風(fēng)險管理指南說明

1、風(fēng)險管理指南文件狀態(tài)：V草稿正式發(fā)布正在修改文件標(biāo)識：當(dāng)前版本：作 者：完成日期：風(fēng)險分析文件版本歷史目錄 TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark7 o Current Document 1目的1 HYPERLINK l bookmark10 o Current Document 2范圍1 HYPERLINK l bookmark13 o Current Document 3風(fēng)險識別過程1 HYPERLINK l bookmark16 o Current Document 3.1維護風(fēng)險管理經(jīng)驗庫1 HYPERLINK l bookmark19 o Current

2、 Document 3.2項目風(fēng)險識別2 HYPERLINK l bookmark22 o Current Document 4風(fēng)險分析過程2 HYPERLINK l bookmark25 o Current Document 4.1量化風(fēng)險參數(shù)2 HYPERLINK l bookmark28 o Current Document 4.2計算風(fēng)險值3 HYPERLINK l bookmark31 o Current Document 4.3確定風(fēng)險優(yōu)先級35確定風(fēng)險管理策略46風(fēng)險跟蹤4 HYPERLINK l bookmark34 o Current Document 6.1風(fēng)險跟蹤時機4

3、HYPERLINK l bookmark37 o Current Document 6.2 風(fēng)險跟蹤過程41目的本指南的目的是指導(dǎo)項目識別潛在的風(fēng)險，對識別出的風(fēng)險進行量化的分析，確定風(fēng)險 處理方式和減緩措施，對項目風(fēng)險實施跟蹤管理；以便消除風(fēng)險對項目帶來的不利影響，保 證實現(xiàn)項目目標(biāo)。2范圍適用于公司的所有項目。3風(fēng)險識別過程3.1維護風(fēng)險管理經(jīng)驗庫3.1.1項目風(fēng)險類別-項目風(fēng)險主要劃分為資源配置風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、客戶風(fēng)險、市場風(fēng)險、規(guī)模風(fēng)險、 過程風(fēng)險、其他風(fēng)險七個類別。3.1.2 SEPG跟據(jù)已經(jīng)識別出來的風(fēng)險和分類，建立風(fēng)險管理經(jīng)驗庫；3.1.3項目結(jié)束時，SEPG根據(jù)項目的風(fēng)險跟蹤表

4、，了解風(fēng)險實際發(fā)生狀況， 更新風(fēng)險管理經(jīng)驗庫：增加新的風(fēng)險、可采取的緩解措施等內(nèi)容。3.2項目風(fēng)險識別3.2.1在WBS完成之后，進行項目首次風(fēng)險識別；在項目實施過程中，參照在 項目不同階段，進行風(fēng)險重新識別；3.2.2項目經(jīng)理組織項目組成員、相關(guān)技術(shù)專家或其他項目組人員，通過逐一回 答風(fēng)險管理經(jīng)驗庫中的問題，識別本項目的部分風(fēng)險。4風(fēng)險分析過程4.1量化風(fēng)險參數(shù)4.1.1項目經(jīng)理組織相關(guān)專家、項目組成員對已識別的風(fēng)險進行逐一進行評估， 參考“風(fēng)險量化表”確定每個風(fēng)險的發(fā)生概率、嚴重性、時間框架；并將評估 結(jié)果記錄在風(fēng)險管理跟蹤表中；風(fēng)險量化表:風(fēng)險參 數(shù)定義等級值描述風(fēng)險概 率指風(fēng)險發(fā)生的可

5、能 性非?？赡?風(fēng)險發(fā)生的可能性70%可能2風(fēng)險發(fā)生的可能性為3070%很低1風(fēng)險發(fā)生的可能性30%；風(fēng)險影響程度指風(fēng)險對 項目造成 的危害程 度高3進度延誤大于20%，費用超支大于25% ；或最終 項目無法完成，嚴重影響用戶滿意度和項目質(zhì) 量。中2進度延誤1020%，費用超支1025%；低1進度延誤彳低于10%，費用超支彳低于10%風(fēng)險時間框架指風(fēng)險發(fā)生的階段近期風(fēng)險3風(fēng)險在項目/本階段前期（或1-2個月內(nèi)）就會發(fā) 生中期風(fēng)險2風(fēng)險在項目或本階段中期（或2-3月后）會發(fā)生遠期風(fēng)險1風(fēng)險在項目/本階段的后期（或4個月）以后會發(fā) 生4.2計算風(fēng)險值4.2.1風(fēng)險值=風(fēng)險概率*風(fēng)險影響程度，等級劃

