發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)05工業(yè)的發(fā)展

1、第五章工業(yè)的發(fā)展主講：陳忠斌（博士）武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心改革以后，中國(guó)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)三次產(chǎn)業(yè)的劃分情況是：第一產(chǎn)業(yè)包括農(nóng)、林、畜牧、副、漁業(yè)。第二產(chǎn)業(yè)包括采掘業(yè)、制造業(yè)、建筑業(yè)、自來水、電力與煤氣的生產(chǎn)。第三產(chǎn)業(yè)包括所有其他部門。第三產(chǎn)業(yè)又分為兩個(gè)大部門：流通部門（包括運(yùn)輸通訊、商業(yè)、飲食、物資供銷和倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)）和服務(wù)部門（金融、保險(xiǎn)、地質(zhì)、房地產(chǎn)、公用事業(yè)、教育、文化、廣播電視、科學(xué)技術(shù)研究、衛(wèi)生、體育和社會(huì)福利事業(yè)等）。第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)劃分與工業(yè)化定義一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的劃分Source:中華人民共和國(guó)2006年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)中華人民共和國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局(2007年2月28日)圖5-2.中國(guó)

2、“十五”時(shí)期固定資產(chǎn)投資與增長(zhǎng)速度(source: 中華人民共和國(guó)2005年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào))2005年全社會(huì)固定資產(chǎn)投資88604億元，比上年增長(zhǎng)25.7%。其中，城鎮(zhèn)投資75096億元，增長(zhǎng)27.2%；農(nóng)村投資13508億元，增長(zhǎng)18.0%。中國(guó)的汽車產(chǎn)量在20世紀(jì)七八十年代都徘徊在10萬輛，1992年，中國(guó)汽車的年產(chǎn)量達(dá)到了100萬輛。從100萬輛到200萬輛我們用了8年的時(shí)間，從200萬輛到300萬輛用了3年。從300萬輛到400萬輛僅用了一年。2006年中國(guó)汽車產(chǎn)量是729萬輛，2007年可以達(dá)到850萬輛以上。從汽車上面可以看出，增長(zhǎng)速度快是源于工業(yè)化。這是第一個(gè)力量。(

3、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局總經(jīng)濟(jì)師：解析中國(guó)經(jīng)濟(jì)熱點(diǎn)問題 , /news/domestic/200710/)工業(yè)化是一個(gè)長(zhǎng)期的、不斷變化的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化過程：農(nóng)業(yè)部門凈產(chǎn)值和勞動(dòng)力比重持續(xù)下降，而工業(yè)部門尤其是制造業(yè)部門比重持續(xù)上升，而服務(wù)業(yè)部門的比重大體上保持不變，結(jié)果，工業(yè)部門在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中漸占優(yōu)勢(shì)。在經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化以后，農(nóng)業(yè)部門的比重繼續(xù)下降，但下降速度減緩，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的份額變的很小；工業(yè)部門的比重轉(zhuǎn)而趨于下降，這種下降是由制造業(yè)比重的下降引起的。而社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施部門的比重可能保持不變，或者上升，服務(wù)業(yè)比重開始上升。當(dāng)農(nóng)業(yè)部門的規(guī)模變的很小，而服務(wù)業(yè)部門的規(guī)模變的很大時(shí)，一國(guó)經(jīng)濟(jì)就從工業(yè)化階段進(jìn)入了發(fā)達(dá)經(jīng)

4、濟(jì)階段。二、工業(yè)化的涵義一、促進(jìn)農(nóng)業(yè)發(fā)展 從需求方面說，工業(yè)的不斷擴(kuò)張?jiān)黾恿藢?duì)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力的需求。從供給方面來看，工業(yè)的發(fā)展為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)提供了越來越多的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)投入品和技術(shù)條件?，F(xiàn)代農(nóng)業(yè)的增長(zhǎng)表現(xiàn)為農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率和土地生產(chǎn)率的持續(xù)增長(zhǎng)。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)主要依靠現(xiàn)代技術(shù)進(jìn)步，而技術(shù)進(jìn)步在很大程度上體現(xiàn)在現(xiàn)代投入品的大量增加、農(nóng)業(yè)新技術(shù)的發(fā)明和應(yīng)用以及農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展上。第二節(jié) 工業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用二、提供多樣化的產(chǎn)品三、具有較強(qiáng)的聯(lián)系效應(yīng)linkage effect是由美國(guó)Hirschman在1958年提出來的。是指在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中各個(gè)產(chǎn)業(yè)部門之間存在著相互依存的關(guān)系，這種關(guān)系決定了每個(gè)部門

