有二弊，一曰法弊，一曰時(shí)弊。法弊但一切更改之，卻甚易；時(shí)

13、弊則皆在人，人皆以私心為之，如何變得！禮儀崩潰、世風(fēng)貪鄙，再精致的制度設(shè)計(jì)也會(huì)因?yàn)槿说膯?wèn)題而出現(xiàn)問(wèn)題黎叔曰：人心散了，隊(duì)伍不好帶了貿(mào)易乘數(shù)理論的思想基礎(chǔ)是凱恩斯的乘數(shù)理論。該理論將貿(mào)易看成是解決經(jīng)濟(jì)蕭條、維持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)的途徑。凱恩斯認(rèn)為，有效需求不足是造成經(jīng)濟(jì)蕭條的重要原因，從貿(mào)易角度來(lái)看，政府可以利用保護(hù)貿(mào)易政策來(lái)增加凈出口,保持貿(mào)易順差，以提高有效需求。四 其他貿(mào)易保護(hù)理論貿(mào)易乘數(shù)論需要注意的是，凱恩斯指出，貿(mào)易順差過(guò)大，可能會(huì)產(chǎn)生兩個(gè)方面的負(fù)面影響：1、對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)品需求過(guò)多，導(dǎo)致物價(jià)上升，產(chǎn)生通貨膨脹；2、貿(mào)易順差過(guò)大導(dǎo)致貨幣供給過(guò)多，利率下降，資本外流。因此有人稱凱恩斯的貿(mào)易理論為蕭條

14、經(jīng)濟(jì)條件下的貿(mào)易政策理論。可見(jiàn)，凱恩斯并非認(rèn)為貿(mào)易順差越大越好，它只是將貿(mào)易順差作為克服經(jīng)濟(jì)蕭條的手段五 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策所謂戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是指一國(guó)政府在不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的條件下，利用關(guān)稅、配額、生產(chǎn)補(bǔ)貼、出口補(bǔ)貼以及保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的各種措施來(lái)扶植本國(guó)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)，增強(qiáng)其在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，占領(lǐng)他國(guó)市場(chǎng)，獲取規(guī)模報(bào)酬和壟斷利潤(rùn)的貿(mào)易政策。進(jìn)口關(guān)稅擭取外國(guó)壟斷利潤(rùn)模型出口補(bǔ)貼爭(zhēng)奪市場(chǎng)份額模型進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口模型1、具有廣泛外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)2、具有巨大內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)3、具有巨大外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)4、可能取得出口壟斷地位的產(chǎn)業(yè)5、重要的尖端的研發(fā)性產(chǎn)業(yè)從以上戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的選擇標(biāo)準(zhǔn)來(lái)看，戰(zhàn)略性

15、貿(mào)易政策是保護(hù)那些影響深遠(yuǎn)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和重要的基礎(chǔ)工業(yè)部門。戰(zhàn)略性企業(yè)的選擇標(biāo)準(zhǔn)caMCDMRPQMC2OC0C1P0P1Q0Q1db征稅后成本上升為C1=C0+T征稅前，廠商產(chǎn)量為Q0，價(jià)格為P0，壟斷利潤(rùn)為a+b+d。廠商的均衡產(chǎn)量為Q1，價(jià)格為P1，壟斷利潤(rùn)為c+d則，征稅后出口商的利潤(rùn)減少為：(a+b) c結(jié)論：在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，進(jìn)口國(guó)有可能通過(guò)征收關(guān)稅來(lái)分享出口廠商的壟斷利潤(rùn)，提高國(guó)民福利水平的。又稱古諾均衡，雙寡頭理論在雙頭壟斷條件下，政府采取積極性的干預(yù)政策可以改變廠商的競(jìng)爭(zhēng)行為和結(jié)果，使本國(guó)企業(yè)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中獲得占領(lǐng)市場(chǎng)的戰(zhàn)略性優(yōu)勢(shì)，并使整個(gè)國(guó)家受益。二、出口補(bǔ)貼爭(zhēng)奪市場(chǎng)份額模型2022/8/940/38假設(shè)：飛機(jī)制造業(yè)有很大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，世界市場(chǎng)上只容得下一個(gè)能獲利的進(jìn)入者生產(chǎn)不生產(chǎn)空中客車波音公司生產(chǎn)不生產(chǎn)5萬(wàn)元5萬(wàn)元100萬(wàn)元0100萬(wàn)元000歐洲政府沒(méi)有給予補(bǔ)貼時(shí)的情況歐洲政府給予補(bǔ)貼時(shí)的情況空中客車公司生產(chǎn)不生產(chǎn)波音公司生產(chǎn)不生產(chǎn)20萬(wàn)元5萬(wàn)元0100萬(wàn)元125萬(wàn)元000可以看出，從理論上講，在不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，戰(zhàn)略性貿(mào)易理論可以改進(jìn)市場(chǎng)運(yùn)行的