風險措施控制程序

1、文件編號：版本/版次：B/0風險和機遇管理控制程序第10頁共10頁1目的對風險和機遇予以控制，以避免或減少不利影響，增強有利影響，持續(xù)改 進質量管理體系，確保質量管理體系能夠實現(xiàn)其預期的結果。2適用范圍適用于本公司所有風險和機遇的控制3職責3. 1工程部負責制定風險和機遇評價方法和評價標準；3. 2各部門負責本部門管控的各個過程的風險和機遇的識別與評價；3. 3各部門負責根據(jù)識別與評價的結果制定相應的應對措施；3. 4管理者代表組織各部門對風險和機遇的識別與評價及應對措施進行評審；5工程部負責組織相關部門對應急計劃進行定期演練并及時修訂應急計劃；6工程部負責組織相關部門對風險和機遇及應對措施進

2、行及時的更新與修訂；4工作程序1成立風險與機遇管理小組（以下簡稱分管小組）管理者代表提議，總經(jīng)理批準，成立分管小組，任命組長、副組長、組員；組長：管理者代表副組長：工程部主管組員：各部門主管總經(jīng)理負責對大家職責進行分工，明確接口?？偨?jīng)理對分管小組名單予以批準。2風險與機遇識別風險與機遇識別方法a法部門識別法；b）按過程識別法；c）按場所識別法。本公司采用過程識別法進行風險和機遇的識別，每個過程主控部門負責對該過程文件編號：版本/版次：B/0風險和機遇管理控制程序第10頁共10頁的風險和機遇的識別。公司的過程包括：5個顧客導向過程、5個支持過程和7個管理過程風險和機遇識別的時機a冰司成立之初；b

3、）國際環(huán)境發(fā)生重大事件時；c）國家政策發(fā)生重大變化時；d）公司所在地地方政府管理政策發(fā)生重大變化時；e）顧客經(jīng)營戰(zhàn)略及目標發(fā)生重大變化時；f）公司本身發(fā)生重大人事變更或組織機構發(fā)生重大變更時；g）公司經(jīng)營戰(zhàn)略及目標發(fā)生重大變化時；h）總經(jīng)理認為需要時。風險和機遇識別輸入風險和機遇識別應考慮以下輸入：4 .1條款中已識別的環(huán)境因素；4.2條款中已識別的相關方需求和期望；c）公司的任何經(jīng)營活動。風險和機遇識別應考慮以下方面：a）曾經(jīng)發(fā)生過的、現(xiàn)實存在的、將來有可能發(fā)生的風險和機遇；b）內部的和外部的風險和機遇；c）標桿案例。風險識別應考慮以下類型：a）t律法規(guī)風險；b）發(fā)展戰(zhàn)略風險；c）市場風險；

4、d）財務風險；e運行風險等等；在識別風險和機遇時，應考慮以下因素：文件編號：版本/版次：B/0風險和機遇管理控制程序第10頁共10頁a）定來自于外部的風險時，應考慮以下但不限于:1）國際形勢；2）經(jīng)濟危機；3）金融危機；4）貿(mào)易壁壘；5）反傾銷手段的非正常使用；6）文化差異；7）國家政策導向；8）地方政府政策變化；9）職能部門檢查處罰；10）顧客內部人事機構重大調整；11）顧客經(jīng)營方針變化；12）顧客產(chǎn)品升級換代；13）顧客重大工程變更；14）顧客結算方式變化；15）大量退貨；16）直接間接質量事故；17）緊急挑選；18）索賠；19）起訴；20）投訴；21）顧客抱怨；22）顧客破產(chǎn)；23）原料

5、短缺；24）原材料價格暴漲；25）產(chǎn)品市場價格大幅下降；26）供應中斷；文件編號：版本/版次：B/0風險和機遇管理控制程序第10頁共10頁27）供應商毀約；28）供應商停產(chǎn)；29）自然災害：道路結冰、大霧、持續(xù)暴雨、暴雪、地震、泥石流；30）交通狀況：公路大修、中修、搶修、改造、道路升級、春運等等。b）確定來自于內部的風險時，應考慮以下但不限于：1）戰(zhàn)略決策失誤；2）股權突變；3）領導層人事巨變；4）勞動力短缺；5）基礎設施/設備損壞/事故；6）停水；7）停電;8）物資短缺/供應中斷；9）設計開發(fā)/工藝改進失??；10）作業(yè)環(huán)境條件如溫度、濕度、光照、場所、場地等發(fā)生重大變化；11）測量資源變化

6、；12）質量事故；13）環(huán)境事故（考慮：化學危險品泄露等）；14）安全事故（考慮：火災、爆炸、觸電、食物中毒、機械傷害、燙傷、高空墜 落、職業(yè)病、治安事件等）；15）財產(chǎn)損失;16）交付違約；17）產(chǎn)品積壓；18）資金短缺等等。c）確定外部機遇因素包括但不限于以下:1）國際經(jīng)濟態(tài)勢好轉；2）國際間良好合作；文件編號：版本/版次：B/0風險和機遇管理控制程序第10頁共10頁3）國際市場需求強勁；4）國家政策支持；5）國內市場需求旺盛；6）產(chǎn)品出廠價格上漲；7）顧客產(chǎn)品升級換代；8）新材料革命；9）新技術革命；10）原材料價格下降等。d）確定內部機遇因素包括但不限于以下：1）高層領導正確決策導向；

