基于環(huán)境因素的內(nèi)生經(jīng)濟增長研究評述

1、 基于環(huán)境因素的內(nèi)生經(jīng)濟增長研究評述摘要：從理論和實證兩個方面綜述國內(nèi)外對考慮環(huán)境后的內(nèi)生經(jīng)濟增長研究。內(nèi)容包括：一是考慮環(huán)境因素的經(jīng)濟增長模型研究，主要有新古典增長和內(nèi)生增長兩類模型；二是圍繞著環(huán)境庫茲涅茨曲線(ekc)進(jìn)行，從實證研究、計量模型和理論解釋等方面進(jìn)行評述，最后給出一點啟示。 關(guān)鍵詞：環(huán)境；內(nèi)生經(jīng)濟增長；庫茲涅茨曲線 一、納入環(huán)境因素的內(nèi)生經(jīng)濟增長理論 1.考慮環(huán)境因素的新古典增長模型 代表人物的主要代表有：dsgupta 和heal、solow、stiglitz 、baumol、chichilnisky、england、william 和m. scott taylor等。他們

2、的觀點主要是運用新古典增長模型對自然資源的最優(yōu)開采、利用路徑進(jìn)行了分析，得出了對未來的比較樂觀的結(jié)論。如dsgupta和heal 將使用ces生產(chǎn)函數(shù)，不可再生資源以原材料的形式進(jìn)入生產(chǎn)函數(shù)來研究經(jīng)濟增長問題。研究還表明：如果勞動、資本及可再生資源等能夠再生的生產(chǎn)要素與不可再生資源的替代彈性小于1，即使存在哈羅德中性技術(shù)進(jìn)步，產(chǎn)出的總量也會存在上限，在這種情況下，經(jīng)濟是不可能持續(xù)增長的。如果替代彈性大于1，則不可再生資源提供的原材料就不是生產(chǎn)的必要投入，這時可產(chǎn)生可持續(xù)增長。stiglitz 的模型考慮了人口增長因素，假設(shè)技術(shù)進(jìn)步率為不變及資源邊際產(chǎn)量也為常數(shù)，則當(dāng)資本和資源間的替代彈性大于1

3、時，只要技術(shù)進(jìn)步率與資源邊際產(chǎn)量的比值較大的條件下，即使人口增長，經(jīng)濟也能保持不變的增長率。lOcAlHoSt并且說明技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟持續(xù)增長的動力，自然資源的稀缺性可以被技術(shù)進(jìn)步所抵消，只要保持足夠快的技術(shù)進(jìn)步速度，自然資源將不會制約人類的經(jīng)濟增長。baumol得出結(jié)論：自然資源的物質(zhì)存量是有限的，將隨人類經(jīng)濟的增長逐漸減少，但技術(shù)進(jìn)步將提高這些資源的經(jīng)濟貢獻(xiàn)，因此，自然資源的經(jīng)濟存量將不斷增長，維持經(jīng)濟的持續(xù)增長仍然是可行的。chichilnisky年借助于包含自然資本的新古典增長模型推導(dǎo)出了的“綠色黃金法則”，認(rèn)為經(jīng)濟路徑保持可持續(xù)增長的條件是自然資本和消費的邊際替代率等于自然資本的邊際更

4、新率，而影響邊際替代率的主要因素是技術(shù)進(jìn)步。還有許多經(jīng)濟學(xué)家有同樣的認(rèn)識。 2.考慮環(huán)境因素的內(nèi)生增長模型 進(jìn)入20 世紀(jì)80 年代中后期，因以romer 、lucas等為代表的內(nèi)生經(jīng)濟增長模型的出現(xiàn)。bovenberg 和smulders 等在romer模型基礎(chǔ)上將環(huán)境引入生產(chǎn)函數(shù)的研究，而hung、chang 和blackburn 等基于romer的模型來研究環(huán)境與經(jīng)濟間可協(xié)調(diào)發(fā)展條件。gradus 和smulders以及stokey等則通過擴展的“ak”模型來研究環(huán)境污染和經(jīng)濟可持續(xù)增長的問題。而aghio和howitt 等將環(huán)境污染和有限的不可再生資源引入新熊彼特模型中來分析環(huán)境與經(jīng)濟

5、可協(xié)調(diào)發(fā)展的條件問題。這些研究都強調(diào)技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展中的重要性。 目前，一些經(jīng)濟學(xué)家在已有研究基礎(chǔ)上進(jìn)一步研究解釋經(jīng)濟與環(huán)境可協(xié)調(diào)發(fā)展條件的問題，其主要代表william a. brock和m. scott taylor。他們是基于由grossman和krueger提出并由copeland和taylor所定義的經(jīng)濟增長對環(huán)境的規(guī)模、結(jié)構(gòu)和技術(shù)效應(yīng)，提出經(jīng)濟和環(huán)境之間關(guān)系的模型，分別利用新古典增長模型和內(nèi)生經(jīng)濟增長模型，建立相應(yīng)的模型。 國內(nèi)學(xué)者對經(jīng)濟與環(huán)境的關(guān)系理論研究晚于國外，基本上還處于跟蹤國外研究階段。從文獻(xiàn)來看，主要體現(xiàn)在兩個方面：一是從多個方面對經(jīng)濟與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展進(jìn)行定性