5、的生產(chǎn)活動(dòng)對(duì)其他有關(guān)部門生產(chǎn)活動(dòng)的影響。后向聯(lián)系(backward linkage)指一個(gè)產(chǎn)業(yè)同向它提供投入的產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系。鋼鐵工業(yè)與采礦業(yè)之間的聯(lián)系就是一種后向聯(lián)系；農(nóng)業(yè)部門的后向聯(lián)系部門是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料工業(yè)部門，紡織和儀器加工工業(yè)的后向聯(lián)系部門是農(nóng)業(yè)部門。三、具有較強(qiáng)的聯(lián)系效應(yīng)前向聯(lián)系(forward linkage)指一個(gè)產(chǎn)業(yè)同吸收它的產(chǎn)出的產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系。例如，鋼鐵工業(yè)的前向聯(lián)系部門是機(jī)械、汽車、造船等工業(yè)部門，農(nóng)業(yè)部門的前向聯(lián)系部門是食品加工和紡織工業(yè)部門。一個(gè)產(chǎn)業(yè)既有后向聯(lián)系，也有前向聯(lián)系.四、有利于資本形成發(fā)展中國(guó)家最缺乏的資源或要素是資本。儲(chǔ)蓄并不等于是資本形成，只有把儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)變

6、為投資，它才真正變?yōu)橘Y本形成。農(nóng)業(yè)部門對(duì)資本形成的貢獻(xiàn)是為工業(yè)部門提供農(nóng)業(yè)凈剩余，表現(xiàn)為一定量的凈儲(chǔ)蓄額。這些儲(chǔ)蓄是否能夠轉(zhuǎn)化為工業(yè)部門的投資取決于兩個(gè)條件：第一，農(nóng)民要愿意把超過消費(fèi)的收入存入銀行和其他金融機(jī)構(gòu)；第二，銀行要愿意把農(nóng)民存款貸給工業(yè)企業(yè)作為投資。工業(yè)企業(yè)（公司）一般能把公司儲(chǔ)蓄幾乎沒有任何漏損地都用于生產(chǎn)性投資。企業(yè)儲(chǔ)蓄來自于企業(yè)的保留利潤(rùn)。五、提高總量生產(chǎn)率和加速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期，各個(gè)部門的勞動(dòng)生產(chǎn)率差距很大：農(nóng)業(yè)部門由于存在著規(guī)模巨大的剩余勞動(dòng)力和專業(yè)化程度低，其勞動(dòng)生產(chǎn)率在三個(gè)部門中是最低的；工業(yè)部門尤其是制造業(yè)部門由于人均資本占有量大和專業(yè)化程度高，其勞動(dòng)生產(chǎn)率

7、最高；在制造業(yè)中，重工業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率又比輕工業(yè)高；服務(wù)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率處于兩者之間。隨著經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，三個(gè)部門的勞動(dòng)生產(chǎn)率差距開始有擴(kuò)大的趨勢(shì)，因?yàn)楣I(yè)部門的勞動(dòng)生產(chǎn)率由于機(jī)械化和專業(yè)化程度的提高而增長(zhǎng)最快，農(nóng)業(yè)部門的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率由于農(nóng)業(yè)人口的絕對(duì)增加和人地比例的下降而呈下降的趨勢(shì)，服務(wù)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)因趕不上工業(yè)部門的勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)也呈相對(duì)下降趨勢(shì)。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展到較高階段時(shí)，農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)全部轉(zhuǎn)移到非農(nóng)業(yè)部門，農(nóng)業(yè)部門的勞動(dòng)力不僅相對(duì)甚至絕對(duì)減少。在這種情況下，農(nóng)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率開始加速增長(zhǎng)，甚至超過了工業(yè)和服務(wù)業(yè)部門勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)速度，使得農(nóng)業(yè)部門的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率提高；相應(yīng)地，工業(yè)部門的相對(duì)

8、勞動(dòng)生產(chǎn)率趨于下降，服務(wù)業(yè)部門勞動(dòng)生產(chǎn)率在整個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中增長(zhǎng)緩慢，因此，該部門的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率持續(xù)下降。三個(gè)部門的勞動(dòng)生產(chǎn)率的這種變化趨勢(shì)可以總結(jié)如下：在工業(yè)化的初期，三個(gè)部門勞動(dòng)生產(chǎn)率存在著差距，工業(yè)部門的勞動(dòng)生產(chǎn)率最高。在工業(yè)化的中期，三個(gè)部門的勞動(dòng)生產(chǎn)率差距最大，這主要是工業(yè)部門的勞動(dòng)生產(chǎn)率加速增長(zhǎng)所致。到工業(yè)化的后期，三個(gè)部門的勞動(dòng)生產(chǎn)率差距又轉(zhuǎn)而縮小，這主要是農(nóng)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率加速增長(zhǎng)的結(jié)果。一、工業(yè)化的理論根據(jù)從需求角度來看。恩格爾消費(fèi)規(guī)律表明，當(dāng)人們收入水平很低時(shí)，收入中絕大部分用于食物支出。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和人們收入水平的提高，人們對(duì)食物的相對(duì)需求逐漸減少，對(duì)工業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的需

