貴州2023年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金管理人考試試卷

1、貴州2023年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金管理人考試試卷一、單項(xiàng)選擇題共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意 1、場(chǎng)外資金清算步驟包括_。A托管人通過衛(wèi)星系統(tǒng)接收交易數(shù)據(jù)B基金托管人通過加密 等方式接收管理人的投資指令C基金托管人對(duì)指令的真實(shí)性、合法性、完整性進(jìn)行審核D對(duì)指令的執(zhí)行情況進(jìn)行查詢，并將執(zhí)行結(jié)果通知基金管理人 2、優(yōu)先股票的特征不包括_。A股息率固定B股息分派優(yōu)先C剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)3、FMReddington于_年最早提出免疫策略，他把免疫策略定義為：“資產(chǎn)投資以這樣的方式進(jìn)行，在這種方式下，已有商業(yè)免于受利率一般波動(dòng)的影響。A1952B198

2、2C1951D1981 4、關(guān)于股東表決權(quán)，以下說法不正確的選項(xiàng)是_。A普通股股東對(duì)公司重大決策參與權(quán)是平等的B股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)C對(duì)于各個(gè)股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購置的股票份數(shù)而定D普通股股東只能自己出席股東大會(huì)，不得委托他人代為行使表決權(quán)5、以下屬于控制權(quán)變更型資產(chǎn)重組的是_。A公司的分立B資產(chǎn)配負(fù)債剝離C收購公司D股權(quán)的無償劃撥 6、以不同資產(chǎn)類別的收益情況與投資人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、實(shí)際需求為根底，構(gòu)造一定風(fēng)險(xiǎn)水平上的資產(chǎn)比例，并保持長(zhǎng)期不變，這種資產(chǎn)配置方式是_。A戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置B恒定混合策略C戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置D投資組合保險(xiǎn)策略 7、利用行業(yè)的歷史數(shù)據(jù)，分析過去的增長(zhǎng)情況，

3、并據(jù)此預(yù)測(cè)行業(yè)的未來開展趨勢(shì)是行業(yè)分析法的_。A歷史資料研究法B調(diào)查研究法C橫向比較D縱向比較 8、按照新?會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么?和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于股票的估值原那么，以下表達(dá)錯(cuò)誤的選項(xiàng)是_。A初始取得的股票投資，應(yīng)以本錢作為確定其公允價(jià)值的根底B存在活潑市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用以市價(jià)確定股票股資的公允價(jià)值C不存在活潑市場(chǎng)的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定股票投資的公允價(jià)值D有確鑿證據(jù)說明按一般估值方法進(jìn)行估值仍不能客觀反映股票投資公允價(jià)值的，基金管理人應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能恰當(dāng)反映股票投資公允價(jià)值的價(jià)格估值 9、上海、深圳證券交易所自2023年1月8日起對(duì)未完成股改的股票(即S股)實(shí)施特別的差異化

4、、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為_。A8%B4%C6%D5% 10、同證券交易所相比，場(chǎng)外交易市場(chǎng)_。A管理比較寬松，缺乏統(tǒng)一的組織和章程B通過公開競(jìng)價(jià)方式?jīng)Q定交易價(jià)格C采取經(jīng)紀(jì)制D交易效率較高11、關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下表述正確的選項(xiàng)是_。A證券公司是以資產(chǎn)管理人的身份出現(xiàn)的B進(jìn)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的依據(jù)僅僅是法律、法規(guī)C只為投資者提供證券的投資管理效勞D目的是實(shí)現(xiàn)證券市場(chǎng)的秩序化 12、我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，但僅限投資于_。A股票B基金C國(guó)債D證券衍生產(chǎn)品 13、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，A股機(jī)構(gòu)投資者的開戶費(fèi)用為_

