《金融市場基礎(chǔ)知識》真題六

1、金融市場基礎(chǔ)知識真題六您的姓名： 填空題 *_您的主管： 填空題 *_您的項目經(jīng)理： 填空題 *_1. 普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的（）。 單選題 *A營銷權(quán)B支配公司財產(chǎn)的權(quán)利C特許經(jīng)營權(quán)D基本權(quán)利和義務(wù)(正確答案)2. 一般將25%50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股其余的投資于普通股的基金是（）。 單選題 *A平衡型基金(正確答案)B指數(shù)基金C收入型基金D成長型基金3. 依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里除了獲得固定的股息之外能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，可將優(yōu)先股分為（）。 單選題 *A可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股B累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股C參與優(yōu)先股和非

2、參與優(yōu)先股(正確答案)D可贖回優(yōu)先股和不可贖回優(yōu)先股4. 指數(shù)基金的收益與追蹤的當期股票價格指數(shù)的變動（）。 單選題 *A反方向B同方向(正確答案)C無關(guān)D相關(guān)性低5. 以下不是外資股的是（）。 單選題 *AS股BN股CH股DA股(正確答案)6. 下列不是現(xiàn)貨期權(quán)的是（）。 單選題 *A外匯期權(quán)B利率期權(quán)C股指期權(quán)D股指期貨期權(quán)(正確答案)7. 證券投資基金的分散投資無法消除市場上的（）。 單選題 *A非系統(tǒng)性風(fēng)險B系統(tǒng)性風(fēng)險(正確答案)C信用風(fēng)險D經(jīng)營風(fēng)險8. 下列項目中，屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約是（）。 單選題 *A定期存款單的遠期合約(正確答案)B遠期匯率協(xié)議C遠期利率協(xié)議D單個股票的遠

3、期合約9. 每日交易結(jié)束后，由（）根據(jù)交易所成交數(shù)據(jù)自動進行進賬清算，并打印出相關(guān)清算數(shù)據(jù)。 單選題 *A交割員B清算員(正確答案)C開戶銀行D客戶10. 目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用（）方式。 單選題 *A書面報價B電腦報價(正確答案)C口頭報價D傳真報價11. 運用金融工程結(jié)構(gòu)化方法將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生產(chǎn)品相結(jié)合設(shè)計出的新型金融產(chǎn)品是（）。 單選題 *A復(fù)合化金融衍生品B組合化金融衍生品C結(jié)構(gòu)化金融衍生品(正確答案)D證券化金融衍生品12. 根據(jù)我國證券交易所管理辦法規(guī)定，證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是（）。 單選題 *A會員大會(正確答案)B理事會C監(jiān)察委員會D董事

4、會13. 我國證券法規(guī)定，股份有限公司申請股票在深圳證券交易所主板市場上市，其公司股本總額必須不少于人民幣（）萬元。 單選題 *A4000B5000(正確答案)C3000D100014. 按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是（）。 單選題 *A上市交易的股票B期貨(正確答案)C上市交易的國債D上市交易的企業(yè)債券15. 下列關(guān)于儲蓄國債(電子式)與記賬式國債不同之處的表述中，錯誤的是（）。 單選題 *A記賬方式不同(正確答案)B發(fā)行利率確定機制不同C發(fā)行對象不同D流通或變現(xiàn)方式不同16. 以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的表述正確的是（）。 單選題 *A基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金托管人B為保

5、持估值方法的一致性，基金不得變更估值方法C對流動性差的證券估值需注意“濫估”問題(正確答案)D海外基金的估值頻率最長為每周估值一次17. 偏股型混合基金中股票的配置比例通常為（）。 單選題 *A30%50%B20%30%C50%70%(正確答案)D10%20%18. 以下不屬于無面額股票特點的是（）。 單選題 *A轉(zhuǎn)讓價格靈活B為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)(正確答案)C便于股票分割D發(fā)行價格靈活19. 債券的再投資收益最主要受（）變化的影響。 單選題 *A債券價格B經(jīng)濟周期C市場收益率(正確答案)D經(jīng)濟政策20. 以下不是保險相關(guān)要素的是（）。 單選題 *A保險合同B投保人C保險人D保險人親屬

