世界貿(mào)易組織概論（第三版）第04章 世界貿(mào)易組織的基本原則

1、第四章 世界貿(mào)易組織的基本原則第一節(jié) 非歧視待遇原則非歧視待遇原則非歧視待遇原則：世界貿(mào)易組織的最基本原則，又稱為無(wú)差別待遇原則，它是針對(duì)歧視待遇而設(shè)立的一項(xiàng)締約原則。內(nèi)容：一締約方在實(shí)施某種優(yōu)惠或限制、禁止措施時(shí)，不得對(duì)其它締約方實(shí)施歧視待遇一、最惠國(guó)待遇條款 最惠國(guó)待遇的含義最惠國(guó)待遇（Most-Favored-Nation Treatment, MFN）是指締約方一方現(xiàn)在和將來(lái)給予任何第三方的優(yōu)惠和豁免，立即和無(wú)條件地也給予締約方對(duì)方一、最惠國(guó)待遇條款在世界貿(mào)易組織中，最惠國(guó)待遇是指一成員方將在貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域給予任何其它國(guó)家和地區(qū)（無(wú)論是否世界貿(mào)易組織成員）的優(yōu)惠待遇，

2、立即和無(wú)條件地給予其它各成員方。 最惠國(guó)待遇條款的實(shí)施要點(diǎn)1自動(dòng)性這是實(shí)施最惠國(guó)待遇條款的內(nèi)在機(jī)制要求，它體現(xiàn)在“立即和無(wú)條件”的要求上。2同一性指當(dāng)一成員給予其它國(guó)家（地區(qū)）的某項(xiàng)優(yōu)惠，自動(dòng)轉(zhuǎn)給其它成員方時(shí)，受惠的標(biāo)的必須相同。 最惠國(guó)待遇條款的實(shí)施要點(diǎn)3相互性和多邊性。是指世界貿(mào)易組織中的任何一個(gè)成員方在實(shí)施最惠國(guó)待遇條款時(shí)，本身既是受惠方，同時(shí)也是給惠方（施惠方）。即任何一個(gè)成員方在享受最惠國(guó)待遇權(quán)利的同時(shí)，還必須相應(yīng)地承擔(dān)最惠國(guó)待遇的義務(wù)。4普遍性。是指在世界貿(mào)易組織的框架內(nèi)、最惠國(guó)待遇條款不僅適用于貨物貿(mào)易的各個(gè)領(lǐng)域。 最惠國(guó)待遇條款的例外1關(guān)貿(mào)總協(xié)定第20條規(guī)定的“一般（普遍）例外

3、”2關(guān)貿(mào)總協(xié)定第20條規(guī)定的“一般（普遍）例外”3.對(duì)于關(guān)稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)成員方之間相互給予的優(yōu)惠，關(guān)貿(mào)總協(xié)定其它締約方不能自動(dòng)獲得。締約方之間邊境小額貿(mào)易的優(yōu)惠不得自動(dòng)延伸到其它締約方 最惠國(guó)待遇條款的例外4關(guān)貿(mào)總協(xié)定有關(guān)條款、規(guī)定的其他例外情況5關(guān)貿(mào)總協(xié)定締約方全體于1979年11月28日在“東京回合”談判結(jié)束時(shí)通過(guò)的“授權(quán)條款。6與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定規(guī)定的最惠國(guó)待遇條款的例外，包括基于國(guó)際司法協(xié)助條約而作出的一般法律強(qiáng)制措施二、國(guó)民待遇條款 國(guó)民待遇的含義國(guó)民待遇（National Treatment，NT）是指在貿(mào)易條約或協(xié)定中，締約方之間相互保證給予另一方的公民（自然人）、法人