9、求則趨于增加。需求引導(dǎo)生產(chǎn)。這樣，生產(chǎn)食物的農(nóng)業(yè)部門相對(duì)變小，而生產(chǎn)工業(yè)品和服務(wù)的工業(yè)和服務(wù)業(yè)部門相對(duì)變大。第三節(jié) 工業(yè)化與工業(yè)發(fā)展階段一、工業(yè)化的理論根據(jù)從生產(chǎn)率角度來說。在經(jīng)濟(jì)還處在落后狀態(tài)時(shí)，一個(gè)國(guó)家的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率很低，因此，大部分勞動(dòng)者必須從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)以維持生存。當(dāng)經(jīng)濟(jì)開始快速增長(zhǎng)時(shí)，第二、三產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張迅速，一方面為農(nóng)業(yè)勞動(dòng)者的轉(zhuǎn)移提供了大量的工作機(jī)會(huì)，另一方面為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)提供日益增多的現(xiàn)代投入品。結(jié)果農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率不斷增長(zhǎng)，使得社會(huì)所需的農(nóng)產(chǎn)品（特別是糧食）數(shù)量只需越來越少的人口生產(chǎn)出來。第三節(jié) 工業(yè)化與工業(yè)發(fā)展階段從產(chǎn)業(yè)化和專業(yè)化角度來看。分工和專業(yè)化能大大促進(jìn)生產(chǎn)力水平的提高。由于

10、這一點(diǎn)，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和技術(shù)與管理方法的進(jìn)步，勞動(dòng)分工愈來愈細(xì)，專業(yè)化程度越來越高，原來由農(nóng)業(yè)部門自己從事的生產(chǎn)活動(dòng)和職能日益分離出來，變?yōu)榉寝r(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門。不僅與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)無關(guān)的活動(dòng)（如紡紗、織布、縫衣等）從農(nóng)業(yè)部門中不斷地獨(dú)立出來，就連與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)有關(guān)的職能和活動(dòng)也漸漸地從農(nóng)業(yè)部門中分離出來，變?yōu)榉寝r(nóng)部門。即使考慮到國(guó)際貿(mào)易的比較利益原則，經(jīng)濟(jì)發(fā)展最終結(jié)果仍然是工業(yè)化。從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)性質(zhì)來說。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)把土地作為最基本的生產(chǎn)要素。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和收入水平的提高主要依賴勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高。勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高主要是依賴土地生產(chǎn)率的提高。但是，土地生產(chǎn)率的增長(zhǎng)由于受自然條件制約總是有限的，從統(tǒng)計(jì)資料看，土地生產(chǎn)率增長(zhǎng)

11、最快的國(guó)家其長(zhǎng)期土地生產(chǎn)率增長(zhǎng)率也不會(huì)超過3%。由此可見，就是農(nóng)業(yè)占相對(duì)或絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家也不能把所有的人都用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。另一方面，非農(nóng)業(yè)部門尤其是制造業(yè)部門的發(fā)展與農(nóng)業(yè)部門不同，這些部門的勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)不受土地資源的約束，它們可以在一定的土地面積上借助于資本的累積性投入而大幅度地、無限地提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。這樣，發(fā)展工業(yè)就比發(fā)展農(nóng)業(yè)在空間上更容易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)的增長(zhǎng)和人民生活水平的不斷提高。農(nóng)產(chǎn)品大都屬于大宗商品，很大一部分容易腐爛變質(zhì)。這就使得運(yùn)輸、保管成本高昂，甚至高于生產(chǎn)成本若干倍。農(nóng)產(chǎn)品出口相對(duì)價(jià)格長(zhǎng)期呈下降趨勢(shì)，使得以出口農(nóng)產(chǎn)品為主的國(guó)家遭受沉重的損失。很多非農(nóng)產(chǎn)品和勞務(wù)活動(dòng)的進(jìn)口是不合算