6、的研究；二是考慮環(huán)境因素的經(jīng)濟增長模型研究，其中包括新古典增長和內(nèi)生增長兩類模型。如：辜勝阻和魏珊、李善同等人、李崇陽、陳祖海、何一農(nóng)和胡適耕、岳利萍等人、彭水軍等等。 二、環(huán)境與經(jīng)濟增長的實證述評 1.實證研究 環(huán)境與經(jīng)濟增長的實證研究主要圍繞庫茲涅茨曲線展開的。ekc假說最早是由grossman和krueger 提出的，他們在對66 個國家14 種空氣和水污染指數(shù)12 年的變動情況進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)大多數(shù)污染指數(shù)與人均gdp間呈現(xiàn)倒“u”型關(guān)系。繼grossman和krueger 之后，許多實證研究都表明，在大多數(shù)環(huán)境質(zhì)量指標(biāo)與人均收入之間的確存在一個倒“u”型的關(guān)系。如shafik和ban

7、dyopadhyay、shafik、selden和song、friedl和getzner。他們幾位的研究都得出大致相同的結(jié)論：許多污染指標(biāo)與人均收入間的關(guān)系被稱為倒u曲線。環(huán)境庫茲涅茨倒u曲線假設(shè)的主要內(nèi)容：環(huán)境質(zhì)量隨著經(jīng)濟增長，會出現(xiàn)先惡化后改善的過程，即在國民收入低水平下隨著經(jīng)濟發(fā)展，污染水平也相應(yīng)提高，環(huán)境質(zhì)量惡化；在國民收入高水平下，隨著經(jīng)濟發(fā)展，環(huán)境污染水平下降，環(huán)境質(zhì)量得到改善和提高。從接下來的十多年研究文獻(xiàn)來看，環(huán)境與經(jīng)濟增長/發(fā)展間關(guān)系的實證研究基本上都是圍繞著環(huán)境庫茲涅茨曲線假設(shè)而進(jìn)行的，研究主要包括兩個方面的內(nèi)容：一是實證不同國家或地區(qū)的經(jīng)濟增長與環(huán)境質(zhì)量間演進(jìn)是否存在ek

8、c假設(shè)；二是對ekc從不同角度進(jìn)行理論或政策解釋。 國內(nèi)方面，吳玉萍、董鎖成使用12個質(zhì)量指標(biāo)研究了北京市經(jīng)濟增長和環(huán)境質(zhì)量間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)存在明顯的 ekc特征，認(rèn)為北京施行了比較有效的環(huán)境政策。沈滿洪等用浙江的數(shù)據(jù)得出各類污染指標(biāo)的n 形曲線。彭水軍、包群利用中國的時序數(shù)據(jù)研究了經(jīng)濟增長和六類污染物之間的關(guān)系，并通過簡化型模型，認(rèn)為倒“u”型ekc曲線很大程度上取決于污染指標(biāo)及估計方法的選取。李達(dá)、王春曉通過綜合簡化型模型，研究了三種大氣污染物和經(jīng)濟增長之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)它們之間不存在倒“u ”型環(huán)境庫茲涅茨曲線。 2.計量模型設(shè)定與估計方法 ekc 實質(zhì)是收入增長對環(huán)境質(zhì)量或資源消耗的影響，

9、即e 是y的函數(shù)。各個研究者從不同的假設(shè)條件出發(fā)，考慮不同的主導(dǎo)因子，設(shè)計出種類繁多的方程形式，方程形式有一般線性和線性對數(shù)形式兩種，最簡單常見的方程形式是收入與資源環(huán)境關(guān)系的二次方程，有的為了突出曲線特征形狀而使用收入取對數(shù)后的二次方程，得到明顯的倒“u ”形曲線。三次方程顯示為n 形曲線，說明現(xiàn)實中存在很多波動效應(yīng)。stern認(rèn)為，ekc計量技術(shù)無外乎三種：普通最小二乘法、混合影響、隨機影響。另外還有計量經(jīng)濟分析方法：單位根分析、協(xié)整分析、granger因果檢驗、基于向量自回歸的動態(tài)分析、面板數(shù)據(jù)分析以及聯(lián)立方程模型的分析?？傮w看來，近幾年在計量方法上并沒有很大的進(jìn)步，計量研究方法和模型的

