281（正式表） 風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表

1、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別分析評(píng)價(jià)表記錄編號(hào)：XXXXX-XX-2022-01記錄修訂：00表格編號(hào)：XX-XXXXX-281 表格版本：00 頁(yè)碼： 12/12序號(hào)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)+機(jī)遇描述嚴(yán)重程度發(fā)生頻次風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策策劃的控制措施責(zé)任部門(mén)完成時(shí)間措施有效性檢查人/日期1組織環(huán)境管理組織內(nèi)外部環(huán)境識(shí)別不全、信息不準(zhǔn)確，使企業(yè)對(duì)自身的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)遇和風(fēng)險(xiǎn)不清楚或誤判313低降低嚴(yán)格按照MCS-N365組織環(huán)境與相關(guān)方要求控制程序，充分識(shí)別組織環(huán)境，按規(guī)定進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審；GMD2022.04有效有程序2相關(guān)方管理相關(guān)方需求和期望識(shí)別不完整、不正確，影響企業(yè)與相關(guān)方合作212低降低按照MCS-N365組

2、織環(huán)境與相關(guān)方要求控制程序，充分識(shí)別相關(guān)方要求并采取相應(yīng)對(duì)策。GMD2022.04有效有程序3環(huán)境因素對(duì)環(huán)境因素和重要環(huán)境因素識(shí)別不充分，引起環(huán)境事件發(fā)生。313低降低執(zhí)行相應(yīng)程序文件，組織各部門(mén)人員參與崗位環(huán)境因素識(shí)別，加強(qiáng)崗位重要環(huán)境因素的培訓(xùn)PRD2022.03有效有程序4危險(xiǎn)源對(duì)危險(xiǎn)源和重要危險(xiǎn)源識(shí)別不充分，引起員工人身傷害事故。313低降低執(zhí)行相應(yīng)程序文件，組織各部門(mén)人員參與崗位危險(xiǎn)源和重要危險(xiǎn)源識(shí)別，對(duì)重要危險(xiǎn)源應(yīng)明確標(biāo)識(shí)。PRD2022.03有效有程序5法律法規(guī)法律法規(guī)識(shí)別不全、適用性不夠或不充分，不能有效指導(dǎo)工作313低降低定期識(shí)別、收集，定期更新，重要條款予以培訓(xùn)或納入制度中

3、。PRD2022.03有效有程序6危廢處理危險(xiǎn)固廢等廢棄物沒(méi)有委托有資質(zhì)的單位處理.414低規(guī)避按法規(guī)規(guī)定，委托有資質(zhì)的單位進(jìn)行處理；定期識(shí)別、收集、更新法律法規(guī)。PRD2022.03有效有程序7新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)周期長(zhǎng)224低接受增加新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)投入，為新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)提供資源支持（如人員、資金等）。TEC2022.0112正在進(jìn)行中圖紙?jiān)O(shè)計(jì)錯(cuò)誤515中降低加強(qiáng)設(shè)計(jì)人員培訓(xùn)，提高設(shè)計(jì)人員能力，必要時(shí)進(jìn)行圖紙會(huì)審。TEC2022.0112按計(jì)劃正在實(shí)施18外部供方管理外部供方（核級(jí)鍛件）因質(zhì)量、制造進(jìn)度等原因影響交貨期，進(jìn)而影響公司生產(chǎn)進(jìn)度。414低降低與外部供方（核級(jí)鍛件）生產(chǎn)商多溝通和協(xié)調(diào)，在加

4、工工藝上給供應(yīng)商提供有益的建議，督促對(duì)方加快進(jìn)度，同時(shí)通過(guò)駐廠監(jiān)造來(lái)監(jiān)控質(zhì)量。QC2022.0112正在進(jìn)行中有程序9訂單管理1.客戶要求識(shí)別不充分、不完整或理解存在偏差，導(dǎo)致輸出的文件不充分。2.工程變更未及時(shí)轉(zhuǎn)化為輸出的文件。414低降低1.詳細(xì)閱讀和學(xué)習(xí)用戶文件，準(zhǔn)確理解客戶要求，必要時(shí)提出澄清或變更申請(qǐng)，2.加強(qiáng)所編寫(xiě)的文件的審核和對(duì)客戶要求的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，確保輸出的文件滿足用戶要求。3 及時(shí)對(duì)工程變更進(jìn)行評(píng)審并修改相應(yīng)文件TECQCQA2022.0112正在進(jìn)行中有程序10人力資源控制1 某些關(guān)鍵崗位人員儲(chǔ)備不足；2 員工能力不足，新招聘員工職業(yè)能力欠缺313低接受1.采取的適當(dāng)措施如

