證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則(試行)

1、.：.；證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)那么試行時(shí)間： 2007年04月05日 10:35 來源： 點(diǎn)擊數(shù)： 2關(guān)于發(fā)布的通知證監(jiān)基金字2006122號(hào)各基金管理公司：為推進(jìn)基金管理公司完善公司治理，規(guī)范運(yùn)營運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人、公司及股東合法權(quán)益，我會(huì)制定了，現(xiàn)予以發(fā)布，請遵照執(zhí)行。各基金管理公司該當(dāng)仔細(xì)組織學(xué)習(xí)，根據(jù)公司實(shí)踐情況完善治理構(gòu)造，在運(yùn)營運(yùn)作過程中貫徹落實(shí)，并按照證券投資基金有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，于2006年12月31日前修訂公司章程。中國證券監(jiān)視管理委員會(huì)二六年六月十五日證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)那么試行第一章 總 那么第一條為了進(jìn)一步完善證券投資基金管理公司以下簡稱公司治理，維護(hù)

2、基金份額持有人、公司股東以及其他相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)證券投資基金有關(guān)法律法規(guī)，制定本準(zhǔn)那么。第二條公司治理該當(dāng)遵照基金份額持有人利益優(yōu)先的根本原那么。公司章程、規(guī)章制度、任務(wù)流程、議事規(guī)那么等的制定，公司各級組織機(jī)構(gòu)的職權(quán)行使和公司員工的從業(yè)行為，都該當(dāng)以維護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)。公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時(shí)，該當(dāng)優(yōu)先保證基金份額持有人的利益。第三條公司治理該當(dāng)表達(dá)公司獨(dú)立運(yùn)作的原那么。公司在法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定及自律監(jiān)管組織規(guī)那么允許的范圍內(nèi)，依法獨(dú)立開展業(yè)務(wù)。第四條公司治理該當(dāng)強(qiáng)化制衡機(jī)制，明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或者執(zhí)行監(jiān)事、經(jīng)

3、理層、督察長的職責(zé)權(quán)限，完善決策程序，構(gòu)成協(xié)調(diào)高效、相互制衡的制度安排。上述組織機(jī)構(gòu)和人員該當(dāng)在法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和公司章程規(guī)定的范圍內(nèi)行使職權(quán)。第五條 公司治理該當(dāng)維護(hù)公司的一致性和完好性，公司組織機(jī)構(gòu)和人員的責(zé)任體系、報(bào)告途徑該當(dāng)明晰、完好，決策機(jī)制該當(dāng)獨(dú)立、高效。第六條公司股東對公司和其他股東負(fù)有誠信義務(wù)，該當(dāng)承當(dāng)社會(huì)責(zé)任。股東之間該當(dāng)信守承諾，建立相互尊重、溝通協(xié)商、共謀開展的調(diào)和關(guān)系。第七條 公司董事會(huì)、經(jīng)理層該當(dāng)公平對待一切股東，公司開展業(yè)務(wù)過程中，該當(dāng)公平對待其管理的不同基金財(cái)富和客戶資產(chǎn)。第八條 公司該當(dāng)建立與股東之間的業(yè)務(wù)與信息隔離制度，防備不正當(dāng)關(guān)聯(lián)買賣，制止任何方

4、式的利益保送。第九條 公司運(yùn)營和運(yùn)作該當(dāng)堅(jiān)持公開、透明，股東、董事享有法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和公司章程規(guī)定的知情權(quán)。公司該當(dāng)依法仔細(xì)履行信息披露義務(wù)。 第十條 公司該當(dāng)結(jié)合基金行業(yè)特點(diǎn)建立長效鼓勵(lì)約束機(jī)制，營造規(guī)范、誠信、創(chuàng)新、調(diào)和的企業(yè)文化。第十一條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員該當(dāng)專業(yè)、誠信、勤勉、盡職，遵守職業(yè)操守，以較高的職業(yè)品德規(guī)范和商業(yè)品德規(guī)范規(guī)范言行，維護(hù)基金份額持有人利益和公司資產(chǎn)平安，促進(jìn)公司高效運(yùn)作。第二章 股東和股東會(huì)第一節(jié) 股東第十二條公司股東該當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資歷條件，按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和公司章程的規(guī)定，行使股東權(quán)益，履行股東義務(wù)

