高校電子課件：國際貿(mào)易（第四版）

1、第一篇 導 論國際貿(mào)易的含義及分類政府干預的新含義國際貿(mào)易與國內(nèi)貿(mào)易的關(guān)系第一章 國際貿(mào)易概說學習目的與要求：掌握國際貿(mào)易的定義及內(nèi)容，理解國際貿(mào)易與國內(nèi)貿(mào)易、與世界政治格局、與政府干預、與社會主義生產(chǎn)方式的關(guān)系。第一節(jié) 國際貿(mào)易與國內(nèi)貿(mào)易一、國際貿(mào)易（一）國際貿(mào)易的含義（二）國際貿(mào)易的分類1.按照商品的形態(tài)分2.按照貿(mào)易的對象分類3.按照清償?shù)墓ぞ叻诸?.按照地域分類5.按照貿(mào)易關(guān)系分類6.按照貿(mào)易政策分類7.按照交易方式的性質(zhì)分類8.按照進出口的統(tǒng)計標準分類二、國際貿(mào)易與國內(nèi)貿(mào)易的關(guān)系（一）二者的同一性（二）二者的差異性第二節(jié) 國際貿(mào)易與世界政治格局一、在經(jīng)濟與政治間存在辯證關(guān)系（一）經(jīng)濟

2、是政治的基礎(chǔ)（二）政治反作用于經(jīng)濟（三）政治對經(jīng)濟的反作用往往在貿(mào)易 雙方相互讓步與妥協(xié)中實現(xiàn)二、世界政治多元化格局是確立多邊貿(mào) 易體制的政治保證世界政治二元化格局向多元化格局演變，有利于多邊貿(mào)易體制的確立，有利于國際貿(mào)易的擴大和發(fā)展。三、防止從政治多元化和多邊貿(mào)易主義 立場上倒退世界貿(mào)易組織（WTO）的成立，有利于多邊貿(mào)易體制的加強。第三節(jié) 國際貿(mào)易與政府干預一、政府干預的演進政府干預： 國家運用主權(quán)和行政力量，制定法律、規(guī)則、制度和措施，對國內(nèi)經(jīng)濟和國際貿(mào)易進行鼓勵或阻礙或中立的政府行為。（一）政府不干預階段 1936年凱恩斯通論出版前；（二）政府干預內(nèi)部化階段 1929年經(jīng)濟危機爆發(fā)之后

3、；（三）政府干預外部化階段 20世紀80年代以來政府干預由國 內(nèi)經(jīng)濟轉(zhuǎn)向國際經(jīng)濟；政府干預外部化的論點：1.政府干預可以改變比較利益；2.國家競爭優(yōu)勢可以改變貿(mào)易條件；3.政府干預可以轉(zhuǎn)移貿(mào)易、創(chuàng)造貿(mào)易和轉(zhuǎn)移利潤；政府干預外部化的論據(jù)：1.市場不是單純的經(jīng)濟組織制度，它還是文化的、政治的組織制度；2.市場是有界線的；3.市場經(jīng)濟是混合經(jīng)濟，不存在只由市場完成的純粹的市場經(jīng)濟；二、政府干預的新趨勢20世紀80年代的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策： 政府對外貿(mào)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)部門進行扶持，以實現(xiàn)貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移改變其在不完全競爭市場中的不利地位，發(fā)展和扶持具有戰(zhàn)略意義的產(chǎn)業(yè)群，使其擁有動態(tài)比較優(yōu)勢和規(guī)模經(jīng)濟。達到改善國

4、家貿(mào)易環(huán)境和貿(mào)易條件的目的。20世紀90年代的國家競爭優(yōu)勢理論： 根植于企業(yè)競爭優(yōu)勢，企業(yè)競爭優(yōu)勢的源泉則是企業(yè)間的競爭及企業(yè)核心技術(shù)自主創(chuàng)新能力；政府干預的重心則是催生和激發(fā)企業(yè)的競爭欲與創(chuàng)新欲；并為企業(yè)營造一個有利于公平競爭和自主創(chuàng)新的外部環(huán)境。21世紀美國奉行的雙軌貿(mào)易政策三、政府干預的條件和特點（一）條件1.建立一套組織機制2.確保政府干預的成本不過高（二）特點1.階段差異性經(jīng)濟發(fā)展階段2.戰(zhàn)略差異性不同發(fā)展程度國家四、政府干預的主要方法（一）最原始的方法1.出口補貼2.“套牢”援助3.信用保證（二）現(xiàn)代流行方法1.調(diào)低匯率 如中美間關(guān)于人民幣匯率調(diào)整問題；2.提供情報3.“貿(mào)易拉抬”

5、4.強化非關(guān)稅措施第四節(jié) 國際貿(mào)易與中國經(jīng)濟一、搞市場經(jīng)濟離不開國際貿(mào)易二、國際貿(mào)易對經(jīng)濟增長具有巨大的拉動力三、中國經(jīng)濟通過國際貿(mào)易融入世界經(jīng)濟中去思考題：國際貿(mào)易的含義及形成條件是什么？簡述國際貿(mào)易與國內(nèi)貿(mào)易的聯(lián)系與區(qū)別。研究國際貿(mào)易為什么要研究世界政治格局？政府干預的新含義是什么？政府干預為什么會產(chǎn)生外部化趨勢？中國經(jīng)濟發(fā)展為什么需要國際貿(mào)易？從中國經(jīng)濟通過國際貿(mào)易融入國際經(jīng)濟中去，你會產(chǎn)生什么聯(lián)想？第二篇 理 論理論反作用于實踐，為國際貿(mào)易提供指導，為世界經(jīng)濟創(chuàng)造一個協(xié)調(diào)、雙贏的經(jīng)濟關(guān)系和市場環(huán)境；第二章 馬克思、列寧和鄧小平 的國際貿(mào)易理論學習目的與要求：了解理論體系的具體觀點及其精

6、神實質(zhì)，并能用以解釋、解決當代國際貿(mào)易及中國對外經(jīng)貿(mào)關(guān)系中的理論和實踐問題。第一節(jié) 馬克思的國際貿(mào)易理論一、研究方法（一）歷史唯物主義與辯證唯物主義的研究方法（二）“具體抽象具體”的研究方法二、基礎(chǔ)理論（一）分工與生產(chǎn)的關(guān)系（二）分工與交換的關(guān)系（三）國際分工與國際貿(mào)易的關(guān)系（四）國內(nèi)市場與國際市場的關(guān)系三、應用理論（一）關(guān)于國際價值 勞動價值、國際價值與國別價值（二）關(guān)于國際生產(chǎn)價格 國際市場與國內(nèi)市場均存在利潤平均化和力求實現(xiàn)生產(chǎn)價格的趨勢；（三）關(guān)于國際價值規(guī)律國際價值規(guī)律的基本內(nèi)容：1.商品的價值由生產(chǎn)商品的國際必要勞動時間決定；2.商品交換按照國際價值量進行；3.國際價格圍繞國際價值

7、上下波動。國際價值規(guī)律發(fā)生作用的客觀依據(jù)1.不同國家的同一部門，生產(chǎn)者的工具、勞動對象、勞動技能、勞動熟練程度等主客觀條件存在差別；2.資本要求獲得平均利潤的趨勢；3.不同資本有機構(gòu)成的生產(chǎn)部門要求實現(xiàn)國際生產(chǎn)價格的趨勢；4.國際市場上的國際競爭；國際價值作用的結(jié)果 P23 來自不同國家的同一產(chǎn)品，都“按世界勞動的平均單位”交換，表面上平等，實際上不平等。 發(fā)達國家陬國際市場和國際貿(mào)易中處于有利地位。價值規(guī)律在國際上的應用表現(xiàn)（四）關(guān)于國際貨幣價值 不同國家的貨幣只有轉(zhuǎn)換為國際貨幣，才能成為各個國家都能接受的等價物。 各國貨幣的相對價值差異，進一步增加了發(fā)展中國家開展國際貿(mào)易的難度。四、貿(mào)易政

