監(jiān)察審計(jì)部職能流程

1、目錄 TOC o 1-5 h z HYPERLINK l bookmark2 o Current Document 第一章部門介紹 2第二章組織架構(gòu) 2部門組織架構(gòu)圖 2部門職級(jí)編制清單 2 HYPERLINK l bookmark6 o Current Document 第三章部門職責(zé)描述 4 HYPERLINK l bookmark8 o Current Document 第四章業(yè)務(wù)流程 5業(yè)務(wù)流程清單 5業(yè)務(wù)流程描述 5 HYPERLINK l bookmark10 o Current Document 第五章管理制度 6關(guān)于工程建設(shè)項(xiàng)目、經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中違紀(jì)違法行為紀(jì)律處分的暫行

2、規(guī)定6關(guān)于禮金、禮品及回扣的處理辦法 6地鐵總公司黨委關(guān)于副局級(jí)以上領(lǐng)導(dǎo)干部配偶、子女個(gè)人經(jīng)商辦企業(yè)的具體規(guī)定6第一章部門介紹監(jiān)察審計(jì)部于2000年6月份成立，主要負(fù)責(zé)總公司黨風(fēng)黨紀(jì)的建設(shè)，對(duì)黨員、干部的監(jiān)察工作，全面負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)工作，確?？偣玖己玫呢?cái)經(jīng)紀(jì)律，負(fù)責(zé)廉政工作，對(duì)違紀(jì)違法事件和人員按政策處理。涉及的業(yè)務(wù)范圍或領(lǐng)域包括公司的信訪及案件查處，廉政的宣傳教育，招（評(píng)）標(biāo)工作，經(jīng)營(yíng)審計(jì)，經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)及基建審計(jì)。第二章 組織結(jié)構(gòu)圖（架構(gòu)）部門組織架構(gòu)圖廣州市地鐵總公司監(jiān)察審計(jì)部組織架構(gòu)圖監(jiān)索審計(jì)部組織柒構(gòu)圖乂什尖里組方不忸電義什編號(hào)制作人批準(zhǔn)入生效日期版本號(hào)部門職級(jí)編制清單部門全稱室、車間

3、崗位名稱 （工種）定編 人數(shù)現(xiàn)有 人數(shù)空缺 人數(shù)監(jiān)察審計(jì)部部長(zhǎng),1監(jiān)察審計(jì)部副部長(zhǎng)1監(jiān)察審計(jì)部紀(jì)檢監(jiān)察室主任由部長(zhǎng)或副 部長(zhǎng)兼任監(jiān)察審計(jì)部紀(jì)檢監(jiān)察室主管或主辦2監(jiān)察審計(jì)部紀(jì)檢監(jiān)察室管理員2監(jiān)察審計(jì)部審計(jì)室主任由部長(zhǎng)或副 部長(zhǎng)兼任監(jiān)察審計(jì)部審計(jì)室主管或主辦1監(jiān)察審計(jì)部審計(jì)室管理員3合計(jì)10第三章 部門職責(zé)描述監(jiān)察審計(jì)部是總公司行政監(jiān)察、紀(jì)律檢查、內(nèi)部審計(jì)等工作合署辦公的部門， 對(duì)企業(yè)執(zhí)行黨的基本路線以及黨和國(guó)家的方針、 政策，遵守國(guó)家的法律法規(guī)，完成企業(yè)各項(xiàng)任務(wù)，發(fā)揮監(jiān)督、保障作用。 依法檢查會(huì)計(jì)帳目及相關(guān)資產(chǎn)、 監(jiān)督財(cái)務(wù)收支真實(shí)、 合法和效益的活動(dòng)， 同時(shí)發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)的服務(wù)職能， 確保國(guó)家財(cái)政

4、政策和總公司財(cái)政制度的正確執(zhí)行， 保持總公司健康、 廉潔的經(jīng)營(yíng)管理環(huán)境。監(jiān)察審計(jì)部的主要職責(zé)是：在執(zhí)行黨的方針、路線方面進(jìn)行政治監(jiān)督；在實(shí)施企業(yè)行為方面進(jìn)行權(quán)力監(jiān)督；在遵紀(jì)守法方面進(jìn)行廉政勤政監(jiān)督；參與制定總公司的有關(guān)規(guī)章制度，參與總公司重大經(jīng)濟(jì)合同簽定、對(duì)外投資等決策活動(dòng)；參與招投標(biāo)和重要的經(jīng)營(yíng)管理工作，組織開(kāi)展效能監(jiān)察活動(dòng)；編制年度審計(jì)工作計(jì)劃，經(jīng)總公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施；組織開(kāi)展各經(jīng)濟(jì)實(shí)體的專項(xiàng)審計(jì)；組織開(kāi)展總公司工程基建項(xiàng)目專項(xiàng)審計(jì)；組織開(kāi)展總公司安排的經(jīng)理離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)；圍繞總公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，組織開(kāi)展專題審計(jì)調(diào)查；領(lǐng)導(dǎo)交辦的臨時(shí)審計(jì)任務(wù)。監(jiān)察審計(jì)部下設(shè)兩個(gè)部門， 即審計(jì)室和紀(jì)檢監(jiān)察