5、。第十三條 股東該當(dāng)了解基金行業(yè)的現(xiàn)狀和特點(diǎn)，熟習(xí)公司的制度安排及監(jiān)管要求，尊重經(jīng)理層人員及其他專業(yè)人員的人力資本價(jià)值，樹立長期投資的理念，支持公司長久、繼續(xù)、穩(wěn)定開展。第十四條股東該當(dāng)依法嚴(yán)厲履行出資義務(wù)，不得以任何方式虛偽出資、抽逃或者變相抽逃出資，不得以任何方式占有、轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)。第十五條 股東不得要求公司為其提供融資、擔(dān)保及進(jìn)展不正當(dāng)關(guān)聯(lián)買賣，公司不得直接或者間接為股東提供融資或者擔(dān)保。第十六條 股東該當(dāng)直接持有公司股權(quán)，不得為其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人代為持有股權(quán)，不得委托其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人代為持有公司股權(quán)。第十七條股東該當(dāng)尊重公司的獨(dú)立性，公司及其業(yè)務(wù)部門與股東、實(shí)踐控制人及其下屬部門之間沒有隸屬

6、關(guān)系。股東及其實(shí)踐控制人不得越過股東會(huì)和董事會(huì)直接任免公司的高級管理人員；不得違反公司章程干涉公司的投資、研討、買賣等詳細(xì)事務(wù)以及公司員工選聘等事宜。公司除董事、監(jiān)事之外的一切員工不得在股東單位兼職。第十八條 公司該當(dāng)將與股東簽署的有關(guān)技術(shù)支持、效力、協(xié)作等協(xié)議報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)，公司不得簽署任何影響公司運(yùn)營運(yùn)作獨(dú)立性的協(xié)議。第十九條 公司該當(dāng)以維護(hù)基金份額持有人利益為原那么，在法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定允許的范圍內(nèi)，制定有關(guān)信息傳送和信息嚴(yán)密的制度。股東不得直接或者間接要求公司董事、經(jīng)理層人員及公司員工提供基金投資、研討等方面的非公開信息和資料。股東不得利用提供技術(shù)支持或者經(jīng)過

7、行使知情權(quán)的方式將所獲得的非公開信息為任何人謀利，不得將此非公開信息走漏給任何第三方。第二十條 股東該當(dāng)關(guān)注公司的運(yùn)營運(yùn)作情況及財(cái)務(wù)情況，公司章程該當(dāng)依法對股東行使知情權(quán)的方式作出詳細(xì)規(guī)定。股東檢查公司財(cái)務(wù)情況該當(dāng)向公司提出書面懇求，闡明目的。公司有合理根據(jù)以為股東上述行為有不正當(dāng)目的、能夠損害基金份額持有人和公司合法權(quán)益的，可以回絕。第二十一條 股東該當(dāng)謹(jǐn)慎審議、簽署股東協(xié)議、公司章程等法律文件，按照商定仔細(xì)履行義務(wù)。股東協(xié)議、公司章程等法律文件的內(nèi)容及制定程序該當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。第二十二條 股東該當(dāng)履行對公司和其他股東的誠信義務(wù)，出現(xiàn)以下情形時(shí)，立刻書面通知公司及

8、其他股東：一稱號(hào)、住所變卦；二所持公司股權(quán)被人民法院采取財(cái)富保全、執(zhí)行措施；三決議轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)；四發(fā)生合并、分立或者進(jìn)展艱苦資產(chǎn)債務(wù)重組；五被采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定托管、接納或撤銷等監(jiān)管措施或者進(jìn)入破產(chǎn)清算程序；六被監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查；七其他能夠?qū)е滤止竟蓹?quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移或者嚴(yán)重影響公司運(yùn)作的事項(xiàng)。第二十三條股東在法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定允許的范圍內(nèi)可以對其部分權(quán)益的行使作出特殊安排，并可以經(jīng)過公司章程商定以下內(nèi)容：一股東持有公司股權(quán)的期限； 二未經(jīng)其他股東贊同，股東不得將所持有的股權(quán)進(jìn)展出質(zhì)；三股東以所持股權(quán)進(jìn)展出質(zhì)、股東所持股權(quán)被人民法院采取財(cái)富保全或者執(zhí)行措施的，該股東不得