8、策馬克思以工場手工業(yè)為研究對象，深刻揭示了生產(chǎn)力和國家利益的狀況，與貿(mào)易政策之間的決定與被決定的關(guān)系，以及工場手工業(yè)時期貿(mào)易保護的主要手段。（一）工場手工業(yè)離不開保護市場微小的變動都將對其產(chǎn)生重大影響；（二）沒有一個國家敢于不顧工場手工業(yè)的生存而允許自由競爭工場手工業(yè)的經(jīng)營方式缺乏開辟市場、使自己發(fā)展的活力，經(jīng)不起自由競爭；（三）工場手工業(yè)得到的保護不如商人（四）對工場手工業(yè)經(jīng)常采用的保護方法關(guān)稅政策與原材料及其加工的政策（五）保護政策的實質(zhì)和作用 保護僅能治標 保護作用具有雙重性（與當時的時代背景及生產(chǎn)發(fā)展有關(guān)）第二節(jié) 列寧的國際貿(mào)易理論一、關(guān)于資本主義的世界市場和國際貿(mào)易（一）發(fā)展的社會分

9、工是建立資本主義 國內(nèi)市場的關(guān)鍵（二）沒有對外貿(mào)易的資本主義國家是 不可設(shè)想的（三）資本輸出帶動對外貿(mào)易，推動資本國際化趨勢和國際市場壟斷化趨勢二、關(guān)于社會主義的對外貿(mào)易（一）列寧關(guān)于社會主義的對外貿(mào)易理論的歷史背景（二）列寧論社會主義對外貿(mào)易第三節(jié) 鄧小平的國際經(jīng)貿(mào)思想一、中國必須在世紀之交完成加強中國角的戰(zhàn)略任務二、市場經(jīng)濟條件下的中國國際經(jīng)貿(mào)事業(yè)需要新的國際經(jīng)貿(mào)思想做指導三、鄧小平國際經(jīng)貿(mào)思想是中國化的國際經(jīng)貿(mào)理論四、鄧小平國際經(jīng)貿(mào)思想已經(jīng)形成獨具特色的框架和體系，是馬克思主義政治經(jīng)濟學的重要組成部分，也是我們學習國際貿(mào)易理論的指導思想1.理論框架和理論體系組成1）理論基石三大基礎(chǔ)理論

10、社會主義市場經(jīng)濟理論、初級階段理論與對外開放理論2）理論觀點應用理論 六大代表性理論觀點：中國的發(fā)展離不開世界；幫助中國發(fā)展，對世界有利；一國兩制，共同開發(fā)；利用好中國這個大市場，就可以獲得比較利益，對中國乃至世界經(jīng)濟的發(fā)展大有好處；建立國際經(jīng)濟新秩序；建立國際政治新秩序；2.鄧小平的國際經(jīng)貿(mào)思想是對馬克思和列寧的國際貿(mào)易理論的繼承和堅持，又是對馬克思和列寧國際貿(mào)易理論的創(chuàng)新和發(fā)展3.科學發(fā)展觀是對鄧小平理論的繼承和發(fā)展思考題：學習馬克思的國際經(jīng)貿(mào)理論為什么要先學習他的研究方法？為什么說充分發(fā)展的社會分工是國際貿(mào)易的必要基礎(chǔ)？國際貿(mào)易的反作用表現(xiàn)在那些方面？馬克思從那些角度考察國內(nèi)外市場的區(qū)別

11、的？為什么說國際價值比國別價值更科學？國際生產(chǎn)價格是什么？它為什么會存在？國際價值規(guī)律是如何發(fā)生作用的？其后果如何？為什么說國際貨幣價值在國際貿(mào)易中會引起第二次不等價交換？簡述列寧關(guān)于社會主義對外貿(mào)易理論的歷史背景。列寧關(guān)于社會主義對外貿(mào)易的重要觀點有哪些？如何看待社會主義國家建立對外貿(mào)易國家壟斷制的重要意義？簡述鄧小平國際經(jīng)貿(mào)思想的理論基礎(chǔ)和觀點體系?？茖W發(fā)展觀中包含哪些國際貿(mào)易新觀點？第三章 西方傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論仰恩大學經(jīng)濟系 戰(zhàn)勇教授第一節(jié) 重商主義的要旨及其早晚期 的區(qū)別第二節(jié) 絕對利益論的要旨及其說明第三節(jié) 比較利益論的內(nèi)容及其例外第四節(jié) 比較利益理論的現(xiàn)代分析第五節(jié) 相會需求論學習

12、目的：了解西方傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的發(fā)展梗概及其拓展軌跡；要求：1.掌握西方傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的體系；2.看懂比較利益理論的現(xiàn)代分析圖示；3.記憶比較利益機會成本產(chǎn)品相對價格貿(mào)易均衡相互需求法則提供曲線貿(mào)易條件要素密集度第四節(jié)比較利益理論的現(xiàn)代分析如何學習第四節(jié)一、現(xiàn)代分析的必要性 李嘉圖的比較利益理論建立在勞動價值論的基礎(chǔ)上，但該理論不完整不切合實際，表現(xiàn)在以下三點： 認為： 1.勞動是唯一的要素 2.勞動是同質(zhì)的 3.在所有的商品生產(chǎn)中都按 固定不變的比例使用 因此，僅用勞動成本的差異來解釋比較利益是不完整的、不完全的，有必要運用現(xiàn)代分析工具予以論證。二、現(xiàn)代分析的含義 所謂現(xiàn)代分析并不是否定比

13、較利益理論的合理性，而是運用邊際效用學派的邊際分析方法，從新的角度，對比較利益理論加以論證和補充。三、現(xiàn)代分析的特點突破勞動價值論運用數(shù)學工具引進現(xiàn)代概念從靜態(tài)分析到動態(tài)分析四、注意的幾個問題：1.必須轉(zhuǎn)換思維角度和模式1）突破勞動價值論的理論界限2）接受把文字語言變?yōu)閹缀螆D形的表述方法2.記憶新概念、新術(shù)語 如：機會成本、相對價格、生產(chǎn)可能性曲線、社會無差異曲線等；3.力求看懂圖示 看圖示要有耐心，有毅力，反復看，功到自然成。4. 理解并記住結(jié)論 圖示是為結(jié)論服務的。圖示是演繹過程，結(jié)論是重點。從某種意義上說，過程可以不必過分追究，結(jié)論則必須理解和記住。5.從靜態(tài)分析進入動態(tài)分析，站在動態(tài)高

14、度看均衡。本節(jié)的主要內(nèi)容：一、分析工具（一）邊際分析邊際效用學派使用的分析方法，屬于主觀價值論范疇，即把社會學、心理學、消費學的概念引入國際貿(mào)易理論（二）機會成本與相對價格1.機會成本含義指一定的生產(chǎn)資源用于增加生產(chǎn)一單位某種產(chǎn)品所必須放棄生產(chǎn)另一種產(chǎn)品的數(shù)量2.哈勃勒以機會成本理論代替勞動價值論，說明機會成本的差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。主張放棄機會成本高的產(chǎn)品，專門生產(chǎn)機會成本低的產(chǎn)品，并進行交換，對世界有利益。3.機會成本的三種情況邊際機會成本不變增加的數(shù)量相等放棄遞增增加的數(shù)量越來越多放棄遞減增加的數(shù)量越來越少放棄4.相對價格一種商品價格與另一種商品價格之比。功能：通過相對價格的比較，可

15、以找出比較利益的所在。（三）生產(chǎn)可能性曲線MRT1.含義也叫生產(chǎn)可能性邊界或轉(zhuǎn)換曲線，表示一國所有生產(chǎn)要素都被充分有效利用情況下所能生產(chǎn)的兩種可供選擇的產(chǎn)品的不同產(chǎn)量組合。2、生產(chǎn)可能性曲線的三種形狀邊際機會成本不變直線邊際機會成本遞增凹向原點的曲線邊際機會成本遞減凸向原點的曲線3、生產(chǎn)可能性曲線點的三種情況點在曲線上： 好點在曲線內(nèi): 資源未充分 利用點在曲線外: 技術(shù)達不到（四）社會無差異曲線(MRS)1、含義也叫消費無差異曲線或替代曲線，表示給予整個社會相同滿足水平的兩種商品消費的不同組合。2.社會無差異曲線的形狀凸向原點的曲線理由：在消費中存在邊際效用遞減規(guī)律YXCIC1CIC2CIC