5、對(duì)新員工和在職員工進(jìn)行培訓(xùn)、輔導(dǎo)或根據(jù)其特長(zhǎng)重新分配工作，或者招聘具備能力的人員等。2.對(duì)特殊崗位人員進(jìn)行技能評(píng)定（如焊工、理化、無(wú)損檢驗(yàn)人員等）。GMDTECQC2022.0112按計(jì)劃正在實(shí)施有程序11設(shè)備管理主要設(shè)備損壞或設(shè)備故障、備件損壞等，影響生產(chǎn)或?qū)е律a(chǎn)中斷影響生產(chǎn)計(jì)劃的完成4312中降低1 建立易損件備品備件清單。PRD 2022.03有效2 操作人員、專業(yè)維修人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)、點(diǎn)檢規(guī)定，設(shè)備管理人員負(fù)責(zé)監(jiān)督設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng).PRD2022.0112按計(jì)劃實(shí)施有程序2員工未按設(shè)備安全技術(shù)操作規(guī)程進(jìn)行操作導(dǎo)致設(shè)備故障或員工人身安全事故、造成財(cái)產(chǎn)損失414低降低1 新員工入

6、廠應(yīng)進(jìn)行設(shè)備安全技術(shù)操作規(guī)程的培訓(xùn)，員工經(jīng)培訓(xùn)后上崗；2 設(shè)備管理人員加強(qiáng)日常監(jiān)督，督促員工嚴(yán)格按要求操作設(shè)備。PRD2022.0112按計(jì)劃實(shí)施有計(jì)劃外部停電、停氣（燃?xì)猓┒股a(chǎn)中斷414低降低設(shè)備管理人員應(yīng)及時(shí)了解外部有關(guān)停電、停氣（燃?xì)猓┬畔?，并根?jù)電力、燃?xì)夤?yīng)情況調(diào)整生產(chǎn)任務(wù)。PRD2022.0112有效1.設(shè)備產(chǎn)能不足2.特種設(shè)備未定期檢定；212低降低1對(duì)設(shè)備進(jìn)行改造或采購(gòu)新設(shè)備；2特種設(shè)備定期備案和檢定。PRD2022.0112按計(jì)劃實(shí)施有程序1212物項(xiàng)采購(gòu)管理倉(cāng)庫(kù)管理過(guò)程原材料、設(shè)備備品備件到貨不及時(shí)影響后續(xù)使用、加工或維修等4312中降低對(duì)重要的原材料、設(shè)備備品備件的供

7、應(yīng)商或經(jīng)銷商，選擇2家以上，以防止一家供貨而導(dǎo)致供貨臨時(shí)中斷。PUR2022.0112有效3采購(gòu)的物項(xiàng)數(shù)量、質(zhì)量不滿足要求影響后續(xù)加工或維修。224低規(guī)避加強(qiáng)進(jìn)貨數(shù)量的控制，層層把關(guān)，避免缺失。根據(jù)以往供貨質(zhì)量或其他廠家同類產(chǎn)品的使用信息，選擇質(zhì)量穩(wěn)定的供應(yīng)商或經(jīng)銷商。PUR2022.0112有效有程序未按規(guī)定儲(chǔ)存采購(gòu)物料（如焊材、對(duì)儲(chǔ)存有特殊要求的物項(xiàng)）。414低規(guī)避加強(qiáng)焊材儲(chǔ)存的控制，嚴(yán)格按程序規(guī)定儲(chǔ)存焊材以及對(duì)儲(chǔ)存有特殊要求的物項(xiàng)。PUR2022.0112有效有程序庫(kù)存原材料標(biāo)識(shí)丟失或標(biāo)識(shí)不清，可能引起不同物項(xiàng)混淆，導(dǎo)致領(lǐng)錯(cuò)或發(fā)錯(cuò)。111低規(guī)避倉(cāng)庫(kù)管理人員應(yīng)定期檢查庫(kù)存物項(xiàng)的標(biāo)識(shí)，防止標(biāo)