12、的，或者是完全不可能的。像交通運(yùn)輸、電力、商業(yè)、金融保險(xiǎn)、教育、文化活動(dòng)、醫(yī)療保健、生活和生產(chǎn)服務(wù)、軍隊(duì)、警察、法律等服務(wù)部門和政權(quán)機(jī)關(guān)幾乎或根本就不可能通過進(jìn)口來滿足。所以，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活水平的提高，許多工業(yè)品和第三產(chǎn)業(yè)大部分服務(wù)活動(dòng)是必須由本國(guó)勞動(dòng)者自己來從事的。綜上所述，無論一個(gè)國(guó)家是否較為開放，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)果必然是工業(yè)化。沒有工業(yè)化，國(guó)際貿(mào)易是不可能把一個(gè)國(guó)家變?yōu)楦粡?qiáng)的。三、工業(yè)的發(fā)展階段工業(yè)化不僅是一個(gè)國(guó)家從農(nóng)業(yè)部門向非農(nóng)業(yè)部門的轉(zhuǎn)變過程，而且也是工業(yè)部門內(nèi)部結(jié)構(gòu)的變化過程。一般認(rèn)為工業(yè)發(fā)展過程正常要經(jīng)歷三個(gè)階段：第一階段，初級(jí)消費(fèi)品工業(yè)如食品加工、紡織、煙草、家具等工業(yè)是主

13、要工業(yè)部門，并且比資本品工業(yè)以更快的速度發(fā)展。在第二階段，資本品如冶金、化學(xué)、機(jī)械、汽車、鋼鐵等部門工業(yè)增長(zhǎng)加速進(jìn)行，資本品工業(yè)產(chǎn)值在工業(yè)總產(chǎn)值中的比重趨于上升，但這時(shí)消費(fèi)品工業(yè)在產(chǎn)值和速度上都仍然占主導(dǎo)地位。在第三階段，資本品工業(yè)比消費(fèi)品工業(yè)以更快的速度增長(zhǎng)，并漸占優(yōu)勢(shì)。為什么一般國(guó)家的工業(yè)發(fā)展要依次經(jīng)歷這三個(gè)階段呢？在工業(yè)化初期，像食品加工和紡織之類的工業(yè)是滿足人們最基本需要的部門。只有當(dāng)基本需要得到滿足之后，人們才有可能把更多資源投資于其他工業(yè)。其次，發(fā)展中國(guó)家在發(fā)展初期，資本、技術(shù)和熟練勞動(dòng)力十分稀缺，而非熟練勞動(dòng)力極為豐富。在這種條件約束下，發(fā)展中國(guó)家不可能迅速地、大規(guī)模地發(fā)展資本品

14、工業(yè)，因?yàn)檫@類工業(yè)需要大量資本、技術(shù)和管理人才。相比之下，消費(fèi)品工業(yè)大多是勞動(dòng)密集型的、原料偏向的、只需要較少的資本和技術(shù)，從而易于發(fā)展。隨著工業(yè)化程度的提高，資本品工業(yè)必須加速發(fā)展？如果一個(gè)國(guó)家長(zhǎng)期地只是發(fā)展消費(fèi)品工業(yè)，它就永遠(yuǎn)也不可能站在科技和工業(yè)發(fā)展的前沿，因?yàn)橘Y本品工業(yè)技術(shù)遠(yuǎn)高于初級(jí)消費(fèi)品工業(yè)技術(shù)，同時(shí)，資本品工業(yè)的發(fā)展更能促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步。消費(fèi)品工業(yè)的擴(kuò)張和質(zhì)量的提高只有在資本品工業(yè)不斷發(fā)展的條件下才成為可能，消費(fèi)品工業(yè)成本的下降和效率的提高也只有通過使用現(xiàn)代先進(jìn)機(jī)器設(shè)備才是可行的。第四節(jié) 工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略一、全面工業(yè)化戰(zhàn)略全面工業(yè)化戰(zhàn)略是指在工業(yè)部門中的各個(gè)行業(yè)同時(shí)進(jìn)行大規(guī)模投資，以

15、求在短期內(nèi)起動(dòng)停滯經(jīng)濟(jì)，迅速地推進(jìn)工業(yè)化。這種戰(zhàn)略是由美國(guó)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家Rosenstein-Todan在20世紀(jì)40和50年代提出來的，被稱為“大推進(jìn)”戰(zhàn)略。（西德合并東德，注入了約5千萬億德國(guó)馬克以改革東德經(jīng)濟(jì)）社會(huì)基礎(chǔ)資本即基礎(chǔ)設(shè)施包括交通、通訊、電力、城市公用事業(yè)如供水排污系統(tǒng)等，從更廣的角度說，還包括醫(yī)院、學(xué)校等所有的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)。這些基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)一個(gè)重要特征是不可分性。即:這些基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的投資必須達(dá)到一個(gè)最低限度的規(guī)模，小于這個(gè)規(guī)模就不可能發(fā)揮作用。此外，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)還需要有相應(yīng)的附屬設(shè)施與之配套，否則也不可能發(fā)揮全部的效用?？梢?，基礎(chǔ)設(shè)施的門檻投資規(guī)模是相當(dāng)大的。由于互補(bǔ)性的存在，基礎(chǔ)設(shè)施建