16、3CIC4社會無差異曲線3.遠離原點的社會無差異曲線代表總效用越大，滿足水平越高4.對于一個 國家或社會，社會無差異曲線永不相交5.功能通過社會無差異曲線，可判斷一個國家福利水平的高低二、均衡分析對兩種狀態(tài)的均衡分析（一）隔離均衡分析即沒有國際貿(mào)易情況下，對生產(chǎn)和消費的均衡分析1.設(shè)無貿(mào)易情況下，邊際機會成本遞增生產(chǎn)可能性曲線凹向原點EYXMNABCIC3CIC2CIC1O2.均衡條件生產(chǎn)邊際轉(zhuǎn)換率 消費邊際轉(zhuǎn)換率 兩種商品相對價格 即： MRT=MRS=OM/ON3.結(jié)論一國相對價格低的產(chǎn)品，是具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，因而也是其出口的產(chǎn)品。反之，為其進口產(chǎn)品。（二）貿(mào)易均衡分析1.設(shè)：有貿(mào)易，邊

17、際機會成本不變XBX1X2OYAEI1I2I3Y1Y2XBX1X2OYAEI1I2I3Y1Y2國I國II2.設(shè)：有貿(mào)易，邊際機會成本遞增XBOYAEI1I2XBOYEI1I2國I國IIPAPBPACPBACB貿(mào)易均衡分析功能： 說明按照比較利益組織專業(yè)化生產(chǎn)和開展國際貿(mào)易，可以提高一國的福利水平。3、貿(mào)易利得構(gòu)成及其來源（1）構(gòu)成：直接貿(mào)易利得：指在國際貿(mào)易過程中并由國際貿(mào)易本身所產(chǎn)生的利得，如生產(chǎn)擴大、消費增加、產(chǎn)品價格變化等，綜合表現(xiàn)為社會福利水平提高。間接貿(mào)易利得：指由國際貿(mào)易產(chǎn)生卻表現(xiàn)在貿(mào)易之外其它方面的利得，如市場的擴大、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化、經(jīng)濟增長、國際經(jīng)濟合作關(guān)系加強等，綜合表現(xiàn)為社

18、會經(jīng)濟實力增強。（2）貿(mào)易利得來源無論直接利得還是間接利得，都得之于兩個方面：交換中的利益，專業(yè)化生產(chǎn)中的利益；兩者之和為貿(mào)易利得總量ETABPWPBXYI3I2I1YX102030405060036302418126邊際機會成本不變YX0102030405060504941321946邊際機會成本遞增邊際機會成本遞減1020304050600YX6033211373第四章 現(xiàn)代國際貿(mào)易理論學習要點：現(xiàn)代貿(mào)易理論（新貿(mào)易理論）與傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的區(qū)別；產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論研究的主要內(nèi)容：產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因以及由此引發(fā)的貿(mào)易流向；具體各產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的主要理論表述及模型說明；第一節(jié) 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論一

19、、問題的提出 第二次世界大戰(zhàn)后，特別是20世紀60年代以來，國際貿(mào)易出現(xiàn)一系列引人注目的新傾向：一是發(fā)達的工業(yè)化國家之間的貿(mào)易量大大增加；二是同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易量大大增加。國際貿(mào)易中出現(xiàn)的這兩種傾向，用“比較優(yōu)勢”和“要素稟賦”理論是難以解釋的；二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的含義國際貿(mào)易可分為兩種類型：一類是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易； inter-industry trade另一類 是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易； intra-industry trade產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易： 指按生產(chǎn)要素自然稟賦優(yōu)勢實行專業(yè)化生產(chǎn)的國際貿(mào)易；產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易： 指一國對同一類產(chǎn)品既有出口又有進口，即所謂“雙向貿(mào)易”，或者說同一產(chǎn)業(yè)部門的差異產(chǎn)品及其中間產(chǎn)品的交換。 產(chǎn)

20、業(yè)內(nèi)貿(mào)易以各國部門內(nèi)生產(chǎn)專業(yè)化為基礎(chǔ)，只能在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相同、消費結(jié)構(gòu)相似的工業(yè)國家之間進行；三、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因（一）產(chǎn)品異質(zhì)論（二）規(guī)模經(jīng)濟論（三）技術(shù)差距論（四）偏好相似論（一）產(chǎn)品異質(zhì)論 1.產(chǎn)品差異理論： 傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論認為，產(chǎn)業(yè)總是由采用相同生產(chǎn)方式生產(chǎn)同一產(chǎn)品的企業(yè)組成。實際上，同類企業(yè)雖然生產(chǎn)同類產(chǎn)品，但同類產(chǎn)品之間卻存在著較大的差異，這種差異性是同類企業(yè)生產(chǎn)的同類產(chǎn)品產(chǎn)生貿(mào)易的根本原因。產(chǎn)品差異按強弱可分為：主觀差異性和客觀差異性兩類。 由于產(chǎn)品差異性只有在影響消費者心理的限度內(nèi)才是有效的； 因此，起主導作用的是產(chǎn)品的主觀差異性，而不是客觀差異性。2.差異性的表現(xiàn) 工業(yè)生

21、產(chǎn)和銷售的產(chǎn)品，不論其實物形態(tài)是否相同，都能形成異質(zhì)性產(chǎn)品。（1）品牌、商標、款式和包裝等不同而形成的異質(zhì)性；（2）信貸條件、銷售服務和交貨方式等方面的差異；（3）同一種產(chǎn)品具有多種型號、規(guī)格、式樣，此同種產(chǎn)品也被視為異質(zhì)性；產(chǎn)品的異質(zhì)性滿足消費者特定的消費愿望形成壟斷性形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易異質(zhì)性理論對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的解釋一國在封閉條件下，由于規(guī)模的制約，同種產(chǎn)品異質(zhì)性“變體”的種類不可能多；因為種類越多，生產(chǎn)規(guī)模越小，則成本越高。通過貿(mào)易，市場規(guī)模擴大，解決了上述的問題。（二）規(guī)模經(jīng)濟論所謂規(guī)模經(jīng)濟是指所有投入的平衡增長導致平均成本下降，收益會隨規(guī)模的擴大呈報酬遞增的趨勢；在不完全市場的條件下，生產(chǎn)廠

22、家通過生產(chǎn)一種與其他產(chǎn)品在細節(jié)上不同的異質(zhì)性產(chǎn)品，利用規(guī)模經(jīng)濟獲得遞增的報酬；異質(zhì)性產(chǎn)品所形成蛋壟斷性的生產(chǎn)與經(jīng)營必將引起在要素稟賦相似的國家重新調(diào)整專業(yè)化分工，并形成各自的相對優(yōu)勢，從而使產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易得以繼續(xù)和發(fā)展。（三）技術(shù)差距論企業(yè)由于創(chuàng)新產(chǎn)品而處于壟斷地位而競爭對手尚未取得該項創(chuàng)新產(chǎn)品的技術(shù)，同時，法律保護企業(yè)的創(chuàng)新技術(shù)，從而出現(xiàn)技術(shù)差距創(chuàng)新者占據(jù)市場的相對優(yōu)勢如果不同種類的產(chǎn)品創(chuàng)新同時在兩個國家的同一產(chǎn)業(yè)中出現(xiàn)，而兩國又對這兩種創(chuàng)新產(chǎn)品有需求的話，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易便應運而生。（四）偏好相似論代表人物： 瑞典經(jīng)濟學家 林德，于1961年提出；理論觀點： 一種工業(yè)品是否出口在于該產(chǎn)品是否屬于國內(nèi)

23、代表性需求的產(chǎn)品；代表性需求的產(chǎn)品： 產(chǎn)品在國內(nèi)有旺盛的需求，而且有技術(shù)上的相對優(yōu)勢及生產(chǎn)上的規(guī)模經(jīng)濟。那么，這種國內(nèi)代表性需求的商品將出口到什么地方去呢？答案是： 一國的代表性需求的產(chǎn)品一般出口到與其經(jīng)濟發(fā)展水平接近的國家，即需求偏好相似的國家；世界上國家之間人均收入的參差不齊，需求片好的相距甚遠，反而成了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的障礙。工業(yè)化程度愈高，技術(shù)和產(chǎn)品的類同性愈大，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在總貿(mào)易中的份額也就愈多；隨著收入的提高和工業(yè)化的普及，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易將在全球范圍內(nèi)增長。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易所占比例的升高是一個國家步入現(xiàn)代化國家行列的重要標志和特征。第二節(jié) 規(guī)模經(jīng)濟理論代表人物： 美國經(jīng)濟學家保羅R克魯格曼以及以色