6、(正確答案)21. 一般而言，下列債券的信用風(fēng)險依次從低到高排列的順序為（）。 單選題 *A政府債券、公司債券、金融債券B金融債券、公司債券、政府債券C政府債券、金融債券、公司債券(正確答案)D金融債券、政府債券、公司債券22. 中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過同期銀行貸款基準利率的（）倍。 單選題 *A1B2C3(正確答案)D423. 儲蓄國債(電子式)是指財政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行的、以電子方式記錄債權(quán)的（）的人民幣債券。 單選題 *A不可流通(正確答案)B可在證券交易所上市交易C可以在商業(yè)銀行柜臺流通D可在銀行間債券市場轉(zhuǎn)讓24. 依照證券投資基金法的規(guī)定，屬于基金管理人職責(zé)的有（

7、）。 單選題 *A安全保管基金財產(chǎn)B計算并公告基金資產(chǎn)凈值(正確答案)C對基金財務(wù)會計報告、中期和年度報告出具意見D按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的資金賬戶25. 基金的銀行存款賬戶由基金托管人以（）的名義開立。 單選題 *A基金托管人B基金(正確答案)C基金管理人D管理人和托管人聯(lián)名26. 下列關(guān)于風(fēng)險管理策略的說法正確的是（）。 單選題 *A對于由相互獨立的多種資產(chǎn)組成的資產(chǎn)組合只要組成的資產(chǎn)個數(shù)足夠多其系統(tǒng)性風(fēng)險就可以通過分散化的投資完全消除B風(fēng)險補償是指事前(損失發(fā)生以前)以風(fēng)險承擔(dān)的價格補償(正確答案)C風(fēng)險轉(zhuǎn)移只能降低非系統(tǒng)性風(fēng)險D風(fēng)險規(guī)避可分為保險規(guī)避和非保險規(guī)避27. 外國債券的特點是（

8、）。 單選題 *A發(fā)行人在一個國家債券的面值貨幣和發(fā)行市場屬另一個國家(正確答案)B發(fā)行人、債券的面值貨幣在一個國家。發(fā)行市場屬另一個國家C發(fā)行人、發(fā)行市場在一個國家債券的面值貨幣屬另一個國家D發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場分屬不同的國家28. 下列關(guān)于股票型基金系統(tǒng)性風(fēng)險的論述，正確的是（）。 單選題 *A系統(tǒng)性風(fēng)險是可分散風(fēng)險B系統(tǒng)性風(fēng)險不包括匯率風(fēng)險C系統(tǒng)性風(fēng)險即市場風(fēng)險(正確答案)D系統(tǒng)性風(fēng)險包括基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險29. 在中央銀行的職能中“銀行的銀行”的職能主要是指（）。 單選題 *A壟斷發(fā)行貨幣調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量B代理國庫對政府融通資金C集中保管存款準備金充當最后貸款人(正確答案

9、)D實施貨幣政策制定金融法規(guī)30. 企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的（）。 單選題 *A20%B30%C40%(正確答案)D50%31. 通常所說的交易所交易基金(ETF)是指（）。 單選題 *A可以在交易所上市交易的封閉式基金B(yǎng)可以在交易所上市交易的開放式基金(正確答案)C所有在有組織的市場交易的封閉式基金D所有在有組織的市場交易的開放式基金32. 保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債本息后，償付能力充足率（）的前提下，募集人才能償付本息。 單選題 *A不低于100%(正確答案)B不高于80%C不低于70%D不高于50%33. 利率期貨主要以各類（）金融工具作為