7、2）大量資金引入；3）新項目引進；4）產(chǎn)品升級；5）高新技術人才引進；6）新設施設備使用；7）產(chǎn)能提高；8）新材料使用；9）新工藝采用；10）新廠房投入使用等。風險和機遇是事物的正反面，風險同時也意味著機遇，當公司對風險進行識別確 定并有效采取應對措施，解決問題之后，發(fā)展機遇隨之而來。風險和機遇識別實施工程部負責對分管小組成員進行風險和機遇識別、評價、確定應對措施的培訓，所有分管小組成員應熟練掌握風險和機遇識別的方式方法和技巧。工程部編制需要的表格，工程部主管審核后，文件管理員將相關表格并下 發(fā)到分管小組每個成員手中。進行風險和機遇識別文件編號：版本/版次：B/0風險和機遇管理控制程序第10頁

8、共10頁a）工程部主管召集分管小組所有成員進行風險和機遇識別的動員，明確風險和機遇識別的方法方法技巧、每個成員應負責的過程名稱，規(guī)定行動要求、完成時間。 b）每個分管小組成員根據(jù)每個過程的工作流程并考慮4.2.3和4.2.4條款要求實施每個過程的風險和機遇的識別，識別內容包括：識別過程的風險和機遇及風險和 機遇對過程的影響。c）識別過程中，分管小組成員之間應注意溝通交流，經(jīng)驗共享。工程部及時跟進分管小組成員風險和機遇識別工作進程，及時協(xié)調解決工作中的疑難問題。d）工程部應向管理者代表及時報告工作進展情況，需要時，由工程部主管或管理 者代表列舉問題清單向咨詢老師請教工作方法，以期確保風險和機遇識

9、別的符合 性。分管小組成員邊識別風險和機遇，邊填寫風險和機遇識別與評價暨應對措施 表。風險和機遇識別評審管理者代表組織分管小組成員對完成的風險和機遇識別工作的充分性、適宜性和符合性進行評審，工程部將評審結果記錄于風險和機遇識別評審表。風險分析工程部負責組織分管小組成員對所識別的風險進行分析，為確定應對風險和機遇 的措施類型提供依據(jù)，風險分析應至少包含從產(chǎn)品召回、 產(chǎn)品審核、使用現(xiàn)場的 退貨和修理、投訴、報廢及返工中吸取的教訓。風險分析方法選擇風險分析方法主要有以下幾種方法：頭腦風暴法；FMEA分析法；風險源分析法； 因果分析法等 本公司采用FMEA分析法進行風險分析。文件編號：版本/版次：B/

10、0風險和機遇管理控制程序第10頁共10頁FMEA分析法在分析風險影響后果時，應考慮：a）法律法規(guī)（如違法違規(guī)）；b）產(chǎn)品最終使用者（如無法使用、不耐用、故障率高等）；c）產(chǎn)品接收方（如顧客中斷、停發(fā)、候檢等）；d）內部顧客（生產(chǎn)中斷、延時交付等）。風險原因分析風險原因分析采用5M1E分析法，通過對人機料法環(huán)測各要素的引發(fā)機制進行分析，確保原因分析正確無誤。應對措施針對分析出的原因逐項采取應對措施，可能一個原因制定一個應對措施，也可能一個原因有多個應對措施。最終目的是避免風險的發(fā)生。針對風險和機遇制定應對措施：a）所有風險和機遇均有對應的應對措施；b）盡可能整合應對措施；c）有效實施這些措施；d

11、）評價這些措施的有效性；e）不斷改進應對措施。應對風險和機遇的措施應與其對于產(chǎn)品和服務的符合性的潛在影響相適應。應對措施包括：a肖除風險；b）規(guī)避風險；c）改變風險；d）延緩風險；e班擔風險；f）承擔風險等。以上措施應依次排列考慮。文件編號：版本/版次：B/0風險和機遇管理控制程序第10頁共10頁通過以下三個維度對風險進行總體評價：a）風險影響后果的嚴重度（S）;b）風險原因發(fā)生的頻度（O）;c）風險及原因的探測度（D）。給定嚴重度、頻度和不可探測度的參考值和范圍，并以風險順序數(shù)（RPN=嚴重度頻度不可探測度）來表示風險水平。當風險順序數(shù)大于400時，或嚴重度 大于7時，應立即采取措施解決，并

12、應對風險順序數(shù)高的風險項依次給予解決， 當解決后其風險順序數(shù)仍然超高時或嚴重度仍大于等于7時，應再次對風險采取措施并重新評估，直至風險順序數(shù)小于等于 400或嚴重度小于等于7為止。反應計劃反應計劃是當風險一旦發(fā)生，相關部門/崗位/個人在第一時間應采取的應對措施， 反應計劃應具體可操作。風險分析評審當分管小組成員完成風險分析后，管理者代表組織所有分管小組成員對各個過程 的風險分析及采取的應對措施的充分性、適宜性和符合性進行評審。工程部將評審結果記錄于風險分析評審表內。應對措施有效性評價：每次管理評審前，各部門負責人評估應對措施的實 施有效性，并提交管理評審。應急計劃應急計劃是應對措施的特殊狀態(tài)，是針對突發(fā)狀況采取的緊急措施。需要針對以下任意一種情況制定應急計劃，包括： a）勞動力短缺； b）關鍵設備故障；c）供應鏈中斷；d）自然災害（考慮：道路結冰、大霧、持續(xù)暴雨、暴雪、地震、泥石流）；e）人為災害（考慮：火災、化學危險品泄露、機械傷害、食物中毒、觸電等） ； f）公共事業(yè)中斷（停水、停電）；g）基礎設施破壞；文件編號：版本/版次：B/0風險和機遇管理控制程序第10頁共10頁h）退貨；j）顧客生產(chǎn)中斷、停發(fā)、候檢；應