9、行使對公司其他股東股權(quán)的優(yōu)先購買權(quán)。第二十四條股東該當(dāng)將其簽署的涉及股權(quán)及公司運(yùn)營管理的協(xié)議報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)，股東不得對其在公司的權(quán)益、義務(wù)作出私下處置。第二十五條 股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)，受讓方該當(dāng)是實(shí)踐出資人，股東和受讓方均不得經(jīng)過信托、托管、質(zhì)押、協(xié)議、代為持有等方式轉(zhuǎn)讓或者變相轉(zhuǎn)讓股權(quán)。公司、股東及受讓方該當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告其實(shí)踐控制人及關(guān)聯(lián)方信息。第二十六條 股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)，該當(dāng)了解受讓方資質(zhì)情況，確認(rèn)受讓方及其實(shí)踐控制人符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資歷條件。第二十七條 股權(quán)轉(zhuǎn)讓期間，董事會(huì)和經(jīng)理層該當(dāng)依法履行職責(zé)，恪盡職守，對股權(quán)轉(zhuǎn)讓期間的風(fēng)險(xiǎn)防備作出安排，保

10、證公司正常運(yùn)營以及基金份額持有人的利益不受損害。股東該當(dāng)支持并配合董事會(huì)和經(jīng)理層做好上述任務(wù)。第二十八條 股東和公司該當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完好、合規(guī)地提供有關(guān)資料，履行信息披露義務(wù)。第二節(jié) 股東會(huì)第二十九條公司章程該當(dāng)明確股東會(huì)的職權(quán)范圍。股東會(huì)該當(dāng)按照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)和公司章程的規(guī)定行使職權(quán)。股東會(huì)授權(quán)董事會(huì)行使股東會(huì)部分職權(quán)的，該當(dāng)在公司章程中作出明確規(guī)定，或者經(jīng)股東會(huì)決議同意。股東會(huì)的授權(quán)內(nèi)容該當(dāng)明確詳細(xì)。第三十條公司該當(dāng)制定股東會(huì)議事規(guī)那么，包括股東會(huì)會(huì)議的通知程序、議事方式、表決方式和程序等內(nèi)容。第三十一條公司章程該當(dāng)對股東會(huì)定期會(huì)議、暫時(shí)會(huì)

11、議的召開作出規(guī)定。第三十二條股東會(huì)會(huì)議不得就未事先通知的提案進(jìn)展表決，但全體股東出席股東會(huì)會(huì)議并一致贊同進(jìn)展審議和表決的提案除外。第三十三條股東會(huì)的原始會(huì)議記錄及會(huì)議紀(jì)要該當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完好，自制造之日起至少保管15年。第三章 董事和董事會(huì)第一節(jié) 董事第三十四條董事包括獨(dú)立董事，下同該當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的資歷條件，具有履行職責(zé)所必需的素質(zhì)、才干和時(shí)間。第三十五條 公司章程該當(dāng)明確規(guī)定董事的提名、任免程序、權(quán)益義務(wù)、任期等內(nèi)容。董事在任期屆滿前，無正當(dāng)理由的，股東會(huì)不得解除其職務(wù)。股東會(huì)在董事任期屆滿前解除其職務(wù)的，該當(dāng)書面闡明理由。被解除職務(wù)的董事有權(quán)向股東會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)及相

12、關(guān)派出機(jī)構(gòu)陳說意見。第三十六條董事該當(dāng)仔細(xì)學(xué)習(xí)基金法律法規(guī)，熟習(xí)公司章程及根本管理制度，了解基金行業(yè)根本情況。第三十七條 董事向公司和監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的資料該當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完好，不得提供虛偽信息，隱瞞本人的任務(wù)閱歷、誠信記錄、兼職情況等。第三十八條董事該當(dāng)關(guān)注公司運(yùn)營情況，對監(jiān)視公司合規(guī)運(yùn)作負(fù)有勤勉盡責(zé)義務(wù)。董事該當(dāng)及時(shí)閱讀公司的財(cái)務(wù)報(bào)告、監(jiān)察稽核報(bào)告等，發(fā)現(xiàn)公司治理和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制方面的缺陷、公司存在能夠損害基金份額持有人及其他資產(chǎn)委托人利益的行為或者其他違規(guī)嫌疑時(shí)，該當(dāng)提示經(jīng)理層予以關(guān)注。董事該當(dāng)對本人履行職責(zé)的情況進(jìn)展記錄，構(gòu)成任務(wù)報(bào)告，以備查閱。第三十九條 公司該當(dāng)保證董事的知情權(quán)，定期向一