16、設(shè)也要求其他相關(guān)工業(yè)（如鋼鐵、建材等）的發(fā)展.需求的不可分性是指市場(chǎng)必須達(dá)到一定的規(guī)模。如果一種產(chǎn)品的市場(chǎng)規(guī)模太小，廠商因考慮到需求不足而不愿意投資和從事該產(chǎn)品的生產(chǎn)。但如果有很多消費(fèi)品同時(shí)被生產(chǎn)出來，就會(huì)產(chǎn)生相互的需求，使市場(chǎng)規(guī)模變得較大，從而刺激投資。由于需求的互補(bǔ)性，投資必須有一個(gè)最低規(guī)模，以便創(chuàng)造出足夠大的消費(fèi)品市場(chǎng)，使投資風(fēng)險(xiǎn)降到最小。羅森斯坦羅丹舉了一個(gè)著名的例子。假如在一個(gè)封閉經(jīng)濟(jì)中，100個(gè)原先處于隱蔽性失業(yè)狀態(tài)的工人被一家鞋廠雇傭。于是，他們的工資收入增加了。如果這100個(gè)工人把他們的工資收入都花在他們生產(chǎn)的鞋子上，也就是說，自己生產(chǎn)的東西自己購(gòu)買，那么，這家鞋廠就找到了市場(chǎng)

17、并將使生產(chǎn)順利進(jìn)行下去。但實(shí)際上，這些工人不會(huì)將其所有工資都花在鞋子上，甚至把絕大部分收入花在別的商品和服務(wù)的購(gòu)買上。結(jié)果，這家鞋廠生產(chǎn)的鞋子大部分賣不出去，結(jié)果可能會(huì)放棄投資鞋廠的計(jì)劃。但是，如果一個(gè)經(jīng)濟(jì)不只是投資制鞋工業(yè)，而是投資于多個(gè)工業(yè)部門生產(chǎn)多種產(chǎn)品，那么，鞋子的需求就會(huì)大大增加。例如，不是把100個(gè)失業(yè)工人投入一個(gè)制鞋廠，而是把10,000個(gè)失業(yè)者分派到100個(gè)工廠，這些工廠將生產(chǎn)紡織品、服裝、家用電器等各種各樣的消費(fèi)品。在這種情況下，那些新雇的制鞋工人將會(huì)把多余的收入花在這些消費(fèi)品的購(gòu)買上，而其他工人將把增加的收入中一部分用于購(gòu)買鞋子。結(jié)果每種產(chǎn)品都找到了銷路，“在單獨(dú)一家鞋廠的

18、個(gè)例中不能實(shí)現(xiàn)的市場(chǎng)卻在由100家工廠組成的互補(bǔ)性系統(tǒng)中變成了現(xiàn)實(shí)?！笨梢?，由于需求的互補(bǔ)性，投資必須有一個(gè)最低規(guī)模，以便創(chuàng)造出足夠大的消費(fèi)品市場(chǎng)，使投資風(fēng)險(xiǎn)降到最小。 以上從封閉經(jīng)濟(jì)假定下得出的結(jié)論是否也適合于開放經(jīng)濟(jì)呢？羅森斯坦羅丹認(rèn)為，在一個(gè)開放經(jīng)濟(jì)中，市場(chǎng)的互補(bǔ)性和不可分性同樣是存在的，只是所要求的最低投資量小一些而已。他說；“國(guó)際貿(mào)易毫無疑問降低了所需的最小量推進(jìn)規(guī)模，但是國(guó)際貿(mào)易卻不能取消最小投資規(guī)模?！贝笸七M(jìn)戰(zhàn)略的要旨在發(fā)展中國(guó)家所有工業(yè)部門(重工業(yè)、輕工業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施)中全面進(jìn)行大規(guī)模投資,這被認(rèn)為是起動(dòng)一個(gè)停滯經(jīng)濟(jì)的惟一途徑。這一理論非常典型地代表了20世紀(jì)50年代發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的

