中航資本：股權(quán)激勵管理辦法

1、中航資本控股股份有限公司股權(quán)激勵管理辦法為保證中航資本控股股份有限公司（以下簡稱“公司”） 股權(quán)激勵計(jì)劃的順利進(jìn)行，進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)， 形成良好均衡的價(jià)值分配體系，激勵公司中高層管理人員和 核心業(yè)務(wù)骨干誠信勤勉地開展工作，保證公司業(yè)績穩(wěn)步提升， 確保公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定和 公司實(shí)際情況，特制定本辦法。一、管理機(jī)構(gòu)及其職責(zé)權(quán)限公司董事會薪酬與考核委員會負(fù)責(zé)擬訂激勵計(jì)劃草案， 經(jīng)董事會審議通過該草案，監(jiān)事會核實(shí)每期激勵對象名單， 并取得國務(wù)院國資委審核無異議、公司股東大會決議通過后， 董事會具體負(fù)責(zé)公司股權(quán)激勵計(jì)劃的考核與實(shí)施工作，董事 會辦公室負(fù)責(zé)在董事會指導(dǎo)

2、下進(jìn)行相關(guān)薪酬及績效的考核。二、實(shí)施程序（一）限制性股票的授予程序每期激勵計(jì)劃的授予程序均相同。授予流程圖示如下：航空工業(yè)審批3、股東大會審議 敷勵計(jì)劃3董事會審議救勵辦法草 、獨(dú)立堇事、監(jiān)事會發(fā)表意 、監(jiān)事會核查敝勵對象名單“6、發(fā)出召開股東大會通知、公告救勵計(jì)劃、法律意見書。3、董事會公告救勵計(jì)劃38、公司網(wǎng)站公示（不少于10天）39、監(jiān)事會審核名單及公示情況識明。11、董事會確定授予曰并公告31、董事會提名、荔酬與考核委員會制定救勵辦法。5、國奏委審核無異議312、授予限制性股票并與救勵對象簽署限制性股票協(xié)議書7、獨(dú)立董事向股東征集委托投票權(quán)-具體流程說明如下：1、董事會薪酬與考核委員會

3、負(fù)責(zé)擬定當(dāng)期激勵計(jì)劃 早案；2、董事會審議通過當(dāng)期激勵計(jì)劃草案，獨(dú)立董事、 監(jiān)事會就激勵計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存 在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表獨(dú)立意見；監(jiān)事會核 查激勵對象是否符合管理辦法的相關(guān)規(guī)定；3、董事會審議通過當(dāng)期激勵計(jì)劃后2個(gè)交易日內(nèi)公 告董事會決議、激勵計(jì)劃草案摘要及全文、獨(dú)立董事意 見、監(jiān)事會意見、股權(quán)激勵管理辦法、股權(quán)激勵計(jì)劃實(shí)施考 核管理辦法；公司聘請律師對當(dāng)期激勵計(jì)劃出具法律意 見書；4、激勵計(jì)劃有關(guān)申請材料報(bào)航空工業(yè)審批；5、將審批通過后的有關(guān)申請材料報(bào)國務(wù)院國資委審核；6、國務(wù)院國資委對當(dāng)期激勵計(jì)劃申請材料審核無 異議后，公司發(fā)出召開股東大會通知，同時(shí)公告激勵計(jì)劃等管理辦法規(guī)定的其他文件及法律意見書；7、獨(dú)立董事就激勵計(jì)劃向所有股東征集委托投票 權(quán)；8、股東大會審議激勵方案，在召開股東大會前，通 過公司網(wǎng)站或者其他途徑，在公司內(nèi)部公示激勵對象姓名和 職務(wù)，公示期不少于10天，在股東大會審議股權(quán)激勵計(jì)劃 前5日披露監(jiān)事會對激勵名單審核及公示情