24、列經(jīng)濟學家埃爾赫南赫爾普曼；一、規(guī)模經(jīng)濟的含義指所有投入平衡增長導致勞動生產(chǎn)率提高和平均成本下降；大公司能夠生存下去，就是其具有規(guī)模經(jīng)濟特征。二、規(guī)模經(jīng)濟的兩種形式（一）外在規(guī)模經(jīng)濟 指同行業(yè)內(nèi)企業(yè)個數(shù)的增加，引起產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴大，使單個廠商從同行業(yè)內(nèi)其他廠商的擴大中獲得生產(chǎn)率的提高和成本下降。同行業(yè)內(nèi)企業(yè)個數(shù)的增加和相對集中，會使信息收集、原料運輸、產(chǎn)品銷售等方面的成本降低，并使單個企業(yè)的報酬隨著企業(yè)的增加而呈增加的趨勢。外在規(guī)模經(jīng)濟一般存在于競爭性很強的同質(zhì)產(chǎn)品行業(yè)中，企業(yè)的個數(shù)多，但企業(yè)的規(guī)模較小。（二）內(nèi)在規(guī)模經(jīng)濟 指廠商通過自身生產(chǎn)規(guī)模的擴大，提高生產(chǎn)率并降低平均成本，使企業(yè)邊際報酬遞增

25、。一般來說，壟斷競爭企業(yè)、寡頭企業(yè)或壟斷企業(yè)，可以通過自身擴大企業(yè)規(guī)模獲得內(nèi)在規(guī)模經(jīng)濟。一些資本密集或者知識密集的行業(yè)，廠商為了生存必須把生產(chǎn)規(guī)?？刂圃谀骋灰?guī)模上。三、規(guī)模經(jīng)濟理論的兩個基本假設(shè)傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的兩個假設(shè)：1.國際市場上的商品都是同質(zhì)性產(chǎn)品；2.國際市場是完全競爭市場。規(guī)模經(jīng)濟理論認為： 國際市場上的商品都是異質(zhì)性產(chǎn)品，國際市場是不完全競爭市場，這兩個假設(shè)比傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的假設(shè)更符合實際?，F(xiàn)實中的國際市場：（1）完全競爭市場在國際市場上所占比重很小，大多數(shù)商品市場，特別是工業(yè)制成品市場基本上屬于壟斷競爭市場。 因為工業(yè)制成品多是異質(zhì)性產(chǎn)品，容易形成各自獨特的壟斷競爭性市場。

26、。（2）壟斷競爭性市場中又有兩種情況：完全壟斷市場與寡頭壟斷市場。（3）壟斷競爭市場是國際市場的主體。 市場上的產(chǎn)品多為異質(zhì)工業(yè)制成品：一方面，各種產(chǎn)品相類似并有一定的替代性，從而相互競爭；另一方面，產(chǎn)品又不完全一樣，各有一定的特征，因而又有一定的壟斷性。四、規(guī)模經(jīng)濟的效應分析在廠商具有內(nèi)在和外在規(guī)模經(jīng)濟，以及面臨壟斷競爭的國際市場的條件下，廠商的長期平均成本隨著產(chǎn)量增加而下降，市場需求量則隨著價格的下降而增加。在參與國際貿(mào)易以前，企業(yè)面向國內(nèi)需求，國內(nèi)市場需求的有限性，限制企業(yè)不能生產(chǎn)太多，從而使生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價格不得不保持在較高的水平上，即A點。在參與國際貿(mào)易之后，企業(yè)面向兩個市場，國內(nèi)需

27、求加上國外需求，廠商生產(chǎn)量增加；這時，規(guī)模經(jīng)濟效應使產(chǎn)品的平均成本降低，廠商可以降價出售，由此增強市場上的競爭能力（見圖4-1）圖 4-1D2MCACBMR1MR2AP1P2D1圖中AC為平均成本曲線， D1為國內(nèi)需求曲線， D2為國外需求曲線；在該國沒有參與國際貿(mào)易之前，廠商的產(chǎn)品只需滿足國內(nèi)需要，產(chǎn)品數(shù)量被限制在Q1，價格為P1 ；隨著國際貿(mào)易的開展，企業(yè)的產(chǎn)品同時要滿足國內(nèi)和國外兩方面的需求，此時的需求曲線D2比較平坦，因MR2與MC相交于R，所以廠商的生產(chǎn)數(shù)量可以由Q1點增加到Q2點，產(chǎn)品價格由P1降到P2；廠商既獲得了經(jīng)濟利益，又提高了在市場上的競爭力；五、規(guī)模經(jīng)濟的案例分析美日關(guān)于

28、大型車與小型車的貿(mào)易選擇： 假定日本先選擇生產(chǎn)小型車并利用規(guī)模經(jīng)濟降低價格向美國出口，日本可搶占美國的小型車市場。美國的選擇：1.生產(chǎn)小型車與日本競爭；2.轉(zhuǎn)移資源生產(chǎn)大型車以獲取規(guī)模效益；小結(jié)：新貿(mào)易理論的“新”之所在1.產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論與規(guī)模經(jīng)濟理論；2.該理論的基本觀點是非比較優(yōu)勢，即一國開展貿(mào)易并非只為獲取資源上的比較優(yōu)勢，還為獲取收益遞增；3.用不完全競爭、規(guī)模報酬遞增和差異性產(chǎn)品等概念及思想，構(gòu)造新的貿(mào)易理論模型，以及新的分析框架；第三節(jié) 國際產(chǎn)品生命周期理論 代表人物： 雷蒙德弗農(nóng)，1966年提出。理論觀點： 該理論認為，許多產(chǎn)品在國際市場上，會呈現(xiàn)出由導入期成長期成熟期三個階段組

29、成的周期，且周期各階段具有各自的特點。一、國際產(chǎn)品生命周期理論的假設(shè) 傳統(tǒng)國貿(mào)理論的前提是：信息可在國際間暢通無阻地自由流動；生產(chǎn)函數(shù)和消費結(jié)構(gòu)不會發(fā)生變化。現(xiàn)實與以上假設(shè)有較大的距離：信息的流動，特別是技術(shù)信息的流動，總是存在著一個時間差的當生產(chǎn)擴大到一定程度，會產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟，報酬遞增，導致生產(chǎn)函數(shù)變化；不同收入水平國家的需求和消費結(jié)構(gòu)也不一樣。針對這種現(xiàn)象，國際產(chǎn)品生命周期理論對傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的假設(shè)作了修正；其假設(shè)是：1）國與國之間的信息傳遞受到一定的限制；2）生產(chǎn)函數(shù)是可變的；3）各國的消費結(jié)構(gòu)是不同的。新假設(shè)的確立，引出以下三個結(jié)論：（1）新產(chǎn)品和新技術(shù)，在需求強烈的市場環(huán)境下更容易

30、產(chǎn)生；（2）企業(yè)家愿意對在國內(nèi)有需求的新產(chǎn)品，進行風險投資；（3）接近市場的生產(chǎn)者，將市場信息轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品設(shè)計，所花費的費用較低。二、國際產(chǎn)品生命周期理論的內(nèi)容（一）國際產(chǎn)品生命周期的階段模式（1）導入期（2）成長期（3）成熟期各階段有何特點？（二）國際產(chǎn)品生命周期的貿(mào)易模式1.西方經(jīng)濟學家赫希哲把世界貿(mào)易國分成三組：（1）出口新產(chǎn)品的工業(yè)高度發(fā)達國家（2）較小的工業(yè)發(fā)達國家（3）已開始工業(yè)化的某些發(fā)展中國家或地區(qū)2、弗農(nóng)則根據(jù)產(chǎn)品生命周期各階段的特點，在赫希哲觀點的基礎(chǔ)上提出國際產(chǎn)品貿(mào)易周期的五個階段模型（見圖4-2）圖4-2 國際產(chǎn)品周期貿(mào)易模型T凈進口凈出口O第一階段，出口導入期第二階段，