19、基本觀點(diǎn)，即把工業(yè)化、資本積累和計(jì)劃化有機(jī)地結(jié)合在一起，要全面推進(jìn)工業(yè)化就必須要有大規(guī)模的資本投資，而要?jiǎng)訂T那么大的投資資金和進(jìn)行規(guī)模浩大的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)就必須要有周密的計(jì)劃。1）大推進(jìn)戰(zhàn)略賴以建立的理論基礎(chǔ)不能說是不正確的。在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的確存在著相互依存的需求關(guān)系，存在著基礎(chǔ)設(shè)施投資的不可分性。但是，這一戰(zhàn)略把這種互補(bǔ)性和不可分性強(qiáng)調(diào)過分了。實(shí)際上，基礎(chǔ)設(shè)施不是像羅森斯坦羅丹說的那樣完全不可分的?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)可以分階段進(jìn)行，開始進(jìn)行一些簡(jiǎn)單的、資金要求少的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。例如，修筑公路可以先修土路、砂礫路、再修柏油路、待到有錢時(shí)再修高等級(jí)的高速公路。電站也可以先建一些小型的。其他基礎(chǔ)設(shè)施也是如此

20、。此外，大推進(jìn)戰(zhàn)略只看到工業(yè)部門在需求上具有互補(bǔ)性，而沒有考慮在資源供給方面的競(jìng)爭(zhēng)性。工業(yè)部門同時(shí)大規(guī)模擴(kuò)張必然為爭(zhēng)奪有限資源則展開激烈競(jìng)爭(zhēng)，這將會(huì)抬高資源價(jià)格，增加生產(chǎn)成本。2）其次，大推進(jìn)戰(zhàn)略假定發(fā)展中國(guó)家存在大量的隱蔽性失業(yè)或剩余勞動(dòng)，因此勞動(dòng)要素是豐富的，缺乏的只是資本投資；只要有資本，工業(yè)部門就可以迅速地?cái)U(kuò)張。這是一個(gè)非常簡(jiǎn)單化的假定。實(shí)際上，很多工業(yè)生產(chǎn)需要?jiǎng)偃蔚墓こ碳夹g(shù)人員、掌握一定技能的勞動(dòng)者和懂管理、敢于創(chuàng)新的企業(yè)家與管理人才。這些要素正是發(fā)展中國(guó)家所缺乏的，而要培養(yǎng)數(shù)量巨大的工程師和技術(shù)工人是一個(gè)長(zhǎng)期的過程。因此，即使欠發(fā)達(dá)國(guó)家通過外部援助一夜之間獲得大量資本，也不可能在短

21、時(shí)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)整個(gè)工業(yè)的大推進(jìn)。3）再次，大推進(jìn)戰(zhàn)略要求所有工業(yè)部門同時(shí)進(jìn)行大規(guī)模投資，這是非常不現(xiàn)實(shí)的。欠發(fā)達(dá)國(guó)家收入水平低，儲(chǔ)蓄能力有限，不可能籌集到這么大的投資資金。反過來說，如果一個(gè)國(guó)家能夠籌集到這么巨大的投資資金，它也就不是一個(gè)經(jīng)濟(jì)上落后的國(guó)家了。羅森斯坦羅丹寄希望于富國(guó)的援助，但這也是不現(xiàn)實(shí)的。發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)欠發(fā)達(dá)國(guó)家的援助畢竟是非常有限的，不可能拿出大量的金錢來幫助落后國(guó)家去實(shí)現(xiàn)大推進(jìn)戰(zhàn)略。二、部門優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略（一）優(yōu)先發(fā)展進(jìn)口替代工業(yè)優(yōu)先發(fā)展進(jìn)口替代工業(yè)是建立在“貿(mào)易條件惡化論”基礎(chǔ)上的(普雷維什和辛格,1950)。這一理論的中心論點(diǎn)是，各國(guó)在世界經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易中的地位是極不平等的，發(fā)達(dá)國(guó)

22、家形成了國(guó)際經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易的“中心”，而欠發(fā)達(dá)國(guó)家則處于 “外圍” (Periphery)。中心國(guó)家主要生產(chǎn)和出口工業(yè)制成品，進(jìn)口初級(jí)產(chǎn)品；外圍國(guó)家則主要生產(chǎn)和出口初級(jí)產(chǎn)品（農(nóng)產(chǎn)品和礦產(chǎn)品），進(jìn)口工業(yè)制成品。在國(guó)際貿(mào)易中，由于初級(jí)產(chǎn)品的需求和供給彈性較低，這些產(chǎn)品相對(duì)于工業(yè)制成品的價(jià)格長(zhǎng)期呈下降趨勢(shì)，即初級(jí)產(chǎn)品對(duì)工業(yè)制成品的貿(mào)易條件趨于惡化。這意味著發(fā)展中國(guó)家用一定的初級(jí)產(chǎn)品換回的工品數(shù)量越來越少，或者反過來說，進(jìn)口一定量的工業(yè)品需要出口越來越多的初級(jí)產(chǎn)品。在這種情況下，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了進(jìn)口替代工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略。即通過采取貿(mào)易保護(hù)政策嚴(yán)格限制制成品進(jìn)口，尤其是高檔耐用消費(fèi)品進(jìn)口，促進(jìn)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者