4、（企業(yè)）和商船在本國(guó)境內(nèi)享有與本國(guó)公民、法人和商船相同的待遇。二、國(guó)民待遇條款在世界貿(mào)易組織中，國(guó)民待遇是指對(duì)其它成員方的產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)提供者及知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者和持有者提供的待遇，不低于本國(guó)同類產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)提供者及知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者和持有者所享有的待遇。 國(guó)民待遇條款的實(shí)施要點(diǎn)1使用存在差異2待遇只在境內(nèi)享受。3“不低于”是最低要求。 國(guó)民待遇條款的例外1、關(guān)貿(mào)總協(xié)定對(duì)國(guó)民待遇條款作了例外規(guī)定，集中體現(xiàn)在第20條“一般（普遍）例外”條款之中。2服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定將國(guó)民待遇條款作為成員方談判的具體承諾義務(wù)，而不是必須遵守的義務(wù)，這一規(guī)定與總協(xié)定的其它原則規(guī)定是有區(qū)別的。 國(guó)民待遇條款的例外3與貿(mào)易有

5、關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定對(duì)國(guó)民待遇條款也規(guī)定了不少例外，如有關(guān)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的巴黎公約、伯爾尼公約、羅馬公約以及有關(guān)集成電路知識(shí)產(chǎn)權(quán)的條約中的各自例外規(guī)定均構(gòu)成該協(xié)定的例外。4與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議中關(guān)于國(guó)民待遇條款例外的規(guī)定的范圍更廣。三、最惠國(guó)待遇條款與國(guó)民待遇條款的關(guān)系最惠國(guó)待遇條款與國(guó)民待遇條款有著極為密切的聯(lián)系。最惠國(guó)待遇條款和國(guó)民待遇條款都是世界貿(mào)易組織非歧視原則的重要構(gòu)成部分。在某種意義上，國(guó)民待遇也是最惠國(guó)待遇中所謂“待遇”的一部分。第二節(jié) 貿(mào)易自由化原則一、貿(mào)易自由化的含義貿(mào)易自由化在世界貿(mào)易組織的框架下，貿(mào)易自由化是指各成員方通過(guò)多邊貿(mào)易談判，實(shí)質(zhì)性地削減、限制和取消一切妨礙和

6、阻止國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的各項(xiàng)關(guān)稅和其它非關(guān)稅貿(mào)易壁壘措施，不斷擴(kuò)大成員方之間的貨物和服務(wù)等貿(mào)易。二、貿(mào)易自由化原則的實(shí)施要點(diǎn)1以世界貿(mào)易組織共同規(guī)則為基礎(chǔ)2以多邊貿(mào)易談判為主要手段3以爭(zhēng)端解決機(jī)制為保障4以例外條款和貿(mào)易救濟(jì)措施為輔助。5以過(guò)渡期體現(xiàn)優(yōu)惠和差別待遇三、貿(mào)易自由化原則的具體體現(xiàn)1關(guān)稅減讓關(guān)稅作為一項(xiàng)傳統(tǒng)的貿(mào)易壁壘措施，具有公開、透明，便于操作、便于衡量和比較等特點(diǎn)?！瓣P(guān)稅約束”是指成立方承諾把進(jìn)口商品的關(guān)稅限定在某一水平，且今后不能再提高。如果一成員方確因?qū)嶋H困難需要提高關(guān)稅約束水平，則須同其它成員方進(jìn)行談判。三、貿(mào)易自由化原則的具體體現(xiàn)2減少非關(guān)稅貿(mào)易壁壘非關(guān)稅貿(mào)易壁壘通常指除關(guān)稅以

7、外各種限制貿(mào)易的措施。世界貿(mào)易組織針對(duì)非關(guān)稅壁壘專門制定了若干協(xié)議和規(guī)則，以規(guī)范成員方的相關(guān)行為，從而達(dá)到減少非關(guān)稅壁壘，不斷推動(dòng)貿(mào)易自由化的發(fā)展目標(biāo)。三、貿(mào)易自由化原則的具體體現(xiàn)3擴(kuò)大服務(wù)貿(mào)易的市場(chǎng)準(zhǔn)入程度烏拉圭回合”通過(guò)長(zhǎng)期艱苦努力，終于達(dá)成了服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定。該協(xié)定要求各成員方為其它成員方的服務(wù)產(chǎn)品和服務(wù)提供者提供更多的投資與經(jīng)營(yíng)機(jī)會(huì)，分階段地逐步開放商務(wù)、金融、電信、分銷、旅游、運(yùn)輸、教育、醫(yī)療保健、建筑、環(huán)境、娛樂等服務(wù)領(lǐng)域。在“烏拉圭回合”談判中，各成員方均就服務(wù)領(lǐng)域的開放作出了各自的承諾，從而較好地解決了服務(wù)貿(mào)易的市場(chǎng)準(zhǔn)入問題。第三節(jié) 允許正當(dāng)保護(hù)原則一、正當(dāng)保護(hù)的含義正當(dāng)保護(hù)世界