31、產(chǎn)品進入成長期第三階段，產(chǎn)品仍處在成長期第四階段，產(chǎn)品進入成熟期第五階段，產(chǎn)品雖仍處在成熟期三、產(chǎn)品生命周期理論對國際貿(mào)易理論 的發(fā)展（一）生產(chǎn)要素密集程度的動態(tài)變化（二）貿(mào)易國比較利益的動態(tài)轉(zhuǎn)移（三）進口需求的動態(tài)變化四、結(jié)論產(chǎn)品生命周期理論表明，在國際貿(mào)易動態(tài)發(fā)展過程中，發(fā)展中國家不總是處在被動的地位，它可以通過產(chǎn)品對接，使自己的勞動資源豐裕和工資成本低的比較優(yōu)勢得到充分的發(fā)揮；產(chǎn)品生命周期是把世界各個國家的生產(chǎn)、資源和市場聚集在一起形成分工合作的整體的一個根本原因。第四節(jié) 偏好相似理論一、理論前提 回顧：傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論強調(diào)供給對貿(mào)易的作用，卻忽視需求對貿(mào)易的反作用；傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論認為

32、，兩國經(jīng)濟發(fā)展水平相同或相近則不存在貿(mào)易的可能；代表人物： 瑞典經(jīng)濟學家林德，將需求導入國際貿(mào)易理論；林德認為，俄林的要素稟賦理論只適用于初級產(chǎn)品的貿(mào)易，而不適用于工業(yè)品貿(mào)易，正是在這種背景下，提出了解釋工業(yè)品貿(mào)易的偏好相似理論。二、理論內(nèi)容偏好相似理論的基本內(nèi)容主要包括兩個方面：（一）國內(nèi)需求是出口貿(mào)易的基礎(chǔ)；（二）需求結(jié)構(gòu)越相似，兩國貿(mào)易量越大；（一）國內(nèi)需求是出口貿(mào)易的基礎(chǔ)在國際市場上，新產(chǎn)品最具競爭力；廠商開發(fā)新產(chǎn)品不可能在完全掌握國際市場信息情況下進行，只能以國內(nèi)市場需求為基礎(chǔ)；具有開發(fā)新產(chǎn)品能力的國家，其國內(nèi)需求領(lǐng)導世界需求新潮流；且其國內(nèi)需求具有極強的傳導性。收入的提高使國際需求

33、趨同趨勢增強；（二）需求結(jié)構(gòu)越相似兩國貿(mào)易量越大林德認為，兩個國家的收入水平越相似，則兩國的需求結(jié)構(gòu)越接近，需求的重疊部分越大在這種情況下，貿(mào)易越能得到發(fā)展。若兩國需求結(jié)構(gòu)完全相同，則一個國家所有可能進出口的物品同時也是另一個國家可能進出口的物品；在這種情況下，國內(nèi)需求就是外國的進口需求，從而也是促成兩國貿(mào)易的原因。（見圖4-3）圖 4-3產(chǎn)品質(zhì)量平均收入RQ4Q3Q2Q1Q5Q6YBYAO圖中，橫軸表示平均收入水平，縱軸表示產(chǎn)品質(zhì)量檔次，45o線OR表示各國平均收入水平對產(chǎn)品的需求檔次成正相關(guān)關(guān)系；縱軸上的Q1、 Q2. Q6分別表示產(chǎn)品質(zhì)量檔次與R線的交點表示一國代表性需求的水平。設(shè)A國在

34、收入水平為YA條件下，代表性需求為Q4，其需求產(chǎn)品的檔次范圍為Q2 Q6；設(shè)B國在收入水平為YB條件下，代表性需求水平為Q3 ，其需求產(chǎn)品的檔次范圍為Q1 Q5；兩國重疊需求部分為Q2 Q5的區(qū)域，亦即兩國貿(mào)易潛力的范圍；但最可能實現(xiàn)貿(mào)易的區(qū)域是Q3 Q4，因為兩國在這兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)方面都達到了規(guī)模經(jīng)濟的生產(chǎn)水平，并有價格優(yōu)勢；由此可見，收入水平或經(jīng)濟發(fā)展水平越相近的國家越有可能發(fā)生部門內(nèi)貿(mào)易。三、偏好相似理論的意義部分解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的原因從需求角度論證了兩國經(jīng)濟發(fā)展水平越相近越有發(fā)生貿(mào)易的可能，是對比較利益理論的補充。對二戰(zhàn)后迅速發(fā)展的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象作出了較令人信服的解釋，為國際貿(mào)易理

35、論的發(fā)展做出了貢獻。第五節(jié) 國際生產(chǎn)要素移動理論突破了傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論關(guān)于生產(chǎn)要素在國際間不能移動的假設(shè)。二戰(zhàn)后，國際間生產(chǎn)要素的流動越來越多，規(guī)模也越來越大，成為西方國際貿(mào)易理論頗受關(guān)注的內(nèi)容。一、勞動力的移動（一）勞動力移動的形式1.勞動力跨國長期流動移民潮； 早期勞動力轉(zhuǎn)移的主要形式2.勞動力跨國短期流動勞務輸入與勞務輸出；（二）勞動力移動的原因1.工資差距 勞動力由工資低的流向高的地方；2.經(jīng)濟發(fā)展的周期性變化 例：本輪經(jīng)濟危機中歐美國家勞動力供給狀況的變化；（三）勞動力移動的效應分析1.勞動力價格均等化效應； 勞動力要素可以繞過商品貿(mào)易障礙；2.相互替代和相互補充效應；商品貿(mào)易替代效

36、應途徑：勞動力移動生產(chǎn)要素構(gòu)成變化貿(mào)易構(gòu)成變化貿(mào)易量變化 貿(mào)易與勞動力移動不能完全相互替代 OOCABBADEF二、國際資本流動（一）國際資本流動的類型1.短期資本流動：一年以下的借貸資本流動，一般起不到生產(chǎn)要素國際間流動的作用；2.長期流動類型1）間接投資有價證券投資2）直接投資（二）二戰(zhàn)后資本國際間流動日益活 躍的原因1.資本收益的差異2.相對價格比率的變動（三）資本國際間流動的效果1.麥克杜格爾和肯普認為： 資本在國際間自由流動之后，將使資本的邊際生產(chǎn)力在國際上平均化，從而提高世界資源的利用率，增進全世界和各國的福利。假設(shè)世界由投資國和接受投資國組成。資本流動前，投資國資本豐富，資本的邊

37、際生產(chǎn)力低于接受國。資本流動后，投資國的生產(chǎn)量減少，但其資本邊際生產(chǎn)力提高，其對外投資的收益，即投資量與資本邊際生產(chǎn)力的乘積大于生產(chǎn)的減少量，因而獲得比資本流動前更多的國民收入。資本接受國由于資本流動，其生產(chǎn)總量也隨之增加。（見圖4-5）圖 4-5 資本流動的效果MFEKOXDOCLHJGYIUA圖中AX、YU線分別表示A、B國資本的邊際生產(chǎn)能力隨著資本投入的增加而減少。在資本流動前，A國的資本存量是OC，全部投入本國生產(chǎn)，國民總產(chǎn)值應為OXGC，其中OKGC為資本的總收益，剩下的KXG為其他生產(chǎn)要素的報酬。同理，B國投入資本OC，國民總產(chǎn)值應為OYIC，資本總收益為OJIC，其他生產(chǎn)要素的報

38、酬為JYI。在資本流動后，A國應有CD量的資本流入B國。這樣，A國資本的價格由OK上升到OE，國內(nèi)產(chǎn)值為OXFD，國外資本投產(chǎn)所得為DFHC，A國資本的總產(chǎn)值為OXFD+DFHC，比原先增加了FHG。資本報酬由原先的OKGC增至OEHC，對B國而言，DC量資本流入使資本價格由OJ降至OL，總產(chǎn)值由OYIC增至OYFD，增加了CIFD，其中CHFD支付給國外投資者，凈增HIF，而國內(nèi)資本報酬由OJIC減至OLHC，其他生產(chǎn)要素的報酬YIJ增至YFL。 就全世界而言，總產(chǎn)值由OXGC+OYIC增至OXFD+OYFD，增加了GIF；2.另一種與麥克杜格爾相互補充的觀點認為，資本流入對東道國是把雙刃劍