23、創(chuàng)辦企業(yè)和擴(kuò)大規(guī)模，生產(chǎn)這些工業(yè)品來逐漸取代進(jìn)口的工業(yè)品。通過發(fā)展這些工業(yè)部門來改變舊的國(guó)際貿(mào)易格局和推進(jìn)本國(guó)的工業(yè)化。眾所周知，在20世紀(jì)50年代至60年代期間，許多發(fā)展中國(guó)家在出口悲觀主義的影響下，以及在進(jìn)口替代工業(yè)化戰(zhàn)略(ISI)的優(yōu)點(diǎn)的誘惑下,采納了內(nèi)向發(fā)展戰(zhàn)略,他們想通過保護(hù)主義、政府計(jì)劃和其他的直接激勵(lì)發(fā)展本國(guó)的現(xiàn)代工業(yè)部門，所有這些導(dǎo)致對(duì)出口的強(qiáng)烈反對(duì)。進(jìn)口替代的工業(yè)化戰(zhàn)略不僅在1914年至1945年期間迫于市場(chǎng)壓力在拉丁美洲出現(xiàn)過，而且在許多新獨(dú)立的亞洲和非洲國(guó)家也出現(xiàn)過。但進(jìn)口替代工業(yè)化戰(zhàn)略在20世紀(jì)60年代結(jié)束了，許多國(guó)家面臨著嚴(yán)重的問題，如低效率的工業(yè)、外匯短缺和對(duì)農(nóng)業(yè)的

24、抑制，只有少數(shù)幾個(gè)國(guó)家和地區(qū)，如韓國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣在其他國(guó)家仍固執(zhí)地遵循內(nèi)向政策時(shí)明智地轉(zhuǎn)向外向戰(zhàn)略，他們?cè)谠鲩L(zhǎng)、就業(yè)、收入分配、國(guó)際收支和結(jié)構(gòu)調(diào)整都已表現(xiàn)出非常顯著的成功.20世紀(jì)60年代末以來，新古典主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家嚴(yán)厲批評(píng)進(jìn)口替代工業(yè)化戰(zhàn)略，這些批評(píng)導(dǎo)致正統(tǒng)派對(duì)開放性戰(zhàn)略的重視，并導(dǎo)致了發(fā)展中國(guó)家政府對(duì)經(jīng)濟(jì)一體化的重視。在批評(píng)進(jìn)口替代工業(yè)化戰(zhàn)略的人當(dāng)中，著名的有威納(J. Viner,1953)、哈伯勒(G.Haberler,1950)、鮑爾和雅梅(P. T. Bauer and B. S. Yamey, 1968)。他們認(rèn)為進(jìn)口替代工業(yè)化戰(zhàn)略妨礙了建立在相對(duì)優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)上的自然發(fā)展過程。他們的主要

25、觀點(diǎn)是，發(fā)展中國(guó)家應(yīng)該是初級(jí)產(chǎn)品的生產(chǎn)商和出口商，并且要鼓勵(lì)發(fā)展農(nóng)業(yè)和種植業(yè)。他們的觀點(diǎn)對(duì)其他新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家后來的研究產(chǎn)生了影響。20世紀(jì)60至70年代的研究表明，許多發(fā)展中國(guó)家趨向于資本貨物產(chǎn)業(yè)，由于鼓勵(lì)發(fā)展重工業(yè)，他們有著強(qiáng)烈的反出口傾向。反出口傾向?qū)p工業(yè)和農(nóng)業(yè)的發(fā)展有著嚴(yán)重的影響。許多進(jìn)口替代工業(yè)化戰(zhàn)略項(xiàng)目有著相當(dāng)?shù)蜕踔劣袝r(shí)是負(fù)的回報(bào)率(A.O.Krueger,1966; Little, Scitovsky and Scott, 1970)。他們主張，應(yīng)重視出口，以賺取足夠的外匯去支付必要的進(jìn)口。在管理上應(yīng)更好地利用價(jià)格機(jī)制，高成本的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)應(yīng)被重組過的農(nóng)業(yè)和工業(yè)所取代，以逐漸加強(qiáng)其自