10、基礎(chǔ)資產(chǎn)。 單選題 *A浮動利率B官方利率C市場利率D固定收益(正確答案)34. 風(fēng)險管理的流程是（）。 單選題 *A風(fēng)險控制風(fēng)險識別風(fēng)險監(jiān)測風(fēng)險計量B風(fēng)險識別風(fēng)險控制風(fēng)險監(jiān)測風(fēng)險計量C風(fēng)險識別風(fēng)險計量風(fēng)險監(jiān)測風(fēng)險控制(正確答案)D風(fēng)險控制風(fēng)險識別風(fēng)險計量風(fēng)險監(jiān)測35. 證券交易通常都必須遵循（）。 單選題 *A價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則(正確答案)B時間優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則C價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則D客戶優(yōu)先原則和時問優(yōu)先原則36. 中央銀行貨幣政策的首要目標一般是（）。 單選題 *A穩(wěn)定物價(正確答案)B充分就業(yè)C經(jīng)濟增長D國際收支平衡37. 以下對基金份額持有人義務(wù)描述不正確的是（）

11、。 單選題 *A遵守基金契約B繳納基金認購款項及規(guī)定的費用C對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)(正確答案)D在封閉式基金存續(xù)期間，交易行為和信息披露必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定38. 以下各項中，不屬于系統(tǒng)風(fēng)險的是（）。 單選題 *A信用風(fēng)險(正確答案)B利率風(fēng)險C經(jīng)濟周期波動風(fēng)險D政策風(fēng)險39. 由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風(fēng)險屬于（）。 單選題 *A經(jīng)濟周期波動風(fēng)險B購買力風(fēng)險(正確答案)C利率風(fēng)險D違約風(fēng)險40. 金融市場可以按照（）分為發(fā)行市場和流通市場。 單選題 *A金融市場的重要性B金融產(chǎn)品的期限C金融產(chǎn)品交易的交割方式D金融工具發(fā)行和流通特征(正確答案)41.

12、關(guān)于證券發(fā)行市場論述錯誤的是（） 單選題 *A證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場B證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所C證券發(fā)行市場通常有固定場所(正確答案)D證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提42. 債券票面利率是債券年利息與債券票面價值之比率，又稱為（）。 單選題 *A到期收益率B實際收益率C持有期收益率D名義利率(正確答案)43. 我國場外交易市場的功能不包括（）。 單選題 *A拓寬融資渠道改善中小企業(yè)融資環(huán)境B為不能在證券交易所上市交易的證券提供流動性轉(zhuǎn)讓的場所C提供風(fēng)險分層的金融資產(chǎn)管理渠道D對上市公司進行監(jiān)管(正確答案)44. 次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期

13、限（），除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。 單選題 *A不低于5年(包括5年)(正確答案)B不低于3年(包括3年)C不低于5年(不包括5年)D不低于3年(不包括3年)45. 證券公司如欲經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。注冊資本最低限額為人民幣（）元。 單選題 *A5億B2億C1億(正確答案)D5000萬46. 下列可能會對金融機構(gòu)造成損失的風(fēng)險中不屬于操作風(fēng)險的是（）。 單選題 *A恐怖襲擊B監(jiān)管規(guī)定C聲譽受損(正確答案)D黑客攻擊47. 我國公司法規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應(yīng)當提取利潤的（）列入公司法定公積金。 單選題 *A5

14、%B10%(正確答案)C20%D30%48. 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣（）億元。 單選題 *A2(正確答案)B1C3D549. 資產(chǎn)支持證券化中，受托機構(gòu)以（）為限向投資機構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。 單選題 *A擔(dān)保人提供的擔(dān)保B發(fā)起人的全部財產(chǎn)C受托機構(gòu)的自由財產(chǎn)D發(fā)起人提供的信托財產(chǎn)(正確答案)50. 下列選項中，屬于證券公司定向發(fā)行債券要求的有（）。 單選題 *A最近1期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于10億元B最近1年盈利C各項風(fēng)險監(jiān)控指標符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定(正確答案)D最近3年未發(fā)生重大違法、違規(guī)行為51