8、貿(mào)易組織允許其成員方根據(jù)各自經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和發(fā)展階段的不同，依據(jù)工業(yè)、農(nóng)業(yè)和服務(wù)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力的強(qiáng)弱，考慮可持續(xù)發(fā)展的需要，維護(hù)本國(guó)國(guó)民安全和健康的要求，可以通過(guò)談判達(dá)成協(xié)議對(duì)自己作出正當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)。二、正當(dāng)保護(hù)原則的具體表現(xiàn)1發(fā)展中成員方的保護(hù)程度可以高于發(fā)達(dá)成員方在貨物貿(mào)易領(lǐng)域，具體表現(xiàn)在發(fā)展中成員方的關(guān)稅總體水平可以高于發(fā)達(dá)成員。在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，發(fā)展中成員方服務(wù)業(yè)的開放度可以低于發(fā)達(dá)成員方。除此之外，在其它諸多的領(lǐng)域中發(fā)展中成員方均享有特殊和差別待遇。二、正當(dāng)保護(hù)原則的具體表現(xiàn)2根據(jù)自身情況采取不同的保護(hù)辦法世界貿(mào)易組織成員可根據(jù)其不同產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的強(qiáng)弱，設(shè)置不同的關(guān)稅稅率；對(duì)新興產(chǎn)業(yè)（幼稚

9、產(chǎn)業(yè)）的保護(hù)程度可以高于已經(jīng)較為成熟和發(fā)達(dá)的產(chǎn)業(yè)；服務(wù)業(yè)中沒有作出承諾的服務(wù)部門，不適用國(guó)民待遇條款。二、正當(dāng)保護(hù)原則的具體表現(xiàn)3加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與貨物和服務(wù)貿(mào)易不同的是，根據(jù)與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定的有關(guān)規(guī)定要求，世界貿(mào)易組織所有成員方都必須達(dá)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的最低標(biāo)準(zhǔn)。二、正當(dāng)保護(hù)原則的具體表現(xiàn)4進(jìn)出口方面的保護(hù)措施世界貿(mào)易組織成員為了實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)，可以限制某些國(guó)內(nèi)急需和短缺的重要戰(zhàn)略物資和產(chǎn)品的出口；為了保護(hù)本國(guó)國(guó)民的安全和健康，對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品可以設(shè)置嚴(yán)格的技術(shù)、安全、質(zhì)量乃至勞工標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)格限定要求的產(chǎn)品可以禁止進(jìn)口。三、正當(dāng)保護(hù)的具體措施1在貨物貿(mào)易領(lǐng)域提倡以關(guān)稅作為保

10、護(hù)的主要措施，一般（普遍地）地取消數(shù)量限制。關(guān)稅是各國(guó)保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)、增加財(cái)政收入、調(diào)整進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)的重要手段。關(guān)貿(mào)總協(xié)定和世界貿(mào)易組織均認(rèn)可以關(guān)稅手段保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的合法性。三、正當(dāng)保護(hù)的具體措施2在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域按服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定的相關(guān)規(guī)定，允許世界貿(mào)易組織成員逐步開放其服務(wù)部門，在已經(jīng)承諾開放的部門應(yīng)實(shí)施國(guó)民待遇條款三、正當(dāng)保護(hù)的具體措施3在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定規(guī)定了在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面對(duì)不同保護(hù)標(biāo)的的保護(hù)時(shí)間、保護(hù)方式和維權(quán)措施。如果發(fā)現(xiàn)侵權(quán)、盜版等不法行為，各成員方對(duì)侵權(quán)者可以采取罰款、道歉、采取邊境扣留措施直至刑事措施等。第四節(jié) 公平競(jìng)爭(zhēng)原則一、公平競(jìng)爭(zhēng)的含義公平競(jìng)爭(zhēng)在世界貿(mào)易