8、識(shí)丟失、不清楚、標(biāo)識(shí)篡位導(dǎo)致物料混淆PUR2022.0112有效有程序未按規(guī)定回收焊材或?qū)厥盏暮覆奈窗匆?guī)定進(jìn)行標(biāo)識(shí)和存放，導(dǎo)致錯(cuò)發(fā)或錯(cuò)用。111低規(guī)避按規(guī)定回收焊材，定期檢查回收的焊材是否按規(guī)定位置擺放，是否按規(guī)定對(duì)回收焊材進(jìn)行標(biāo)識(shí)。PUR2022.0112有效有程序庫(kù)存過(guò)大或過(guò)小造成資金占用或生產(chǎn)中斷111低降低制定安全庫(kù)存管理制度并嚴(yán)格按照規(guī)定實(shí)施控制，防止造成資金占用或生產(chǎn)中斷。PUR2022.0112有效有程序物料防護(hù)：庫(kù)存原材料或物項(xiàng)損壞、變形、過(guò)期、受潮、蟲(chóng)鼠侵害影響后續(xù)加工或無(wú)法使用111低規(guī)避1、定期巡查倉(cāng)庫(kù)，是否漏雨；定期庫(kù)存物項(xiàng)是否存在原材料或物項(xiàng)損壞、變形、過(guò)期等情況。

9、2、對(duì)易損壞、變形的物項(xiàng)采取相應(yīng)的保護(hù)措施。PUR2022.0112有效有程序個(gè)別化學(xué)材料，其化學(xué)特性含有害物質(zhì)、化學(xué)成分超標(biāo)，影響使用安全。111低降低對(duì)重要的采購(gòu)物項(xiàng)（化學(xué)品），要求其提供相應(yīng)的質(zhì)量合格證明文件或出廠檢測(cè)報(bào)告。PUR2022.0112有效有程序發(fā)錯(cuò)料導(dǎo)致無(wú)法生產(chǎn)，浪費(fèi)人工成本111低規(guī)避發(fā)料人員應(yīng)認(rèn)真核對(duì)領(lǐng)料名稱、規(guī)格和型號(hào)，反復(fù)核對(duì)無(wú)誤后方可發(fā)料。PUR2022.0112有效13制造過(guò)程管理生產(chǎn)計(jì)劃：計(jì)劃制定不合理，導(dǎo)致無(wú)法按時(shí)完成計(jì)劃任務(wù)。4312中降低科學(xué)計(jì)算公司的實(shí)際產(chǎn)能；根據(jù)產(chǎn)能和用戶需求安排生產(chǎn)計(jì)劃；PRD2022.0112有效4領(lǐng)錯(cuò)料導(dǎo)致無(wú)法生產(chǎn)或無(wú)法加工，浪

10、費(fèi)人工成本。515中降低領(lǐng)料人員應(yīng)清楚、明確的填寫(xiě)所需要的材料，仔細(xì)核對(duì)無(wú)誤后方可領(lǐng)料。PRD2022.0112有效5機(jī)加：數(shù)控編程所依據(jù)的數(shù)據(jù)或模型不準(zhǔn)確導(dǎo)致產(chǎn)品尺寸超差。5210中降低加強(qiáng)對(duì)數(shù)控編程的審核，未經(jīng)審核確認(rèn)的數(shù)控程序不得用于產(chǎn)品加工；層層把關(guān)，層層設(shè)防。PRDTEC2022.0112有效6有程序焊接過(guò)程：產(chǎn)品未有效固定，使產(chǎn)品不穩(wěn)定或偶然位移導(dǎo)致支管尺寸偏差。5210中規(guī)避加強(qiáng)焊接過(guò)程控制，當(dāng)需要移動(dòng)時(shí)，應(yīng)確保產(chǎn)品擺放位置固定、不發(fā)生偏移或位移，保證支管尺寸滿足要求。PRDQC2022.0112有效7操作者不執(zhí)行工藝規(guī)程或操作失誤導(dǎo)致產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。5210中降低加強(qiáng)工藝紀(jì)律檢查

11、，監(jiān)督操作人員嚴(yán)格執(zhí)行工藝；PRDTEC2022.0112有效8有程序制造活動(dòng)開(kāi)始前未進(jìn)行檢查，個(gè)別條件不滿足要求（如設(shè)備工藝參數(shù)、原材料的正確性等）。515中降低操作人員應(yīng)在產(chǎn)品加工前進(jìn)行自檢自查，保證設(shè)備處于完好狀態(tài)，原材料及輔助材料符合規(guī)定要求。PRD2022.0112有效9產(chǎn)品轉(zhuǎn)序、搬運(yùn)過(guò)程中防護(hù)不正確引起磕、碰、劃傷等質(zhì)量問(wèn)題。3412中降低加強(qiáng)產(chǎn)品防護(hù)，在產(chǎn)品轉(zhuǎn)序、搬運(yùn)過(guò)程中適當(dāng)采取防護(hù)措施（如在產(chǎn)品易出現(xiàn)磕、碰、劃傷部位增加保護(hù)裝置等），對(duì)操作者加強(qiáng)產(chǎn)品防護(hù)的教育。PRD2022.0112有效10有程序發(fā)現(xiàn)不合格品的控制：發(fā)現(xiàn)不合格品未及時(shí)報(bào)告導(dǎo)致不合格品的非預(yù)期使用。515中規(guī)