15、. 債券票面的基本要素有（）。債券發(fā)行者名稱 債券的票面利率債券到期期限 債券承銷者名稱單選題 *A B C (正確答案)D 52. 證券市場上的機構(gòu)投資者包括（）。企業(yè)和事業(yè)法人 金融機構(gòu)政府機構(gòu) 各類基金 *A B C D (正確答案)53. 為了盡量減少頻繁發(fā)生的金融風(fēng)險，各國應(yīng)該（）。完善宏觀經(jīng)濟管理保持國際收支基本平衡加強和改善金融監(jiān)管建立和完善保護投資者權(quán)益和信心的制度加強國際金融合作和協(xié)調(diào)，運用國際資源提升防范國際金融危機的能力更加注重健全金融體系推行金融改革 *A B C D (正確答案)54. 下列表述正確的有（）。股票的市場價格由市場交易量決定從長期看。股票的市場價格由股票

16、的內(nèi)在價值決定股票的市場價格一般是指股票在二級市場的交易價格股票的市場價格一般是指股票在一級市場的發(fā)行價格 *A B (正確答案)C D 55. 下列各項決議中股東大會需經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的23以上通過的有（）。修改公司章程增加或減少注冊資本的決議對發(fā)行公司債券作出決議公司合并、分立 *A B (正確答案)C D 56. 有限售條件股份包括（）。其他內(nèi)資持股 國有法人持股外資持股 國家持股 *A B C D (正確答案)57. 上市公司股權(quán)分置改革是通過（）之間的利益平衡協(xié)商機制，消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程是為非流通股可上市交易做出的制度安排。債券持有人 流通股股東優(yōu)先股股東

17、 非流通股股東 *A B C (正確答案)D 58. 目前我國基金管理公司的業(yè)務(wù)范圍包括（）。證券投資基金業(yè)務(wù) 受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資咨詢業(yè)務(wù) 證券經(jīng)營業(yè)務(wù) *A B C (正確答案)D 59. 股票賬面價值不等于股票市場價格的原因有（）。會計價值通常反映的是歷史成本不等于公司資產(chǎn)的實際價格會計價值是按某種規(guī)則計算的公允價值不等于公司資產(chǎn)的實際價格賬面價值并不反映公司的未來發(fā)展前景賬面價值與公司未來的發(fā)展前景密切相關(guān) *A B C (正確答案)D 60. 中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響其手段包括（）。存款準備金制度 調(diào)節(jié)稅率發(fā)行國債 再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù) *A (正確答案)B C

18、D 61. 契約型基金與公司型基金的區(qū)別有（）。資金性質(zhì)不同 投資者地位不同基金營運依據(jù)不同 發(fā)行規(guī)模不同 *A B C (正確答案)D 62. 債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有（）。所借貸貨幣資金的數(shù)額 借貸的時間債券的利息 V借貸的經(jīng)濟主體 *A B C (正確答案)D 63. 發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有（）。債券變現(xiàn)能力 籌集資金數(shù)額資金使用方向 市場利率的變化 *A B C (正確答案)D 64. 套期保值的基本做法是（）。持有現(xiàn)貨空頭買入期貨合約持有現(xiàn)貨空頭。賣出期貨合約持有現(xiàn)貨多頭賣出期貨合約持有現(xiàn)貨多頭買入期貨合約 *A B (正確答案)C D 65. 作

19、為有價證券，債券和股票具有的相同點有（）?；I資成本相同 都是直接融資的手段都是間接融資的手段 都是經(jīng)濟主體籌措資金的手段 *A B C (正確答案)D 66. 我國的企業(yè)債券和公司債券在以下哪些方面有所不同?（）發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同擔(dān)保要求不同發(fā)行主體的范圍不同發(fā)行定價方式不同 *A B C D (正確答案)67. 金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，主要的區(qū)別是（）。交易對象不同 交易參與者不同交易目的不同 結(jié)算方式不同 *A B C (正確答案)D 68. 除管理費用，證券投資基金所支付的費用還包括（）?；痄N售服務(wù)費 基金托管費基金運作費 基金交易費 *A B C D (正確答案)