10、簡單化對ekc研究是一大限制。 3.理論解釋 從20世紀(jì)90年代中期開始，對ekc 現(xiàn)象的理論解釋受到研究者的重視，人們就經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、規(guī)模、科技水平、國際貿(mào)易、機制和規(guī)制及政策等方面展開。 經(jīng)濟結(jié)構(gòu)及規(guī)模的解釋：grossman 和krueger認(rèn)為，經(jīng)濟增長就是通過規(guī)模、技術(shù)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)影響環(huán)境質(zhì)量。規(guī)模效應(yīng)是經(jīng)濟活動規(guī)模的擴大將會導(dǎo)致污染排放的增加而使環(huán)境質(zhì)量的下降；技術(shù)效應(yīng)就是通過技術(shù)作用提高經(jīng)濟活動的效率(如提高資源使用效率)以及提高污染減排，技術(shù)促使污染排放減少而提高環(huán)境質(zhì)量，同樣selden、song、m arkus、m agnus也得出相同的結(jié)果；而結(jié)構(gòu)效應(yīng)就是污染密集型的工業(yè)轉(zhuǎn)向輕

11、污染工業(yè)的變化使環(huán)境質(zhì)量改善，通過這三種效應(yīng)所占比重的變化，環(huán)境質(zhì)量隨著變化。特別是技術(shù)的變化一方面能使經(jīng)濟增長，另一方面又能促進(jìn)污染減排，環(huán)境質(zhì)量提高。panayotou、lopez、jean、david、markus、antonio 等也從經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的改變解釋ekc 現(xiàn)象。貿(mào)易方面的解釋：lopez、copeland、taylor、suri、roldan等從貿(mào)易對環(huán)境的影響研究ekc。污染企業(yè)通過國際貿(mào)易和國際直接投資從高收入國家轉(zhuǎn)移到低收入國家，使發(fā)達(dá)國家環(huán)境質(zhì)量好轉(zhuǎn)而發(fā)展中國家環(huán)境質(zhì)量破壞更進(jìn)一步破壞。市場機制解釋：copeland和taylor 、agras 和hapman、rock、

12、liddle 等認(rèn)為，價格機制就是通過提高自然資源價格使得經(jīng)濟活動能自動減少自然資源的消耗，市場參與者作用就是通過市場參與者環(huán)境意識增強，使得經(jīng)濟活動減排，提高環(huán)境質(zhì)量。規(guī)制理論解釋：主要有panayotou、chichilinsky 、hettige 等、pargal 和wheeler等。包括正式規(guī)制、非正式規(guī)制以及產(chǎn)權(quán)，一方面是建立正式或非正式的環(huán)境管理制度；另一方面是對自然資源或能源建立明晰的產(chǎn)權(quán)制度。環(huán)境質(zhì)量會因這些制度的變化而變化。 三、啟示 中國正面臨著全面的工業(yè)化和城市化，中國的經(jīng)濟經(jīng)歷了高速增長的階段，但依然沒有走出資源型經(jīng)濟增長路線和傳統(tǒng)的以“高投入、高消耗、高污染、低質(zhì)量、

13、低效益、低產(chǎn)出”以及“先污染、后治理”為特征的發(fā)展方式，經(jīng)濟增長與環(huán)境問題引發(fā)了人們對此問題的關(guān)注。環(huán)境優(yōu)化經(jīng)濟增長為主，體現(xiàn)的是一種新型的經(jīng)濟與環(huán)境關(guān)系，是客觀認(rèn)識環(huán)境要素、系統(tǒng)總結(jié)發(fā)展實踐的結(jié)果，是人類深刻反思經(jīng)濟增長與環(huán)境關(guān)系作出的必然選擇。從理論上的探討主要涉及到宏觀經(jīng)濟理論的前沿問題，而中國宏觀經(jīng)濟學(xué)理論的前沿還在跟蹤發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟理論。 從環(huán)境與經(jīng)濟增長的實證關(guān)系來看，中國ekc研究起步較晚，主要是因為中國處于經(jīng)濟發(fā)展初期階段，不具備完整的經(jīng)濟發(fā)展方面的時間系列數(shù)據(jù)；但是環(huán)境問題的緊迫性促使國內(nèi)學(xué)者開始重視這一問題，并且在實證研究方面做了很多工作。由于ekc的提出是沒有理論基礎(chǔ)的，除了進(jìn)行大量實證研究外，還必須廣泛探討ekc在理論上的形成機理，并給出嚴(yán)格的證明。在理論探討的初級階段，可以借鑒其他學(xué)科成熟的理論，如系統(tǒng)論、熱力學(xué)理論等。 在政策的建議方面主要強調(diào)“經(jīng)濟社會發(fā)展必須與環(huán)境保護(hù)相協(xié)調(diào)”。長期以來，中國經(jīng)濟增長方式粗放，在資源、環(huán)境方面付出了很大的代價，今后一個時期，建