26、身競(jìng)爭(zhēng)力并在國(guó)際市場(chǎng)上立足。另一項(xiàng)有影響力的研究成果是科登(Corden)在1971年出版的一本書，他將經(jīng)濟(jì)保護(hù)縮小到只對(duì)某些特定幼稚產(chǎn)業(yè)。“幼稚產(chǎn)業(yè)”一詞最初是由李斯特（Friedrich List)在1840年提出的，他認(rèn)為關(guān)稅保護(hù)可以實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和扶持新興工業(yè)?？频潜壤钏固馗M(jìn)一步說明了幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)只能是暫時(shí)性的，而且只有當(dāng)發(fā)展中國(guó)家的要素市場(chǎng)存在一些扭曲時(shí)才可行。他同時(shí)指出，保護(hù)不是最好的或是首選的解決辦法，最佳的方法是使用稅收政策或補(bǔ)貼的方式去糾正要素市場(chǎng)的扭曲。在幼稚產(chǎn)業(yè)方面，保護(hù)是為了出口的順利發(fā)展。對(duì)進(jìn)口替代工業(yè)化戰(zhàn)略的批評(píng)明確地反映出整個(gè)新古典派的觀點(diǎn)。他們強(qiáng)調(diào)應(yīng)把重點(diǎn)放

27、在競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的價(jià)格機(jī)制上，而不是通過行政機(jī)制和計(jì)劃來實(shí)現(xiàn)效率和增長(zhǎng). (美）C.P.歐曼和G.韋格納拉加著，戰(zhàn)后發(fā)展理論，北京：中國(guó)發(fā)展出版社(2000.6), pp48-50.)（二）優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的思路體現(xiàn)在費(fèi)爾德曼于1928年為蘇聯(lián)計(jì)劃委員會(huì)制訂的發(fā)展計(jì)劃中，故稱為“費(fèi)爾德曼模式”。提出這一思路的主要理由是：資本品工業(yè)的高投資雖然犧牲了短期的消費(fèi)品工業(yè)的增長(zhǎng)能力，但獲得了長(zhǎng)期的高資本品和消費(fèi)品生產(chǎn)能力。反之，低資本品工業(yè)投資或高消費(fèi)品工業(yè)投資雖然使消費(fèi)品工業(yè)在短期內(nèi)增長(zhǎng)較快，卻相對(duì)降低了它們的長(zhǎng)期增長(zhǎng)率。因此，為了使經(jīng)濟(jì)迅速工業(yè)化，必須要優(yōu)先發(fā)展資本品工業(yè)即重工業(yè)，消費(fèi)的暫時(shí)

28、縮減是為了長(zhǎng)期利益而必須付出的代價(jià)。這里需要指出的是，重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展這一思路也來自馬克思主義的再生產(chǎn)理論。該理論的再生產(chǎn)模式告訴我們，要想保持社會(huì)兩部類的平衡增長(zhǎng)，生產(chǎn)資料生產(chǎn)部門增長(zhǎng)必須要快于消費(fèi)資料生產(chǎn)部門的增長(zhǎng)。由于這一發(fā)展思路符合馬克思主義原理，一些社會(huì)主義國(guó)家?guī)缀醵疾扇≈毓I(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，而以蘇聯(lián)為這一戰(zhàn)略的最初實(shí)踐者。1928-1937年間，蘇聯(lián)重工業(yè)生產(chǎn)在整個(gè)工業(yè)中的比重由31%陡然上升到63%，而輕工業(yè)比重卻由68%急劇下降到36%。同期，資本品工業(yè)的總投資達(dá)到13%的年增長(zhǎng)率，而消費(fèi)品工業(yè)的投資卻只有0.8%，結(jié)果，消費(fèi)在GNP中的比重由80%下降到53%。雖然這一戰(zhàn)略使蘇聯(lián)人民的消費(fèi)被壓縮到最低水平，但實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，并在較短時(shí)間內(nèi)建立起較為完善的工業(yè)體系。（三）優(yōu)先發(fā)展主導(dǎo)部門主導(dǎo)部門優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略是由Rostow提出來的。羅斯托指出，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)實(shí)質(zhì)上是部門不平衡的增長(zhǎng)過程。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段的更替表現(xiàn)為主導(dǎo)部門次序的變化。主導(dǎo)部門由于技術(shù)先進(jìn)和其他方面優(yōu)勢(shì)而最先發(fā)展起來，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，增加資本積累，擴(kuò)大對(duì)其他一系列部門的產(chǎn)品需求，從而帶動(dòng)其他部門和整個(gè)