5、。A40元/戶B100元/戶C400元/戶D免開戶費(fèi)14、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股可以轉(zhuǎn)換成為普通股和_。A另一種優(yōu)先股B公眾股C國(guó)家股D流通股 15、H股公司上市后的公司治理要求是，公司上市后須指定至少名獨(dú)立非執(zhí)行董事。A1B2C3D5 16、以下對(duì)我國(guó)?基金法?規(guī)定的基金份額持有人享有的權(quán)利描述，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是_。A按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)B查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料C參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)D分享基金財(cái)產(chǎn)收益 17、代辦開放式基金登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，可以接受基金管理人委托開辦的業(yè)務(wù)是。A建立并管理投資者基金份額賬戶B負(fù)責(zé)基金份額登記C確認(rèn)基金交易D代理發(fā)放證明書 18、設(shè)某股票報(bào)價(jià)

6、為30元，該股票在2年內(nèi)不發(fā)放任何股利。假設(shè)2年期期貨報(bào)價(jià)為35元，按5%年利率借入3000元資金，并購置1000股該股票，同時(shí)賣出1000股1年期期貨， 2年后盈利為_元。A157.5B165.5C192.5D207.5 19、專項(xiàng)復(fù)核的目的是為發(fā)行人申報(bào)財(cái)務(wù)會(huì)汁資料的提供重要依據(jù)。A可靠性B真實(shí)性C客觀性D公正性 20、股票買賣印花稅最后由統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。A中國(guó)結(jié)算公司B證券交易所C中國(guó)證監(jiān)會(huì)D證券公司 21、以下屬于境內(nèi)上市的外資股的股票是_。AS股BB股CN股DL股 22、在客戶融資買入證券期間，證券持有人的權(quán)益處理原那么為_。A客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有B客戶融資買入證券的

7、權(quán)益歸證券公司所有C客戶融資買入證券的權(quán)益局部歸證券公司所有D客戶融資買入證券的權(quán)益局部歸客戶所有23、債券質(zhì)押式回購交易，是指正回購方在將債券出質(zhì)給逆回購方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按_計(jì)算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。A1年期國(guó)債利率B約定回購利率C1年定期存款利率D活期存款利率 24、_是向基金投資者提供基金投資咨詢建議的中介機(jī)構(gòu)，_那么是一類向投資者以及其他參與主體提供基金資料與數(shù)據(jù)效勞的機(jī)構(gòu)。_A基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) 律師事務(wù)所B基金投資咨詢公司 基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)C基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu) 基金投資咨詢公司D律師事務(wù)所基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)25、以

8、下不屬于經(jīng)常工程的是_。A貿(mào)易收支B勞務(wù)收支C單方面轉(zhuǎn)移D資本流動(dòng)二、多項(xiàng)選擇題共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，此題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分 1、ETF一般采用_的投資策略。A完全主動(dòng)式B完全被動(dòng)式C被動(dòng)式和主動(dòng)式相結(jié)合D被動(dòng)式和主動(dòng)式相交替 2、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對(duì)證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管期限一般不超過_個(gè)月。A3B6C12D243、反映股票基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的指標(biāo)主要有。A基金分紅B已實(shí)現(xiàn)收益C凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差D凈值增長(zhǎng)率 4、在短期國(guó)庫券無風(fēng)險(xiǎn)利率的根底上，我們可以發(fā)現(xiàn)規(guī)律但不包括_。A同一種

9、類型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券低B股票的收益率一般低于債券C在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)降低或是會(huì)發(fā)行固定利率債券，這種情況是對(duì)購置力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償D不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償5、中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的不變是指_。A中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場(chǎng)的發(fā)行上市的流通股本規(guī)模要求B中小企業(yè)板塊運(yùn)行所遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場(chǎng)相同C中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場(chǎng)的發(fā)行上市條件D中小企業(yè)板塊的上市公司符合主板市場(chǎng)的信息披露要求 6、我國(guó)對(duì)封閉式基金的交收實(shí)行_日制度。AT+1BT+2CT+3DT+7 7、關(guān)于公司設(shè)立的子公司，以下說法正確的選項(xiàng)是_。A子公司具