13、切董事提供公司財(cái)務(wù)報(bào)告、監(jiān)察稽核報(bào)告等。第四十條公司章程該當(dāng)對董事長不能履行職責(zé)或者缺位時(shí)董事長職責(zé)的履行作出明確規(guī)定。第四十一條董事長該當(dāng)加強(qiáng)與股東及其他董事的溝通，注重公司的開展目的、長久規(guī)劃，不得越權(quán)干涉運(yùn)營管理活動(dòng)。第四十二條 董事長該當(dāng)維護(hù)公司資產(chǎn)的完好和獨(dú)立，對股東虛偽出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何方式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔(dān)保等不當(dāng)要求該當(dāng)予以抵抗，并立刻向中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。第二節(jié) 獨(dú)立董事第四十三條公司該當(dāng)建立獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事的人數(shù)和比例該當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。第四十四條 獨(dú)立董事該當(dāng)保證獨(dú)立性，以基金份額持有人利益最大化為

14、出發(fā)點(diǎn)，對基金財(cái)富運(yùn)作等事項(xiàng)獨(dú)立作出客觀、公正的專業(yè)判別，不得服從于某一股東、董事和他人的意志。第四十五條公司設(shè)立時(shí)首屆獨(dú)立董事可以由股東提名。繼任獨(dú)立董事可以由獨(dú)立董事提名，詳細(xì)提名方式由公司章程規(guī)定。股東該當(dāng)對擬任獨(dú)立董事的獨(dú)立性、專業(yè)程度、任務(wù)才干、履行職責(zé)的條件等進(jìn)展仔細(xì)評價(jià)后，由股東會(huì)決議獨(dú)立董事人選。第四十六條 公司該當(dāng)公開披露所聘任獨(dú)立董事的任務(wù)閱歷、誠信記錄、兼職情況等根本情況。第四十七條 公司章程可以規(guī)定獨(dú)立董事連任不得超越兩屆。第四十八條 公司章程該當(dāng)對獨(dú)立董事履行職責(zé)的方式、時(shí)間作出規(guī)定。對于違反上述規(guī)定的獨(dú)立董事，公司該當(dāng)改選。第四十九條獨(dú)立董事該當(dāng)每年向董事會(huì)提交任務(wù)

15、報(bào)告，對參與會(huì)議、提出建議、出具意見、現(xiàn)場任務(wù)等履行職責(zé)的相關(guān)情況進(jìn)展闡明。獨(dú)立董事的任務(wù)報(bào)告該當(dāng)存檔備查。第五十條公司該當(dāng)制定保證獨(dú)立董事獨(dú)立、有效履行職責(zé)的詳細(xì)規(guī)定，為獨(dú)立董事履行職責(zé)提供充分的信息和必要的任務(wù)條件。第三節(jié) 董事會(huì)第五十一條公司章程該當(dāng)明確規(guī)定董事會(huì)的職權(quán)范圍。董事會(huì)該當(dāng)按照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)和公司章程的規(guī)定行使職權(quán)。董事會(huì)授權(quán)董事長在董事會(huì)閉會(huì)期間行使董事會(huì)部分職權(quán)的，該當(dāng)在公司章程中作出明確詳細(xì)的規(guī)定。第五十二條董事會(huì)該當(dāng)加強(qiáng)對公司的戰(zhàn)略指點(diǎn)，加強(qiáng)對公司經(jīng)理層人員履行職責(zé)情況和公司運(yùn)營運(yùn)作情況的有效監(jiān)視，公平對待一切股東。第五十三條董事會(huì)制定公司的組織架構(gòu)、根本