6、分見“風(fēng)險值等級”所示：-紅色部分（風(fēng)險影響值6-9）:高概率和高嚴重性的風(fēng)險，項目經(jīng)理必須對這些風(fēng)險 進行管理，制定和采取緩解措施；-黃色部分（風(fēng)險影響值3-4）:或者是高概率、或者是高嚴重性的風(fēng)險，建議項目經(jīng) 理對這些風(fēng)險進行管理，采取一定緩解措施；-綠色部分（風(fēng)險影響值1-2）:低概率、低嚴重性的風(fēng)險，可以不采取緩解活動；風(fēng)險值等級：風(fēng)險值風(fēng)險概率321/風(fēng)險影響程 度3963/2642/1321/4.3確定風(fēng)險優(yōu)先級4.3.1項目經(jīng)理根據(jù)風(fēng)險危險系數(shù)取值，確定風(fēng)險管理的優(yōu)先級；4.3.2風(fēng)險危險系數(shù)=風(fēng)險值*時間框架；見“風(fēng)險危險系數(shù)”所示：4.3.3風(fēng)險優(yōu)先級分為3級：優(yōu)先級為1級的

7、風(fēng)險：表中紅色部分（危險系數(shù)12-27）優(yōu)先級為2級的風(fēng)險：表中黃色部分（危險系數(shù)6-12）；-優(yōu)先級為3級的風(fēng)險：表中綠色部分（危險系數(shù)3-4）；4.3.4優(yōu)先級調(diào)整：項目經(jīng)理根據(jù)上述風(fēng)險優(yōu)先級的劃分，結(jié)合項目本身的特 點，對識別的優(yōu)先級順序進行調(diào)整；分析結(jié)果記錄在風(fēng)險跟蹤表中。風(fēng)險危險數(shù)：風(fēng)險危險系數(shù)風(fēng)險值9643風(fēng)險時間框 架近期32718129中期2181286遠期15確定風(fēng)險管理策略-風(fēng)險緩解策略包括五種，分別為風(fēng)險避免、風(fēng)險控制、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險接受、風(fēng)險監(jiān)控。風(fēng)險緩解策略列表緩解 策略解釋和說明風(fēng)險避免在項目早期的計劃階段經(jīng)常使用的一種有效手段。風(fēng)險有可能通過下列行動被消除：縮小項

8、目目標(biāo)或功能的范圍，或者采用一種進化的開 發(fā)方法以利用其臨時解決該風(fēng)險問題所具備的初步能力。避免風(fēng)險就是把風(fēng)險置于項目范 圍之外。風(fēng)險控制1采取主動行動，制定緩解措施、建立一種風(fēng)險減緩行動計劃以阻止風(fēng)險的發(fā)生、或者是 當(dāng)風(fēng)險發(fā)生時減少它對項目的影響。2.風(fēng)險控制為利用項目管理技能的創(chuàng)造性提供了機會。所采取的行動可能會是一些簡單的 任務(wù)，也可能會是涉及很大范圍的活動。風(fēng)險轉(zhuǎn)移1.與風(fēng)險避免一樣，風(fēng)險轉(zhuǎn)移也是項目開始階段所用的一種有效途徑。2舉例可以說明：把一個具有高風(fēng)險的功能轉(zhuǎn)移到一個能夠成功實現(xiàn)它的相關(guān)項目或系統(tǒng) 中。風(fēng)險接受由于政策、市場、或客戶的需求，必須以接受風(fēng)險的事實來處理風(fēng)險。對該風(fēng)險以及它對項目的影響必須進行持續(xù)地監(jiān)視和報告，以讓管理層要接受所涉及的 風(fēng)險。風(fēng)險會給項目計劃或預(yù)算帶來影響，所以需要估計出這一部分風(fēng)險的成本和進度預(yù)留， 在風(fēng)險發(fā)生時可以使用這一部分儲備。風(fēng)險監(jiān)控1監(jiān)視風(fēng)險，暫時不采取避免或管理措施；主要應(yīng)用于優(yōu)先級為2-3級的風(fēng)險；2定期對風(fēng)險參數(shù)的變化情況進行重新評價；當(dāng)風(fēng)險升級為1級風(fēng)險時，應(yīng)采取避免、控 制、轉(zhuǎn)移手段規(guī)避風(fēng)險或接受風(fēng)險；6風(fēng)險跟蹤6.1風(fēng)險跟蹤時機-項目例會時進行跟蹤；-