5、室。 各部門的具體職責(zé)如下：(一)審計(jì)室. 對(duì)總公司及總公司下屬各有關(guān)單位及部門的下列事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督；財(cái)務(wù)收支及其有關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；經(jīng)營(yíng)單位的資產(chǎn)、負(fù)債及損益情況；經(jīng)營(yíng)單位的經(jīng)濟(jì)效益；財(cái)務(wù)及工程預(yù)算、決算和合同的執(zhí)行情況；內(nèi)部控制制度；. 對(duì)總公司及總公司下屬有關(guān)單位與境內(nèi)外經(jīng)濟(jì)組織合資合作經(jīng)營(yíng)、 合作項(xiàng)目的合同執(zhí)行情況、 資金投入、 財(cái)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況及經(jīng)營(yíng)效益進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督；.對(duì)由總公司任命的經(jīng)營(yíng)單位經(jīng)理進(jìn)行離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)及評(píng)議；.對(duì)由總公司任命的經(jīng)營(yíng)單位經(jīng)理進(jìn)行任中經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)及評(píng)議；.對(duì)總公司經(jīng)營(yíng)管理中的重要問(wèn)題開(kāi)展審計(jì)調(diào)查；.配合上級(jí)機(jī)關(guān)的審計(jì)工作；.配合總公司的紀(jì)檢監(jiān)察工作；.參與企業(yè)經(jīng)

6、營(yíng)管理目標(biāo)的考評(píng)、考核工作。（二）紀(jì)檢監(jiān)察室.負(fù)責(zé)檢查監(jiān)督本企業(yè)執(zhí)行黨的路線、方針以及國(guó)家的法律、法規(guī)、政策的情況；.負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)的保值增值情況進(jìn)行監(jiān)督，防止國(guó)有資產(chǎn)流失；.負(fù)責(zé)檢查監(jiān)督黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制工作的貫徹落實(shí)情況；.參與制定總公司的有關(guān)規(guī)章制度，并負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查落實(shí)、執(zhí)行情況；.參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)的考評(píng)、考核工作；.調(diào)查處理違法違紀(jì)行為；.受理本單位黨組織、黨員和群眾在黨紀(jì)、黨風(fēng)方面的檢舉、控告、 申訴或建議、反映等；.負(fù)責(zé)對(duì)員工開(kāi)展遵紀(jì)守法、廉政勤政教育；.負(fù)責(zé)指導(dǎo)下級(jí)黨組織的紀(jì)檢監(jiān)察工作，負(fù)責(zé)本單位紀(jì)檢監(jiān)察人員的政治、業(yè)務(wù)培訓(xùn)。第四章業(yè)務(wù)流程4.1.業(yè)務(wù)流程清單流程 編r流

7、程名稱流程簡(jiǎn)要描述1234564.2.業(yè)務(wù)流程描述第五章 管理制度關(guān)于工程建設(shè)項(xiàng)目、經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中違紀(jì)違法行為紀(jì)律處分的暫行規(guī)定關(guān)于禮金、禮品及回扣的處理辦法地鐵總公司黨委關(guān)于副局級(jí)以上領(lǐng)導(dǎo)干部配偶、子女個(gè)人經(jīng)商辦企業(yè)的具體規(guī)定審計(jì)部門根據(jù)總公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的年度審計(jì)計(jì)劃確立審計(jì)項(xiàng)目；成立審計(jì)小組；制定審計(jì)項(xiàng)目實(shí)施方案，報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；向被審計(jì)單位發(fā)出審計(jì)通知書(shū)（應(yīng)在審計(jì)實(shí)施3 日前送達(dá) ）,并要求其提供被審單位概況表；審計(jì)組進(jìn)駐被審計(jì)單位,與有關(guān)人員及部門初步接洽并通報(bào)有關(guān)工作程序及要求其配合事項(xiàng)；審計(jì)會(huì)計(jì)資料及調(diào)閱有關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)資料,檢查實(shí)物資產(chǎn) ,評(píng)價(jià)內(nèi)控制度 , 對(duì)審計(jì)重點(diǎn)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性、關(guān)鍵性審查,取得充分證明力的證據(jù),形成工作底稿；將取證表交給被審計(jì)單位確認(rèn)，結(jié)束駐地審計(jì)；分類匯總審計(jì)底稿及取證結(jié)果,撰寫審計(jì)報(bào)告（征求意見(jiàn)稿；向被審計(jì)單位發(fā)征求意見(jiàn)稿，要求其在 10