16、管理制度，該當(dāng)表達(dá)公司的一致性和完好性，從制度設(shè)計(jì)上保證公司責(zé)任體系、決策體系和報(bào)告途徑的明晰、獨(dú)立。上述制度及安排不得要求經(jīng)理層或其他員工違反公司章程的規(guī)定直接向股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員報(bào)告有關(guān)基金財(cái)富運(yùn)用的詳細(xì)事項(xiàng)，不得要求經(jīng)理層將運(yùn)營決策權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員。第五十四條 公司該當(dāng)制定董事會(huì)議事規(guī)那么，包括董事會(huì)會(huì)議的通知程序、議事方式、表決方式和程序等內(nèi)容。公司章程可以對董事參與表決時(shí)的棄權(quán)次數(shù)予以限制。第五十五條董事會(huì)每年該當(dāng)至少召開2次定期會(huì)議，并可以根據(jù)需求召開暫時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議該當(dāng)以現(xiàn)場方式召開。董事會(huì)會(huì)議未按時(shí)召開的，公司該當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。第五十六條

17、董事會(huì)會(huì)議該當(dāng)由董事本人親身出席，本人不能親身出席的，可以書面委托其他董事代為出席。獨(dú)立董事只能委托獨(dú)立董事代為出席董事會(huì)。授權(quán)委托書該當(dāng)寫明授權(quán)范圍并經(jīng)本人簽字或者蓋章，涉及表決事項(xiàng)的，該當(dāng)載明委托人的詳細(xì)意見。董事包括獨(dú)立董事每年不出席董事會(huì)累計(jì)超越2次的，董事會(huì)該當(dāng)提請股東會(huì)免去其董事職務(wù)。第五十七條 董事會(huì)會(huì)議根據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和公司章程的規(guī)定審議有關(guān)事項(xiàng)。中國證監(jiān)會(huì)對公司的監(jiān)管要求、整改通知及處分措施等該當(dāng)列入董事會(huì)的通報(bào)事項(xiàng)。經(jīng)理層制定的整改方案以及公司合規(guī)運(yùn)作情況的匯報(bào)該當(dāng)列入董事會(huì)的審議范圍。第五十八條董事會(huì)的原始會(huì)議記錄及會(huì)議紀(jì)要該當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完好，自制造之日起

18、至少保管15年。第五十九條董事會(huì)可以設(shè)立從事風(fēng)險(xiǎn)控制、審計(jì)、提名和考核等事務(wù)的專門委員會(huì)。設(shè)立專門委員會(huì)的，公司章程該當(dāng)明確規(guī)定各專門委員會(huì)的組成及職權(quán)，董事會(huì)該當(dāng)制定各專門委員會(huì)的任務(wù)程序等相應(yīng)制度。各專門委員會(huì)該當(dāng)定期向董事會(huì)報(bào)告任務(wù)，構(gòu)成任務(wù)報(bào)告，以備查閱。第六十條公司或者公司高級管理人員有以下情形之一的，董事會(huì)該當(dāng)立刻通知全體股東：一涉嫌艱苦違法違規(guī)行為；二因違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施；三公司財(cái)務(wù)情況繼續(xù)惡化；四發(fā)生突發(fā)事件，對公司和基金份額持有人利益產(chǎn)生艱苦不利影響；五其他能夠影響公司繼續(xù)運(yùn)營的情形。第四章 監(jiān)事會(huì)和執(zhí)行監(jiān)事第六十一條公司可以根據(jù)公司實(shí)踐情況設(shè)立監(jiān)事會(huì)或

19、者執(zhí)行監(jiān)事。監(jiān)事會(huì)或者執(zhí)行監(jiān)事該當(dāng)按照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)和公司章程的規(guī)定行使職權(quán)。第六十二條公司章程該當(dāng)對監(jiān)事會(huì)或者執(zhí)行監(jiān)事的職權(quán)、人員組成、議事方式、表決程序等作出明確規(guī)定。第五章 經(jīng)理層人員第六十三條公司設(shè)總經(jīng)理1人，可以設(shè)副總經(jīng)理假設(shè)干人。公司章程該當(dāng)明確規(guī)定總經(jīng)理和副總經(jīng)理等人員的提名、任免程序、權(quán)益義務(wù)、任期等內(nèi)容。經(jīng)理層人員在任期屆滿前，無正當(dāng)理由的，董事會(huì)不得解除其職務(wù)。董事會(huì)在上述人員任期屆滿前解除其職務(wù)的，該當(dāng)書面闡明理由。被解除職務(wù)的人員有權(quán)向股東會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)陳說意見。第六十四條 經(jīng)理層人員該當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件，獲得中國證監(jiān)會(huì)