11、組織體制下，公平競(jìng)爭(zhēng)是指各成員方應(yīng)避免采取扭曲市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的措施，克服不公平貿(mào)易行為，在貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，創(chuàng)造和維護(hù)公開 、公平、公正的貿(mào)易環(huán)境。公平競(jìng)爭(zhēng)原則的適用范圍為貨物、服務(wù)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)諸領(lǐng)域的所有貿(mào)易主體二、公平競(jìng)爭(zhēng)原則的要點(diǎn)1公平競(jìng)爭(zhēng)原則具體體現(xiàn)在貨物貿(mào)易領(lǐng)域、服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域和與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域。二、公平競(jìng)爭(zhēng)原則的要點(diǎn)2公平競(jìng)爭(zhēng)原則既涉及到成員方的政府行為，也涉及到成員方的企業(yè)行為，即政府和企業(yè)要共同創(chuàng)造和維護(hù)本國(guó)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。二、公平競(jìng)爭(zhēng)原則的要點(diǎn)3公平競(jìng)爭(zhēng)原則要求各成員方應(yīng)維護(hù)產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)提供者在本國(guó)市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)，無(wú)論這些產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)提供

12、者是來(lái)國(guó)內(nèi)或任何其他成員方。三、公平競(jìng)爭(zhēng)原則的具體表現(xiàn)1在貨物貿(mào)易領(lǐng)域世界貿(mào)易組織管理貨物貿(mào)易的法律框架是1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定，該協(xié)定的各項(xiàng)條款都充分體現(xiàn) 了公平競(jìng)爭(zhēng)的原則。如：要求成員方逐步降低關(guān)稅并加以限制；取消數(shù)量限制和實(shí)施國(guó)民待遇，以便使外國(guó)產(chǎn)品與本國(guó)產(chǎn)品處于平等的競(jìng)爭(zhēng)地位；要求成員方實(shí)施最惠國(guó)待遇，以使來(lái)自不同國(guó)家的產(chǎn)品能夠公平競(jìng)爭(zhēng)，等等。三、公平競(jìng)爭(zhēng)原則的具體表現(xiàn)2在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域世界貿(mào)易組織在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域鼓勵(lì)各成員方相互開放國(guó)內(nèi)服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)并給予國(guó)民待遇，逐步為外國(guó)的服務(wù)和服務(wù)提供者創(chuàng)造市場(chǎng)準(zhǔn)入和公平競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)。三、公平競(jìng)爭(zhēng)原則的具體表現(xiàn)3在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域 在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，公平

13、競(jìng)爭(zhēng)原則主要體現(xiàn)為對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效保護(hù)和防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定要求成員方加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，防止擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品和品牌被仿造、假冒或盜用。三、公平競(jìng)爭(zhēng)原則的具體表現(xiàn)4約束壟斷和國(guó)營(yíng)貿(mào)易企業(yè)為了防止壟斷和國(guó)營(yíng)貿(mào)易企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易造成扭曲影響，世界貿(mào)易組織要求成員方的國(guó)營(yíng)貿(mào)易企業(yè)必須按非歧視原則，以價(jià)格等商業(yè)因素作為經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的依據(jù)，并定期向世界貿(mào)易組織通報(bào)本國(guó)國(guó)營(yíng)貿(mào)易企業(yè)的相關(guān)情況。三、公平競(jìng)爭(zhēng)原則的具體表現(xiàn)在世界貿(mào)易組織管理和實(shí)施的諸邊貿(mào)易協(xié)議之一政府采購(gòu)協(xié)議中，對(duì)政府優(yōu)先購(gòu)買本國(guó)產(chǎn)品和服務(wù)的金額做了上限約束，對(duì)超出上限金額的政府采購(gòu)產(chǎn)品和服務(wù)要讓國(guó)內(nèi)外供應(yīng)商公