39、。3.蒙代爾認為： 資本國際間流動會對國際貿(mào)易產(chǎn)生替代和互補效應（1）關(guān)于資本流動的替代效應（2）關(guān)于資本流動的互補效應第六節(jié) 國際貿(mào)易新要素理論一、人力資本要素（一）概論 人力資本的含義： 指體現(xiàn)在勞動者身上的、以勞動者數(shù)量和質(zhì)量表示的資本。不同國家，工人的工作習慣不同，工作時所用的物質(zhì)資本，以及其他要素的數(shù)量都各不相同，從而勞動生產(chǎn)率也不相同，并表現(xiàn)為人力技能的差異。人力技能須經(jīng)投資培養(yǎng)才能形成，故稱人力資本投資。（二）內(nèi)容 人力資本理論1.代表人物：美國經(jīng)濟學家舒爾茨2.觀點： 他認為，知識化是形成人力資本的關(guān)鍵，人力資本的高低以受教育的程度來衡量，人力資本由教育投資產(chǎn)生。（三）作用 P

40、72二、管理要素一個企業(yè)在生產(chǎn)過程中一旦具有相應的規(guī)模，其產(chǎn)品的成本便會下降；低廉的成本無疑會使該企業(yè)在國際貿(mào)易和國際競爭中處于優(yōu)勢地位，因此規(guī)模經(jīng)濟也是一個企業(yè)的生產(chǎn)要素。美國“管理學之父”泰勒首先提出將管理作為生產(chǎn)要素的觀點。1.管理是生產(chǎn)函數(shù)的單獨因素，是最重要的因素，為生產(chǎn)與經(jīng)營不可或缺；2.管理將其他要素聯(lián)系成一個有機的整體，且在整體中無可替代；3.管理要素與規(guī)模經(jīng)濟成正相關(guān)關(guān)系。三、研究與開發(fā)要素（一）含義 指開發(fā)某項產(chǎn)品所投入的費用，其度量指標以投入到新形成商品中的比重測定。（二）理論的理論價值代表人物：美國經(jīng)濟學家格魯勃、弗農(nóng)和基辛等試圖從研究與開發(fā)的角度去解釋貿(mào)易產(chǎn)生的原因，

41、以及貿(mào)易格局的確立等。（三）理論的實際價值研發(fā)能力與部門國際競爭力、出口比率有密切關(guān)聯(lián)。任何一個國家，要想在國際市場上具有一定的競爭力，必須重視研發(fā)要素的作用，并把其用于自主開發(fā)產(chǎn)品的核心技術(shù)上。第七節(jié) 國際貿(mào)易動態(tài)理論用動態(tài)的觀點和分析方法分析比較利益，進而分析國際貿(mào)易格局的變化。動態(tài)研究理論分兩大類：1.以吸收技術(shù)革新成果的新產(chǎn)品為對象，產(chǎn)生了技術(shù)差距論、制成品和原料周期說等；2.注重比較利益的動態(tài)變化理論；一、技術(shù)差距論（一）問題的提出代表人物：波斯納，1959年運用技術(shù)創(chuàng)新理論修正了赫克歇爾-俄林模式，提出了技術(shù)差距論。該理論認為，科學技術(shù)在形成國際貿(mào)易格局的比較利益方面，有著決定性的

42、作用。在國際貿(mào)易中，技術(shù)領(lǐng)先的國家可享有出口技術(shù)密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢；這是因為，當這種技術(shù)被該國發(fā)明出來并發(fā)展為一種新產(chǎn)品時，國外尚未掌握該項技術(shù)，于是產(chǎn)生了國際間的差距。（二）主要觀點一般說來，一項新技術(shù)被一國獨占的現(xiàn)象十分罕見，隨著技術(shù)轉(zhuǎn)移，技術(shù)差距會自行消失；在一項新技術(shù)由領(lǐng)先過轉(zhuǎn)移到其他國家的過程中，存在著兩種時滯：需求時滯和模仿時滯1.需求時滯：指國外新產(chǎn)品問世，而本國消費者從對它尚無需求到需求消費之間的時間間隔；2.模仿時滯：指從技術(shù)創(chuàng)新國創(chuàng)造出新技術(shù)后，到其他國接受新技術(shù)，并利用這項新技術(shù)仿制該產(chǎn)品的時間間隔；模仿時滯包括：反應時滯和掌握時滯。1）反應時滯：指技術(shù)領(lǐng)先國影響到追隨

43、國，使其感到了威脅，從而要模仿國外技術(shù)自行生產(chǎn)的間隔時間；2）掌握時滯：指追隨國以開始生產(chǎn)這種產(chǎn)品到完全能生產(chǎn)與技術(shù)領(lǐng)先國一樣的產(chǎn)品，從而使進口變?yōu)榱愕臅r間距離。（三）技術(shù)差距模式圖示t0t1t2t3 B國進口、出口B國生產(chǎn)A國生產(chǎn)TA國出口B國進口模仿時滯需求時滯反應時滯掌握時滯如圖4-6所示，該國假設(shè)A過為技術(shù)領(lǐng)先國，B國為追隨國；t0t1為B國需求時滯， t0t2為反應時滯， t2t3為掌握時滯；從t1開始貿(mào)易發(fā)生，B國從A國進口新技術(shù)產(chǎn)品，當B國完全掌握技術(shù)后，生產(chǎn)規(guī)模達到一定程度，進口停止，并轉(zhuǎn)而出口該產(chǎn)品。該模式表明：（1）技術(shù)領(lǐng)先國若能有效地反仿制，技術(shù)利益能保持較長時間；（2）

44、兩國收入水平和市場范圍差距越小，需求滯后的時間就越短，貿(mào)易發(fā)生就越早，貿(mào)易發(fā)展的速度也就越快；（3）模仿時滯后，追隨國的貿(mào)易利益取決于低工資成本。（四）技術(shù)差距論的貢獻在于：1.打破了傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論中比較優(yōu)勢的靜態(tài)性與凝固性；2.指出由技術(shù)革新引起的需求時滯和模仿時滯，能夠?qū)е卤容^優(yōu)勢從技術(shù)領(lǐng)先國向技術(shù)追隨國的動態(tài)轉(zhuǎn)移；更切合國際貿(mào)易的實際，更能揭示國際貿(mào)易的特點。二、原料貿(mào)易周期理論代表人物： 1978年，麥吉和羅賓斯，在參照產(chǎn)品生命周期論的基礎(chǔ)上，提出“原料貿(mào)易周期說”。（一）原料貿(mào)易周期的三個階段：第一，派生的需求繁榮階段；第二，需求和供應來源替代階段；第三，合成代用品及研究和發(fā)展的介

45、入階段；（二）原料貿(mào)易周期理論的提示1.原料貿(mào)易優(yōu)勢存在著從發(fā)展中國家向發(fā)達國家轉(zhuǎn)移的趨勢；2.初級原料的貿(mào)易條件日趨惡化；3.科學技術(shù)的新突破主宰著原料生命周期階段的轉(zhuǎn)變；三、動態(tài)比較成本說由于生產(chǎn)要素和經(jīng)濟成長的動態(tài)性，以及世界經(jīng)濟發(fā)展的不平衡性，在研究國際貿(mào)易時，必須使用動態(tài)比較成本的概念。（一）筱原的動態(tài)比較成本說內(nèi)容：1.將比較成本優(yōu)勢的形成和取得，視為一個動態(tài)過程。2.動態(tài)比較成本優(yōu)勢的建立必須與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整變化結(jié)合起來，實行“產(chǎn)貿(mào)一體化”。3.動態(tài)比較成本優(yōu)勢不能完全依靠市場機制自發(fā)形成，必須利用國家的干預力量。4.“產(chǎn)貿(mào)一體化”應具有轉(zhuǎn)形能力，在經(jīng)濟發(fā)展的動態(tài)過程中能不斷進行