20、69. 下列關(guān)于期權(quán)的說法，正確的有（）。期權(quán)的買方為了得到一項權(quán)利需要向賣方支付一筆期權(quán)費美式期權(quán)允許期權(quán)持有者在期權(quán)到期日前的任何時問行權(quán)歐式期權(quán)只允許期權(quán)持有者在期權(quán)到期E1行權(quán)期權(quán)的賣方稱為期權(quán)的多頭V對期權(quán)購買者來說歐式期權(quán)比美式期權(quán)更有利 *A B VC (正確答案)D V70. 以下關(guān)于QDII基金說法正確的有（）。QDII基金是合格境內(nèi)投資者基金QDII基金是合格境外投資者基金QDII基金為國內(nèi)投資者參與國際市場投資提供了便利QDII基金為國外投資者參與國內(nèi)市場投資提供了便利 *A B (正確答案)C D 71. 金融中介機構(gòu)積極參與金融衍生工具的發(fā)展主要原因有（）。金融機構(gòu)可

21、以進行金融衍生工具自營交易、擴大利潤來源金融衍生工具業(yè)務(wù)能帶來手續(xù)費收入金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)不影響資產(chǎn)負債表狀況逃避監(jiān)管 *A B C (正確答案)D 72. 目前全球比較重要的股票價格指數(shù)期貨品種有（）。倫敦國際金融期權(quán)期貨交易的富時1OO種股票價格指數(shù)期貨系列恒生指數(shù)期貨紐約證券交易所綜合指數(shù)期貨系列上證綜合指數(shù)期貨 *A B C (正確答案)D 73. 資產(chǎn)證券化的當事人包括（）。特定目的機構(gòu)或特定目的受托人 信用增級機構(gòu)資金和資產(chǎn)存管機構(gòu) 原始權(quán)益人 *A B C D (正確答案)74. 根據(jù)證券發(fā)行制度，發(fā)行人申請公開發(fā)行（）的，應(yīng)當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。企業(yè)債券

22、 可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券股票 法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券 *A B C (正確答案)D 75. 關(guān)于非流通國債，下列論述正確的有（）。非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債非流通國債不能自由轉(zhuǎn)讓非流通國債必須記名非流通國債的發(fā)行對象只是個人 *A (正確答案)B C D 76. 債券基金與債券的不同，表現(xiàn)在（）。債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難預(yù)測債券基金通過分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高信用風(fēng)險債券基金的收益不如債券的利息固定債券基金沒有確定的到期日 *A B C D (正確答案)77. 根據(jù)證券投資基金法規(guī)定，基金管理人必須具備的條件包括

23、（）。取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度注冊資本必須為實繳貨幣資本主要股東注冊資本不低于5億元人民幣 *A B C (正確答案)D 78. 以下關(guān)于企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)說法正確的有（）。在一定程度上平衡了企業(yè)直接債務(wù)融資、股權(quán)融資和信貸融資等主要渠道之間的關(guān)系降低了間接融資比例降低了銀行體系的潛在風(fēng)險有利于資本市場協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展 *A B C D (正確答案)79. 以下關(guān)于金融市場的特點說法正確的有（）。金融市場交易的對象是貨幣、資金以及其他金融工具市場交易價格的不一致性市場交易活動的集中性交易主體角色的固定性V市場商品的特殊性 *A B C V(正確答案

24、)D V80. 證券投資基金的資產(chǎn)總值包括（）?；饟碛械母黝愖C券的價值 銀行存款本息基金應(yīng)收的申購基金款 其他投資所形成的價值 *A B C D (正確答案)81. 存在活躍市場的情況下，關(guān)于基金估值原則的描述，正確的有（）。當日有市價或現(xiàn)行出價應(yīng)當采用市價或出價確定股票投資的公允價值當日沒有市價或現(xiàn)行出價且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的應(yīng)采用最近交易的市價或現(xiàn)行出價確定股票投資的公允價值當日沒有市價或現(xiàn)行出價且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率調(diào)整最近交易的市價或出價以確定股票投資的公允價值有確鑿證據(jù)表明最近交易市價不能真實反映公允價值的應(yīng)當參考