20、核準(zhǔn)的任職資歷。第六十五條 經(jīng)理層人員該當(dāng)熟習(xí)相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、謹(jǐn)慎地行使職權(quán)，促進(jìn)基金財(cái)富的高效運(yùn)作，為基金份額持有人謀求最大利益。第六十六條 經(jīng)理層人員該當(dāng)維護(hù)公司的一致性和完好性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對公司運(yùn)營活動(dòng)進(jìn)展獨(dú)立、自主決策，不受他人干涉，不得將其運(yùn)營管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員。經(jīng)理層人員該當(dāng)構(gòu)建公司本身的企業(yè)文化，堅(jiān)持公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員責(zé)任體系、報(bào)告途徑的明晰、完好，不得違反規(guī)定的報(bào)告途徑，防止在內(nèi)部責(zé)任體系、報(bào)告途徑和內(nèi)部員工之間出現(xiàn)隔裂情況。第六十七條 經(jīng)理層人員該當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展任務(wù)，不得越權(quán)干涉投資、研討

21、、買賣等詳細(xì)業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得利用職務(wù)之便向股東、本人及他人進(jìn)展利益保送。第六十八條 經(jīng)理層人員該當(dāng)公平對待一切股東，不得接受任何股東及其實(shí)踐控制人超越股東會(huì)、董事會(huì)的指示，不得偏向于任何一方股東。第六十九條 經(jīng)理層人員該當(dāng)公平對待公司管理的不同基金財(cái)富和客戶資產(chǎn)，不得在不同基金財(cái)富之間、基金財(cái)富與委托資產(chǎn)之間進(jìn)展利益保送。第七十條 經(jīng)理層人員對于股東虛偽出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何方式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔(dān)保等不當(dāng)要求，該當(dāng)予以抵抗，并立刻向中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。第七十一條 總經(jīng)理擔(dān)任公司日常運(yùn)營管理任務(wù)。總經(jīng)理該當(dāng)仔細(xì)執(zhí)行董事會(huì)決議，定期向董事會(huì)報(bào)告公

22、司的運(yùn)營情況、財(cái)務(wù)情況、風(fēng)險(xiǎn)情況、業(yè)務(wù)創(chuàng)新等情況。第七十二條 總經(jīng)理該當(dāng)支持督察長和監(jiān)察稽核部門的任務(wù)，不得阻遏、妨礙上述人員和部門的檢查、監(jiān)視等活動(dòng)。第七十三條公司該當(dāng)按照維護(hù)基金份額持有人利益的原那么，建立緊急應(yīng)變制度，處置公司遭遇突發(fā)事件等非常時(shí)期的業(yè)務(wù)，并對總經(jīng)理不能履行職責(zé)或者缺位時(shí)總經(jīng)理職責(zé)的履行作出規(guī)定。公司章程該當(dāng)對緊急應(yīng)變制度作出原那么規(guī)定。第七十四條經(jīng)理層可下設(shè)投資決策委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)等專門委員會(huì)。設(shè)立專門委員會(huì)的，公司該當(dāng)對專門委員會(huì)的職責(zé)、人員組成、議事規(guī)那么、決策程序等作出明確規(guī)定。第六章 督察長第七十五條公司該當(dāng)設(shè)立督察長，擔(dān)任監(jiān)視檢查基金和公司運(yùn)作的合法合規(guī)

23、情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況，行使法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)和公司章程規(guī)定的職權(quán)。第七十六條公司章程該當(dāng)明確規(guī)定督察長的提名、任免程序、權(quán)益義務(wù)、任期等內(nèi)容。督察長在任期屆滿前，無正當(dāng)理由的，公司不得解除其職務(wù)。公司在督察長任期屆滿前解除其職務(wù)的，該當(dāng)按照規(guī)定報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。被解除職務(wù)的督察長有權(quán)向股東會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)陳說意見。第七十七條督察長該當(dāng)具備法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的任職條件，具有豐富的專業(yè)知識(shí)、良好的品行和職業(yè)操守記錄，遵守有關(guān)行為規(guī)范。第七十八條 督察長履行職責(zé)，該當(dāng)堅(jiān)持原那么、獨(dú)立客觀，以維護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，公平對待全體投資人。第七十九條 公司該當(dāng)制定保證督察長獨(dú)立、有效履行職責(zé)的詳細(xì)規(guī)定。第七章 關(guān)聯(lián)買賣第八十條 公司該當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證