對(duì)外投資企業(yè)出資人代表履職管理暫行辦法

1、地產(chǎn)股份有限公司對(duì)外投資企業(yè)出資人代表履職管理暫行辦法第一條 為正確行使股東權(quán)力,加強(qiáng)對(duì)地產(chǎn)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）投資設(shè)立企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“投資企業(yè)”）的規(guī)范管理和有效監(jiān)督,督促公司派出的出資人代表正確履職，制定本暫行辦法。第二條 公司依據(jù)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理和上市公司管理的要求，通過(guò)委派的出資人代表管理投資企業(yè)的重要事項(xiàng)，公司委派出資人代表對(duì)其所在企業(yè)的重要事項(xiàng)實(shí)行請(qǐng)示與報(bào)告制度。第三條 本辦法所稱公司派出的出資人代表是指下列人員：（一）由公司指定在投資企業(yè)股東大會(huì)上行使公司法人股權(quán)力的股東代表；（二）公司委任派駐企業(yè)的董事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)成員和經(jīng)理層成員，以及不設(shè)立董事會(huì)的經(jīng)理層成員；（

2、三）公司選派推薦并經(jīng)投資企業(yè)股東會(huì)選舉擔(dān)任企業(yè)董事（長(zhǎng)）和監(jiān)事（長(zhǎng)）的人員；（四）公司選派推薦并經(jīng)投資企業(yè)董事會(huì)聘任擔(dān)任總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)和董事會(huì)秘書(shū)等職務(wù)的高級(jí)管理人員。第四條本辦法所稱企業(yè)重要事項(xiàng)按照公司重要事項(xiàng)管理暫行規(guī)定中的規(guī)定執(zhí)行。第五條投資企業(yè)應(yīng)根據(jù)本辦法有關(guān)規(guī)定，制訂或進(jìn)一步修改完善公司章程，細(xì)化對(duì)企業(yè)重要事項(xiàng)的管理,進(jìn)一步建立健全公司法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范公司運(yùn)作。公司出資人代表應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的合法權(quán)益，代表公司賦予的各項(xiàng)權(quán)責(zé)，督促投資企業(yè)建立和完善重要事項(xiàng)管理制度。第六條本辦法第四條列明的重要事項(xiàng)為投資企業(yè)股東會(huì)議決事項(xiàng)的，對(duì)外投資企業(yè)或相關(guān)提案人在正式列入股東會(huì)議題前，應(yīng)

3、通過(guò)出資人代表向公司請(qǐng)示報(bào)告，征求列入會(huì)議議題的意見(jiàn)。在明確形成股東會(huì)會(huì)議議題后，出資人代表須及時(shí)書(shū)面報(bào)告公司并對(duì)重要事項(xiàng)提出初步意見(jiàn)。第七條公司收到有關(guān)股東會(huì)會(huì)議通知后，由相關(guān)職能部門對(duì)投資企業(yè)股東會(huì)議題提出初審意見(jiàn)，公司根據(jù)內(nèi)部決策程序，形成公司決策意見(jiàn)，再由公司派出股東代表在投資企業(yè)股東會(huì)上按公司意見(jiàn)行使表決權(quán)。第八條 上述重要事項(xiàng)需投資企業(yè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或經(jīng)理層議決的，公司委派的董事、監(jiān)事或經(jīng)營(yíng)層人員在接到相關(guān)會(huì)議通知后，應(yīng)根據(jù)公司管理規(guī)定和授予的決策權(quán)限，本著勤勉盡職、維護(hù)公司權(quán)益的原則對(duì)相關(guān)議題提出具體意見(jiàn)；對(duì)超出決策權(quán)限的，應(yīng)根據(jù)本辦法規(guī)定，提出初步書(shū)面建議后請(qǐng)示或報(bào)告公司，公司

4、收到相關(guān)請(qǐng)示或報(bào)告后，根據(jù)內(nèi)部決策程序，形成公司決策意見(jiàn)，再由公司委派的董事、監(jiān)事或經(jīng)營(yíng)層人員在相應(yīng)的會(huì)議上按公司意見(jiàn)對(duì)論證的重要事項(xiàng)提出具體意見(jiàn)。第九條 公司委派有多名董事、監(jiān)事的，董事（或監(jiān)事）之間應(yīng)事先對(duì)相關(guān)議題協(xié)商提出共同的初步意見(jiàn)，并明確一名董事或監(jiān)事作為向公司匯報(bào)的主匯報(bào)人，主報(bào)告人應(yīng)在報(bào)告材料中表明個(gè)人及其他出資人代表對(duì)所列事項(xiàng)的具體意見(jiàn)，并簽署姓名，以供公司內(nèi)部決策參考。第十條 對(duì)須經(jīng)決策審批的重要事項(xiàng)，在公司經(jīng)營(yíng)層決策權(quán)限內(nèi)的，應(yīng)在收到報(bào)告之日起五個(gè)工作日內(nèi)，按照公司決策形成的意見(jiàn)予以回復(fù)；需公司董事會(huì)或股東會(huì)決策的，將根據(jù)公司章程及議事規(guī)則的時(shí)限予以答復(fù)；公司職能部門根據(jù)研究審議事項(xiàng)的需要，可以要求對(duì)外投資企業(yè)或出資人代表進(jìn)一步報(bào)送有關(guān)事項(xiàng)的詳細(xì)資料。第十一條 對(duì)外投資企業(yè)股東會(huì)會(huì)議的決議結(jié)果，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層會(huì)議對(duì)重要事項(xiàng)的議決結(jié)果，公司出資人代表應(yīng)在會(huì)后二個(gè)工作日內(nèi)向公司書(shū)面報(bào)告，對(duì)外投資企業(yè)應(yīng)根據(jù)公司章程和本辦法規(guī)定及時(shí)將書(shū)面結(jié)果報(bào)公司備案。第十二條 上述重要事項(xiàng)涉及到保密方面相關(guān)人員應(yīng)根據(jù)地產(chǎn)股份有限公司保密制度的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十三條 出資人代表應(yīng)嚴(yán)格遵守公司章程和本辦法的有關(guān)規(guī)定，忠實(shí)履行職責(zé)。重要事項(xiàng)未按規(guī)定請(qǐng)示報(bào)告或報(bào)告虛假情況的，由公司按權(quán)限劃分給予警告、撤換等行政處分；同時(shí)由此造成公司損失的，按公司責(zé)任追究的有