25、類似投資的現(xiàn)行價格或利率以確定股票投資的公允價值 *A B C (正確答案)D 82. 基金本期已實現(xiàn)收益是指（）扣除相關(guān)費用后的余額?；鸨酒诶⑹杖?投資收益公允價值變動收益 本期利潤 *A (正確答案)B C D 83. 證券投資基金的技術(shù)風(fēng)險是指當計算機、通訊系統(tǒng)、交易網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情況時可能導(dǎo)致的（）?；鹑粘５纳曩徎蜈H回?zé)o法按正常時限完成注冊登記系統(tǒng)癱瘓核算系統(tǒng)無法按正常時限顯示基金凈值基金的投資交易指令無法及時傳輸 *A B C D (正確答案)84. 以下關(guān)于證券投資基金投資風(fēng)險的敘述正確的有（）。證券投資基金的分散投資能消除市場上的系統(tǒng)風(fēng)險不同的基金

26、管理人基金投資管理水平、管理手段和管理技術(shù)存在差異交易網(wǎng)絡(luò)故障引起的風(fēng)險屬于技術(shù)風(fēng)險基金管理人與普通人在風(fēng)險管理方面是沒有差異的 *A B (正確答案)C D 85. 以下關(guān)于證券市場資本定價功能說法正確的有（）。證券的價格實際上是證券所代表的資本的價格證券的價格是證券市場上證券供求雙方共同作用的結(jié)果證券市場提供了資本的合理定價機制能產(chǎn)生高投資回報的資本，相應(yīng)的證券價格就高 *A B C D (正確答案)86. 基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資不得有的行為包括（）。一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5

27、%違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票和公司本次發(fā)行股票的總量 *A B C (正確答案)D 87. 證券公司主要業(yè)務(wù)包括（）。擔(dān)保業(yè)務(wù) 證券承銷與保薦業(yè)務(wù)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) IV.證券投資咨詢業(yè)務(wù) *A B (正確答案)C D 88. 下列有關(guān)證券投資收益與風(fēng)險關(guān)系的說法中，哪些說法是正確的?（）同一主體發(fā)行的期限不同的債券之所以票面利率不同，是因為利率風(fēng)險不同期限相同的不同類型主體發(fā)行的債券的利率不同，是因為信用風(fēng)險不同同一主體發(fā)行的相同期限浮動利率債券與固定利率債券利率不同

28、，是因為購買力風(fēng)險不同股票的收益率一般高于債券，是因為股票面臨的經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、經(jīng)濟周期波動風(fēng)險比債券大得多 *A B C D (正確答案)89. 設(shè)立證券公司需要符合的條件有（）。有完善的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度有與公司經(jīng)營范圍相應(yīng)的注冊資本董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格主要股東具有持續(xù)盈利能力信譽良好 *A B C D (正確答案)90. 根據(jù)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法，以下說法正確的是（）。同一律師事務(wù)所不得同時為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見同一律師事務(wù)所不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見同一律師事務(wù)所不得在其他同一

29、證券業(yè)務(wù)活動中為具有利害關(guān)系的不同當事人出具法律意見同一律師事務(wù)所可以為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見 *A B C (正確答案)D 91. 以下關(guān)于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則正確的有（）。以自己的名義，開立轉(zhuǎn)融通的證券資金賬戶與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同以自己的名義，開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細賬戶應(yīng)向證券公司收取一定的保證金 *A. (正確答案)B C D 92. 以下關(guān)于金融衍生品市場功能的說法，正確的有（）。金融衍生品市場可以轉(zhuǎn)移風(fēng)險金融衍生品市場具有價格發(fā)現(xiàn)功能金融衍生品市場可以提高交易效率金融衍生品市場具有優(yōu)化資源配置的功能 *A B C D (正確答案)93. 下列關(guān)于有面額股票的敘述正確的有（）。股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活可以明確表示每一股份所代表的股權(quán)比例股票票面金額的計算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，但實際上很多國家是通過法規(guī)予以直接規(guī)