46、調(diào)整，不斷創(chuàng)造出新的優(yōu)勢。筱原學說的局限性： 學說的核心，是一國的產(chǎn)業(yè)政策與貿(mào)易政策的協(xié)調(diào)，以形成比較利益。該學說的形成與日本國情及日本的貿(mào)易立國國策緊密相關(guān)，因此，有一定的局限性。（二）經(jīng)濟成長與比較成本 1965年，猶石威和奧溲克提出了“貿(mào)易形態(tài)的逆轉(zhuǎn)”過程，認為：經(jīng)濟成長的主要因素是資本積累，而資本積累對貿(mào)易的影響，有賴于由資本積累所導致的資本物的輸出輸入狀況；一國的經(jīng)濟成長過程中，不同時期的稟賦是不同的，從而比較成本優(yōu)勢也會隨之發(fā)生變化。一國的比較優(yōu)勢在工業(yè)初期、中期和完成期是不同的，即會出現(xiàn)“貿(mào)易形態(tài)逆轉(zhuǎn)”的過程。適應這種“逆轉(zhuǎn)”，須及時作出產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整和制定產(chǎn)業(yè)政策，使經(jīng)濟成長因素

47、對比較成本優(yōu)勢的建立和維持產(chǎn)生正效應。四、動態(tài)比較優(yōu)勢說（一）雁式形態(tài)理論代表人物：日本經(jīng)濟學家，赤松要發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟和貿(mào)易發(fā)展的雁式形態(tài)現(xiàn)象。說明：1.第一只雁為進口浪潮，大量西方棉紡織品流入日本市場；圖4-7 雁式形態(tài)理論圖示年代市場進口國內(nèi)生產(chǎn)出口2.第二只雁為國內(nèi)生產(chǎn)兩朝，現(xiàn)代技術(shù)與日本低工資結(jié)合，是國內(nèi)棉紡織品規(guī)模擴大，成本降低；3.第三只雁為出口浪潮，規(guī)模經(jīng)濟和低工資的優(yōu)勢，使日本紡織業(yè)取得低成本優(yōu)勢，從而取得國際競爭的有時，進而轉(zhuǎn)為進口。該理論進而推廣至發(fā)展后進國家，適用于許多行業(yè)。對其引進國外先進技術(shù)形成指導。代表人物：日本經(jīng)濟學家，小島清生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)移不僅可以彌補一國生產(chǎn)要素的不足，

48、而且可以通過生產(chǎn)要素組合的進步，形成使貿(mào)易條件向有利方向轉(zhuǎn)化的條件。通過要素的轉(zhuǎn)移和互補，形成新的比較優(yōu)勢?！澳就啊崩碚摚ɑ颉岸贪濉崩碚摚ǘ┩七M國民生產(chǎn)過程的國際互補原理第八節(jié) 對外直接投資理論一、壟斷優(yōu)勢理論傳統(tǒng)西方經(jīng)濟學認為，市場是完全競爭的，在這種情況下，企業(yè)不具支配市場的力量。無論企業(yè)是否對外直接投資，其作為市場價格接受者的地位不會改變，企業(yè)由于無法取得支配地位，所以對外直接投資不會發(fā)生。現(xiàn)實的市場特別是國際市場，是壟斷競爭市場，某些企業(yè)可以通過直接對外投資獲得壟斷優(yōu)勢，從而獲得壟斷利潤。哪些企業(yè)可以獲得這種優(yōu)勢呢？ 一般說來，只有那些具有“獨占性生產(chǎn)要素”的企業(yè)方能獲得。具體說來

49、，這些企業(yè)必須至少具有以下優(yōu)勢：1.技術(shù)優(yōu)勢；2.規(guī)模經(jīng)濟；3.資金和貨幣優(yōu)勢；4.組織管理能力二、內(nèi)部化理論 英國學者巴克利，1976年在其跨國公司的未來一書中提出，1981年加拿大學者拉格曼在跨國公司內(nèi)幕一書中加以發(fā)展。（一）理論背景及含義理論觀點： 該理論認為，中間產(chǎn)品（包括信息、技術(shù)、管理專長等）市場與最終產(chǎn)品市場一樣，也是不完全的市場。企業(yè)之間通過市場發(fā)生買賣關(guān)系，必定會出現(xiàn)時滯和交易費用的增加。若把中間產(chǎn)品市場在一個廠商中內(nèi)部化，即將市場上的買賣關(guān)系引入企業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)活動中去，便可避免時滯，并將交易費用減少到最低限度。所謂內(nèi)部化就是指把市場建立在公司（企業(yè)）內(nèi)部過程。以內(nèi)部市場取代

50、原來固定的外部市場，公司內(nèi)部的調(diào)撥價格起著潤滑內(nèi)部市場的作用。（二）理論實踐內(nèi)部化理論強調(diào)企業(yè)通過內(nèi)部組織體系和信息網(wǎng)絡(luò)，以較低成本在內(nèi)部轉(zhuǎn)移企業(yè)的種種優(yōu)勢，這才是對外直接投資的真正動因。因為只有直接投資，在國外建立能夠控制的子公司，才能以較低的成本將包括技術(shù)在內(nèi)的各種優(yōu)勢轉(zhuǎn)移到國外，并保證其技術(shù)不被外人獲取，同時又能使其在新產(chǎn)品開發(fā)上的各項費用得到充分補償。三、區(qū)位因素理論理論觀點： 對外直接投資的動因不僅取決于企業(yè)擁有的壟斷優(yōu)勢，而且還取決于企業(yè)在特定東道國所能獲得的區(qū)位優(yōu)勢；這是企業(yè)對外投資的外部必備條件。區(qū)位優(yōu)勢主要包括：1.勞動成本2.市場需求3.貿(mào)易壁壘4.政府政策四、國際生產(chǎn)折衷

51、論（OIL理論）代表人物：英國經(jīng)濟學家鄧寧把壟斷優(yōu)勢理論、內(nèi)部化理論和區(qū)位優(yōu)勢理論三個對外直接投資的理論結(jié)合起來，分析對外直接投資問題。1.他認為，跨國公司國際投資的決定因素分為三類： 一是所有權(quán)優(yōu)勢； 二是內(nèi)部化優(yōu)勢； 三是區(qū)位優(yōu)勢；相關(guān)概念：所有權(quán)優(yōu)勢：即壟斷優(yōu)勢，是指某企業(yè)擁有外國企業(yè)不能獲得的優(yōu)勢，如產(chǎn)品、技術(shù)、資本、組織管理等能力。內(nèi)部化優(yōu)勢：是指企業(yè)為避免不完全市場帶來的不良影響，而將優(yōu)勢保持在企業(yè)內(nèi)部。區(qū)位優(yōu)勢：指由于存在著貿(mào)易壁壘、政府政策、勞動力成本和市場需求的差異，企業(yè)把生產(chǎn)的一部分轉(zhuǎn)移到國外更加有利可圖。2.企業(yè)欲對外直接投資，必須同時擁有這三種優(yōu)勢；若僅有所有權(quán)優(yōu)勢和內(nèi)

52、部化優(yōu)勢，而無區(qū)位優(yōu)勢，則缺乏有利的投資場所，只能將這些優(yōu)勢在國內(nèi)運用，即生產(chǎn)產(chǎn)品，然后出口。若僅有所有權(quán)優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢，而無內(nèi)部化優(yōu)勢，則企業(yè)擁有的無形資產(chǎn)優(yōu)勢難以在內(nèi)部使用，只能轉(zhuǎn)讓給外國企業(yè)。鄧寧據(jù)此列出一個表，用以說明上述三個條件與經(jīng)營方式選擇的關(guān)系（見表4-1）：1）說明對幾種國際經(jīng)營形式選擇時所必備的基本因素；2）即使一國具備某幾種優(yōu)勢，但未能采取相應的經(jīng)營形式，也會喪失這些優(yōu)勢帶來的利益。表4-1 供應國際市場的方式選擇供應市場的方式優(yōu) 勢所有權(quán)內(nèi)部化 （國外）區(qū)位對外直接投資有有有出口有有無非股權(quán)資源轉(zhuǎn)讓有無有思考題：1.為什么第二次世界大戰(zhàn)后，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易迅速發(fā)展？2.規(guī)模經(jīng)濟