12、避對(duì)操作人員進(jìn)行不合格品控制有關(guān)要求的培訓(xùn)，發(fā)現(xiàn)不合格品及時(shí)報(bào)告，防止不合格品的非預(yù)期使用。PRD2022.0112有效11有程序產(chǎn)品標(biāo)識(shí)的控制：產(chǎn)品標(biāo)識(shí)未能隨產(chǎn)品轉(zhuǎn)序，導(dǎo)致產(chǎn)品暫時(shí)無(wú)標(biāo)識(shí)或非預(yù)期加工。326中降低加強(qiáng)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)的管理，在產(chǎn)品轉(zhuǎn)序時(shí)確保該產(chǎn)品標(biāo)識(shí)隨之轉(zhuǎn)序，以保證產(chǎn)品標(biāo)識(shí)清楚，防止非預(yù)期加工或使用。PRD2022.0112有效12有程序未按有關(guān)要求控制產(chǎn)品的清潔生產(chǎn)，導(dǎo)致生產(chǎn)過(guò)程不滿足清潔生產(chǎn)的要求。428中降低嚴(yán)格按照生產(chǎn)過(guò)程清潔規(guī)程進(jìn)行生產(chǎn)過(guò)程的控制，確保產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程滿足清潔生產(chǎn)的要求PRD2022.0112有效13有程序14工作環(huán)境控制生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)物流不暢影響正常生產(chǎn)活動(dòng)和產(chǎn)品

13、轉(zhuǎn)序。224低降低嚴(yán)格按照5S管理辦法進(jìn)行控制，做到生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)各項(xiàng)物品均有定位并嚴(yán)格執(zhí)行，保證物流通暢，各種物項(xiàng)定位。對(duì)工作環(huán)境進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，保證現(xiàn)場(chǎng)持續(xù)滿足要求PRD2022.0112有效有程序現(xiàn)場(chǎng)物項(xiàng)未按規(guī)定執(zhí)行定置定位要求，5S管理不到位。224低降低PRD2022.0112進(jìn)行中有程序防火、防爆、防雷等裝置未進(jìn)行定期檢查導(dǎo)致上述裝置失效或存在發(fā)生事故的風(fēng)險(xiǎn)。414低降低按規(guī)定定期進(jìn)行防火、防爆、防雷等裝置的檢查，防止事故的發(fā)生。PRD2022.0112按計(jì)劃進(jìn)行有程序15產(chǎn)品檢測(cè)過(guò)程控制檢測(cè)設(shè)備、儀器未按規(guī)定的要求進(jìn)行檢定或校準(zhǔn)，不滿足用戶要求。414低規(guī)避與用戶或駐廠監(jiān)造多溝通，理

14、解用戶對(duì)檢測(cè)設(shè)備、儀器的有關(guān)要求，并按照用戶要求進(jìn)行檢定或校準(zhǔn)。QC2022.0112按計(jì)劃正在實(shí)施有程序檢測(cè)設(shè)備、儀器未按規(guī)定要求進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)影響其精度或使用效果。313低規(guī)避按規(guī)定對(duì)檢測(cè)設(shè)備、儀器進(jìn)行維護(hù)保養(yǎng)，確保其精度或使用效果。QC2022.0112正在進(jìn)行中有程序有些檢測(cè)設(shè)備、儀器（如超聲波儀器）未按規(guī)定要求在使用前進(jìn)行校準(zhǔn)影響使用效果。414低規(guī)避按規(guī)定在使用前對(duì)檢測(cè)設(shè)備、儀器進(jìn)行校準(zhǔn)，以保證檢測(cè)結(jié)果的有效性。QC2022.0112正在進(jìn)行中有程序檢測(cè)設(shè)備、儀器偏離校準(zhǔn)狀態(tài)或檢測(cè)設(shè)備、儀器失效或檢測(cè)設(shè)備、儀器合格標(biāo)識(shí)丟失等。313低規(guī)避計(jì)量人員應(yīng)對(duì)檢測(cè)設(shè)備、儀器進(jìn)行巡檢，以便及時(shí)發(fā)