14、平競(jìng)爭(zhēng)。第五節(jié) 特殊和差別待遇原則一、關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的規(guī)定關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定對(duì)在貨物貿(mào)易領(lǐng)域給予發(fā)展中成員實(shí)行特殊和差別待遇做出了規(guī)定。二、服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定的規(guī)定促進(jìn)發(fā)展中成員在服務(wù)貿(mào)易中的更多參與，承諾發(fā)達(dá)成員將采取具體措施幫助發(fā)展中成員擴(kuò)大服務(wù)出口，特別要對(duì)發(fā)展中成員的服務(wù)出口給予有效的市場(chǎng)準(zhǔn)入，而發(fā)展中成員可以通過(guò)對(duì)外國(guó)服務(wù)提供者附加一些限制條件來(lái)達(dá)到其目標(biāo)。三、與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定的規(guī)定與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定規(guī)定，考慮到發(fā)展中成員在實(shí)施該協(xié)定時(shí)的具體困難，發(fā)達(dá)成員有義務(wù)對(duì)發(fā)展中成員提供相關(guān)協(xié)助；同時(shí)，考慮到發(fā)展中成員在實(shí)施協(xié)議時(shí)需要一定的時(shí)間和物質(zhì)準(zhǔn)備，還規(guī)定了發(fā)展中成員以及最不發(fā)

15、達(dá)成員可以享受一定期限的過(guò)渡期，作出了與它們的情況相適應(yīng)的5年和10年的過(guò)渡期優(yōu)惠安排。發(fā)展中成員還可以再推遲5年實(shí)施某些產(chǎn)品專利的規(guī)定，如醫(yī)藥、化工和食品的專利第六節(jié) 透明度原則一、透明度原則的含義世界貿(mào)易組織的透明度原則主要有以下兩方面的含義：一是就世界貿(mào)易組織本身的透明度而言。世界貿(mào)易組織應(yīng)對(duì)所有成員公開其運(yùn)作程序，并公開其有關(guān)法律規(guī)則，包括有關(guān)協(xié)定與協(xié)議、決定以及爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的裁決和其它法律文件，以避免組織內(nèi)的暗箱操作行為。一、透明度原則的含義世界貿(mào)易組織的透明度原則主要有以下兩方面的含義：二是就各成員方政策的透明度而言。要求各成員方應(yīng)公布其所制定和實(shí)施的貿(mào)易法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、措

16、施和其參加的對(duì)其國(guó)際經(jīng)貿(mào)政策有影響的國(guó)際協(xié)定及其變化情況等，并將這些信息通知世界貿(mào)易組織，未公布和通知的不得實(shí)施，以確保所有影響貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的措施能夠以合理、客觀和公正的方式實(shí)施。二、貿(mào)易措施的公布公布有關(guān)貿(mào)易措施，是世界貿(mào)易組織成員最基本的義務(wù)之一公布的內(nèi)容公布的時(shí)間世界貿(mào)易組織規(guī)定，成員方應(yīng)迅速公布和公開有關(guān)貿(mào)易的法律、法規(guī)、政策、措施、司法判決和行政裁定，最遲應(yīng)在生效之時(shí)公布或公開，使世界貿(mào)易組織其它成員和貿(mào)易商及時(shí)得以知曉。三、貿(mào)易措施的通知世界貿(mào)易組織對(duì)成員方需要通知的事項(xiàng)和程序都作了規(guī)定，以保證其它成員能夠及時(shí)獲得有關(guān)成員在貿(mào)易措施方面的信息。三、貿(mào)易措施的通知為便于成員方履行通知義務(wù)，世界貿(mào)易組織相繼制定了100多項(xiàng)有關(guān)通知的具體程序與規(guī)則，包括通知的項(xiàng)目、通知的內(nèi)容、通知的期限、通知的格式等。三、貿(mào)易措施的通知貿(mào)易政策審議機(jī)制。為提高成員方貿(mào)易政策的透明度，世界貿(mào)易組織要求，所有成員方的貿(mào)易政策都要定期接受審議。這已成為世界貿(mào)易組織的一種機(jī)制，即貿(mào)易政策審議的內(nèi)容一般為世界貿(mào)易組織成員最的貿(mào)易政策，它可從一個(gè)側(cè)面反映出被