10、有企業(yè)法人資格B子公司不可以設(shè)立分公司C子公司不能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任D子公司民事責(zé)任由母公司承擔(dān) 8、證券投資的目的是_。A證券流動(dòng)性最大化與風(fēng)險(xiǎn)最小化B證券投資價(jià)值區(qū)域化C證券投資凈效用最大化D證券投資預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)固定化 9、基金監(jiān)管目標(biāo)中，保證市場(chǎng)公平的含義以下表述中不正確的選項(xiàng)是。A保證市場(chǎng)信息的即時(shí)公布、廣泛傳播和有效反映于市場(chǎng)價(jià)格中B保證交易價(jià)格形成的公平性C發(fā)現(xiàn)、防止和懲罰操縱市場(chǎng)和其他導(dǎo)致市場(chǎng)交易不公平的行為D恰當(dāng)?shù)卦O(shè)立交易制度來保障交易的公平，使投資者都能夠平等 10、以下指數(shù)均是目前世界資本市場(chǎng)中應(yīng)用最廣泛的指數(shù)，其中源于道氏理論的思想是_。A道瓊斯工業(yè)平均數(shù)B標(biāo)準(zhǔn)普爾500

11、指數(shù)C金融時(shí)報(bào)指數(shù)D日經(jīng)指數(shù)11、根據(jù)相關(guān)要求，營(yíng)業(yè)部編制財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)保證財(cái)務(wù)報(bào)告的_。A一致性B及時(shí)性C完整性D真實(shí)性E有效性 12、完全負(fù)相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A的標(biāo)準(zhǔn)差為30%、期望收益率為14%，證券B的標(biāo)準(zhǔn)差為25%、期望收益率為12%。以下說法正確的有_。A最小方差證券組合為40%A+60%BB最小方差證券組合為5/11A+6/11BC最小方差證券組合的方差為14.8%D最小方差證券組合的方差為0 13、根據(jù)證券交易所對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定，會(huì)員應(yīng)編制庫存證券報(bào)表。A按天B按月C按季D每半年14、下面各種策略中，交易本錢最低的是_。A買入并持有策略B恒定混合策略C

12、恒定比例投資組合保險(xiǎn)策略D投資組合保險(xiǎn)策略 15、一般而言，匯率降低通常意味著本幣貶值，其可能帶來的影響是_。A國(guó)外的本幣持有人會(huì)加快從國(guó)內(nèi)市場(chǎng)購置商品的速度B國(guó)外對(duì)國(guó)內(nèi)的進(jìn)口增加C國(guó)外對(duì)本幣的需求增大D會(huì)縮減國(guó)內(nèi)總需求 16、滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶在申購日向上證所申購在上證所發(fā)行的新股，每一申購單位為_股。A1B10C100D1000 17、以下各項(xiàng)中，屬于基金信息披露的部門規(guī)章的是_。A?貨幣市場(chǎng)基金信息披露特別規(guī)定?B?基金合同的內(nèi)容與格式?C?基金信息披露管理方法?D?上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)那么? 18、在我國(guó)，國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu)是_。A國(guó)務(wù)院B國(guó)有資產(chǎn)管理部門C

13、國(guó)有投資公司D資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司 19、以下選項(xiàng)中是債券與股票的相同點(diǎn)的是_。A發(fā)行主體相同B兩者的收益率相互影響C兩者都是籌措資金的手段D兩者都屬于有價(jià)證券 20、發(fā)行人和主承銷商必須在_前將確定的發(fā)行價(jià)格進(jìn)行公告。A股票配售B資金入賬C資金解凍D網(wǎng)上發(fā)行 21、禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資，這是由_所決定的。A回購期限B回購資金屬性C回購協(xié)議D回購債券品種 22、2000年中國(guó)證監(jiān)會(huì)?關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計(jì)算規(guī)那么的通知?對(duì)凈資本計(jì)算公式進(jìn)行了調(diào)整。其計(jì)算公式是：_。A凈資本=資產(chǎn)余額不同的折扣比例-負(fù)債總額B凈資本=(資產(chǎn)余額不同的折扣比例)C凈資本=(資產(chǎn)余額不同的折扣比例)-負(fù)債總額D凈資本