15、現(xiàn)問(wèn)題。QC2022.0112正在進(jìn)行中有程序檢查人員錯(cuò)檢、漏檢或不按檢驗(yàn)規(guī)程操作等，導(dǎo)致檢測(cè)結(jié)果不準(zhǔn)確（如檢測(cè)基準(zhǔn)不正確、操作方法不當(dāng)?shù)龋?28中規(guī)避檢查人員應(yīng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高檢測(cè)能力；公司或部門(mén)應(yīng)組織培訓(xùn)，培訓(xùn)檢測(cè)基本知識(shí)和基本技能；嚴(yán)格按照檢驗(yàn)規(guī)程進(jìn)行操作。QC2022.0112正在進(jìn)行中14未充分理解產(chǎn)品檢驗(yàn)要求，或?qū)︻櫩鸵笞R(shí)別不充分，或未按顧客工程變更的要求修改相應(yīng)文件，導(dǎo)致檢驗(yàn)規(guī)程不滿足要求。326中規(guī)避經(jīng)常與顧客溝通，充分理解顧客對(duì)產(chǎn)品檢驗(yàn)和試驗(yàn)的要求，確保檢驗(yàn)文件的充分性；針對(duì)顧客提出的工程變更及時(shí)修改相應(yīng)的檢驗(yàn)文件。必要時(shí)及時(shí)對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。QC2022.0112正在進(jìn)

16、行中15有程序?qū)Σ环享?xiàng)/不合格品未標(biāo)識(shí)或標(biāo)識(shí)不清導(dǎo)致不合格品的非預(yù)期使用。515中規(guī)避出現(xiàn)不符合項(xiàng)/不合格品，應(yīng)立即隔離，按規(guī)定進(jìn)行標(biāo)識(shí)，防止非預(yù)期使用。QC2022.0112有效16有程序16文件記錄管理文件、資料漏發(fā)、錯(cuò)發(fā)或漏回收舊版本，導(dǎo)致使用場(chǎng)所無(wú)章可循或仍然使用作廢版本文件。428中規(guī)避嚴(yán)格按文件控制程序執(zhí)行；定期或不定期地檢查文件發(fā)放和回收情況，認(rèn)真做好文件收發(fā)工作。各部門(mén)2022.0112有效17有程序文件發(fā)放時(shí)漏頁(yè)、錯(cuò)頁(yè)、丟頁(yè)給后續(xù)的使用帶來(lái)不利影響。326中規(guī)避文件發(fā)放時(shí)，文件編寫(xiě)部門(mén)應(yīng)反復(fù)核對(duì)擬下發(fā)的文件，確認(rèn)無(wú)誤后方可下發(fā)。各部門(mén)2022.0112有效18文件、記錄的存

17、檔環(huán)境不符合要求，未按規(guī)定進(jìn)行保存。428中降低文件、記錄應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)保管，建立存檔文件和記錄清單，確保過(guò)程受控。各部門(mén)2022.0112有效19有程序記錄填寫(xiě)不及時(shí)、填寫(xiě)錯(cuò)誤或不清晰，或出現(xiàn)涂抹現(xiàn)象等，引起外來(lái)檢查人員的異議，甚至懷疑弄虛作假。326中規(guī)避各部門(mén)應(yīng)重視記錄填寫(xiě)工作，嚴(yán)格按照要求填寫(xiě)記錄。在日常管理和制造活動(dòng)中及時(shí)填寫(xiě)相應(yīng)記錄，杜絕事后補(bǔ)記錄，杜絕涂抹現(xiàn)象的發(fā)生各部門(mén)2022.0112有效20有程序17知識(shí)管理未建立知識(shí)管理系統(tǒng)或平臺(tái)，員工對(duì)公司知識(shí)的利用還有提升空間。236中降低建立知識(shí)管理小組，制定知識(shí)管理程序，系統(tǒng)管理公司的知識(shí)，包括知識(shí)的獲得、儲(chǔ)備、存檔、共享等。各部門(mén)2022.0112有效21有程序知識(shí)儲(chǔ)備不足，知識(shí)管理不能滿足公司發(fā)展的需要。236中降低全面開(kāi)展知識(shí)管理工作，做好知識(shí)的積累和儲(chǔ)備，為企業(yè)發(fā)展提供保障。各部門(mén)2022.0112有效22有程序18風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇管理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不齊全；4312中降低各部門(mén)指定專人負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作，掌握風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，充分識(shí)別所存在的風(fēng)險(xiǎn)。各部門(mén)2022.0112有效23有程序風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有制訂相應(yīng)的措施；措施沒(méi)有得到有效實(shí)施。428中接受1.制訂風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行評(píng)審（評(píng)審其可行性）。2.實(shí)施制造的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。各部門(mén)2022.0112有效24有程序19緊急情況發(fā)生特殊