53、的兩個重要假定是什么？為何這兩者會成為重要假定？3.新貿(mào)易理論與傳統(tǒng)貿(mào)易理論所依據(jù)的基本核心是什么？4.國際產(chǎn)品生命周期理論是如何論述新產(chǎn)品技術(shù)的轉(zhuǎn)移與擴散的？而在這個過程中，起關(guān)鍵作用的生產(chǎn)要素是如何發(fā)生變化的？你能否運用該理論設(shè)計商品開發(fā)戰(zhàn)略？5.為什么代表性需求理論能從需求方面解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的成因？6.為什么說勞動與資本的移動與商品貿(mào)易有相互替代和互補的關(guān)系？7.為什么“人力資本”、“研究與開發(fā)”、“規(guī)模經(jīng)濟與管理”能成為生產(chǎn)要素？8.國際貿(mào)易動態(tài)理論包括哪些內(nèi)容？9.國際生產(chǎn)折中理論是如何把“壟斷優(yōu)勢”、“內(nèi)部化”、“區(qū)位因素”理論三者有機結(jié)合起來的？10.你最看好哪個國際貿(mào)易新理論，

54、為什么？第三篇 政 策第五章 國際貿(mào)易政策與國際貿(mào)易學習目的與要求：了解世界各國外貿(mào)政策的類型與制訂外貿(mào)政策的歷史、經(jīng)濟背景以及發(fā)展脈絡(luò)；領(lǐng)會和理解貿(mào)易政策由哪些內(nèi)容構(gòu)成，國際貿(mào)易類型取決于什么因素；掌握二戰(zhàn)后出現(xiàn)的貿(mào)易自由化與貿(mào)易保護主義。第一節(jié) 國際貿(mào)易政策的構(gòu)成一、國際貿(mào)易政策的重要性1. 國際貿(mào)易政策的含義： 世界各國在對外貿(mào)易中所制定和推行的各項管理措施的總稱。包括：行政措施、經(jīng)濟措施、法律措施。2.制定和執(zhí)行國際貿(mào)易政策的宗旨保護本國市場和促進國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，擴大本國產(chǎn)品的出口，維持本國的對外政治經(jīng)濟關(guān)系和利益。3.各國制定對外貿(mào)易政策的目的（1）擴大本國產(chǎn)品的出口， 即通過各種出

55、口鼓勵政策來促進本國出口商多出口；（2）保護國內(nèi)市場，即通過關(guān)稅和各種非關(guān)稅措施來限制外國產(chǎn)品的進口，削弱外國產(chǎn)品的競爭力；（3）積累資金，即通過關(guān)稅、國內(nèi)稅和其他稅費政策，增強中央和地方的財政收入；（4）優(yōu)化全國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，即針對不同情況實行有差別的對外貿(mào)易政策，發(fā)展短線產(chǎn)業(yè)，壓縮長線產(chǎn)業(yè)；二、國際貿(mào)易政策的內(nèi)容：（一）對外貿(mào)易總政策包括：進口總政策和出口總政策 這是根據(jù)本國國民經(jīng)濟的總體形勢，本國在世界舞臺上所處的經(jīng)濟和政治地位，本國的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略和本國產(chǎn)品在世界市場上的競爭能力以及本國的資源、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等情況去制訂。（二）進出口商品政策 根據(jù)對外貿(mào)易總政策及國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、不同商品在國內(nèi)外的

56、需求和供應情況、物價和就業(yè)情況等分別制訂的。（三）國別（或地區(qū)）的對外貿(mào)易政策根據(jù)對外貿(mào)易總政策及世界政治經(jīng)濟形勢、本國與不同國別（或地區(qū)）的政治經(jīng)濟關(guān)系分別制訂的。對不同國家實行差別關(guān)稅率和差別優(yōu)惠政策，以體現(xiàn)互惠互利原則。三、國際貿(mào)易政策的制訂及措施（一）制定西方國家： 由議會直接通過貿(mào)易法案，或由議會授權(quán)總統(tǒng)或政府去制定和頒布有關(guān)的法令和規(guī)章。“院外集團”的影響（二）實施在政府中設(shè)立外貿(mào)部或商務部作為對外貿(mào)易的行政管理機構(gòu)；在對外開放口岸地點設(shè)立海關(guān)作為對外貿(mào)易的行政管理機構(gòu)，對商品進出口進行監(jiān)管；設(shè)立進出口銀行，對外貿(mào)進行金融支持；設(shè)立商品檢驗檢疫機構(gòu)，對進出口商品質(zhì)量及各項技術(shù)標準進

57、行把關(guān)；四、國際貿(mào)易政策工具的分類1.根據(jù)貿(mào)易政策工具的作用不同，可分為：（1）價格政策工具 如，進出口關(guān)稅和進出口補貼等（2）數(shù)量政策工具 如，進出口配額等2.根據(jù)貿(mào)易政策工具的性質(zhì)不同，分為：關(guān)稅與非關(guān)稅措施；第二節(jié) 國際貿(mào)易政策類型與選擇一、國際貿(mào)易政策的類型（一）自由貿(mào)易政策 國家對國際貿(mào)易活動采取不干預或盡可能不干預的基本立場，對商品進出口不設(shè)置障礙、不給予優(yōu)惠和特權(quán)，也不對外貿(mào)活動進行管制和干涉，從而使商品能夠自由地進出口和實行競爭的貿(mào)易政策。（二）保護貿(mào)易政策 指利用國家權(quán)利對外貿(mào)活動進行干預和管制，通過高額關(guān)稅或非關(guān)稅措施來限制外國商品進入，保護本國產(chǎn)業(yè)免遭外國產(chǎn)品競爭，同時采

58、用各種優(yōu)惠，鼓勵本國商品出口，刺激本國工業(yè)發(fā)展的貿(mào)易政策。二、國際貿(mào)易政策的選擇不同的貿(mào)易政策在不同的時代背景、不同的國際貿(mào)易環(huán)境和不同的情況下發(fā)揮的作用是不同的；一個國家究竟選擇何種類型的國家貿(mào)易政策，主要取決于下列因素：1.本國經(jīng)濟發(fā)展水平和產(chǎn)品競爭能力2.本國的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)3.本國的國內(nèi)經(jīng)濟狀況4.本國各種利益集團力量的對比5.政府領(lǐng)導人的經(jīng)濟貿(mào)易思想6.本國與他國的政治經(jīng)濟關(guān)系案例：中美貿(mào)易新一輪爭端輪胎特保案：華盛頓時間9月11日，奧巴馬簽署貿(mào)易保護法案，宣布對從中國進口的所有小轎車和輕型卡車輪胎征繳為期3年的懲罰性關(guān)稅：第一年35%，第二年30%，第三年25%。輪胎案起因：

59、加征輪胎關(guān)稅的決定，是在美國鋼鐵工人聯(lián)合會提交申請之后作出的。該工會代表美國許多輪胎工廠的工人。美國官方數(shù)據(jù)顯示，從2004年至2008年間，進口輪胎已從1460萬條增至4600萬條。工會抱怨稱，美國進口的中國造輪胎“激增”，已造成7000名美國工廠工人失業(yè)。 中方的反應： 9月13日，商務部依照我國法律和世貿(mào)組織規(guī)則,對原產(chǎn)于美國的部分進口汽車產(chǎn)品和肉雞產(chǎn)品啟動反傾銷和反補貼立案審查程序。盡管商務部沒有公布這兩項產(chǎn)品進口的金額是多少，但不出意外的話，大概也就在20億美元左右。和中國出口到美國的輪胎數(shù)額差不多。 新法案對中方的影響： 該項貿(mào)易保護法案生效之后，很可能基本堵死每年5000萬條中國

60、輪胎銷往美國的通道，約10萬名中國輪胎工人的就業(yè)將受到威脅。但更嚴重的后果是，在當前各國國內(nèi)經(jīng)濟不景氣的情況下，有可能引發(fā)針對中國出口的連鎖反應。該法案對美方的影響： 一是，美方在華有4家輪胎生產(chǎn)企業(yè)，并占中國對美輪胎出口的三分之二，本案將直接影響這些美資企業(yè)的利益；二是，中國如果真的對美國的汽車配件進口實行限制，在華的上海通用等中美合資企業(yè)利益無疑也會受損；三是，一旦美國汽車和肉雞對中國的傾銷成立，美國汽車和肉雞在中國市場的份額亦將喪失；中國國內(nèi)經(jīng)銷美國汽車和肉雞的從業(yè)人員的就業(yè)也勢必受到巨大威脅。爭端進展： 中方已于15日向世貿(mào)組織提出磋商請求。按世貿(mào)規(guī)則，60天內(nèi)如兩方磋商無法達成結(jié)果，